尽职调查访谈提纲-采购
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲篇一：访谈提纲采购部访谈1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
16．公司与上下游产业的合作。
17．公司的研发周期如何。
企业尽职调查 采购部门访谈提纲
高管访谈受访人：采购负责人问题一：关于部门职责及岗位设置请介绍您个人的基本情况，加入时间及岗位职责。
请说明采购部门的职责主要是什么？目前的人员配置及岗位设置？采购部人员是否存在和控股股东和董监高存在亲属等关联关系的情形。
问题二：关于产品及采购流程请介绍公司分业务类型（工程项目、产品销售）的采购产品的类型，采购模式及流程，包括票据流转情况、货物流转情况、资金流转情况。
请介绍公司如何对合格供应商/服务商进行选择？请问公司采购是否设有安全库存量？如有，在系统中如何设置或手动控制？请说明公司工程项目是否存在分包或者转包的情况，工程项目大额采购是否进行招投标。
请说明采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及何时进行签订、哪些部门？谁签字？谁审批？）请介绍公司物资类采购的验收标准、验收程序。
请说明子公司的采购是否由母公司统一集采并介绍集采产品类型。
问题三：关于采购价格请介绍主要采购产品最近3年的价格变动趋势。
公司是否有采购成本控制相关举措？问题四：关于付款请说明采购付款的方式，是否采用票据结算的情况。
请说明采购是否有信用期，信用期一般多长？问题五：关于主要供应商请分业务类型（产品销售收入和危废处置收入）分别介绍公司最近3年来主要供应商的情况、合作历史及未来合作的可持续性。
最近3年来，公司各业务类型的主要供应商是否发生重大变化。
最近3年来，公司是否通过中间商或代理商进行采购的情形。
近三年，请说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员是否在公司主要供应商处存在投资、任职或其他关联关系？如您了解公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员在其他客户处存在投资、任职或其他关联关系的，也请介绍相关情况。
问题六：关于运输请说明公司产品采购过程中运费是由公司承担还是由供应商承担。
若由公司承担，请说明是公司自有车辆运输还是选择第三方运输服务。
若选择第三方运输服务，是否经过竞标以及运费的确定。
现场访谈提纲(尽职调查)
***有限公司
访谈对象：
访谈日期：
访谈地点：
访谈目的：本次访谈的主要目的是回访我司项目组尽职调查及受托管理相关工作开展情况以及了解贵司经营情况及未来发展规划。
访谈内容：
第一部分我司项目组尽职履责情况方面
1、在尽调和存续期间，项目组成员、现场负责人是否发生重要调整？项目组与贵司沟通情况如何？
2、项目组是否向贵司有关人员进行有关债券市场的法律法规、基础知识培训？采取何种方式？
3、项目组采取了哪些方式开展尽职调查工作？
第二部分贵公司业务发展、合规经营方面
1、请介绍贵公司主要业务模式。
近年来是否存在主营业务、经营模式发生变化的情形？公司未来发展规划？贵司在行业的竞争优势有哪些？
2、请介绍贵司公司治理结构及运行情况。
简要介绍公司董事会和管理层的构成。
3、请介绍贵司目前有息债务情况以及未来重大投融资计划。
对于未来金额较大的投资计划，贵公司的融资措施包括哪些？
4、贵公司应收当地政府及其他平台公司的非经营性往来款项较多，近年来回款情况如何？
5、债券发行以来，贵公司主要资产是否有较大变动？有无划转或调整子公司的情况？
6、贵司名下资产主要有哪些？已抵押的资产占比？
7、目前贵司对外担保金额多大？是否存在代偿责任风险。
8、发行人在存续期间有无发生重大事项？
9、请简要介绍贵公司重点在建和拟建项目。
（以下无正文）
被访谈人签字：
访谈人签字：
***有限公司
年月日。
采购部采访提纲
部门采访提纲
