检验检测机构内审检查表CMA(新版)
202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)
202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)第1页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项4.1依法设立并能分担适当法律责任的法人或者其他非政府检验检测机构或者其所在的非政府理应明晰的法律地位，对其出示的检验检测数据、结果负责管理，并分担适当法律责任。
营业执照等证明文件法人证明文件与否齐全有效率，法人证明与身份证明与否吻合非单一制法人单位与否存有法人许可文件，并允诺检验检测机构分担起至适当的法律责任。
单一制行文、单一制账目、单一制积极开展检验检测工作、独立核算。
证明文件齐全有效率证明文件齐全有误4.1.1不具备单一制法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位许可。
4.1.2有没有非政府机构框图、质量职能分配表中、质量保证框图。
（非政府机构框图定义与否恰当；检验检测机构应当明晰其非政府结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
质量职能分配表中与否合理；质量保证框图与否明晰，技术运作和积极支持服务之间的关系与否明晰）与否存有公正性声明或允诺及二者检验检测机构及其人员专门从事检验检测活动，应当严格遵守国家有关法律法规的规定，遵关的程序或制度，循客观单一制、公平公正、诚实信用原则，有没有违规现象（不含信用等级传流秉持职业道德，分担社会责任。
业规定）检验检测机构应当创建和维持保护其公正和诚信的程序。
4.1.34.1.4第2页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项检验检测机构及其人员应不受源自内外部的、不抗拒的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检验检测数据、结果的真实、客观、精确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还专门从事检验检测以外的活动，应当辨识并采取措施防止潜在的利益冲突。
检验检测机构严禁采用同时在两个及以上检验检测机构从业人员的人员。
检验检测机构应当创建和维持维护客户秘密和所有权的程序，该程序应当包含维护电子存储和传输结果信息的建议。
检验检测机构内审表
检验检测机构内审表一、审查背景本次内审旨在对检验检测机构的管理体系进行审查、评估和改进，以确保机构合规运营和持续发展。
二、审查范围本次内审范围包括以下管理体系方面：•资源管理体系•过程管理体系•基础设施管理体系•服务质量管理体系•总体管理体系三、审查目的本次内审主要目的是：•确保机构的管理制度和标准符合相关法律法规要求；•发现和纠正机构管理漏洞和缺陷，及时改进和优化机构内部管理体系；•确认机构的运营与管理与标准相符，评价和提高机构整体质量水平。
四、审查内容本次内审将主要审查以下内容：4.1 资源管理体系包括人员管理、设备管理、资质管理等方面，重点考察以下内容：•人员的培训和资质证书的有效性；•检测设备的校准和维护情况；•资源投入和利用的管理是否高效。
4.2 过程管理体系包括设备管理、检测流程管控等方面，重点考察以下内容：•检测过程中的人员管理和品保控制；•数据采集和记录的合法性和准确性；•报告编制和审批的流程及相关制度的合规性。
4.3 基础设施管理体系包括实验室、办公室、生产车间等方面，重点考察以下内容：•基础设施的安全保障措施是否到位；•实验室环境的卫生、气氛是否符合标准。
4.4 服务质量管理体系包括服务流程、服务质量等方面，重点考察以下内容：•服务流程全面、规范；•服务质量达到行业标准和客户要求；•客户投诉处理的流程和效率。
4.5 总体管理体系重点考察以下内容：•内部审计、管理评审等一系列运营管理体系的符合性；•政治、法律法规、风险管理等方面的状况；•未来运营的规划、战略是否合理。
五、审查方法本次内审采取以下方法：•查阅机构内部管理制度和标准文件；•进行线下查看、考察和记录；•深入跟工作人员交流，了解机构工作情况；•开展个别或集体面谈，征求有关人员的意见和建议；•汇总数据，制定管理评审报告。
六、审查结果本次内审将发布检测报告，根据发现的问题，推出个性化改进方案，协助机构迅速纠正或改进问题，提高机构整体质量水平。
CMA内审表
是否签订劳动或录用关系（社保、医保）
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训并对培训效果进行评价；
培训计划是否合理，是否与当前和预期任务相适应
4.2.7
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看技术人员的档案，应有相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看是否建立公正和诚实性程序文件，有公正性和诚信的承诺，承诺是否有效实施；
检测以外的活动是否进行识别，有措施保证不受影响，实施情况；
机构人员一览表，上岗证和检测人员承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表审核日期：
条款
条款要求
审核方法
审核情况记录
