尽职调查访谈提纲-采购
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲篇一：访谈提纲采购部访谈1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
16．公司与上下游产业的合作。
17．公司的研发周期如何。
尽职调查访谈提纲-采购复习过程
尽职调查访谈提纲-采
购
尽职调查访谈提纲
（采购和付款业务）
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、采购部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的采购模式包括哪些（直接、间接；运输；供应商甄选等）？
4、每年是否编制采购计划？是如何编制的？如何执行的？
5、采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）
6、采购价格是如何确定的？采购如何了解市场价格？
7、物资验收入库有哪些手续？
8、对不合格的物资是如何退货的？
9、是否发生质量纠纷及处理措施？是否发生过大额的退/换货情形？
10、对现金采购的情况是如何控制的？
11、近两年采购计划或采购任务及完成情况？
12、前五名供应商情况？
13、对供应商付款期如何确定？
14、采购付款是如何与财务部门衔接的？财务部门对付款需做哪些审查？
15、公司从关联方的采购情况（交易对象、内容、价格、交易量、审批）？
16、近三年主要材料采购价格的变化及未来趋势？
17、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
2013年7月。
企业尽职调查 采购部门访谈提纲
高管访谈受访人：采购负责人问题一：关于部门职责及岗位设置请介绍您个人的基本情况，加入时间及岗位职责。
请说明采购部门的职责主要是什么？目前的人员配置及岗位设置？采购部人员是否存在和控股股东和董监高存在亲属等关联关系的情形。
问题二：关于产品及采购流程请介绍公司分业务类型（工程项目、产品销售）的采购产品的类型，采购模式及流程，包括票据流转情况、货物流转情况、资金流转情况。
请介绍公司如何对合格供应商/服务商进行选择？请问公司采购是否设有安全库存量？如有，在系统中如何设置或手动控制？请说明公司工程项目是否存在分包或者转包的情况，工程项目大额采购是否进行招投标。
请说明采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及何时进行签订、哪些部门？谁签字？谁审批？）请介绍公司物资类采购的验收标准、验收程序。
请说明子公司的采购是否由母公司统一集采并介绍集采产品类型。
问题三：关于采购价格请介绍主要采购产品最近3年的价格变动趋势。
公司是否有采购成本控制相关举措？问题四：关于付款请说明采购付款的方式，是否采用票据结算的情况。
请说明采购是否有信用期，信用期一般多长？问题五：关于主要供应商请分业务类型（产品销售收入和危废处置收入）分别介绍公司最近3年来主要供应商的情况、合作历史及未来合作的可持续性。
最近3年来，公司各业务类型的主要供应商是否发生重大变化。
最近3年来，公司是否通过中间商或代理商进行采购的情形。
近三年，请说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员是否在公司主要供应商处存在投资、任职或其他关联关系？如您了解公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员在其他客户处存在投资、任职或其他关联关系的，也请介绍相关情况。
问题六：关于运输请说明公司产品采购过程中运费是由公司承担还是由供应商承担。
若由公司承担，请说明是公司自有车辆运输还是选择第三方运输服务。
若选择第三方运输服务，是否经过竞标以及运费的确定。
项目采购访谈提纲范文模板
项目采购访谈提纲范文模板1、采购目的1) 请介绍一下此次采购项目的背景和目的是什么？2) 采购的具体物品或服务是什么？2、供应商选择1) 选择供应商的标准是什么？2) 具体是通过怎样的方式寻找和筛选供应商的？3、合同谈判1) 采购过程中是否进行了合同谈判？2) 谈判中主要关注的是哪些方面？4、质量控制1) 在采购过程中是如何进行质量控制的？2) 是否对供应商的质量管理能力进行过评估？5、供应链管理1) 在采购过程中是否考虑了供应链管理？2) 是否存在与供应商的协同和配合？6、风险管理1) 在采购过程中是否进行了风险评估？2) 是否制定了风险应对策略？7、效果评估1) 采购完成后是否对效果进行了评估？2) 采购结果与预期目标是否一致？8、改进措施1) 采购过程中是否发现了问题或不足？2) 是否对采购流程或策略进行了改进？采购访谈提纲模板是一个非常重要的工具，在采购过程中的访谈中，供应商和采购方都可以充分了解对方的需求和能力，并且有效地沟通和协商。