一、采访对象
采购部共有四名员工，其中包括一名采购经理，三名采购人员，目前有一人请假至10月月底，采购部主要负责公司办公器材、生产原材料以及相关机械的采购工作。
二、采访目的及采访主题
目的：体现公司采购严谨有序的形象
主题：了解采购部具体的工作流程和详细内容，员工对工作的看法与理解。
三、设计问题
1，请您介绍下您的岗位以及工作职责
2，您认为您所从事的这一岗位需要具备哪些专业技能？
3，还有需要具备哪些基本职业素质
4，您觉得采购部应该在公司里扮演一个什么样的角色？
5，您觉得采购部对于一家企业来说重要性有多大？
6，你能够对选择供应商做一个简单的介绍吗？
7，您能详细介绍下公司对供应商有什么要求吗？
8，还有需要达到哪些方面的硬性规定？
9，如果需要采购一批原材料，该如何进行相应的采购工作呢？具体流程又是怎样？
10，在采购过程中当遇到突发情况如供应商没能及时交货，该如何处理？
11，作为一位采购部的前辈，您认为如果想要以后从事采购工作，应该多做些哪方面的准备？
12，作为一名采购人员，就您看来，公司该如何有效的控制采购成本？
13，有什么想通过此次微信报道向大家说说的吗？
四、其他
采访时间：待定
采访地点：待定
采访方式：面对面采访。
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2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲1.公司财务状况a.公司近年来的营业收入和净利润趋势如何？b.公司的现金流状况如何？是否有足够的现金流来支持运营和投资？c.公司的资产负债状况如何？是否有大量的债务？d.公司的财务比率如何？包括流动比率、资产负债率、净利润率等指标。
2.财务管理和控制a.公司是否有完善的财务管理制度和控制机制？b.公司是否有专业的财务团队？团队成员的资质和经验如何？c.公司是否有内部审计制度，是否定期进行内部审计？d.公司在财务报告和财务预测方面的准确性和可靠性如何？3.会计政策和估值方法a.公司采用的会计政策是否与行业一致？是否符合会计准则和法规要求？b.公司在财务报表中使用的估值方法是否合理和可靠？c.公司是否有采用保守估计的倾向，是否存在夸大或低估利润的情况？4.风险管理和财务规划a.公司是否有有效的风险管理机制，包括对汇率风险、利率风险、信用风险等的管理？b.公司是否有合理的财务规划，包括长期和短期的财务目标和计划？c.公司是否有适当的资金储备和保险措施来应对可能的风险和挑战？5.财务透明度和合规性a.公司的财务报表是否符合会计准则和法规要求？b.公司是否定期向股东和投资者公开其财务报表和财务情况？c.公司在财务透明度和合规性方面的表现如何？6.其他相关问题a.公司是否面临现金流问题或关键供应商的支付问题？b.公司是否有关键的财务指标或预警信号，需要特别关注？c.公司是否有任何财务纠纷或法律诉讼？7.总结和建议根据对公司财务状况的了解和分析，总结公司的财务优势和风险，提出对公司财务管理的建议和改进措施。
注意事项：-在访谈中要求对方提供相关的财务报表和数据以支持讨论和分析。
-尽量深入挖掘对方的财务情况，了解公司的财务状况及未来发展的潜力和风险。
-询问时要具体，避免笼统的问题，以获取具体的信息和数据。
采购模块访谈提纲
采购流程访谈提纲流程简述控制点所需资料采购-制度、政策管理采购制度是否已经形成？对采购业务进行了授权管理？请购与审批、供应商的选择与审批不相容岗位是否分离？采购、验收与付款记录的不相容岗位是否分离？付款的申请、审批与执行的不相容岗位是否分离？一份采购制度一份采购授权审批表一份岗位职责说明书采购-采购预测采购支出预测表如何编制？一份采购支出预测表采购-采购方案制定请简单叙述采购方案的制定，需要哪些相关人员的审核？一份月采购报表采购-采购方式的确定请简单叙述采购方式的确定，是否按照金额以及采购数量综合考虑，具体分哪几大类？