尽职调查清单-业务 - 360文档中心

商业银行尽职调查清单

商业银行尽职调查清单商业银行作为金融机构，在与企业进行业务合作之前，需要对合作对象进行全面的尽职调查。

尽职调查能够帮助银行评估合作风险，确保合作的可持续性与安全性。

本文将为您提供一份详尽的商业银行尽职调查清单，以作为参考。

1. 公司基本信息- 公司名称及注册地址- 公司类型（股份制、国有企业、私营企业等）- 公司成立时间及经营年限- 公司法定代表人及主要股东2. 公司财务状况- 近三年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）- 公司经营状况（营收、利润、现金流状况）- 公司债务情况（负债总额、债务比例）- 公司与其他金融机构的合作情况3. 公司经营风险- 行业分析（市场前景、竞争状况）- 公司核心竞争力及差异化战略- 公司的市场份额与市场地位- 公司的供应链及客户结构- 公司未来发展计划与策略4. 公司治理与合规- 公司组织结构（董事会、监事会、高管层）- 公司内部控制与风险管理体系- 公司是否存在违法违规行为- 公司的合规操作及监管情况- 公司是否具备创新能力与领导能力5. 公司信用状况- 公司的信用评级情况- 公司的还款能力及信用记录- 公司与供应商、客户的合作情况- 公司往期与其他金融机构的合作情况6. 公司合作案例与口碑- 公司与其他企业的合作情况- 其他企业对该公司的评价- 与该公司合作的其他金融机构的评价7. 公司风险管理与保险- 公司的风险管理政策与操作- 公司是否拥有足够的保险覆盖- 公司是否存在重大安全事件或事故8. 公司法律纠纷与诉讼- 公司是否涉及重大法律纠纷或诉讼- 公司近期是否存在涉诉事件或违约情况- 公司是否存在不良企业信用记录以上是商业银行尽职调查的基本清单，银行可根据实际情况添加或调整具体内容。

尽职调查的目的是为了确保合作的可行性与安全性，减少风险。

商业银行应细致入微地对待每一个合作对象，确保在与企业进行合作之前对其进行全面评估，以保证双方的权益和利益。

合作过程中，商业银行还需不断跟踪与监督企业的经营情况，及时发现并解决潜在的风险问题。

尽职调查清单

尽职调查清单
尽职调查清单（DueDiligenceChecklist）是指经过细致调查、审议和考察，根据相关方重复提供的信息，进行评估、分析和研究，以确认是否符合采取特定业务行动、交易或投资所需的一系列要求或条件的程序。

