新版统计手册研究和试验发展概念介绍科技统计信息中心成

研究与试验发展定义与特征
1、定义：原文、译文都有变化


原定义：为了增加知识储量而在系统的基础上进 行的创造性工作，包括有关人类、文化和社 会的知识，以及运用这些知识储备来设计新 的应用。 新定义：是指为增加知识存量（也包括有关人类、 文化和社会的知识）以及设计已有知识的新 应用而进行的创造性、系统性工作。

新版手册变 1. 第三部分 政府
支持 R&D测度 化：结构 政府R&D预算： 范围、数据来 源和测度，分 类 政府R&D税收 减免的测度： 范围、数据来 源和测度，分 类
范围：扩大，增 1. 新版手册变化： 加了新内容 范围
第十一章：R&D 全球化测度 提出了企业及非企 业部门的R&D全 球化指标 及统计 第十三章：政府 R&D税收减免的 测度 给出了政府通过 税收优惠政策支

文学或艺术创作 （小说、作画） ，不具有 可转移复制特 征，不属R&D； 关于创作的研究 ，具有可转移复 制特征 软件 基于新技术创建新 的或者更有效的 算法属 R&D，新

R&D判断：必须 研究与试验发 满足5个标准 展定义与特征
1 基础研究 2 应用研究 3 试验发展
R&D的活动类型

研究与试验发展定义与特征
创造性：以新颖的、模糊的概念和假设为 基础—从方法看 这是进行R&D活动必须采用的方法 增加知识：新概念、新想法、新假设、 设计新的应用：创新性的方法、知识新应用、技 术或者技巧的新用途的设想 例：确定癌症治疗副作用 事先应有一些新 的想法和假设

研究与试验发展 定义与特征

内容：更为细化 1. 新版手册变 R&D 基本概念： 化： 内容

更加清晰与精确 统计报表、统计 范围和收集细节 三个方面 出现了较大变化 各执行部门R&D 统计的具体问题
2.新版手册研究 R&D定义与特征 与试验发展概 （识别准则） 念 活动类型：基础
研究、应用研究、 试验发 展 R&D活动类型的 区分
新版统计手册 研究与试验发展概念介绍
科技统计信息中心 成邦文
2016.11 北京
1、新版手册的变 主要内容 化 结构；范围； 内容； 2、新版手册的研 究与试验发展 的概念 与以前保持一致 ,表述上有修改, 更加清晰
结构：重大变化 1. 新版手册变 简介 化：结构

第一部分 R&D 定义与测度：总 指南 R&D概念、定义； 部门和分类； R&D人员、 经费； R&D调查 第二部分 R&D 测度：部门指南 各部门R&D统计：

基础研究的分类 1. 基础研究 纯基础研究：是为了增进知识，不追求经 济或社会效益，也不积极谋求将其成果应 用于实际问题或把成果转移到负责应用的 部门。 定向基础研究：旨在获取某方面知识，期 望为探索解决当前已知或未来可能发现的 问题奠定基础。

例：973 高速列车安全服役关键基础研究 1. 基础研究 安全问题：脱轨、钢轨磨损、裂纹、车轴 断裂、结构疲劳 子课题：高速轮轨系统的动态行为与性能 演变规律。是认识高速运动系统的行为与性 能，属基础研究，为解决列车安全问题提 供基础，属于定向基础研究 基础研究的定向不应认为是“预设特定的 应用或使用”（即不应认为是实际应用）



定义 1 基础研究 原定义：是一种 实验性或理论性 的工作，主要是 为了获取关于现 象和可观察事实 的基本原理的新 知识，它不以任 何特定的应用或 使用目的 新定义：是一种 实验性或理论性 的工作，主要是
特点 1. 基础研究 认识现象、解释现象，增加知识为目的 不预设特定的应用或使用 研究结果的适用范围广

源自文库
基础研究例 1. 基础研究 超声波衰减理论的研究。研究超声波在介 质中的衰减现象，通过试验确定衰减过程 与发射频率、介质等因素之间的关系，寻 求衰减规律。 分析影响学习能力的环境因素；测量学生 通过标准化教具学到的内容，以研究不同 类型教具对一年级学生数学学习的影响。

正确理解：不预设特定的应用或使用目的 1. 基础研究 不能直接产生经济效益、社会效益，该阶 段知识需要经过应用研究阶段，才能达到 实际应用 基础研究与实际问题联系很紧密：具有服 务经济与社会的功能 研究之初知道成果应用方向；或是为今后 解决社会、经济发展中的问题而进行基础 研究

2 应用研究
定义：为获得新知识而进行的创造性的研 究，具有特定的实际目的或目标 特点： 为解决实际问题提供理论依据，指出应采 取的方法或途径 具有专门的性质，针对具体的领域、问题 或情况 往往需要采用基础研究的成果

2 应用研究
例：提高学生学习能力的良好环境研究 注意 应用研究不是应用，两者有本质区别。 应用研究是为应用而进行的研究，为此 提供依据（如发光二级管的应用研究不是 应用研究） 应用研究不等同于定向基础研究
研究与试验发展定义与特征
2、特征（判别标准） 原手册：四个标准 新颖性；创造性；系统性；科学性 新手册：五个标准 新颖性；创造性；不确定性；系统性 可转移或可复制
研究与试验发展 定义与特征
新颖性—以新发现为目标—从预期结果看 追求新知识 知识：理论性知识，实践性知识（嵌入在产品 、工艺流程中的知识） 表现：高校、研究机构通常以追求知识的进步 为目标；企业（产品、工艺、流程）对企业来 说必须是新的而且没有在产业中应用 例：常规尸检解剖与确定癌症治疗副作用
不确定性：最终产出具有不确定性 成本、时间、需要投入的资源不确定 目标是否实现不确定 例：确定癌症治疗副作用具有不确定性； 产品或工艺的模仿或小的改进没有不确定性 ；真正意义上的新产品、工艺应具有不不 确定性，当其他条件符合时，应属于R&D


系统性： 研究与试验发展 定义与特征 需制定计划和预
算 活动有目标，有 人员和资金投入 例：个人无计划 的研究，即使是 新颖的、创造性 的，也不属于 R&D

可转化/可复制： 研究与试验发展 定义与特征 能够产生可复制
的成果 能够转化的新知 识，其成果能够 使用、可以被其 他研究人员重现 、融入到自己的 R&D活动。 包含负面的R&D 成果 例：确定癌症治 疗副作用，其结