一份招投标采购物资清单一份定点采购物资清单一份比议价采购物资清单采购-招投标管理请简单叙述招投标管理流程，具体从标书的标的及技术要求，发标，招标、评标委员会的形成一份招标书一份中标书一份供应商资格预审的审批表一份中标通知一份评标委员会名录采购-关联交易采购请简单叙述关联交易采购的流程一份关联交易供应商名录一份关联交易合同一份关联交易审批表采购-定价采购价格的确定主要根据何因素决定？需要经过哪些相关人员的审核？对于不需要三家比价的采购，采购流程如何进行，怎么保证采购质量？由于环境原因的价格波动，具体的控制作业流程，是否要求供应商提供调价函，在采购合同内对此部分内容是否有相关规定？一份采购申请审批表一份采购合同一份调价函采购-供应商管理供应商新增审核的流程？怎么对供应商的资信进行审核？首次合作的客户，怎么控制风险？主供应商调整或者更换的审批流程？需要哪些人员审批？一份新增客户申请表一份样品试用报告一份供应商名录一份主供应商调整审批表采购-合同签订合同签订的流程？需要哪些相关人员审核？一份采购合同、采购合同审核表以及一份采购系统中客户信息的是否形成了采购合同台帐？截屏采购合同-合同信息录入具体流程及需要哪些相关人员审批？是否已经有格式的模板，该格式模板规定了不可修改和可以修改的项目。
可修改的项目具体包含哪些？一份系统的合同审批表采购-预付款预付款审批流程？若客户不按时提供服务或者产品，我们会采取哪些措施？财务部如何对预付款进行监控？一份财务系统中预付款信息的截屏一份预付款申请表采购-订单业务部门的采购需求是否如何提报到采购部？紧急采购或者非计划内采购的审批流程，涉及到哪些部门？是否存在业务部门自行采购，事后补采购审批流程，补单流程？一份采购订单一份紧急采购申请单一份采购订单作废截屏采购-验收入库是否存在免检的原材料，对于免检原材料如何监控？货物的验收具体涉及到哪些部门，验收流程？一份验收单采购-应付账款长帐龄对于长账龄的应付账款如何处理？发催收通知前需要哪些相关人员审批？是否定期与供应商进行对账，对账流程？发现不一致，如何处理？一份应付账款账龄表采购-采购付款（财务部）财务部是否定期将采购付款的情况反馈给采购部门？采购订单、采购发票或采购合同是否一致？不一致，如何处理？一份采购付款汇总表采购-采购退款退货的标准设定？是否设定了可退和不可退物品的标准？采购退货的流程？需要哪些相关人员的审核？2012年的采购退货清单一份退货申请书、内部申请单、解除合同协议以及退款申请表采购-采购回扣采购回扣或者舞弊是否有了监控机制，具体作业流程？是否有舞弊举报保密机制？一份舞弊举报制度。
尽职调查各部门访谈提纲
尽职调查各部门访谈提纲1.描述公司的采购模式，并分析近两年各种采购模式所占采购总金额的比重。
2.列出公司近两年采购的主要原材料名称、采购金额以及它们在采购总金额中的比例。
3.列出公司原材料的主要供应商名称和区域分布，并分析向这些供应商采购的金额在公司采购总金额中的比重。
4.描述公司主要原材料的供应情况，是否存在替代品，价格变动情况以及对本公司产品价格的影响，以及公司的对策。
5.分析公司近两年主要产品成本中原材料所占的比重。
6.分析公司在采购方面的优势。
1.描述公司产品的质量控制措施。
2.分析公司主要客户对公司产品品质的要求。
3.列出公司主要产品品质的行业标准以及公司产品执行的标准。
4.分析公司主要产品品质所达到的水平。
5.描述公司产品质量纠纷的处理方式。
6.分析公司在产品品质控制方面的优势。
7.分析公司在产品质量控制方面的风险。
8.描述公司产品售后服务情况。
9.列出部门内部的相关文件，包括但不限于品质制度规划、目标及要求。
10.描述品质部与其他部门的业务合作。
1.描述公司研发体系的设置、研发模式以及研发流程。
2.列出公司研发部门的设置以及职责。
3.分析公司现有的技术水平以及技术优势。
4.列出公司主要技术的取得方式、核心技术介绍以及来源。
5.分析公司的技术储备情况。
6.分析公司主要产品所处的技术阶段。
7.分析主要产品的技术含量以及可替代性。
8.分析公司的研发优势、技术成果以及研发方面存在的风险。
9.描述公司针对研发团队采取的激励措施以及研发团队的稳定性。