一般来说，尽职调查清单是财务和法律行业用于衡量企业的运营状况的重要工具。

尽职调查的意义
尽职调查是为了充分了解某个公司的真实情况，以便有效地进行投资或并购活动。

它是投资者在投资或参与商业交易之前，应进行的全面、有组织的审查，以确认交易的合理性、可行性和相关风险。

尽职调查过程中，应考虑的因素
通常，尽职调查清单规定应向被考察方收集以下信息：
1.财务报表：报告包括年度财务数据，以及上市公司可能包括的更多的财务和税务信息。

2.政策、程序和合同：这包括与此次考察有关的企业政策文件，以及企业可能已经缔结的所有合同。

3.报表和统计数据：这些包括企业的市场竞争分析、收入成长和利润率分析、股权结构分析、行业分析和市场概况等等。

4.企业管理和内部控制评估：此处包括企业内部结构、流程和政策、技术和人力资源管理等。

5.法律和税务：这些包括财务和税务报告，以及适用于该地区、行业或投资企业的法律和税务信息。

6.技术和知识产权：这些指的是公司有权使用的技术和设计，以及与之相关的知识产权信息。

结论
尽职调查清单是企业或投资者在参与重大交易前，必须检视的一项重要工作。

尽职调查清单涵盖了一系列重要方面：财务状况、政策、法律和税务、管理结构、内部控制、技术和知识产权等。

只有彻底的尽职调查，才能识别并解决潜在的风险，为投资者在交易中做出正确的决定。

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单（很实用）一、行业调查1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）3、行业与行业上下游的关系4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况8、公司所处细分行业的风险（行业风险、市场风险、政策风险等）二、产品与业务1、公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件2、公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量4、每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同5、报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况6、说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响7、各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在行业所占的市场份额和变动趋势8、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划三、关键资源1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）4、房屋、土地、设备租赁合同5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料8、研发费用明细及占公司业务收入的比重9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明11、与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议12、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明13、公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明14、公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）15、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）16、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等17、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策18、公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）19、公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析四、关键业务流程调查1、报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明。

尽职调查清单

尽职调查清单尽职调查是一种基于司法理论的系统性行为，它对对象的财产状况、经营状况以及其他相关情况进行详细的审查和调查，以确保其信息的准确性。

虽然尽职调查过程通常可能涉及许多领域，但重点始终围绕非披露资产的清晰了解，以便更好地进行预期的投资分析。

尽职调查清单（Due Diligence Checklist）是一种技术性，细致而又系统性的清单，用于为尽职调查提供指导。

该清单旨在帮助尽职调查人员确保调查目标尽可能地被全面考虑，以最大限度地提高尽职调查的准确性和客观性。

尽职调查清单通常包括各种有关被调查对象的资料，可以帮助我们深入了解其背景、财务状况、客户关系、资产状况等信息。

其中，主要的内容包括：公司的信息包括：财务报表、会计核算系统、税务报表、财务行为报告；公司结构和管理：司法文书、公司章程、董事名册、公司政策、技术结构；支付情况：票据、支票等财务凭证；商业运营：销售情况、市场分析报告、合同、客户及供应商信息等。

尽职调查清单还应包括对调查对象的可信度、可验证性和可重复性等方面的考虑。

它将确保尽职调查的可靠性，并实现投资人的目的，充分发挥其在投资过程中的价值。

为了达到有效尽职调查的目的，尽职调查清单应该结合实际情况，精确地表达关键信息。

尽职调查中需要调查的信息，要求调查者可以识别出重要信息，同时尊重知识产权和隐私权。

尽职调查清单是尽职调查过程中最重要的工具之一，它有助于投资人做出充分考虑后的决定，使他们能够根据业务方案的可行性，做出更明智的投资决策。

综上所述，尽职调查清单是一项必要的工作，它不仅为投资者提供了重要的信息，而且还增强了对投资对象的信任。

任何投资者在投资前都应该对计划进行尽职调查，避免投资失败带来的损失。

因此，尽职调查清单作为投资者做出合理投资决策的重要工具，将充分利用投资机会，帮助投资者更好地利用资源。

超详细商业尽职调查清单

超详细商业尽职调查清单
商业尽职调查是在进行商业交易或合作时的一项重要步骤。

它旨在评估潜在业务伙伴的可靠性、合规性和盈利能力。

以下是一份超详细的商业尽职调查清单，它可以帮助您全面评估潜在业务伙伴的各个方面。

公司背景调查
- 公司名称及注册地址
- 公司组织结构
- 公司成立时间及历史
- 公司所有权结构和股东信息
- 公司目标市场及竞争对手
资产及债务状况调查
- 公司资产及负债情况
- 资产所有权确认
- 债务情况及偿还计划
- 知识产权及专利情况
人力资源调查
- 公司员工数量及结构
- 关键管理层的背景及资历
- 员工福利计划
- 劳动力成本与离职率
法律及合规调查
- 公司组织架构是否合规
- 公司是否存在法律诉讼或纠纷
- 相关政府执照和许可证是否有效- 公司是否遵守相关法律及监管要求
财务调查
- 公司盈利能力及财务状况
- 过去几年的财务报表
- 重要财务指标的分析
- 预测未来财务表现
市场调查
- 目标市场的规模及增长趋势
- 主要竞争对手及其表现
- 潜在风险和机遇分析
- 市场前景及发展趋势
可持续发展调查
- 公司的可持续发展策略
- 环境和社会责任相关信息
- 公司的声誉及品牌形象
- 公司的可持续发展目标和计划
请注意，此清单仅为参考，您可以根据具体情况做出适当的调
整和补充。