在采购访谈中，第一个方面是采购目的，这是整个采购活动的起点，必须要明确。
然后是供应商选择，采购方需要根据特定的标准选择合适的供应商，并通过有效的方式来寻找和筛选供应商。
在合同谈判方面，采购方需要与供应商进行合同谈判，明确双方的权利和义务，并将谈判结果写入合同。
质量控制是采购活动中非常重要的一环，采购方需要确保所购买的物品或服务符合一定的质量标准，因此需要对供应商的质量管理能力进行评估。
另外，同时也要考虑供应链管理，确保采购活动与供应链的协同配合。
而风险管理是在采购过程中要考虑的另一个重要因素，采购方需要对潜在的风险进行评估，并制定相应的风险应对策略。
采购完成后，采购方需对采购效果进行评估，确定采购是否达到预期目标。
最后，采购方也需要在采购过程中不断总结经验，发现问题并及时改进采购流程或策略，以提高采购效率和质量。
通过这些问题的访谈，可以充分了解采购活动的全貌，找到存在的问题和不足，并进行及时的调整和改进，以确保采购活动的顺利进行，达到预期的效果。
现场访谈提纲(尽职调查)
***有限公司
访谈对象：
访谈日期：
访谈地点：
访谈目的：本次访谈的主要目的是回访我司项目组尽职调查及受托管理相关工作开展情况以及了解贵司经营情况及未来发展规划。
访谈内容：
第一部分我司项目组尽职履责情况方面
1、在尽调和存续期间，项目组成员、现场负责人是否发生重要调整？项目组与贵司沟通情况如何？
2、项目组是否向贵司有关人员进行有关债券市场的法律法规、基础知识培训？采取何种方式？
3、项目组采取了哪些方式开展尽职调查工作？
第二部分贵公司业务发展、合规经营方面
1、请介绍贵公司主要业务模式。
近年来是否存在主营业务、经营模式发生变化的情形？公司未来发展规划？贵司在行业的竞争优势有哪些？
2、请介绍贵司公司治理结构及运行情况。
简要介绍公司董事会和管理层的构成。
3、请介绍贵司目前有息债务情况以及未来重大投融资计划。
对于未来金额较大的投资计划，贵公司的融资措施包括哪些？
4、贵公司应收当地政府及其他平台公司的非经营性往来款项较多，近年来回款情况如何？
5、债券发行以来，贵公司主要资产是否有较大变动？有无划转或调整子公司的情况？
6、贵司名下资产主要有哪些？已抵押的资产占比？
7、目前贵司对外担保金额多大？是否存在代偿责任风险。
8、发行人在存续期间有无发生重大事项？
9、请简要介绍贵公司重点在建和拟建项目。
（以下无正文）
被访谈人签字：
访谈人签字：
***有限公司
年月日。
采购管理访谈提纲
保利地产内部控制规范咨询项目访谈提纲尊敬的预决算部：作为贵公司的重要部门，您对所在部门目前的管理状况和未来业务条线的发展方向必然有着非常全面和深入的理解。
为此，项目组主要成员希望能够与您进行一次2小时左右的深入访谈，向您请教您所在部门业务运营和内部控制方面的问题，并听取您对本项目的期望与要求。
以下呈上本次访谈的提纲，供您参考：一．采购管理总体控制1.公司对房地产采购管理的组织架构和职责分工是怎样的？有哪些与采购相关的政策及操作手册？回复：房地产采购管理，一般大型采购均需要经过招标确定单位。
公司成立招标领导小组。
公司材料（设备）采购招投标领导小组由总经理或负责全面工作的常务副总经理、副总经理、财务总监等组成。
公司材料（设备）采购招投标工作小组由主管副总、综合计划部、技术部、预决算部、工程部和经办部门抽调人员组成，经济标部分安排财务部参与，经办部门为预决算部。
设备采购管理细则、招投标管理规定、招投标管理细则。
2.公司是否针对不同采购类型设置不同的采购方式？采购方式主要包括哪些？不同采购方式的应用范围包括什么？是否会进行集中采购？回复：一般根据采购金额的大小来确定采购方式，比如说金额超过50万的，须经过采购招标确定供货单位。
采购方式主要包括招标、询价比价等方式。
一般金额较小（50万以内）我们一般采用询价比价形式确定供货单位。
超过50万要经过招标确定供货单位；对于金额较小零星采购，我们一般采用总包单位自己采购，我司给予定价。
有些材料集团已实行集团统一采购，比如涂料、屋面瓦等等。
我司针对不同项目的同样类型产品计划实行集中采购，目前还未实行，有这个计划。
3.公司的采购主体是否均为甲方采购？是否有指定乙方为采购主体的情况？划分甲乙双方采购主体的依据是什么？回复：公司的采购主体基本上都是甲方采购。
也有指定乙方为采购主体的情况，比如一些零星采购项目、特殊材料设备（人防通风设备等）。
材料设备的特殊性，便于乙方统一验收的需要。
【最新】尽职调查访谈提纲-范文模板 (8页)
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2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