审核结论
备注
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构内审检查表CMA(新版)
检验检测机构资质认定评审表（新版）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1. 1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1. 2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质文案大全序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点关系。
量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
CNAS与CMA二合一内审检查表
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。
检验检测机构内审表
内审员：负责人：
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
10
收费
收费应按照收费管理办法执行。
√
严禁பைடு நூலகம்立非税收入项目、擅自扩大征收范围、提高征收标准。
√
《省级非税收入缴款通知书》应备注地区编码。
√
《非税收入缴款通知书》信息应正确无误，无退库发生。
√
发放《收费明细表》和《缴款通知书》，应填写《发放登记表》。
2、2、XXX。
不符合工作责任人：日期：
纠正措施完成情况：
内审员：日期：
纠正工作确认：
检测机构负责人：日期：
检验检测机构内审表
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
1
场所
具有满足检测要求的固定工作场所，工作场所性质包括：自有产权、上级配置、出资方调配或租赁等，应有相关的证明文件。
√
2
人员
分中心应建立人员档案，档案应及时更新。
√
分中心应建立培训计划，并有效实施。
√
检测员应通过XXXX检测专业技术人员能力评价。
4
受控文件
应有效管理和控制内部文件和外部文件，防止使用无效或作废文件。
√
5
业务流程
检测业务流程应按照《检测业务手册》执行。
√
6
检测委托
所有检测项目应有检测协议（合同）或委托书。
√
7
原始记录
原始记录应内容真实、信息齐全。
√
记录应规范、清晰。
√
原始记录应签名齐全。
√
8
质量监督
应定期对现场检测进行质量监督。
201608检验检测机构内审检查表CMA(正式版)详解
201608检验检测机构内审检查表CMA（正式版）详解本文主要介绍201608年发布的检验检测机构内审检查表CMA（正式版），包括其作用、内容、适用范围、操作步骤等。
希望通过本文的介绍，读者能够对该内审检查表有一个更加全面深入的理解。
作用CMA（中国合格评定国家标准化管理委员会）是中国质量认证领域的一个重要管理机构，其发布的内审检查表旨在帮助检验检测机构自查自评，发现和解决内部问题，提高检验检测水平和管理水平，保障检验检测机构的技术能力和信誉度。
内容该内审检查表共包括10个文件夹，具体内容如下：第一部分：检验检测技术能力该部分主要包括以下内容：1.检验检测机构质量手册及其更新情况2.检验检测能力的检验和控制3.检验检测设备的校准和维护4.检验检测数据的处理和管理第二部分：管理体系和内部管理控制该部分主要包括以下内容：1.内部管理文件的制定和执行情况2.内部管理控制的有效性评估和监控3.质量管理人员和技术管理人员的能力和素质4.外部和内部合同的管理和履行情况第三部分：标准和技术规范该部分主要包括以下内容：1.标准和技术规范的制定、审查和更新2.标准和技术规范的使用和实现情况3.标准和技术规范的修改和废止情况第四部分：检验检测数据和报告该部分主要包括以下内容：1.检验检测数据和报告的准确性和可靠性2.检验检测数据和报告的规范性和完整性3.检验检测数据和报告的保密和安全管理第五部分：检验检测人员和现场管理该部分主要包括以下内容：1.检验检测人员的能力和素质2.检验检测人员的培训和考核情况3.现场管理和安全控制的管理第六部分：财务和管理经营该部分主要包括以下内容：1.财务管理和财务报告的性质和准确性2.管理经营的规范性和效率3.规范义务和管理费用的支出第七部分：实验室管理该部分主要包括以下内容：1.实验室安全和环境的保障2.实验室管理和质量体系的建立和维护3.实验室设备和仪器的监控和维护第八部分：管理体系的持续改进该部分主要包括以下内容：1.管理体系的持续改进和管理决策的效果评估2.内审和管理体系审查的执行和结果分析3.相关人员的反馈和问题处理第九部分：外部和内部检查和审计该部分主要包括以下内容：1.外部检查和审计的执行和结果分析2.内部检查和审计的执行和结果分析3.检查和审计整改计划和结果分析第十部分：法律和行政管理该部分主要包括以下内容：1.法律法规和标准化工作的管理和执行2.行政管理和监督的执行和结果分析3.技术标准的制定和执行情况适用范围201608检验检测机构内审检查表CMA（正式版）适用于各类检验检测机构，包括各级质监、卫生监、环保监和食品药品监等机构，以及各类检验检测实验室、检验检测中心等。
检验检测机构内部审核检查表
内部审核检查表编制人：单春朋HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
最新检验检测机构全套内审检查表.