商业尽职调查是一个复杂而关键的过程，建议在实施之
前咨询专业人士以确保准确性和合规性。

以上为超详细商业尽职调查清单，希望能对您的工作有所帮助！。

尽职调查清单

尽职调查清单尽职调查清单是经过系统工作审查、实地考察和了解，以便更好地收集和记录信息，并辅助进行尽职调查工作的一份指南性文件。

它收集了有关调查目标公司或者企业的相关数据和信息，以及涉及到的事项、条款、职责等等，旨在帮助对这些公司或者企业进行全面的尽职调查工作。

首先，尽职调查清单应当包含调查的基本信息，包括调查对象的名称、股东结构、业务类型、财务报表、审计报告等。

其次，还应包括该企业的股票状况、财务历史、融资等金融活动、内部控制、社会责任等环境，以及法律事务、组织架构、决策程序、财务管理等方面的信息。

另外，还应当收集与调查对象有关的其他信息，如关联公司和供应商的信息，以及调查对象的竞争情况，这些信息可以帮助调查者更好的理解调查对象的基本情况，以便尽职调查工作的深入进行。

尽职调查清单主要适用于投资类尽职调查，在此类调查中，调查者应当收集投资方期望获得的数据和信息，以及投资目标公司或者企业的基本信息，以便判断投资的可行性。

如果调查的目标是国内公司，调查者应当充分利用公司报告、年报、公司章程及其相关文件等各类可公开获取的资料，尽可能全面勘察和考察公司基本情况，以作为尽职调查报告的基础。

投资类尽职调查清单还包括财务分析、风险分析和谨慎性分析等相关内容，其中，财务分析可以帮助投资者更清晰地明白投资对象的财务状况，从而更好地评估投资的潜在收益和风险；而风险分析和谨慎性分析则是根据调查发现的风险和谨慎性原则，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。

在进行尽职调查工作前，调查者需要对投资对象、投资类型和调查目的等进行深入的了解，以制定一份合理、完整的尽职调查清单，从而避免重复调查或者裁剪调查内容。

调查清单的编制在调查工作过程中也起着至关重要的作用。

无论是投资尽职调查、法律尽职调查还是商业尽职调查，都应当以一份合理、完整的尽职调查清单为前提，才能开展得到有效而有声有色的尽职调查工作，真正发挥尽职调查的作用，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。

尽职调查清单(项目整)