尽职调查之访谈问题清单【最新】
尽职调查之访谈问题清单一、管理层访谈1.1、公司的股权结构?董事会的组成?1.2、公司的短、中、长期的战略规划是什么?1.3、您认为公司的发展方向是什么?公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的?对于企业未来发展的构想和建议。
(事业定位)1.4、您认为公司在市场上的地位是什么样?如何看待公司目前的发展状况?成功与不足之处有哪些?1.5、我们目前采取的是哪一种公司战略?(差异化、低成本、集中)1.6、目前，谁是我们主要的竞争对手?1.7、你认为未来五年行业的发展方向如何?那些因素是影响行业发展的重要因素?1.8、我们的核心竞争力是什么?1.9、目前是否有策略联盟?有哪几家?如何看待策略联盟或合作伙伴?1.10、公司成本控制的策略?1.11、公司目前涉足领域有哪些?您怎么看待它们的经营情况?对它们下一步的发展您有什么规划?二、采购部访谈2.1、公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2.2、公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
2.3、公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
2.4、公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
2.5、公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
2.6、公司在采购方面的优势。
2.7、公司如何进行品质管理?三、质控部访谈3.1、公司产品的质量控制措施。
3.2、公司主要客户对公司产品的品质有何要求?3.3、公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。
3.4、公司主要产品品质所达到的水平。
3.5、公司产品质量纠纷及其处理。
3.6、公司在产品品质控制方面的优势。
3.7、公司在产品质量控制方面有何风险。
3.8、公司产品售后服务情况。
3.9、部门内部的相关文件(包括但不限于品质制度规划、目标及要求)。
3.10、品质部与其他部门的业务合作。
企业尽职调查 访谈提纲(销售、存货及采购、生产、关联方交易、子公司情况)
企业尽调查访谈提纲销售：1、请阐述公司客户的销售订单是否具有可持续性，前十大客户变动较大。
在手订单跨度周期多久？2、请阐述和客户的销售合同签订的销售内容是否会涵盖，设计、设备、建安工程等多种服务类型吗？这几种的税率不一致，税务一般怎么安排？如有建安工程工作，是否会采取工程发包的形式对外发包？3、请阐述对于所需的设备，材料等，客户是否会指定供应商？4、请阐述客户的信用期如何？回款情况如何？回款的方式有哪些？坏账情况如何？5、请阐述公司从接订单到交货完成的周期。
6、和竞争企业相比，公司在销售端的优势体现？7、主要产品如的毛利率？8、主要产品的使用周期、后期维护及更换的情况。
存货及采购：1、因前十大供应商变动较大，公司如何管控采购价格对成本的影响。
2、请阐述所采购的物资是送到施工现场还是公司？3、请阐述公司应付账款的付款条件，账期、付款方式。
4、请阐述公司产品成本中的料、工、费的占比。
生产制造：1、请阐述目前公司的产能利用率及最大产值。
2、公司是否有外协加工业务，如果有，请阐述每年外协加工占比及采用外协加工方式的原因。
3、请阐述产品的生产周期。
4、受疫情影响，目前公司实际生产情况如何？关联方交易：1、请阐述目前公司在销售和采购端和公司的哪些关联方进行交易？销售和采购的交易金额分别多大？2、请阐述关联交易的价格如何拟定？财务：1、请阐述公司的财务管理模式及财务部的职能结构。
2、请阐述销售收入确认的原则，新旧会计政策对公司的收入确认的影响。
3、请阐述公司的成本核算方式。
4、请阐述公司的股利分配政策。
5、请阐述公司目前的融资规模和授信额度。
6、请阐述公司目前接受担保及对外担保的情况。
7、请阐述公司预付账款的业务性质8、请阐述预收账款的经济业务性质9、请阐述坏账准备采用个别计提法的原因。
10、请阐述管理费用中的技术服务费的业务性质。
11、请阐述研发费用的投入主要的投入方向。
