技术中心内审检查及记录表2017
技术中心内审检查记录表案例
1、是否为产品设计过程进行了分阶段控制？如开发阶段计划？
2、是否各阶段确定了应有评审、验证和确认活动？是否规定了开发小组成员？是否规定了成员的职责和权限？
3、是否有新的资源要求？如设备、检具、工装、模具等？
4、开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设计过程按时完成？
5、是否需要顾客或产品使用者参与设计，如何参与？
与员工，部门负责人交谈
每年参加公司安排的应急培训及演练。
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
4.5.1测量和监控
是否对环境及安全管理的情况进行了监控，是否对检测装置进行校准控制，有无校准记录。
7、是否包含了工艺加工中的安全等问题？
8、以上是否全部形成文件？查 Nhomakorabea应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
8.3.4设计和开发控制
8.1运行策划和控制
3、危险源辨识充分（有一览表）
4、查开展风险评价，确定“主要危险源风险和控制措放一览表”。风险评价的方法正确、适宜。
6.2质量目标及其实现的策划
6.2目标及其实现的策划
4.3.3目标和方案
1、是否制定质量目标。质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否定期检查目标完成情况？
查相应的记录
查2017年各部门质量目标分解，质量目标与方针一致，可测量。
查相应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
GJB9001C：2017内审检查表含记录
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
全套GJB9001C-2017版内审检查表含检查记录
受审核部门：领导层审核员：提问文件/记录查阅现场检查符合一般不符合严重不符合4.1理解组织及其环境公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？公司应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？查看：质量手册查看质量手册，手册规定了办公室协助总经理确定各种外部和内部因素，并规定了对武器装备有特殊要求的，根据承担装备任务由总经理及时组织各部门对相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素进行识别，并对其进行监视和评审。
√4.2理解相关方的需求和期望公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？查看：质量手册查看质量手册：公司确定了与质量管理体系有关的所有相关方，并规定了办公室应组织相关部门监视和评价这些相关方的信息及其相关要求。
√4.3确定质量管理体系的范围询问：公司是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？通过问询了解了公司质量管理体系范围是公司所承担的军队通信天线设计、开发、生产和服务；天馈系统设计和开发，以及所涉及的部门、场所和人员，并在质量手册上得以保持，符合新版手册要求。
√公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
√公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。
√公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。
√公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。
QC080000-2017内部审核检查表(QC080000内 审检查表)
QC080000-2017内部审核检查表（QC080000内审检查表）受审部门审核员审核日期审核组长审核准则IS09001:2015标准、IECQ QC08000:2017标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求涉及条款审核内容审核记录审核结果Y/N备注4.1理解组织及其环境1. 公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？2. 是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？4.2理解相关方的需求和期望1. 公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方的HS和相关要求？2. 是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS 要求的更新信息？4.3确定HSPM 体系的范围1. 公司是否确定了HSPM体系的范围？2. 是否对这些信息形成了成文信息？4.4 HSPM体系及其过程1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？3.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？4公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？5是否明确了控制的方式？5.1领导作用和承诺5.1.1总则1. 是否将HSF 纳入管理评审？2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？3.建立实施保持改进HSPM 体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？5.1.2以顾客为关注焦点1. “以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？2. 公司是否努力确保顾客的HSF 要求得到确定和满足？5.2方针1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？2.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？3.