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

ABS业务尽职调查材料清单

ABS业务尽职调查材料清单ABS（资产支持证券）是一种结构化金融产品，它通过将优质资产（如贷款、租赁收入）进行打包，发行证券来获取资金。

尽职调查是在ABS交易中的一项重要程序，旨在评估该债券对投资者的风险和回报。

以下是关于ABS业务尽职调查的材料清单，供参考：1.报告和文件-原始资产情况：主要包括相应贷款或租赁协议、抵押贷款文件、租赁合同、债务人信用记录等。

-资产质量报告：评估原始资产的质量、审查文件的完整性和准确性等。

-借款人和租赁人的背景调查报告：以确保借款人或租赁人的信用记录良好、还款能力强等。

-发行方与投资者合同：包括信托合同、分配协议、发行人保证协议等。

-资产评估报告：对原始资产进行价值评估，以确保其与ABS债券的担保价值相符。

-历史覆盖资产违约记录：了解过去的违约情况，评估债券的偿付能力和风险。

-核心金融数据和统计分析报告：分析ABS债券的性能、回报率、风险和潜在利润。

-相关法律文件和报告：包括ABS债券的发行文件、法律与监管报告等。

2.市场环境和经济数据-宏观经济数据：了解ABS交易所在的经济环境，包括GDP增长率、失业率、通胀率等。

-产业趋势和市场前景：分析原始资产所在行业的趋势、供需平衡、竞争态势等。

-利率和汇率情况：对市场利率的波动和外汇市场的走势有一个清晰的认知。

3.售后服务和风险管理措施-资产监测报告：定期监测原始资产的状况和业绩，包括现金流偿付能力和资产担保价值等。

-资产回购计划：在出现原始资产违约或其他重大风险时，通过回购计划保证投资者的利益。

-信贷增信措施：如保证金、担保或提供第三方资金以增加ABS债券的安全性。

-持续监控风险：建立有效的风险监控系统，及时探测并应对风险。

4.投资者透明度和信息披露-ABS交易说明书：提供详细信息，包括债券的特征、发行方、违约条款、偿付流程等。

-定期报告和更新：向投资者提供定期报告，反映ABS债券的业绩、风险和回报等情况。

-不利信息披露：及时向投资者披露可能对ABS债券造成不利影响的信息。

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单（很实用）一、行业调查1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）3、行业与行业上下游的关系4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况8、公司所处细分行业的风险（行业风险、市场风险、政策风险等）二、产品与业务1、公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件2、公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量4、每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同5、报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况6、说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响7、各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在行业所占的市场份额和变动趋势8、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划三、关键资源1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）4、房屋、土地、设备租赁合同5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料8、研发费用明细及占公司业务收入的比重9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明11、与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议12、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明13、公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明14、公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）15、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）16、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等17、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策18、公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）19、公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析四、关键业务流程调查1、报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明。

新尽职调查所需材料清单

尽职调查需收集的资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单
（一）信托贷款业务所需资料清单
附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
（二）股权投资业务所需资料清单
附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
（三）财产（权）信托业务所需资料清单
附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（四）融资租赁业务所需资料清单
附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注：1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作，它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。

本文档提供了一份尽职调查材料清单，以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。

公司概况1.公司简介：包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。

2.组织结构：包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。

3.公司治理：包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。

资本和财务状况1.资本结构：包括股东权益结构、股权变动情况等信息。

2.财务报表：包括近几个会计年度的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.财务指标和趋势分析：包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。