其他：1、请阐述子公司过往三年营收数据，收入增速，按产品类别收入结构，主要客户分布等，子公司占集团业务比例？2、请阐述未来三年的营收以及利润预期，靠什么方法维持持续增长？3、产品售后能否形成利润增长点？4、请阐述精细化工方面业务，专注那个细分市场？5、请列明拥有专利中重点专利项？6、请阐述目前产能受限于哪方面？（市场，设备，人力，资金）？如果解决限制产能的相关问题，产能提升量能达到多少？7、请阐述未来是否有扩产可能，如有，需要哪方面的支撑（人力，资金，土地等）?8、请阐述目前人员结构，团队稳定性，是否有人员激励政策，激励政策是否有效，需要做出怎样的调整？人员流失后如何补充？9、请说明大批持证上岗员工相关证件即将到期，如何延续？10、请说明整体销售模式（主动销售，被动销售），子公司是否有独立销售团队，销售是否主要来源于集团，与集团其他子公司是否有销售协同？11、请说明产品的质量标准是什么？是统一标准吗？国外的标准适应在哪一方面？。
采购模块访谈提纲
采购流程访谈提纲流程简述控制点所需资料采购-制度、政策管理采购制度是否已经形成？对采购业务进行了授权管理？请购与审批、供应商的选择与审批不相容岗位是否分离？采购、验收与付款记录的不相容岗位是否分离？付款的申请、审批与执行的不相容岗位是否分离？一份采购制度一份采购授权审批表一份岗位职责说明书采购-采购预测采购支出预测表如何编制？一份采购支出预测表采购-采购方案制定请简单叙述采购方案的制定，需要哪些相关人员的审核？一份月采购报表采购-采购方式的确定请简单叙述采购方式的确定，是否按照金额以及采购数量综合考虑，具体分哪几大类？一份招投标采购物资清单一份定点采购物资清单一份比议价采购物资清单采购-招投标管理请简单叙述招投标管理流程，具体从标书的标的及技术要求，发标，招标、评标委员会的形成一份招标书一份中标书一份供应商资格预审的审批表一份中标通知一份评标委员会名录采购-关联交易采购请简单叙述关联交易采购的流程一份关联交易供应商名录一份关联交易合同一份关联交易审批表采购-定价采购价格的确定主要根据何因素决定？需要经过哪些相关人员的审核？对于不需要三家比价的采购，采购流程如何进行，怎么保证采购质量？由于环境原因的价格波动，具体的控制作业流程，是否要求供应商提供调价函，在采购合同内对此部分内容是否有相关规定？一份采购申请审批表一份采购合同一份调价函采购-供应商管理供应商新增审核的流程？怎么对供应商的资信进行审核？首次合作的客户，怎么控制风险？主供应商调整或者更换的审批流程？需要哪些人员审批？一份新增客户申请表一份样品试用报告一份供应商名录一份主供应商调整审批表采购-合同签订合同签订的流程？需要哪些相关人员审核？一份采购合同、采购合同审核表以及一份采购系统中客户信息的是否形成了采购合同台帐？截屏采购合同-合同信息录入具体流程及需要哪些相关人员审批？是否已经有格式的模板，该格式模板规定了不可修改和可以修改的项目。
可修改的项目具体包含哪些？一份系统的合同审批表采购-预付款预付款审批流程？若客户不按时提供服务或者产品，我们会采取哪些措施？财务部如何对预付款进行监控？一份财务系统中预付款信息的截屏一份预付款申请表采购-订单业务部门的采购需求是否如何提报到采购部？紧急采购或者非计划内采购的审批流程，涉及到哪些部门？是否存在业务部门自行采购，事后补采购审批流程，补单流程？一份采购订单一份紧急采购申请单一份采购订单作废截屏采购-验收入库是否存在免检的原材料，对于免检原材料如何监控？货物的验收具体涉及到哪些部门，验收流程？一份验收单采购-应付账款长帐龄对于长账龄的应付账款如何处理？发催收通知前需要哪些相关人员审批？是否定期与供应商进行对账，对账流程？发现不一致，如何处理？一份应付账款账龄表采购-采购付款（财务部）财务部是否定期将采购付款的情况反馈给采购部门？采购订单、采购发票或采购合同是否一致？不一致，如何处理？一份采购付款汇总表采购-采购退款退货的标准设定？是否设定了可退和不可退物品的标准？采购退货的流程？需要哪些相关人员的审核？2012年的采购退货清单一份退货申请书、内部申请单、解除合同协议以及退款申请表采购-采购回扣采购回扣或者舞弊是否有了监控机制，具体作业流程？是否有舞弊举报保密机制？一份舞弊举报制度。
尽职调查各部门访谈提纲
尽职调查各部门访谈提纲1.描述公司的采购模式，并分析近两年各种采购模式所占采购总金额的比重。
2.列出公司近两年采购的主要原材料名称、采购金额以及它们在采购总金额中的比例。
3.列出公司原材料的主要供应商名称和区域分布，并分析向这些供应商采购的金额在公司采购总金额中的比重。
4.描述公司主要原材料的供应情况，是否存在替代品，价格变动情况以及对本公司产品价格的影响，以及公司的对策。
5.分析公司近两年主要产品成本中原材料所占的比重。
6.分析公司在采购方面的优势。
1.描述公司产品的质量控制措施。
2.分析公司主要客户对公司产品品质的要求。
3.列出公司主要产品品质的行业标准以及公司产品执行的标准。
4.分析公司主要产品品质所达到的水平。
5.描述公司产品质量纠纷的处理方式。
6.分析公司在产品品质控制方面的优势。
7.分析公司在产品质量控制方面的风险。
8.描述公司产品售后服务情况。
9.列出部门内部的相关文件，包括但不限于品质制度规划、目标及要求。
10.描述品质部与其他部门的业务合作。
