期货从业资格资格期货法律法规55试卷

期货法律法规55(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

因超量平仓引起的损失，由______承担。

∙ A.客户∙ B.强行平仓者∙ C.期货公司∙ D.期货交易所（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第39条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

2.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在______个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

∙ A.2∙ B.3∙ C.5∙ D.10（分数：1.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第47条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

3.期货业协会的业务活动应当接受______的指导和监督。

∙ A.国务院期货监督管理机构∙ B.期货公司∙ C.中国证监会∙ D.中国银监会（分数：1.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 《期货交易管理条例》第46条规定，期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人______年以上经历。

∙ A.1∙ B.2∙ C.3∙ D.4（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

5.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营______个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近______年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

∙ A.3；2∙ B.2；2∙ C.2；3∙ D.3；5（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。

∙ A.3∙ B.5∙ C.8∙ D.10（分数：1.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备的条件之一是：申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

∙ A.1亿∙ B.2亿∙ C.5亿∙ D.5000万（分数：1.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备的条件之一是：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

8.______是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

∙ A.利率期货合约∙ B.商品期货合约∙ C.外汇期货合约∙ D.金融期货合约（分数：1.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《期货交易管理条例》第82条规定，金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

9.______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

∙ A.期货公司∙ B.中国证监会∙ C.期货业协会∙ D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第5条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

10.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交______名推荐人的书面推荐意见。

∙ A.3∙ B.2∙ C.5∙ D.1（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。

11.独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。

∙ A.2∙ B.3∙ C.4∙ D.5（分数：1.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

12.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过______。

∙ A.1个月∙ B.2个月∙ C.3个月∙ D.半年（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。

13.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的______的，人民法院不予支持。

∙ A.保证金∙ B.银行存款∙ C.结算担保金∙ D.管理费（分数：1.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第7条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拔期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

14.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年______月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

∙ A.3∙ B.4∙ C.6∙ D.12（分数：1.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 《期货营业部管理规定(试行)》第32条规定，期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

15.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以______。

∙ A.训诫∙ B.公开谴责∙ C.除名∙ D.取消其从业资格（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

该准则第38条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

16.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括______。

∙ A.1名推荐人的书面推荐意见∙ B.期货从业人员资格证书∙ C.资质测试合格证明∙ D.任职资格申请表（分数：1.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第22条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤期货从业人员资格证书；⑥资质测试合格证明；⑦中国证监会规定的其他材料。

17.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取______等处理措施。

∙ A.罚款∙ B.拘役∙ C.减少从事交易所交易期货业务∙ D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

18.为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

下列不属于该规定的制定依据的是______。

∙ A.《中华人民共和国合同法》∙ B.《中华人民共和国行政许可法》∙ C.《中华人民共和国民法通则》∙ D.《中华人民共和国民事诉讼法》（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

19.期货公司办理______事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

∙ A.上市、分立、停业、解散或者破产∙ B.变更业务范围∙ C.变更营业地点∙ D.变更3%以上的股权（分数：1.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；⑤设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。