10.列出公司现有的技术开发平台以及设施。
11.描述公司现有专利的保护期以及到期后对公司的影响。
12.分析公司与其他公司开展的技术合作情况，包括技术合作协议、合作成果的分配以及保密措施。
13.描述公司拥有的非专利技术情况。
14.描述公司如何介入主要客户的研发以及双方的合作及合作成果的共享。
15.分析公司的技术创新机制以及是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
尽调清单_ 完整尽调访谈安排提纲
尽职调查– AA公司访谈安排1/ 9尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
8. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
采购管理访谈提纲
保利地产内部控制规范咨询项目访谈提纲尊敬的预决算部：作为贵公司的重要部门，您对所在部门目前的管理状况和未来业务条线的发展方向必然有着非常全面和深入的理解。
为此，项目组主要成员希望能够与您进行一次2小时左右的深入访谈，向您请教您所在部门业务运营和内部控制方面的问题，并听取您对本项目的期望与要求。
以下呈上本次访谈的提纲，供您参考：一．采购管理总体控制1.公司对房地产采购管理的组织架构和职责分工是怎样的？有哪些与采购相关的政策及操作手册？回复：房地产采购管理，一般大型采购均需要经过招标确定单位。
公司成立招标领导小组。
公司材料（设备）采购招投标领导小组由总经理或负责全面工作的常务副总经理、副总经理、财务总监等组成。
公司材料（设备）采购招投标工作小组由主管副总、综合计划部、技术部、预决算部、工程部和经办部门抽调人员组成，经济标部分安排财务部参与，经办部门为预决算部。
设备采购管理细则、招投标管理规定、招投标管理细则。
2.公司是否针对不同采购类型设置不同的采购方式？采购方式主要包括哪些？不同采购方式的应用范围包括什么？是否会进行集中采购？回复：一般根据采购金额的大小来确定采购方式，比如说金额超过50万的，须经过采购招标确定供货单位。
采购方式主要包括招标、询价比价等方式。
一般金额较小（50万以内）我们一般采用询价比价形式确定供货单位。
超过50万要经过招标确定供货单位；对于金额较小零星采购，我们一般采用总包单位自己采购，我司给予定价。
有些材料集团已实行集团统一采购，比如涂料、屋面瓦等等。
我司针对不同项目的同样类型产品计划实行集中采购，目前还未实行，有这个计划。
3.公司的采购主体是否均为甲方采购？是否有指定乙方为采购主体的情况？划分甲乙双方采购主体的依据是什么？回复：公司的采购主体基本上都是甲方采购。
也有指定乙方为采购主体的情况，比如一些零星采购项目、特殊材料设备（人防通风设备等）。
材料设备的特殊性，便于乙方统一验收的需要。
尽调访谈提纲范文
尽调访谈提纲范文尽调访谈是一种重要的调研方法，通过与相关人员进行深入访谈，收集信息和意见反馈，了解所研究对象的背景、特点、问题和需求，为后续的决策和发展提供参考。
以下是一个尽调访谈的提纲，供参考：一、介绍和背景1.欢迎和介绍：向被访者说明尽调访谈的目的，以及访谈将在多长时间内进行。
2.背景信息：向被访者提供相关的背景信息，如企业、项目或组织的历史、规模和定位等。
二、被访者的角色和职责1.被访者的职位和角色：了解被访者在企业或组织中的具体职位和角色。
2.被访者的责任和职责：询问被访者在其职位上的具体职责和责任范围。
三、业务和流程1.业务产品或服务：了解企业或组织提供的具体产品或服务，包括其特点、优势和竞争力等。
2.业务流程：了解企业或组织的业务流程，包括从产品设计、生产到销售和售后服务的整个流程。
四、市场和竞争环境1.市场需求：了解所研究对象所在市场的需求情况，包括市场规模、增长趋势和变化等。
2.竞争对手：了解所研究对象的竞争对手，包括其优势、劣势和市场份额等。
五、发展和战略1.发展目标和计划：了解企业或组织的发展目标和计划，包括短期和长期的战略规划。