1.描述公司研发体系的设置、研发模式以及研发流程。
2.列出公司研发部门的设置以及职责。
3.分析公司现有的技术水平以及技术优势。
4.列出公司主要技术的取得方式、核心技术介绍以及来源。
5.分析公司的技术储备情况。
6.分析公司主要产品所处的技术阶段。
7.分析主要产品的技术含量以及可替代性。
8.分析公司的研发优势、技术成果以及研发方面存在的风险。
9.描述公司针对研发团队采取的激励措施以及研发团队的稳定性。
10.列出公司现有的技术开发平台以及设施。
11.描述公司现有专利的保护期以及到期后对公司的影响。
12.分析公司与其他公司开展的技术合作情况，包括技术合作协议、合作成果的分配以及保密措施。
13.描述公司拥有的非专利技术情况。
14.描述公司如何介入主要客户的研发以及双方的合作及合作成果的共享。
15.分析公司的技术创新机制以及是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
新丰化纤采购供应部访谈提纲.doc
新丰化纤采购供应部访谈提纲1、在公司工作有多长时间、做过哪些职位、各多长时间、在本职位多长时间？以前在其他单位工作的经历、时间、职位？2、请简单谈谈采购供应部的职责、部门人员情况（几个人，人员来源，年龄，专业及职业结构情况），在这方面存在什么问题？（人员短缺或富余，人员素质不符合岗位要求等）？3、公司的采购计划由谁提出，审批程序是什么，存在什么问题？4、公司目前采购业务如何开展？具体程序是什么5、公司采购业务如何付款，存在什么问题6、公司采购物资如何和物流部门交接，存在什么问题7、公司的主要供应商有哪些，他们供应的物资在公司成本占多大比例，最大的前三家供应商在公司采购总额中占多大比例，公司是否存在独家供货的关键物资。
8、公司如何选择供应商，在供应商选择方面存在什么样的问题，主要原因是什么9、公司如何淘汰供应商，主要是什么问题，由谁提出，谁批准？10、公司采购物资出现质量问题后如何处理，具体处理程序是什么？11、采购合同如何管理，存在什么问题，应如何改正12、采购供应部目前主要记录哪些文档？13、美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。
秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。
秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。
清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。
秋天是甘美的酒，秋天是壮丽的诗，秋天是动人的歌。
2、人的一生就是一个储蓄的过程，在奋斗的时候储存了希望；在耕耘的时候储存了一粒种子；在旅行的时候储存了风景；在微笑的时候储存了快乐。
聪明的人善于储蓄，在漫长而短暂的人生旅途中，学会储蓄每一个闪光的瞬间，然后用它们酿成一杯美好的回忆，在四季的变幻与交替之间，散发浓香，珍藏一生！3、春天来了，我要把心灵放回萦绕柔肠的远方。
让心灵长出北归大雁的翅膀，乘着吹动彩云的熏风，捧着湿润江南的霡霂，唱着荡漾晨舟的渔歌，沾着充盈夜窗的芬芳，回到久别的家乡。
采购访谈提纲
采购访谈提纲（答案为参考提纲，注意结合实际文档中的内容回答）一、自我介绍1、你的姓名？2、你担任的角色？3、你来公司多长时间？（注意结合过程改进开始的时间）4、你参与了哪几个项目？5、目前项目处于什么阶段？二、能力（GP2.3 资源、GP2.4分配职责、GP2.5培训、OT组织培训过程域）1、你在公司的岗位是什么？岗位职责在哪有明确？答：岗位是负责采购。
公司有《岗位职责说明书》，1其中明确了采购人员的岗位职责和任职要求。
2、为了胜任本岗位工作，你参加过哪些方面培训？答：CMMI采购流程、采购谈判技巧等。
培训后培训员会更新《员工技能一览表》。
（具体培训参考培训实际文档回答）。
3、为了更好的开展你的工作，公司为你提供了哪些资源？有没有标准？答：如电话、办公室、资金等。
公司的《工作环境标准》中明确资源使用的要求。
三、制度（GP3.1组织标准过程文件和裁剪）1、你工作时主要依据哪些方针和制度（过程文件、规范、指南、模板）？答：方针：参考《组织方针》回答。
制定了采购过程文件、采购计划、采购协议、采购申请单等模板的规范文件。
2、文件是如何产生和更新的？答：EPG成员参与采购过程文件、采购计划、采购协议、采购申请单等模板的编写和评审。
作为PAT（过程行动组成员）在试点及推广时，负责对文件跟踪和更新。
有问题提交《过程改进建议》，在例会上会讨论，并解决。
3、提交了什么改进建议？答：（参照《改进建议表》）。
四、计划（GP2.2）1、请你描述一下你的工作是如何策划的？答：获取采购信息，制定采购计划：项目级：项目经理根据需求提交《采购申请单》；组织级：每个季度采购部会向各个部门收集采购需求。
