行政处罚案件评查标准

行政处罚案件评查标准

一、一般程序案卷标准

（一）立案阶段

1、案件来源登记表

（1）有登记时间。

（2）有案件来源提供人基本情况。

（3）有案件来源基本情况记载。

（4）有明确的案源交办意见。

2、立案审批文书

（1）有当事人基本情况记载。

（2）有案发地。

（3）有案件来源。

（4）有案源登记时间。

（5）有核查情况及立案理由，注明涉嫌违反的法律、法规、规章的名称，有办案人员意见、签名并注明日期。

（6）有办案机构负责人及机关负责人明确具体的审批意见（应指定案件主办人）、签名和日期。

（7）在规定时间内立案。

（二）调查取证阶段

1．现场笔录

（1）有现场检查的起止时间、地点记载及当事人的基本情况。

（2）有执法人员出示执法证件、表明身份并告知当事人相关权利义务的记载。

（3）现场检查情况记录清楚、准确、客观、全面。

（4）有当事人对笔录的意见及签名(当事人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。

（5）两名以上执法人员在检查笔录上签字并注明日期。

（6）在笔录最后一行文书下面应当加上“以下空白”字样。

2．询问（调查）笔录

（1）有询问（调查）的起止时间、地点。

（2）一份询问（调查）笔录针对一个被询问人。

（3）被询问（调查）人基本情况完整。

（4）有两名以上执法人员的签名和表明身份出示执法证件的记录。

（5）有告知被询问（调查）人权利义务的记录。

（6）内容完整，重点突出。

（7）有询问（调查）人、被询问（调查）人逐页签名（被询问（调查）人拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并注明原因）。

（8）涂改之处，应由被询问（调查）人签名、盖章或者以其他方式确认，在笔录最后一行下方空白处应加上标记。

3．鉴定文书

（1）有委托鉴定书，受托单位、委托鉴定事项、委托鉴定相关物品及材料清单明确、具体并加盖委托机关印章。

（2）鉴定机构具有法定鉴定资格或具备鉴定条件。

（3）鉴定结论有鉴定人员签名或者盖章，加盖鉴定机构公章和日期。

4、行政强制措施和先行登记保存文书

（1）采取行政强制措施和先行登记保存文书必须经机关负责人审批同意后实施（依法先行采取强制措施的，应当在法定期限内补办手续），有相关文书证明。

（2）实施行政强制措施通知书或先行登记保存文书有送达回证及有关人员签字和机关印章。（3）财物清单记载明确具体，有当事人、办案人员、保管人、见证人签章。

（4）先行登记保存的证据应当在7日内作出相应处理决定。

（5）实施行政强制措施应依法作出相应行政处理决定，制作物品处理记录，在法律法规规定的期限内予以解除。

5．抽样取证记录

（1）抽样时间、地点、抽样人、当事人填写规范、具体。

（2）抽样物品名称、基数、规格（型号）、生产日期、批号、执行标准、保质期、标称生产者、标称商标等项填写完整、准确。

（3）抽样方式、抽取样品数量填写准确。

（4）抽样情况、加封情况叙述简明、准确。

（5）有当事人、抽样人、办案人员签字或者盖章确认，当事人拒绝签名、盖章，或无法找到当事人的，应有见证人见证。

6、其他调查取证文书及证据

（1）应符合证据规则要求。

（2）调查取证事由正当。

（3）完整记录被调查人的情况。

（4）调查取证的地点准确、具体。

（5）调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等)。

（6）应当有两名以上执法人员的签名。

（7）有当事人或证据提供人签名、盖章或其他方式确认(当事人拒绝到场，拒绝签章或以其

他方式确认，或者无法找到当事人的，办案人员应当在笔录或者其他材料上注明原因，或者有见证人予以确认)。

（三）审查决定阶段

1. 案件调查终结报告

（1）有案件来源及调查经过。

（2）当事人基本情况记载准确、全面。

（3）违法事实表述清楚。

（4）证据及证明事项全面、具体。

（5）定性、处罚依据适用准确。

（6）处罚建议中有适用行政处罚自由裁量权参照执行标准的文字记载。

（7）处罚建议具体、明确。

（8）有承办人签名及调查终结时间。

2.案件核审表

（1）在规定时限内核审。

（2）核审意见明确具体。

（3）有核审人员及机构负责人签字。

3、案件有关事项审批文书

（1）案件名称准确、完整。

（2）审批事项准确。

（3）违法事实表述完整、准确，证据确凿、充分，处罚依据明确。

（4）办案人员及办案机构负责人的意见明确、具体，有签名和日期。

（5）处罚机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。

4.行政处罚告知、听证告知文书

（1）当事人名称准确。

（2）载明违法事实和法律依据。

（3）明确告知拟给予行政处罚的内容。

（4）有办案人员签名、联系电话，处罚机关的印章、日期完整。

（5）送达回证填写规范。

5.听证文书

（1）听证通知书

a．举行听证的时间、地点具体、准确。

b．有联系人、联系电话，处罚机关的印章、日期完整。

（2）听证公告

a.听证案由、举行听证的时间、地点具体、准确。

b. 处罚机关的印章、日期完整。

（3）听证笔录

a.准确记载案件名称、举行听证的起止时间、地点。

b.载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况。

c.如实记录当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容，笔录清楚明白、重点突出、内容完整。

d.有主持人、案件调查人、当事人等相关人员的签字或盖章。

（4）听证报告

a.载明案由。

b.载明听证的时间、地点、参加人基本情况。

c.载明听证的简单经过。

d.当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据。

e.听证主持人的处理意见和建议明确，体现申辩不加重原则。

6、行政处罚决定审批文书

（1）当事人、案件性质、立案时间具体、准确。

（2）当事人涉嫌违法的主要事实、建议作出行政处罚决定的理由、依据及内容准确、简明。（3）当事人陈述、申辩或者听证中提出的主要意见明确、具体。

（4）办案机构复核意见或者听证主持人听证意见明确、具体。

（5）拟作出行政处罚的内容明确、具体。

（6）机关负责人意见明确、具体。

（7）有办案人员、办案机构负责人签名、盖章，日期完整。

7、行政处罚决定书

（1）当事人姓名、或者名称、地址等基本情况完整、准确。

（2）违法事实表述完整、准确。

（3）证据列举全面、准确。

（4）有执法程序表述。

（5）定性依据和处罚依据准确、具体。

（6）有行政处罚具体内容。

（7）有采纳当事人陈述、申辩的情况及理由。

（8）有行使行政处罚自由裁量权的理由。

（9）有行政处罚的履行方式和期限，实施罚款的，应告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（10）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。