4.风险管理和财务困境：包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。

市场情况1.目标市场分析：包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。

2.产品与服务：包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。

3.客户和供应商关系：包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。

4.渠道和销售策略：包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。

法律和合规1.证照和许可：包括公司的营业执照、各种许可证书等。

2.合同和法律纠纷：包括公司与合作伙伴签订的合同，以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。

3.知识产权：包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。

4.合规性和合规控制：包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。

人力资源1.管理团队：包括高管团队的背景、经验和责任等信息。

2.员工情况：包括员工数量、离职率、培训计划等信息。

3.薪酬和福利：包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。

4.人力资源战略和发展规划：包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。

技术和创新1.技术和专利：包括公司所拥有的核心技术和专利情况。

2.研发投入和创新能力：包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。

企业尽职调查清单--详细

企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。

企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。

以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。

尽职调查项目清单

尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。

1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在风险。

1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。

2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。

2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的关系。

3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。

3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。

3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。

4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。

4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。

4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和风险。

5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。

5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。

5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。

6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。

6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务的满意度。

6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。

7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的应对措施。

7.2分析项目的可行性和收益预测，制定风险管理和退出策略。

7.3评估项目的潜在收益和回报，并与项目的风险和潜在损失进行比较。

8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告，总结调查结果和评估意见。

8.2审查报告的准确性和完整性，确保所有重要信息被纳入考虑。

8.3向有关方提供调查结果和建议，包括投资委员会、董事会和潜在投资者。

尽职调查清单

尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。

尽职调查清单

尽职调查清单一、背景调查1. 公司历史和经营情况a) 公司成立时间、注册资本、法人代表等基本信息b) 公司主要经营范围和核心业务c) 公司所处行业的发展趋势和竞争态势d) 公司过去几年的财务状况和经营业绩2. 管理层和核心团队a) 公司高层管理层的背景和经验b) 公司是否存在管理层的稳定性问题c) 公司核心团队的能力和稳定性3. 企业文化和价值观a) 公司文化和管理风格b) 公司是否存在道德和合规问题c) 公司员工的忠诚度和凝聚力二、市场调查1. 市场规模和发展潜力a) 目标市场的规模和增长趋势b) 主要竞争对手的市场份额和优势c) 目标市场的进入门槛和竞争态势2. 产品或服务特点a) 产品或服务的核心竞争力和差异化特点b) 产品或服务的市场需求和用户反馈c) 产品或服务的技术壁垒和可持续性3. 客户和合作伙伴a) 公司的主要客户和客户行业特点b) 与主要客户的合作稳定性和长期关系c) 公司的合作伙伴和供应链管理情况三、风险调查1. 法律和合规风险a) 公司是否存在违法和违规行为的记录b) 公司是否履行合同和承诺的能力c) 公司是否具备知识产权保护意识2. 经营风险a) 公司面临的市场风险和竞争风险b) 公司的财务风险和资金运作能力c) 公司是否存在管理风险和内部控制问题3. 品牌声誉和公众形象a) 公司的品牌声誉和公众评价b) 公司是否有负面新闻报道或舆情问题c) 公司是否有社会责任和可持续发展的意识四、财务调查1. 财务状况和经营业绩a) 公司的资产负债状况和偿债能力b) 公司的盈利能力和现金流状况c) 公司的财务指标和财务预测2. 资金运作和融资状态a) 公司的融资渠道和融资成本b) 公司的资金运作方式和资金需求c) 公司是否存在资金链断裂的风险3. 税务和审计情况a) 公司的税务合规和纳税记录b) 公司是否经过独立审计和审计报告的情况c) 公司是否存在重大税务争议或审计问题五、可行性分析1. 技术和研发能力a) 公司的技术研发实力和创新能力b) 公司是否具备核心技术和知识产权c) 公司的研发投入和研发团队情况2. 运营和管理能力a) 公司的运营管理体系和流程b) 公司是否具备项目管理和风险管理能力c) 公司的供应链管理和生产能力3. 市场竞争和可持续性a) 公司是否有市场营销和销售能力b) 公司的市场份额和竞争优势c) 公司的可持续发展战略和扩张计划六、结论和建议根据以上调查，对公司的实际情况进行综合评估，并给出相应的结论和建议。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。