2.发展挑战和风险：了解企业或组织在发展过程中面临的挑战和风险，并了解其应对措施。
3.创新和技术：了解企业或组织的创新能力和技术优势，包括研发投入和创新成果等。
六、团队和管理1.组织结构：了解企业或组织的组织结构，包括各个部门或团队的职责和关系等。
2.管理风格：了解企业或组织的管理风格，包括领导者的管理理念和方式等。
3.团队建设和培训：了解企业或组织的团队建设和培训计划，包括培训投入和效果评估等。
七、合作和风险1.合作伙伴：了解企业或组织的合作伙伴，包括供应商、客户和合作项目等。
2.合作关系：了解企业或组织与合作伙伴之间的关系，包括合作协议和风险管理等。
八、总结和建议1.总结访谈内容：向被访者总结访谈的主要内容和发现，确保没有遗漏和误解。
2.建议和反馈：向被访者征求对企业或组织发展的建议和意见，以及对访谈流程和提纲的反馈。
采购访谈提纲
采购访谈提纲（答案为参考提纲，注意结合实际文档中的内容回答）一、自我介绍1、你的姓名？2、你担任的角色？3、你来公司多长时间？（注意结合过程改进开始的时间）4、你参与了哪几个项目？5、目前项目处于什么阶段？二、能力（GP2.3 资源、GP2.4分配职责、GP2.5培训、OT组织培训过程域）1、你在公司的岗位是什么？岗位职责在哪有明确？答：岗位是负责采购。
公司有《岗位职责说明书》，1其中明确了采购人员的岗位职责和任职要求。
2、为了胜任本岗位工作，你参加过哪些方面培训？答：CMMI采购流程、采购谈判技巧等。
培训后培训员会更新《员工技能一览表》。
（具体培训参考培训实际文档回答）。
3、为了更好的开展你的工作，公司为你提供了哪些资源？有没有标准？答：如电话、办公室、资金等。
公司的《工作环境标准》中明确资源使用的要求。
三、制度（GP3.1组织标准过程文件和裁剪）1、你工作时主要依据哪些方针和制度（过程文件、规范、指南、模板）？答：方针：参考《组织方针》回答。
制定了采购过程文件、采购计划、采购协议、采购申请单等模板的规范文件。
2、文件是如何产生和更新的？答：EPG成员参与采购过程文件、采购计划、采购协议、采购申请单等模板的编写和评审。
作为PAT（过程行动组成员）在试点及推广时，负责对文件跟踪和更新。
有问题提交《过程改进建议》，在例会上会讨论，并解决。
3、提交了什么改进建议？答：（参照《改进建议表》）。
四、计划（GP2.2）1、请你描述一下你的工作是如何策划的？答：获取采购信息，制定采购计划：项目级：项目经理根据需求提交《采购申请单》；组织级：每个季度采购部会向各个部门收集采购需求。
制定《采购计划》。
2、采购计划内容？答：采购产品名称、型号、数量、初步预算的价格、供应商及验收准则等。
五、协同工作（GP2.7干系人或相关利益者）1、为了更好的开展工作，你需要与哪些人进行协作？答：项目经理、供应商、验货的工程师、部门经理、公司领导、QA。
采购制度访谈提纲模板
采购制度访谈提纲模板
一、访谈背景和目的
1. 介绍访谈的背景和重要性
2. 阐述访谈的主要目的和预期成果
二、采购制度的基本概念和定义
1. 解释采购制度的定义和内涵
2. 讨论采购制度在企业和组织中的作用和重要性
三、采购制度的主要内容和要素
1. 阐述采购制度的主要内容和要素
2. 分析各个要素在采购制度中的作用和相互关系
四、采购制度的制定和实施过程
1. 介绍采购制度的制定过程和步骤
2. 讨论采购制度的实施过程和监督机制
五、采购制度的有效性和评估
1. 分析采购制度的有效性和实施效果
2. 介绍采购制度的评估方法和指标
六、采购制度的改进和优化
1. 探讨采购制度的改进方向和重点
2. 分析采购制度的优化措施和策略
七、采购制度的案例分析和实践经验
1. 分享采购制度的成功案例和经验
2. 分析采购制度的失败案例和教训
八、访谈对象的观点和看法
1. 引用访谈对象对采购制度的评价和观点
2. 总结访谈对象对采购制度改进的建议和期望
九、结论和展望
1. 总结访谈的主要内容和成果
2. 对采购制度的未来发展进行展望和预测
注：以上提纲仅为模板，具体内容可根据访谈对象和实际情况进行调整和补充。