最新检验检测机构全套内审检查表准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容审核部门现场内部审核情况审核结果1.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织业务办鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民政府根据法律法规的规定，经鸡西市政府机构编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。
□符合√不符合□不适用□1.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
业务办具有明确的法律地位和法人资格，有独立帐户，可以独立的对外开展检测业务，并承担相应的法律责任。
□符合√不符合□不适用□11.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
业务办中心主任是法人代表，是实验室最高质量管理者，有明确的法律地位和法人资格。
□符合√不符合□不适用□1.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
业务办检验检测人员从事检验检测活动，遵守国家相关法律法规的规定，遵循公平公正、科学发展、结果准确、客户满意质量方针。
恪守职符合√不符合□- 1 -业道德，承担社会责任。
□不适用□1.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
业务办实验室设置技术委员会配备了质量负责人、技术负责人检验科主任、质量监督员、内审员，在职能框图中明确了职责和相互之间关系。
□符合√不符合□不适用□审组长：内审员：内审时间：准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容审核部门现场内部审核情况审核结果1.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
CMA内部审核检查表
查阅文件
3)抽查检测人员A/B/的C质量承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表
第1页共14页
序号
条款要求
检查内容
检查方法
检查情况记录
检查结论
4、要求
4.1机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其他所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查专业技术人员一览表和档案是否满足检测工作的类型、工作范围及工作量的需要。是否建立了人员管理程序文件；人员岗位职责是否明确；相关人员的资格确认、任用、授权和能力保持是否予以明确；
查阅质量手册、程序文件和记录
1）查看《质量手册》4.2人员
2） 查看本公司检测人员、监督员、技术负责人、质量负责人、授权签字人技术档案；
3） 查看AWSD/QP-5-2019-1人员管理程序
4）抽查A/B人员岗位能力确认表
符合☑
不符合□
不适用□
4.2.2
检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c)
确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
实验室CMA计量认证内审检查表
实验室CMA计量认证内审检查表第 1 页共 43 页内部审核检查表本检查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题(判断表) 不符合不适用具体的检查方法(审核表) 备注符合Y 观察Y, 条款 /人 N N/A4.1.1 实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的1、是独立法人。
查证明文件。
法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构2、是第二法人。
查法人代表编制, 的授权书，母体组织承担法如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立律责任声明，并且检查实际的建制，其机构组成是否有主管部门(独立法执行情况是否有违法行为。
人单位)的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作,4.1.2 实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检查手册中要素描述是否覆检测和校准活动符合CNAS-CL01:2006的要求，盖“准则”中全部要素，附同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认表、附件是否符合要求，是的组织的需求, 否符合机构实际。
审核日期: 审核员:注:1、请在检查结果对应的栏目中打“?”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
第 2 页共 43 页检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题(判断表) 不符合不适用具体的检查方法(审核表) 备注符合Y 观察Y, 条款 /人 N N/A4.1.3 不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是通过与实验室管理层与实验在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或室人员交谈;是否制定相应移动设施中进行，其组织和运作是否按实验室的程序文件，实施情况如何。
的管理体系要求进行,4.1.4 若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动查实验室是否独立法人;若的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验不是独立法人，查看其是否室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识有关键人员的职责。
