福建省2015年下半年基金从业资格:投资者需求试题
福建省2015年下半年基金从业资格:投资者需求考试试卷
福建省2015年下半年基金从业资格:投资者需求考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告2.有“宏观经济晴雨表”之称的是()。
A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场3.通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性4.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品5. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价6. 关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好7. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿8. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级9. 赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
2015年下半年福建省基金从业资格:基金国际化试题
2015年下半年福建省基金从业资格:基金国际化试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、参与证券投资的金融机构有__等。
A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者2、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社3、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务4、在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有__。
A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会5、有限责任公司董事会的法定人数为____A:五人至十五人B:三人至十三人C:五人至十九人D:五人以上6、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。
A.10B.15C.20D.307、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____ A:20.6%B:21.6%C:22.8%D:23.6%8、关于虚拟资本,下列描述正确的有__。
A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常,虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化9、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先10、以下关于债券的说法正确的有__。
福建省下半年基金从业资格二部分基金销售重点难点5考试试卷教学教材
福建省2015年下半年基金从业资格二部分基金销售重点难点5考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展2、关于基金监管目标,下列说法错误的是____A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:消除系统风险D:推动基金业的规范发展3、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。
A.纸面发行B.流通性好,但不可上市转让C.以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债4、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____A:越高B:越低C:不变D:两者无关系5、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品6、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益7、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构8、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90日9、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查10、基金托管人的首要职责是____A:进行基金会计核算B:完成基金资金清算C:监督基金投资运作D:保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产11、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
2015年下半年福建省基金从业资格:投资政策说明书试题
2015年下半年福建省基金从业资格:投资政策说明书试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人2、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收____A:营业税B:印花税C:增值税D:企业所得税3、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管4、认购权证实质上是一种股票的__。
A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权5、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值6、下列说法错误的是____A:开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B:绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D:开放式基金一般每周或更长时间公布一次7、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金8、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.0019、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
A:10B:50C:100D:50010、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动11、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录12、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结。
福建省2015年下半年基金从业资格:投资基金(五)试题
福建省2015年下半年基金从业资格:投资基金(五)试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、下列选项中,不属于基金运营事务的是__。
A.基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资咨询2、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查3、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率4、关于债券的特征,下列描述不正确的有__。
A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间,债务人可选择任一期限向债权人支付利息B.一般情况下,政府债券的风险低于金融债券和公司债券C.通常,具有高度流动性的债券同时风险较大D.流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度5、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主6、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》7、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值8、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
福建省2015年下半年基金从业资格:最优资本结构考试试卷
福建省2015年下半年基金从业资格:最优资本结构考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用2、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金3、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险4、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险5、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格6、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.托管费C.净购费D.赎回费7、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%8、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:1B:2C:3D:49、目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A.中国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会10、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A:公募证券B:私募证券C:企业年金D:股票11、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A:动机B:感觉C:人生阶段D:社会阶层12、基金的存款利息收入计提方式为__。
福建省2015年下半年基金从业资格:不动产投资试题
福建省2015年下半年基金从业资格:不动产投资试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、目前,我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A.90B.120C.180D.3602、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人3、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A:2%B:3%C:4%D:5%4、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5B.10C.15D.206、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度7、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.208、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A.2B.3C.5D.79、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
2015年基金从业资格考试真题及答案
1. 以下不属于金融市场的是(B)A.上海黄金交易所B.北京石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心2. 以下属于投资概念的描述,错误的是(D)A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入3. 按交易标的物分类,金融市场类别不包括(C)A.票据市场B.黄金市场C.艺术品市场D.外汇市场4. 关于公司型基金,以下表述错误的是(B)A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权5. 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是(B)A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要B.银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户C.基金是一种受益凭证,银行储蓄是一种信用凭证D.基金收益具有一定的波动性,银行储蓄利率相对固定6.某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。
下列做法合规的是(D)A.在交易方面,给该基金提供优先的成交机会B.任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是(A)A.高级管理人利害关系人的基本信息B.管理基金基本信息C.股东或合伙人基本信息D.高级管理人员基本信息8.基金管理人职责终止事由,下列不属于的是(C)A.依法撤销B.持有人大会解聘C.连续2年亏损D.依法取消基金管理资格9.申请开展基金销售业务的机构应(B)A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是(D)A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.立即向上级部门或者监管机构报告D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告11.基金管理人应当按照(C)的约定,向投资人收取销售费用A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议12.某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。
福建2015年基金从业资格:权证考试试卷
福建省2015年基金从业资格:权证考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议2.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金3.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高4.下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认5. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.基金份额是否固定B.法律形式不同C投资对象不同D.投资目标不同6.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.257.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
2015年下半年福建省基金从业资格:投资政策说明书试题
2015年下半年福建省基金从业资格:投资政策说明书试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价2、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错3、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%4、__作为一种现金管理工具,其风险非常小。
A.货币市场基金B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金5、基金是____信托的一种。
A:商业信托B:金融信托C:民事信托D:公益信托6、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池7、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金将会有超过15%的年收益率B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率8%C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%8、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9、对后台管理系统的规范包括__。
2015年福建省基金从业资格:资产管理基础考试试题
2015年福建省基金从业资格:资产管理基础考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价2、关于定量分析和定性分析,下列说法不正确的是__。
A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中,都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中,也离不开定量的统计和归纳3、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+34、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动5、资本证券__。
A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.是狭义有价证券6、下列说法错误的是____A:开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B:绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D:开放式基金一般每周或更长时间公布一次7、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项8、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。
福建省2015年下半年基金从业资格:证券投资基金分类概述考试题
福建省2015年下半年基金从业资格:证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0B.0.1%C.0.3%D.0.5%2、对非上市证券认识不正确的是__。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券3、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益4、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A.季度末B.年度末C.估值日D.月度末5、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金6、在新基金募集过程中,基金销售机构大多通过__等方式,组织基金经理与投资者交流,帮助投资者增进对基金产品的理解。
A.产品推介会B.发放宣传手册C.电视广告D.报刊7、在每年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A:30B:60C:90D:1208、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A.邮寄B.直属的分支机构网点C.直销队伍D.独立投资顾问9、基金的促销手段包括__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系10、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户11、__是保守型投资者可选择的基金产品。
2015年下半年福建省基金从业资格:另类投资模拟试题