「转」采购审计访谈：各部门100个问题提纲清单(收藏)
采购审计访谈：各部门100个问题提纲清单（收藏）一、采购部门（38个）•请介绍贵部门的组织架构、人员及职责分工情况。
•贵部门制定了哪些采购相关的制度、手册文件？（为获取资料做准备）•请简要介绍采购整体流程。
•目前主要采购哪些物资或服务，各类占比大致为多少？•是否建立了采购预算管理机制，请简要介绍。
•贵部门如何制定采购计划？采购计划的依据是什么？计划会有调整吗？计划及调整如何审批？•采购订单审批过程中，是否会整体考虑分支机构库存而进行调拨，减少资金及库存占用？•采购过程中如何确定供应商？有哪些方式？有无评估供应商资质和信誉的标准？•对于供应商的谈判策略，贵部门是否有专门的指导原则或方法？•在XX期间内，是否开展过采购招标，请简单介绍招标管理工作。
•采购价格是如何确定的？（价格比较、谈判机制）•采购合同是如何签订的？采购部门审核合同时主要关注哪些内容？•采购过程中是否出现过供应商违约或质量问题？如何处理？•贵部门如何监控采购订单的执行情况？如何确保采购进度？•是否有定期评估供应商绩效的机制？评估结果如何应用？•采购过程中是否存在廉洁风险？如何处理、防范和控制？•贵部门如何管理采购档案和资料？（为获取资料做准备）•对于大额或重要采购项目，贵部门如何进行特殊管理或审批？•贵部门如何与其他服务部门（如财务部、仓储部、物流运输部）协调配合？•采购部是否与相关使用部门（如研发部、生产部、销售部）进行定期沟通，以了解其对采购物品的需求和反馈？•是否存在采购价格异常或波动较大的情况？原因是什么？•贵部门如何处理紧急采购需求？有无应急预案？•是否进行多分支机构联合集中采购？•零星采购如何管理？•是否有对采购人员进行定期培训或考核的机制？效果如何？•贵部门如何收集和利用市场信息和行业动态？•是否有对供应商进行定期拜访或沟通的机制？•贵部门是否定期对供应商市场进行调研，以了解最新的市场趋势和供应商动态？•对于长期合作的供应商，贵部门是否有定期的合作关系评估机制？•采购过程中是否使用了电子化或信息化手段？效果如何？•对于环保、安全等特殊要求的采购项目，贵部门是如何管理的？•采购部是否设有内部质量监督岗位，以确保采购物品的质量符合公司标准？•采购过程中，如何确保供应商提供的样品与实际交货物品的一致性？•贵部门是否对采购订单的执行情况进行定期回顾和总结，以优化采购流程？•采购付款及账期如何管理，是否存在提前或延迟付款的情况？•采购部是否设有应急采购预案，以应对突发事件或紧急需求？•贵部门认为目前采购管理中存在哪些问题、不足？有何改进建议？•贵部门有没有觉察到相关工作痛点，有需要审计部门[各类审计干货资源关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]协助推进的事项吗？二、财务部门（27个）•请介绍财务部门在采购业务中的职责和作用，如采购合同、采购付款、发票管理、财务稽查与监督等。
【尽调访谈提纲】_1.财务管理部门访谈提纲
财务管理部门访谈提纲
（本访谈提纲为通用提纲，访谈内容会随具体情况而调整，仅供参考）
1.过去3年的年总资产、销售额、利润（毛利、净利）水平变化趋势
2.产品单价（竞争者单价、行业平均单价）变化趋势
3.成本构成（料工费，和其他企业相比是否有成本优势也可以在采购环节提问）
4.折旧变化趋势
5.存货周转状况
6.应付税的种类及税率、是否有税收优惠
7.资产负债率、应收账款周转情况
建议企业提供企业近三年的损益表，现金流量表，资产负债表（做好对接工作）。
尽职调查访谈提纲-采购复习过程
尽职调查访谈提纲-采
购
尽职调查访谈提纲
（采购和付款业务）
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、采购部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的采购模式包括哪些（直接、间接；运输；供应商甄选等）？
4、每年是否编制采购计划？是如何编制的？如何执行的？
