西藏2016年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题

西藏2016年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，客户规模__，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__，通常也能得到更加优惠的费率待遇。

A．越大；越强B．越小；越强C．越小；越弱D．越大；越弱2、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。

A．1亿B．5000万C．1.5亿D．1000万3、基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A．1B．2C．3D．44、MA的特点是__。

A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性5、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．有效性原则6、关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。

A．无法消除市场的系统风险B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利7、证券交易所所采取的交易的组织方式是__。

A．经纪制C．做市商制D．自助制8、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。

A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用C．证券公司借用客户资金，30日内还清D．客户支付与证券交易有关的税款9、国务院证券监督管理机构和__应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A．中国人民银行B．地方人民政府C．国务院银行监督管理机构D．国务院保险监督管理机构10、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析11、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A．5B．10C．15D．2012、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳健的股票风格管理D．激进的股票风格管理13、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A．30%B．40%C．50%D．60%14、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVoB．3%C．5%D．7%15、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。

A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收17、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。

A．卖方B．买方C．卖方和买方共担D．卖方和买方分别担当18、套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。

A．巴菲特B．艾略特C．罗斯D．马柯威茨19、上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。

__A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》20、当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%B．1%C．0.5%D．0.25%21、2007年首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长16.8%。

零售额总量和增速均创近十年来周期新高。

在全国各省排名中，总量低于广东576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。

分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；2月份实现零售额669.2亿元，增长19.3%；3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。

一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。

从月度数据来看，节假日因素影响显著。

一、二月份由于春节错月影响(去年春节在1月，今年在2月)，月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达19.3%；三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。

随着城市化进程的不断推进和居民消费结构的稳步升级，城市消费品市场充满活力。

一季度，山东省城市市场实现社会消费品零售额1520.0亿元，增长17.5%，增幅同比提高1.4个百分点，对全省社会消费品零售总额增长的贡献率达78.1%。

随着新农村建设的扎实推进，山东省农村居民收入稳步提高，农村消费环境不断改善，农村市场发展步伐加快。

一季度实现零售额503.9亿元，增长14.5%，增幅同比提高0.6个百分点。

现代经营方式和新型零售业态的快速推广带动了山东省批发和零售业的强劲发展，一季度在节日因素的影响下，批发和零售业更加生气勃勃。

实现社会消费品零售额1715.5亿元，增长16.8%，对全社会消费品零售总额增长的贡献率达84.9%。

住宿和餐饮业随着人们生活水平的提高和消费观念的转变，市场需求逐步走高，行业规模和经营领域随之扩大，成为消费市场中增长幅度最高、发展速度最快的行业。

一季度实现社会消费品零售额251.6亿元，增长幅度高于全省零售总额增幅2.7个百分点。

一季度，山东省限额以上企业抢抓节日商机，积极迎合人们消费需求，零售规模得到进一步提高。

实现社会消费品零售额610.4亿元，增长33.7%，高于限额以下企业22.8个百分点，对全社会消费晶零售总额增长的贡献率达53.0%，拉动零售总额增长8.9个百分点中，限额以上批发和零售业实现零售额571.7亿元，增长34.5%；限额以上住宿和餐饮业实现零售额38.7亿元，增长23.0%。

2007年一季度山东省住宿和餐饮业实现社会消费品零售额251.6亿元，同比增长（）。

A．2.7%B．84.9%C．19.5%D．14.5%22、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权B．债券C．物权D．所有权23、按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券24、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部25、有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有__。

A．T+1日，投资者申购B．T+2日，公布中签结果C．T+3日，收缴股款、清算、登记D．T+4日，交割2、__不属于股票交易中的竞价方式。

A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价3、折(溢)价率反映__之间的关系。

A．开放式基金份额净值B．封闭式基金份额净值C．基金份额面值D．二级市场价格4、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

A．50％B．60％C．70%D．80％5、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。

A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年6、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。

A．标准5号字B．标准小5号字C．标准小4号字D．标准4号字7、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导8、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%9、保荐机构发现发行人聘请的证券服务机构专业能力存在明显缺陷的，可以__。

A．不予保荐B．建议发行人更换C．向中国证监会报告D．发表保留意见10、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。

A．卖方B．买方C．卖方和买方共担D．卖方和买方分别担当11、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。

A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回，不可以转让12、以下不是场外交易市场特征的是__。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易13、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是__。

A．大股东B．中小股东C．经营管理者D．债权人14、公司股票通过中间机构公开间接发行的优点有（）。

A．股票的变现强B．发行对象多，易于足额筹集资本C．有助于提高发行公司的知名度和扩太影响力D．发行范围广15、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是__。

A．每月终了后3个工作日内B．每月终了后5个工作日内C．每月终了后7个工作日内D．每月终了后10个工作日内16、恒定混合策略的支付模式是__。

A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线17、引起股价变动的直接原因是__。

A．公司的盈利水平B．景气变动C．供求关系的变化D．市场利率18、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。