制定《采购计划》。
2、采购计划内容？答：采购产品名称、型号、数量、初步预算的价格、供应商及验收准则等。
五、协同工作（GP2.7干系人或相关利益者）1、为了更好的开展工作，你需要与哪些人进行协作？答：项目经理、供应商、验货的工程师、部门经理、公司领导、QA。
尽职调查之访谈问题清单
尽职调查之访谈问题清单一、管理层访谈1.1、公司的股权结构?董事会的组成?1.2、公司的短、中、长期的战略规划是什么?1.3、您认为公司的发展方向是什么?公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的?对于企业未来发展的构想和建议。
(事业定位)1.4、您认为公司在市场上的地位是什么样?如何看待公司目前的发展状况?成功与不足之处有哪些?1.5、我们目前采取的是哪一种公司战略?(差异化、低成本、集中)1.6、目前，谁是我们主要的竞争对手?1.7、你认为未来五年行业的发展方向如何?那些因素是影响行业发展的重要因素?1.8、我们的核心竞争力是什么?1.9、目前是否有策略联盟?有哪几家?如何看待策略联盟或合作伙伴?1.10、公司成本控制的策略?1.11、公司现在涉足领域有哪些?您怎么看待它们的经营情况?对它们下一步的发展您有甚么规划?二、采购部访谈2.1、公司的主要采购模式、近两年各类采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2.2、公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
2.3、公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
2.4、公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
2.5、公司近两年主要产品成本华夏材料占的比重。
2.6、公司在采购方面的优势。
2.7、公司如何进行品质管理?三、质控部访谈3.1、公司产品的质量控制措施。
3.2、公司主要客户对公司产品的品质有何要求?3.3、公司主要产品品格的行业标准及公司产品执行的标准。
3.4、公司主要产品品格所到达的水平。
3.5、公司产品格量纠纷及其处置惩罚。
3.6、公司在产品品质控制方面的优势。
3.7、公司在产品质量控制方面有何风险。
3.8、公司产品售后服务情况。
3.9、部门内部的相关文件(包括但不限于品质制度规划、目标及要求)。
3.10、品格部与其他部分的业务协作。
尽职调查访谈提纲
财务访谈提纲一、公司财务风险（一）主要财务指标及相关财务风险1、公司是否存在较大偏离同行业公司平均水平的财务指标、有较大变动或异常的各项财务指标及相关会计项目？注册会计师：2、近两年一期公司应收账款余额变动是否合理？注册会计师：3、公司应收账款、其他应收款是否均按照规定提取坏账准备、提取是否充分？注册会计师：4、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款？如有，请分析其收回可能性及潜在的风险？注册会计师：5、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款？如有，请解释其形成原因及公司采取的措施？注册会计师：6、产品价格、销量等因素对收入变动影响情况说明。
财务总监：7、请结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况，说明公司收入变动合理性。
财务总监：8、原材料、在产品、产成品余额、比例及变动是否合理？注册会计师：8、公司存货是否真实、完整？注册会计师：9、存货账龄的合理性、账龄较长存货的形成原因及公司采取的措施、是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分注册会计师：（二）关联方、关联方关系及关联方交易1、公司存在哪些关联方，近几年是否有关联交易?分别有哪些关联交易？请介绍。
董事长、总经理、财务总监：2、公司关联方交易决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序？董事长、总经理、财务总监：3、关联方交易的定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异？董事长、总经理、财务总监：5、来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例是否较高？注册会计师：6、对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的比例是否较高？