2015年下半年福建省基金从业资格:另类投资模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件2.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费3.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)4.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价5. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统6. 根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券7. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%8. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券9. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划10. 基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
福建省2015年下半年基金从业资格:基金的估值考试题
福建省2015年下半年基金从业资格:基金的估值考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券2.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.223.基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品4.基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担5. 下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露6. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。
A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高7. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费8. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》9. 足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人10. 承购包销和__等方式。
A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行11. 在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
福建省2015年下半年基金从业资格:大宗商品的投资方式考试试题
福建省2015年下半年基金从业资格:大宗商品的投资方式考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏2、场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户3、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。
A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素4、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金5、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;4B.3;5C.3;4D.2;56、1952年,美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定__。
A.最佳收益组合B.最低风险组合C.风险收益组合D.最佳资产组合7、假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。
A.1 B.1.05 C.1.13 D.1.248、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量9、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
福建省2015年证券从业资格考试:证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
福建省2015年证券从业资格考试:证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A.附黄金权证债券B.附债务权证债券C.附货币权证债券D.附权益权证债券2.开放式基金的交易价格取决于__。
A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值3.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报,中国证监会收到申请文件后,在__个工作日内作出是否受理的决定。
A.2B.3C.5D.104.根据有关规定,利润分配方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。
A.1个月B.1个半月C.2个月D.3个月5. 公司经营发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权()的股东,可以申请人民法院解散公司。
A.30%B.10%C.5%D.3%6. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是()。
A.董事长妻子B.持有上市公司已发行股份的3%的股东C.相关专家D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位7. 某封闭式基金去年亏损3000万元,今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素,那么今年此基金至少应分配利润()万元。
A.900B.1800C.2700D.45008. 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换9. 以下不是非累积优先股票的特点是__。
A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻10. 基金经理管理基金未满__的,公司不得变更基金经理。
2015年下半年福建省基金从业资格:另类投资的种类考试试卷
2015年下半年福建省基金从业资格:另类投资的种类考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A.1800B.2000C.3000D.40003.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.156. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5B.15C.30D.457. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划8. 《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1B.2C.3D.59. 以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票10. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限11. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险12. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
2015年下半年福建基金从业资格:权证考试试卷
2015年下半年福建省基金从业资格:权证考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月2.基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险3.基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级4.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字5. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统6. 根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金7.场外认购LOF份额,应使用_。
A.上海人民币普通证券账户8.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户8.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础9.《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
2015年下半年福建省证券从业资格考试:证券服务机构考试试题
2015年下半年福建省证券从业资格考试:证券服务机构考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、外资股国际推介的对象主要是__。
A.政府机构B.机构投资者C.证券公司D.个人投资者2、下列各项中,包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。
A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金3、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效。
A.8个月B.12个月C.18个月D.24个月4、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A.权益B.损失C.业务规则D.违约5、假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为__。
A.58.33%B.68.33%C.75%D.83.33%6、下列不属于证券公司从业人员的是__。
A.从事投资咨询业务的专业人员B.相关部门的管理人员C.证券公司司机D.从事自营业务的专业人员7、有如下两种国债:债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%,B10年5%。
上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。
从理论说,当利率发生变化时,下列说法正确的是__A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较8、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.129、财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.3B.5C.7D.1510、在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。
2015年福建省基金定投策略基金定期定额基金从业资格考试试题
2015年福建省基金定投策略 基金定期定额 基金从业资格考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A :期限在1年以内(含1年)的中央银行票据的中央银行票据B :1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单的银行定期存款、大额存单C :现金:现金D :可转换债券:可转换债券2、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A :“买者自慎”:“买者自慎”B :“卖者自慎”:“卖者自慎”C :“买者自负”:“买者自负”D :“卖者自负”:“卖者自负”3、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A .基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B .未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C .基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式售协议,约定支付报酬的比例和方式D .基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例4、基金面临的外部风险包括__。
A .市场风险.市场风险B .政策风险.政策风险C .信用风险.信用风险D .经营风险.经营风险5、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
个月。
A .2B .3C .4D .56、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A :代理机构:代理机构B :中介机构:中介机构C :无形机构:无形机构D :有形机构:有形机构7、下列关于印花税的说法,错误的有__。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
福建省2015年下半年基金从业资格:投资者需求试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销2.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础3.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易4.下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率5. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》6. 下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性7. 基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值?8. 小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.49. 关于基金管理人,下列认识错误的是__。
A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者10. 基金运作费用包括__。
A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费11. 股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重12. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多项选择题(共34题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)13. 基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》14. 根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金15. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.9016. 在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司17. 为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构18. 某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%19. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级20. 根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金21. 场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户22. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用23. 下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)24. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇25. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15B.45D.9026.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件27.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证28.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会29.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式30. 划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3B.5C.6D.1031. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露32. 《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%B.30%C.50%D.60%33. 假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。
A.1B.1.05C.1.1334. 连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告35. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A.1800B.2000C.3000D.400036. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚37. 关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换38. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级39. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准40. 投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。
A.9900B.9901C.9990D.1000041. 基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险42. 基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品43. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系44. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%45. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则46. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统47. 下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构48. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券49. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部50. 下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构。