半导体材料行业的尽职调查清单

半导体材料行业的尽职调查清单1. 业务尽职调查:-行业调查：了解行业的主管部门、发展规划、法律法规及规范性文件，以及特殊的行业监管和法律监管政策。

-产品与业务：评估公司的产品组合、核心技术、研发能力以及市场定位。

-关键资源：识别公司的关键资源，包括知识产权、技术专利、人才队伍等。

-关键业务流程：梳理公司的关键业务流程，包括供应链管理、生产流程、质量控制等。

-商业模式：分析公司的商业模式，包括收入来源、成本结构、利润模式等。

-发展目标和风险因素：了解公司的长期发展目标和可能面临的风险因素。

2. 财务尽职调查:-盈利能力指标：审查公司的财务报表，评估其盈利能力。

-成长性指标：分析公司的成长潜力和历史成长表现。

-资产运营效率：评估公司的资产运营效率和资本结构。

-盈利质量分析：关注收入的确认方式，评估企业的盈利质量。

-研发投入归集及研发费用资本化：由于半导体行业是研发驱动的，因此需要特别关注研发费用的会计处理和资本化问题。

3. 法律尽职调查:-主体资格：确认公司的法律主体资格和股权结构。

-业务情况：审查公司的业务合同、许可证等法律文件。

-主要资产：核查公司的主要资产所有权和相关法律问题。

-治理结构：评估公司的治理结构和内部控制系统。

-管理团队：了解管理团队的背景和能力。

-重大债权债务及对外担保：审查公司的财务状况，包括债权债务和对外担保情况。

-关联交易：检查公司的关联交易是否公允合理。

-人力资源：评估公司的人力资源管理和劳动法律风险。

-诉讼、仲裁、行政处罚、刑事处罚：核查公司是否存在未决的法律诉讼或其他法律风险。

尽调清单旨在帮助投资者全面了解目标公司的经营状况、市场地位以及潜在风险，为投资决策提供依据。

在进行尽职调查时，可能需要根据具体情况调整和补充上述问题清单。

尽职调查主清单

“尽职调查”的内容通常包括了以下（但不限于）六大方面：调查你的团队情况、业务情况、市场情况、技术情况、财务情况以及法务情况。

A. 团队调查VC 投资看中的是你的团队，创业者和VC在之前的多次沟通中，团队的问题绝对不可能少谈，这已经让VC多少了解了团队成员的方方面面。

现在要你做的，就是把身份证复印件、学位证书复印件、你以前老板或同事对你大夸其辞的推荐信拿出来，再出示一下各位创始人的股份比例。

仔细一点的VC，可能还会要求你提供主要团队的简历、过去12个月中公司人员的流动情况等等。

这些动作不难做到吧？B. 业务调查业务的尽职调查是个广泛的主题，从何开始呢？每个VC都会有自己的出发点。

通常第一个问题谈你的销售，口说无凭，你的销售订单呢？你的客户名单呢？拿出来看看吧！你的业务能够规模化、持久化吗？你和你的竞争对手处在同一条起跑线上，半年至一年后，谁胜谁负？你的企业内部治理呢，有管理流程吗？有量化的指标吗？这一切的一切，都需要你能提供些详细的佐证。

C. 市场调查你很快会恍然大悟，你商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，绝对是浪费时间。

因为创业者总是把市场的未来机会吹得天花乱坠，以为VC会轻易相信。

即使当VC们决定投资你，他们还是会独立地对市场进行“尽职调查”的，VC有自己的信息渠道，他们可以花钱去买行业报告，可以去采访专家，还可以请教行业中的CEO和董事长们，手段可多着呢！D. 技术调查相信这是你的看家本领和拿手好戏，VC看中你，也就是相信了你手里有绝招（这里举的例子是技术性的公司，有些公司不是技术驱动型的，但是他们有独特的商业模式，那同样也是绝招）。

“尽职调查”是你亮剑的时刻，搬出你的专利啦、高新技术奖啦等等，VC再厉害，也别怕给他们上上课，进一步增加他们对你的好感。

尽管你有充足的证据，很多VC还是会聘请资深的专业人士，出具独立的报告和评语，来验证你的技术水准。

看出来了吧，VC和你签的“Termsheet”不是一页空头文件，签了字就会产生费用，“尽职调查”中有人员成本、时间成本、差旅成本、第三方专家的成本……VC要是没有90％的信心来投资你的公司，才懒得给你出什么“Termsheet”呢！E. 财务调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作了。

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单（很实用）一、行业调查1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）3、行业与行业上下游的关系4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况8、公司所处细分行业的风险（行业风险、市场风险、政策风险等）二、产品与业务1、公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件2、公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量4、每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同5、报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况6、说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响7、各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在行业所占的市场份额和变动趋势8、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划三、关键资源1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）4、房屋、土地、设备租赁合同5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料8、研发费用明细及占公司业务收入的比重9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明11、与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议12、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明13、公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明14、公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）15、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）16、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等17、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策18、公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）19、公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析四、关键业务流程调查1、报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明。