注册会计师：7、关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例是否较高？注册会计师：8、关联方交易有无大额销售退回情况，如有，对财务状况的影响？财务总监：9、是否存在关联方关系非关联化的情况？注册会计师：9、关联方交易存在的必要性与持续性？董事长、总经理、财务总监、注册会计师：（三）收入、成本、费用的配比性1、收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的配比或勾稽关系是否合理？注册会计师：2、明显缺乏合理的配比或勾稽关系的收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据，如有，请解释原因？财务总监、注册会计师：（四）非经常性损益的真实性与准确性1、公司大额非经常性情况说明财务总监：2、非经常性损益占利润总额比例，以及非经常性损益对公司财务状况与经营成果影响的情况说明。
新丰化纤采购供应部访谈提纲汇总
新丰化纤采购供应部访谈提纲
1、在公司工作有多长时间、做过哪些职位、各多长时间、在本职位多长时间？以前在其他
单位工作的经历、时间、职位？
2、请简单谈谈采购供应部的职责、部门人员情况（几个人，人员来源，年龄，专业及职业
结构情况），在这方面存在什么问题？（人员短缺或富余，人员素质不符合岗位要求等）？
3、公司的采购计划由谁提出，审批程序是什么，存在什么问题？
4、公司目前采购业务如何开展？具体程序是什么
5、公司采购业务如何付款，存在什么问题
6、公司采购物资如何和物流部门交接，存在什么问题
7、公司的主要供应商有哪些，他们供应的物资在公司成本占多大比例，最大的前三家供应
商在公司采购总额中占多大比例，公司是否存在独家供货的关键物资。
8、公司如何选择供应商，在供应商选择方面存在什么样的问题，主要原因是什么
9、公司如何淘汰供应商，主要是什么问题，由谁提出，谁批准？
10、公司采购物资出现质量问题后如何处理，具体处理程序是什么？
11、采购合同如何管理，存在什么问题，应如何改正
12、采购供应部目前主要记录哪些文档？
13、。
部门调研访谈提纲(采购部)
部门调研访谈提纲（采购部）文件编号：1. 部门基本情况1.1 请介绍生猪采购部的主要工作职责及工作流程；部门架构及人员情况；1.2 当前公司经营目标中是否有与本部门相关的内容？部门的考核指标有哪些？如何监控？2. 部门工作内容2.1 目前公司有多少家供应商？公司对供应商如何进行选择和管理？2.2 目前公司如何对采购过程进行管控？主要存在的问题是什么？2.3 和竞争对手比，我们的供应链优势是什么？劣势是什么？2.4 公司如何制定采购计划？是否能及时响应生产需求？主要存在哪些问题？2.5 您认为目前部门工作的核心点是什么？2.6 您认为公司的核心竞争力是什么？3. 部门信息化情况3.1 生猪采购部是否使用到信息系统？如是，请介绍使用了哪些系统？3.2 您认为，这些信息系统给您的工作带来哪些帮助？还有哪些不足？3.3 您亲身参与过哪些信息化项目的建设和实施？您在项目建设实施过程中的职责是什么？3.4 系统实施前是否有对部门进行需求调研？3.5 系统上线前是否经过试运行？你们提出的问题是否得到解决？3.6 请列出您认为实施不成功或失败的信息化项目。
您认为项目失败的原因是什么？（实施成功的信息化项目？成功的原因是什么？）3.7 在您的工作中，有哪些数据需要人工输入系统？这些数据是否能从其他系统或者设备中直接提取？3.8 您目前在日常信息化管理中，需要得到的关键数据和重要的报表有哪些？这些数据和报表是否能满足您对信息化管理的要求？3.9 您认为目前贵公司信息化建设应该重点关注哪些方面？１.您对未来信息系统的期望是什么？您认为哪些信息系统能对您的部门或公司有价值，分别会在哪些方面起到更好的作用？4. 部门人力资源情况4.1 目前生猪采购部的人员配置是否能够满足要求？4.2 现有人员是否能够胜任当前的工作要求？是否进行相关的培训？部门人员对于信息系统的熟悉情况如何？有没有信息化相关的培训？4.3 生猪采购部后续有哪些方面的人员招聘计划？有无IT知识的相关要求？4.4 优秀的信息化人才对您部门的工作有何支撑？4.5 是否对生猪采购部的人员进行绩效考核？如何考核？。
管理咨询访谈提纲(招标采购)
访谈提纲（招标采购）访谈说明本访谈提纲是**项目组专门针对此次管理咨询项目而设计，旨在深入了解贵公司在战略规划、组织管控、流程管理及薪酬绩效管理等方面的现状，以便有针对性地开展咨询服务工作。
我们希望通过这次访谈，了解您所负责工作领域的主要工作开展情况、与其他相关部门的接口情况、您对公司的意见或建议，以及您对此次管理咨询工作的期望。
访谈中我们将会对访谈内容作记录，记录信息仅限运用于本项目的统计和分析之中，我们对每一次单独访谈的内容严格保密，贵公司内部的任何人均无权查看访谈记录。
