2023年上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)

上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交
所)
一、多项选择题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)
1、自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营状况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行以下哪些持续督导职责：()
A.督促收购人准时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；
B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；
C.督促和检查收购人履行公开承诺的状况；
D.结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续方案的状况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利猜测或者管理层估计达到的目标；
E.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款方案的落实状况与事实是否全都；
F.督促和检查履行收购中商定的其他义务的状况。

2、属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：()
A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金；
B.增发上市的股票；
C.暂停上市后恢复上市的股票；
D.转增红股上市的股票。

3、董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容()
A.离职缘由；
B.是否存在应向交易所报告的公司信息披露状况；
C.对公司信息披露和规范运作状况的评价；
D.自前次年度申报或自任职至离任时的履职状况；
E.董事会秘书自行要求申报的其他状况。

4、投资者关系工作的基本原则是：()
A.充分披露信息原则；
B.合规披露信息原则；
C.投资者机会均等原则；
D.诚恳守信原则；
E.高效低耗原则；
F.互动沟通原则
5、参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据()综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。

A.资格考试成果；
B.公司董事会推举函；
C.资格培训出勤率；
D.上市公司诚信档案记录。

6、上市公司制定内部掌握检查监督方法至少包括以下哪些内容：()
A.董事会或相关机构对内部掌握检查监督的授权；
B.公司各部门及下属机构对内部掌握检查监督的协作义务；
C.内部掌握检查监督的项目、时间、程序及方法；
D.内部掌握检查监督工作报告的方式；
E.内部掌握检查监督工作相关责任的划分；
F.内部掌握检查监督工作的激励制度。

7、有下列情形之一的，不得收购上市公司：()
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
C.收购人最近3年有严峻的证券市场失信行为；
D.收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定情形；
E.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

8、董事会秘书为履行职责，有权：()
A.了解公司的财务和经营状况；
B.参与涉及信息披露的有关会议；
C.查阅涉及信息披露的全部文件；
D.要求公司有关部门和人员准时供应相关资料和信息。

9、证券交易所每年依据详细状况，通过()等各种形式举办董事会秘书后续培训。

A.网上自学；
B.集中面授；
C.座谈争论；
D.专题讲座。

10、()应当依据证券登记结算机构供应的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。

A.召集人；
B.会计师；
C.律师；
D.监事；
11、参加公司债券发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为()的证券账户。

A.B字开头账户；
B.F字开头账户；
C.C字开头账户；
D.A字开头账户；
E.D字开头账户。

12、发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内，须向证券交易所报送以下哪些材料()
A.证监会配股核准批文复印件；
B.配股发行方案；
C.配股发行时间预约表；
D.《配股获准公告》，包括但不限于获得证监会批文状况及本次配
股有效期；
E.公告信息披露申请表；
F.发行预备状况说明，包括但不限于《承销说明书》、承销团组成状况、承销商承销资金预备状况、承销商出具的承销资金预备状况的承诺函、化解承销风险的措施。

13、上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定()
A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增加持续盈利力量；有利于上市公司削减关联交易和避开同业竞争，增加独立性；
B.上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留看法审计报告；被出具保留看法、否定看法或者无法表示看法的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留看法、否定看法或者无法表示看法所涉及事项的重大影响已经消退或者将通过本次交易予以消退；
C.上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清楚的经营性资产，并能在商定期限内办理完毕权属转移手续；
D.中国证监会规定的其他条件。

14、投资者买卖证券，应当()
A.开立证券账户和资金账户；
B.开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易托付协议；
C.开立证券账户，并与会员签订证券交易托付协议；
D.开立资金账户，并与会员签订证券交易托付协议。

15、信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守()
的规定。

A.披露时间上不得先于指定媒体；
B.不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务；
C.以简约版发布信息；
D.不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
16、重大资产重组管理方法所称完整经营实体，应当符合下列条件()
A.经营业务和经营资产独立、完整，且在最近一年未发生重大变化；
B.在进入上市公司前已在同一实际掌握人之下持续经营两年以上；
C.在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清楚划分；
D.上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者实行其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当支配。

17、上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内托付上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息--包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等()
A.新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
B.新任董事、监事在股东大会()通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
C.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
D.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
E.证券交易所要求的其他时间
18、发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：()
A.代表非常之一以上表决权的股东提议时；
B.三分之一以上董事联名提议时；
C.监事会提议时；
D.董事长认为必要时；
E.二分之一以上独立董事提议时；
F.经理提议时。

19、公司申请披露年度社会责任报告的，应向证券交易所提交以下哪些文件()
A.公告文稿；
B.公司董事会关于审议通过年度社会责任报告的决议；
C.公司监事会关于审核同意年度社会责任报告的决议；
D.公司职代会关于审核同意年度社会责任报告的决议。

20、公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素养和技能：()
A.全面了解公司各方面状况；
B.具备良好的学问结构，熟识公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
C.具有良好的沟通和协调力量；
D.具有高校以上的学历；
E.具有良好的品德，诚恳信用
21、限售存量股份是指哪些类型的股份？()
A.存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；
B.已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期支配的股份，俗称查看答案。