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.3组织的岗位、职责和权限1.公司各个部门、各级人员与HSF 相关的职责和权限及其相互关系是否确定？2.公司所有员工是否清楚本职范围内与HSF 相关的职责和权限，并被有效沟通履行？3.是否了任命一名指定管理者代表（DMR）？6策划6.1应对风险和机遇的措施1.公司确定HSPM 体系的风险和机遇时，是否从内部、外部两个方向全面考虑？2.为应对这些风险和机遇公司是否策划了所必需的措施？对这些措施的有效性进行评价？6.2HSF目标及其实现的策划1.在公司的各层次上是否已建立HSF目标？所建立HSF目标与HSF方针和持续改进的承诺，是否一致？2.所建立HSF目标是否可测量？目标之间是否协调，是否相互保证？3. HSF 目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS 的时间表？4.公司为实现HSF目标是否进行策划？分析确定实现目标所需的资源，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现结果有评价？5.公司HSF目标实施时，过程是否受控，并及时更新？6.3变更的策划1.公司HSPM体系进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？2.公司在进行HSPM体系变更前是否考虑了资源的可获得性？3.是否考虑了管理体系的完整性？为实施HSPM体系变更，是否有充足的资源保证实现必要的变更？7支持7.1 资源7.1.1 总则1.为实施、保持、改进HSPM体系过程，达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？7.1.2人员1.为保证HSPM体系的有效实施，公司是否确定和配备各岗位所需人员？7.1.3基础设施1.公司为满足HSF过程和产品的要求，是否确定、提供并维护了所需的基础设施？2.是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？7.1.4过程运行环境1.公司是否确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF 产品？7.1.5监视和测量资源1.公司的测量和监视资源是否根据已确定的HSF要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理？3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源？是否按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证？7.1.6组织的知识1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性？这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到？7.2能力1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的？2.是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？3.查培训计划，看是否按计划对人员进行了相应的培训，如何评价培训的有效性，实际培训效果如何？4.是否保持了相关的教育、培训、技能和经验的记录？7.3意识1.公司总经理是否知晓违反HSF 法律法规和顾客要求的后果？2.各相关岗位的工作人员是否知晓将HS引入过程输出或产品的风险，以及他们对实现HSF目标的贡献？7.4沟通1.公司是否确定了与HSPM 体系相关的内部和外部的沟通？7.5形成文件的信息7.5.1总则1.公司所建立HSPM体系文件是否包括了HSF方针和HSF目标、管理体系手册、程序、记录及其他所要求的文件？2.HSPM体系文件是否包括了产品中包含的或可能会被引入产品的所有HS的列表？3. HSPM体系文件是否包括了适用法律法规和顾客要求的与HSF控制相关的成文信息？7.5.2创建和更新1.在创建和更新成文信息时，组织应考虑与程序、内容和格式相关的法律法规或顾客要求?7.5.3成文信息的控制1.公司是否按照根据法律法规或顾客要求（如关于持续可用性和保留期限的要求）保持或保留成文信息？8运行8.1运行策划和控制1.公司是否对HSF产品实现所需的过程进行了策划？？2.这些策划如何体现？8.2产品和服务的HSF要求8.2.1顾客沟通1.公司是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？2.与客户沟通主要有哪些内容？3.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、解决顾客的问题？`8.2.2产品和服务HSF要1对于产品和服务HSF的要求主要有哪些？求的确定8.2.3产品和服务HSF要求的评审1.针对产品和服务HSF的要求公司是否进行了评审？这些评审方式是否有效？2.这些评审结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持？8.2.4产品和服务HSF要求的更改1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行确认、评审和沟通？8.3产品和服务的设计和开发1．开展产品的设计开发时是否进行了策划？2．设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些？3．设计开发过程中对HSF 要求怎么进行控制的？4．设计开发输出有哪些内容？5．设计开发的更改怎么控制？8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.11.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求？2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供应商怎样控制？总则 3.公司如何选择、评价供应商，使其提供的产品和服务满足HSF要求？4.公司是否建立合格供应商名单？名单是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据名单进行？8.4.2控制类型和程度1.公司在策划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素？