5、采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）
6、采购价格是如何确定的？采购如何了解市场价格？
7、物资验收入库有哪些手续？
8、对不合格的物资是如何退货的？
9、是否发生质量纠纷及处理措施？是否发生过大额的退/换货情形？
10、对现金采购的情况是如何控制的？
11、近两年采购计划或采购任务及完成情况？
12、前五名供应商情况？
13、对供应商付款期如何确定？
14、采购付款是如何与财务部门衔接的？财务部门对付款需做哪些审查？
15、公司从关联方的采购情况（交易对象、内容、价格、交易量、审批）？
16、近三年主要材料采购价格的变化及未来趋势？
17、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
2013年7月。
新丰化纤采购供应部访谈提纲汇总
新丰化纤采购供应部访谈提纲
1、在公司工作有多长时间、做过哪些职位、各多长时间、在本职位多长时间？以前在其他
单位工作的经历、时间、职位？
2、请简单谈谈采购供应部的职责、部门人员情况（几个人，人员来源，年龄，专业及职业
结构情况），在这方面存在什么问题？（人员短缺或富余，人员素质不符合岗位要求等）？
3、公司的采购计划由谁提出，审批程序是什么，存在什么问题？
4、公司目前采购业务如何开展？具体程序是什么
5、公司采购业务如何付款，存在什么问题
6、公司采购物资如何和物流部门交接，存在什么问题
7、公司的主要供应商有哪些，他们供应的物资在公司成本占多大比例，最大的前三家供应
商在公司采购总额中占多大比例，公司是否存在独家供货的关键物资。
8、公司如何选择供应商，在供应商选择方面存在什么样的问题，主要原因是什么
9、公司如何淘汰供应商，主要是什么问题，由谁提出，谁批准？
10、公司采购物资出现质量问题后如何处理，具体处理程序是什么？
11、采购合同如何管理，存在什么问题，应如何改正
12、采购供应部目前主要记录哪些文档？
13、。
尽职调查之访谈问题清单【最新】
尽职调查之访谈问题清单一、管理层访谈1.1、公司的股权结构?董事会的组成?1.2、公司的短、中、长期的战略规划是什么?1.3、您认为公司的发展方向是什么?公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的?对于企业未来发展的构想和建议。
(事业定位)1.4、您认为公司在市场上的地位是什么样?如何看待公司目前的发展状况?成功与不足之处有哪些?1.5、我们目前采取的是哪一种公司战略?(差异化、低成本、集中)1.6、目前，谁是我们主要的竞争对手?1.7、你认为未来五年行业的发展方向如何?那些因素是影响行业发展的重要因素?1.8、我们的核心竞争力是什么?1.9、目前是否有策略联盟?有哪几家?如何看待策略联盟或合作伙伴?1.10、公司成本控制的策略?1.11、公司目前涉足领域有哪些?您怎么看待它们的经营情况?对它们下一步的发展您有什么规划?二、采购部访谈2.1、公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2.2、公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
2.3、公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
2.4、公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
2.5、公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
2.6、公司在采购方面的优势。
2.7、公司如何进行品质管理?三、质控部访谈3.1、公司产品的质量控制措施。
3.2、公司主要客户对公司产品的品质有何要求?3.3、公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。