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质控室)
10、电子存储的记录是否备份保存；
11、抽查记录，输出数据打印在热敏纸或光敏纸等记录是否保留复印件或扫描件。
补充要求第十六条
生态环境监测机构应及时记录样品采集、现场测试、样品运输和保存、样品制备、分析测试等监测全过程的技术活动，保证记录信息的充分性、原始性和规范性，能够再现监测全过程。所有对记录的更改（包括电子记录）实现全程留痕。监测活动中由仪器设备直接输出的数据和谱图，应以纸质或电子介质的形式完整保存，电子介质存储的记录应采取适当措施备份保存，保证可追溯和可读取，以防止记录丢失、失效或篡改。当输出数据打印在热敏纸或光敏纸等保存时间较短的介质上时，应同时保存记录的复印件或扫描件。
k)检验检测结果的测量单位（适用时）；l)检验检测机构不负责抽样(如样品是由客户提供)时,应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；
m)检验检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；
n)检验检测机构应做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告或证书的声明。
查看《检验检测结果发布程序》和检测报告：
当客户或行业管理部门或标准方法规范有对检测结果进行说明要求时，检测报告是否提供了如下信息：
1、偏离的说明；
2、测量不确定度；
3、相关规范和要求的符合情况说明；
4、对结果的意见和解释；
5、质量控制方法和结果的信息；
6、客户要求的其它附加信息。
5
补充要求第二十一条
当在生态环境监测报告中给出符合（或不符合）要求或规范的声明时，报告审核人员和授权签字人应充分了解相关环境质量标准和污染排放/控制标准的适用范围，并具备对监测结果进行符合性判定的能力。
（二）在保证安全性、完整性和可追溯的前提下，可使用电子介质存储的报告和记录代替纸质文本存档。
201608检验检测机构内审检查表CMA(正式版)详解
构当前和预期的任务。 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、 授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确
审核结 果记录
不符合 性质
内部审内容
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序， 以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管 理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年 一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员 须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的 活动。检验检测机构应： a) 依据有关过程的重要性、对 检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果， 策划、 制定、实施和保持审核方案， 审核方案包括频次、 方法、 职责、 策划要求和报告； b) 规定每次审核的审核准则和 范围； c) 选择审核员并实施审核； d) 确保将审核结果 报告给相关管理者； e) 及时采取适当的纠正和纠正措 施；f) 保留形成文件的信息， 作为实施审核方案以及做
标准或者技术规范的要求。
涉及要素 和管理体 系文件条
款
审核方式
第 3 页 共 13 页
审核结 果记录
不符合 性质
/
内部审核检查表
序号
内审内容
涉及要素 和管理体 系文件条
款
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境 条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条 件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验
表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
4.5.8 4.5.9 4.5.10 4.5.11
CMA内审检查表模板
表2-6-4 ×××内部审核检查表文件号：条款评审内容和要求评审方法评审记录4.5.5要求、标书和合同的评审4.5.5 检测检验检测机构是否建立和保持评审客户要求、标书和合同的程序。
这些为签订检测合同而进行评审的是否能确保：a) 对包括所用程序方法在内的要求应予充分规定，形成文件，并易于理解；b) 检测检验检测机构有能力和资源满足这些要求；c) 选择适当的、能满足客户要求的检测和/或检测方法；客户的要求或标书与合同之间的任何差异，是否在工作开始之前得到解决。
每项合同是否得到检测检验检测机构和客户双方的接受。
1.查阅管理部门是否有<合同的评审程序>。
程序是否是现行有效版本；2.询问业务受理员，了解检测合同签订的过程；3.查8-10份合同，内容是否包含a）、b）、c）三项要求，双方是否签字确认。
1,有QP-4.5.5<合同的评审程序>而且是现行有效版本（A版）2,业务员回答合同评审过程符合QP-4.5.5<合同的评审程序>文件规定。
3,合同内容包含a）、b）、c）三项要求，双方签字确认（有ＸＸＸ，ＸＸ签字）。
4.5.5 检测检验检测机构是否保存包括任何重大变化在内的评审的记录。
在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。
1．询问业务受理员，合同签订后，是否有重大变化发生，如何处理。
2．抽查3-5份特殊合同评审记录，与委托方讨论和评审材料是否齐全。
1,业务人员回答正确，有重大变化并有记录（R13－16）。
2,抽查5份特殊合同评审资料齐全（P11－15）。
4.5.5 评审的内容是否包括被检测检验检测机构分包出去的任何工作。
查检验检测机构分包项目目录，目录中抽2-3个项目的合同各3份，看合同中是否包含了分包的内容。
查3份分包合同，有评审记录（P11－13）。
4.5.5 对合同的任何偏离是否通知了客户。
