2015年下半年云南省基金从业资格：基金市场上的两大需求主体考试试卷只是分享
2015年下半年云南省基金从业资格：利率考试试题
2015年下半年云南省基金从业资格：利率考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回2、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构5、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同6、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告7、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同8、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
云南省2015年下半年基金从业资格：资产负债表考试题
云南省2015年下半年基金从业资格：资产负债表考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。
A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B．股票的市场价格由市场交易量决定C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征2、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况3、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品4、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素5、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%6、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问7、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日 B．9月4日 C．9月5日 D．9月6日8、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部9、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
云南省2015年下半年基金从业资格：财务报表分析概述考试试题
云南省2015年下半年基金从业资格：财务报表分析概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性2.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．103.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具4.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?5. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．46. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因8. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象9. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款10. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券试题
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于2.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券3.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算4.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。
其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记5. 根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5%B．l0%C．5%～l0%D．15%6. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月7. 截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A．7B．11C．15D．278. 公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本9. 根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%B．30%C．50%D．70%10. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
云南省2015年下半年基金从业资格：大宗商品的投资方式试题
云南省2015年下半年基金从业资格：大宗商品的投资方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送3、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划5、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上7、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。
A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时的价格D．基金发行时的面值8、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益9、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金10、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会11、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金2.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制B．公司内部管理制度C．基金投资决策与执行D．公司财务与投资管理3.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标4.根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化5. 艾略特波浪理论的数学基础来自__。
A．周期理论B．黄金分割数C．时间数列D．斐波那奇数列6. 行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3B．5C．10D．157. __要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．标准普尔指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．詹森指数8. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构9. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌10. 根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。
2015年云南省基金从业资格：基金的投资交易与清算试题
2015年云南省基金从业资格：基金的投资交易与清算试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同2、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人3、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护4、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处5、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于6、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀7、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则8、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度9、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制10、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
2015年下半年云南省基金交易：开放式基金的交易费用考试试题
2015年下半年云南省基金交易：开放式基金的交易费用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书2、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末3、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用4、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6B：9C：12D：155、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试6、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：20007、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系8、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构9、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况10、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
2015年云南省基金从业资格：资产负债表考试试题
2015年云南省基金从业资格：资产负债表考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日2、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会3、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动4、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化5、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取6、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性C．服务性D．一次性7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．508、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容9、销售决策流程控制要求__。
2015年下半年云南省基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试题
2015年下半年云南省基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日2、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度3、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性4、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。
A．资产B．利益C．净资产D．负债5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费6、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰7、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数8、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿10、商品证券是具体包括__。
云南省2015年基金从业资格：投资交易管理模拟试题
云南省2015年基金从业资格：投资交易管理模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则2、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券4、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.955、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境7、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用8、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
云南省2015年下半年基金从业资格：投资者需求试题
云南省2015年下半年基金从业资格：投资者需求试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险2、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的3、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人4、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49 504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49 504.95份D．认购金额为50000元人民币5、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%6、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式D．是狭义有价证券7、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小8、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务9、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解10、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
2015年下半年云南省基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷
2015年下半年云南省基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易3.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因5. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任6. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象7. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
云南省2015年下半年基金从业资格：基金税收考试试卷
云南省2015年下半年基金从业资格：基金税收考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收2、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用3、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示4、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权5、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数6、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司7、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金8、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形9、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购10、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
云南省2015年基金从业之基金监管机构考试试题
云南省2015年基金从业之基金监管机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税2、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会3、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果4、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金5、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入6、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章7、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为8、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同9、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
云南省2015年基金从业资格：投资基金(十一)考试试题
云南省2015年基金从业资格：投资基金（十一）考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数2、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量3、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式4、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金5、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率6、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
A．普通股的收益要小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券7、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行8、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境9、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为10、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派2、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利3、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性4、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高5、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金6、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一7、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权8、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年9、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本10、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型11、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
云南省2015年基金从业资格：股票的类型考试试卷
云南省2015年基金从业资格：股票的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素3.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制4.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案5. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品6. 有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划8. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象9. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
2015年下半年云南省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题
2015年下半年云南省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用2.以下金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款3.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于〔〕日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+34.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金5. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证6. 以下情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供给量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高7. 关于现金比例变化法的说法，错误的选项是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好8. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%9. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担10. 以下关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
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2015年下半年云南省基金从业资格：基金市场上的两大需求主体考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致2、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通3、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务4、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票5、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问6、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算7、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级8、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则9、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动10、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：1B：2C：3D：411、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统12、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构13、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税14、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.2215、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者16、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
____ A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构17、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产18、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等19、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》20、证券市场的基本功能包括__。
A．风险控制功能B．筹资一投资功能C．资本定价功能D．资本配置功能21、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局22、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人23、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则24、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类25、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式2、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A．后端申购费B．基金管理费C．销售服务费D．基金托管费3、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部4、以下不属于开放式基金的费用的是____A：管理费、托管费B：印花税C：认(申)购费、赎回费D：持续销售服务费5、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大7、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．365D．3978、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A．利率互换B．现金互换C．信用互换D．保证金互换9、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券10、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围B．营销经费C．直接成本D．利润11、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法12、选择债券指数化投资的原因不包括____A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力13、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A．第一次发放红利B．该年度内最后一次发放红利C．基金存续期止D．赎回基金14、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告15、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A．承销证券B．从事承担无限责任的投资C．向他人贷款或者提供担保D．买卖上市交易的股票16、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A．临时信息披露B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金份额净值公告17、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性18、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构19、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换20、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块21、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行22、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。