3.4、公司主要产品品质所达到的水平。
3.5、公司产品质量纠纷及其处理。
3.6、公司在产品品质控制方面的优势。
3.7、公司在产品质量控制方面有何风险。
3.8、公司产品售后服务情况。
3.9、部门内部的相关文件(包括但不限于品质制度规划、目标及要求)。
3.10、品质部与其他部门的业务合作。
财务尽调访谈提纲
是否存在个人卡，第三方回款，潜在关联方交易等情况。
6-5
是否存在资产使用受限情况，包括货币资金、固定资产（房产、设备）、无形资产、应收账款等。
6-6
公司房产所有权情况（自有、租赁）；自有房产是否均办妥产权证书，是否存在无法办理等情况；租赁房产的稳定、持续性是否可以保证。
6-7
是否存在对外担保情况。
尽职调查访谈提纲
序号
访谈提纲
是否
适用
一、采购
1-1
公司的采购流程（以销定产定采、预期计划采购）；采购模式如何（集中采购、购部门人员配置及分工情况介绍。
1-2
公司主要生产原材料为何；各自年度采购金额大概多少。
1-3
公司主要原材料的市场供应情况、价格波动情况；公司是否会构成对供应商的依赖；公司是否有应对价格大幅波动的采购措施。
6-8
主要客户信用政策，回款是否及时。
6-9
是否编制财务预算，与盈利预测数据对比差异。
1-4
公司主要供应商名称；对应何种生产物料采购；年度采购金额大概多少。
1-5
公司与供应商的合同签订模式（年度、框架、订单）；与供应商的结算方式选择（现金、票据）；与供应商的账期确定情况等。
1-6
公司在采购方面是否具有优势（如议价优势、供应商资源优势）。
二、生产
2-1
公司生产模式介绍（自主生产、外协加工）；生产部门内部设置及对应生产分工、人员安排、轮班等情况。
公司目前的技术储备情况，在研发项目情况介绍，研发进度情况介绍。
4-5
公司针对研发团队是否具有激励措施，是否能够确保研发团队人员稳定性。
五、人资
5-1
公司目前人数，部门设置，学历层次情况介绍。（已提供花名册可跳过）
访谈提纲-采购与付款
采购与付款一、业务流程概要
采贩不付款业务流程主要包括以下子流程：
●供货商/承包商的选择和档案管理
●采贩定价
●采贩计划的订立、审批及修改
●采贩合同的订立、审批及修改
●贩货程序
●应付账款的贩货付款
●贩货的入库和退回
●费用的处理（费用的审批、报销和截止）二、调查问卷：
三、风险控制矩阵
（一）供货商/承包商的选择和档案管理
（二）采购定价
（三）采购计划的订立，审批及修改
（四）采购合同的订立，审批及修改
（五）购货程序
（六）应付账款和购货付款
（七）购货的入库和退回
（八）费用的处理（费用的审批，报销和截止）。
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尽职调查访谈提纲
（采购和付款业务）
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、采购部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的采购模式包括哪些（直接、间接；运输；供应商甄选等）？
4、每年是否编制采购计划？是如何编制的？如何执行的？
5、采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）
6、采购价格是如何确定的？采购如何了解市场价格？
7、物资验收入库有哪些手续？
8、对不合格的物资是如何退货的？
9、是否发生质量纠纷及处理措施？是否发生过大额的退/换货情形？
10、对现金采购的情况是如何控制的？
11、近两年采购计划或采购任务及完成情况？
12、前五名供应商情况？
13、对供应商付款期如何确定？
14、采购付款是如何与财务部门衔接的？财务部门对付款需做哪些审查？
15、公司从关联方的采购情况（交易对象、内容、价格、交易量、审批）？
16、近三年主要材料采购价格的变化及未来趋势？
17、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
2013年7月
1。