1．询问业务受理员，合同执行过程中是否有重大偏离发生；2．查有无偏离是否通知客户。
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质量负责人)
2、记录的信息内容是否完整，填写是否规范，是否通过了校核；
3、质量记录是否按体系要素进行分类归档；
4、技术记录是否按检测任务单进行分单归档；
5、各类记录间的关联（溯源性）是否有明确的指向引导；
6、各类归档记录是否建立了目录索引，便于调阅；
7、归档记录的调阅是否通过批准；
b)规定每次审核的审核要求和范围；
c)选择审核员并实施审核；
d)确保将审核结果报告给相关管理者；
e)及时采取适当的纠正和纠正措施；
f)保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
了纠正措施
7、所采取的纠正措施是否验证其有效性
8、是否形成了完整的内审报告
15
4.5.13
管理评审
检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常12个月一次，由管理层负责。管理层应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理评审输入应包括以下信息：a)检验检测机构相关的内外部因素的变化；
5、是否有提出新改进要求和决议；
6、是否有对上次管理评审决议实施效果评价；
7、是否有对本次改进决议措施的验证。
16
4.5.19
质量控制
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，监控检验检测活动的有效性和结果质量。检验检 测机构可采用定期使用标准物质、定期使用经过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的 功能进行检查、运用工作标准与控制图、使用相同或不同方法进行重复检验检测、保存样品的再 次检验检测、分析样品不同结果的相关性、对报告数据进行审核、参加能力验证或机构之间比对、 盲样检验检测等进行监控。检验检测机构所有数据的记录方式应便于发现其发展趋势，若发现偏 离预先判据，应采取有效的措施纠正出现的问题，防止出现错误的结果。质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。
实验室CMA计量认证内审检查表
内部审核检查表
本检查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
注：1、请在检查结果对应的栏目中打“√”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核员：
审核日期：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：
审核日期：审核员：。
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(检测部)
1、现场采样与检测任务单是否详尽，检测人员能明确理解与执行；
2、现场采样是否按方案实施，是否对环境条件因素进行观测和记录；
3、当现场采样不得不偏离计划方案或规范要求时，是否进行了详细的记录，并同时告诉相关人员，应用于之后的所有检测工作中；
4、现场采集样品是否程序的规则进行唯一性编号标识；
查《样品进实验室是否通过了完好性验收，样品交接的记录信息完整；
2、样品是否按程序的规则进行唯一性编号标识；
3、样品标识是否明确的反映了检测过程状态（待检、在检、已检、留样）；
4、样品在实验室内的流转是否有完整的记录；
5、样品保存的环境条件是否满足样品（项目）的保存要求，是否按安全保密要求保存；
查看仪器设备一览表，仪器配置是否满足检测需求。
7
4.4.4
设备控制
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查，并得到满意结果。
3、当环境条件不满足要求时是否停止了检测活动；
4、实验室是否有安全防护措施。
补充要求第十一条
生态环境监测机构应按照监测标准或技术规范对现场测试或采样的场所环境提出相应的控制要求并记录，包括但不限于电力供应、安全防护设施、场地条件和环境条件等。现场测试或采样场所应有安全警示标识。
3
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
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检验检测机构资质认定评审表（新版）
（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）
评审结论判定：
1、评审结论为不符合的情况：
（1）★：否决项，若存在一项。
（2）▲：重点项，不符合条款达到5项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到10项或以上。
（3）基本符合与不符合条款累计达到35项或以上（包括重点项、一般项）。
2、评审结论为基本符合（需现场复核）的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款达到3项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到6项或以上。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项，不超过34项（包括重点项、一般项）。
（3）涉及到设施与设备的。
3、评审结论为基本符合的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款2项或以下，或不符合与基本符合条款累计5项或以下。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项以下（包括重点项、一般项）。
4、评审结论为符合的情况：
不存在不符合及基本符合问题。
5、有专业领域评审补充要求的评审，同一事实在4.6与4.1～4.5中重复出现的不符合项或基本符合项在结论中不重复计算。
注：①在评审意见相应栏内划 ；
②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；
③不符合、基本符合为整改项，应在说明栏内作相应的说明。