感谢您的配合与支持！问题指引1.自我介绍1.1.请先简短介绍您自己，包括您现任职务，主要职责，在职时间，个人经历等。
2.战略2.1.您是否了解公司的发展战略？请简要描述。
2.2.您对公司当前的市场定位和业务组合的评价是什么？2.3.您如何评价公司产品的竞争力？请说明主要特色和主要不足。
2.4.你所在部门对公司战略目标实现的贡献？2.5.您如何看待公司未来3-5年的发展战略、战略目标？个人对公司未来发展方向的看法和建议？2.6.公司战略需要组织、流程、人力资源等资源和能力的配合，您怎么看公司目前的资源和能力与公司战略的匹配情况？其中最欠缺的资源、能力是什么？您认为应该从哪些方面打造公司的竞争优势、增强公司的竞争力？2.7.您对公司战略指导思想（包括愿景、使命、经营理念、企业形象等）的个人意见3.组织结构3.1.部门的主要职能是什么？3.2.部门岗位设置及人员配置？3.3.按照现状人员配备是否充分？3.4.各种采购的权限如何设置？（例如：招标、议标、直接委托；营销类、设计类、工程类、材料设备类）3.5.是否设有招投标委员会或类似的机构进行决策？3.6.部门目前重点开展的工作及存在的主要问题3.7.部门专业能力上的薄弱环节是什么？原因及对策？4.流程管理4.1.供应商是否做了分类？分级？各自的管理特点是什么？招标程序是否一致？4.2.招标采购有哪些流程？（招投标/供应商选择与评价/材料采购及验收过程/材料的选型定板）4.3.工程、设计、营销采购的资格预审工作是如何开展的，入围单位由谁审批？4.4.评标有哪些部门参与？如何评标的？评标的输出文件是什么？4.5.技术标和商务标评标分别由如何进行的？定标的原则是什么？4.6.定标权限是如何设定的？采用什么表格？4.7.设计、营销采购是如何评标定标的？4.8.材料选型定板过程是如何进行的？（有没有建立样板库、谁负责样板的提供、谁负责确认样板等）4.9.材料的调研工作有没有进行？如果有，有没有定期的报告？4.10.材料及设备的采购计划如何制定？及时性如何？能否满足项目进度的要求？4.11.材料设备的采购活动是否体现的监督和执行相分离的原则？（供应商的考察、材料的选型定板、材料的采购活动、材料的验收活动分别由谁来执行）4.12.材料设备如何进行验收，有没有验收的标准？4.13.对工程、设计、营销供应商的管理如何进行（供应商的考察、供应同的资质认定、供应商的后续评价）？4.14.工程、设计、营销合同由谁组织签订，合同签订的程序是怎么样的？4.15.本部门及相关部门哪些流程的运作效率比较低？原因是什么？（可能的问题包括流程过长、审批环节多、活动滞留时间长、授权不足、流程合理性不够、IT支持不足）4.16.您认为公司其他需要重点改进的流程有哪些？如何改进？5.薪酬与绩效管理5.1.您认为公司提供的待遇对您是否有吸引力？5.2.您认为目前的薪酬结构是否合理？5.3.您是如何激励、考核下属的？5.4.目前绩效管理是否达到了预期的效果？您认为有哪些优点及不足的地方？5.5.公司目前给您的考核指标有哪些，合理性如何，您对此有些什么样的建议？5.6.你希望绩效工资占总薪酬的比例为多少？6.其他6.1.目前公司的运营状况如何？6.2.您认为目前公司存在的主要问题是什么？6.3.您对本次管理咨询的项目的关注点和要求是什么？。
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尽职调查访谈提纲
（采购和付款业务）
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、采购部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的采购模式包括哪些（直接、间接；运输；供应商甄选等）？
4、每年是否编制采购计划？是如何编制的？如何执行的？
5、采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）
6、采购价格是如何确定的？采购如何了解市场价格？
7、物资验收入库有哪些手续？
8、对不合格的物资是如何退货的？
9、是否发生质量纠纷及处理措施？是否发生过大额的退/换货情形？
10、对现金采购的情况是如何控制的？
11、近两年采购计划或采购任务及完成情况？
12、前五名供应商情况？
13、对供应商付款期如何确定？
14、采购付款是如何与财务部门衔接的？财务部门对付款需做哪些审查？
15、公司从关联方的采购情况（交易对象、内容、价格、交易量、审批）？
16、近三年主要材料采购价格的变化及未来趋势？
17、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
2013年7月[此文档可自行编辑修改，如有侵权请告知删除，感谢您的支持，我们会努力把内容做得更好]。