2.公司是否只从合格供应商名单中的供应商处采购确认过的HSF产品和服务？3.公司是否确定了必要的验证活动？4.公司确保任何HSF采购产品没有污染或混杂的可能？5.供应链更改时，公司是否能重新确认对产品HSF 的符合性？8.4.3提供给外部供方的信息公司与供应商沟通HSF要求时，是否包括以下内容：1.待提供的产品和服务？2.需要本公司批准的内3.公司或顾客拟在供应商现场为HSF符合性实施的验证和审核活动？4.确保可追溯性的HSF产品标识？5.符合顾客及法律法规主管部门接受的格式和传达渠道的成文信息，例如HS 分析报告或化学成分数据？8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制1.生产是否在受控条件下进行？2.生产过程中，是否使用规定的材料和技术，基础设施和环境是否符合要求？3.是否在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程的控制准则以及输出或产品的HSF接收准则？4.当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正确、5.是否采取措施，防止可能引入HSF风险的人为错误？8.5.2标识和可追溯性1.公司是否在产品提供的整个过程中按照监视和测量的要求来识别输出的HSF状态？2.公司是否按照HS控制方面的要求标识产品？3.公司是否在必要时控制输出的唯一性标识，并保留所需的成文信息以实现可追溯性？8.5.3顾客或外部供方的财产1.公司是否确保来源于供应商的材料在使用前其HSF符合性已得到验证？2.当发现顾客财产的HSF特性不合格时，公司是否向顾客报告此事并保留相关记录？8.5.4防护1.公司是否对产品进行防护，以确保对相应要求的HSF的符合性？2.公司是否确保产品的HSF 符合性的标签和标识的完整性？8.5.5交付后活动1.公司是否保留适宜的记录作为HSF符合性的证据，用于证明产品和服务对法律法规要求或顾客要求的符合性？2.当法律法规主管部门或顾客提出要求时，公司是否与之合作，采取确保符合HSF要求所需的任何措施8.5.6更改控制1.公司是否对可能改变产品HSF特性的更改进行评审、验证（必要时）和控制，以确保对HSF要求的持续符合性？2.评审、验证和批准更改的结果是否作为记录予以保留？8.6产品和服务的放行1公司是否在适当阶段验证产品的HSF要求已得到满足？2.标识或标签都在产品放行前正确地附于产品上？8.7不合格输出的控制1.公司是否对HSF不合格产品进行识别，将其与合格产品隔离，并防止误用或误交付？2.如果在交付后发现了HSF不合格产品，公司是否按法律法规或顾客的要求告知顾客或通报法律法规主管部门？3.不合格产品是否进行跟踪？是否从顾客处撤回？4.对不合格品的处置是否保持记录？9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则1.公司为确保产品和HSPM 体系符合性并实现持续改进，需监视和测量什么？2.公司需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效？3.公司需要在何时实施监视和测量？4.公司是否依靠自身能力或通过外部检测机构（或在适宜时通过其它方式）证明其产品和服务的HSF 符合性?9.1.2顾客满意1.公司是否监视顾客在HS 控制方面的需求和期望已得到满足的程度的感受？9.1.3 1.公司为证实HSPM体系的分析与评价适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？2.公司是否利用分析结果评价：a)产品的HSF符合性及趋势；b)在HS控制方面的顾客满意度；c)HSPM体系的绩效和有效性；d)供应商在HS控制方面的绩效；e)HSPM体系改进的需求。
GJB9001C-2017质量管理体系完整检查内容的内部审核检查表【含完整检查内容】
GJB9001C-2017质量管理体系完整检查内容的内部审核检查表【含完整检查内容】文件受控号：WG9.2-2 受审核部门：领导层审核员：审核日期：2019.12.18
2019年GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表
受审核部门:技审核日期: 文件受控号：WG9.2-2 术开发部审核员：2019.04.11
2019年GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：生审核日期: 文件受控号：WG9.2-2 产部审核员：2019.04.11
2019年GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表
受审核部门:质审核日期: 文件受控号：WG9.2-2 量部审核员：2019.04.11
2019年GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表
审核日期:
文件受控号：WG9.2-2
员:
2019.04.11
受审核部门：办公室（含 采购、仓库）审核。
ISO17025：2017内审检查表-通用应用要求
查关键岗位任命书，设备管理员为XXX
符合
6.4.4
因校准或维修等原因又返回实验室的设备，在返回后实验室也应对其进行验证。
因校准或维修等原因又返回实验中心的设备，在返回后实验中心是否进行验证
暂时没有维修；相关设备校准是在现场。
符合
6.4.6
应注意到并非实验室的每台设备都需要校准，实验室应评估该设备对结果有效性和计量溯源性的影响，合理地确定是否需要校准。对不需要校准的设备，实验室应核查其状态是否满足使用要求。实验室应根据校准证书的信息，判断设备是否满足方法要求。
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
客观记录
审核结果
5.1C
核查实验室或其母体机构是否是法定机构登记注册的法人机构，实验室是某一个组织的一部分时，申请的检测或校准能力是否与法人机构核准注册的业务范围密切相关。
查阅法人机构相关证明和核准的注册业务范围
查营业执照，信用代码为XXXX，法人代表为XXX。
符合
Байду номын сангаас5.2
现场查验
查实验中心配备的设备，均为本区域内拥有支配权和使用权的设备。
符合
6.4.1b
b)有些设备，特别是化学分析中一些常用设备，通常是用标准物质来校准，实验室应有充足的标准物质来对设备的预期使用范围进行校准。
/
目前暂时没有化学分析中常用的设备
符合
6.4.3
实验室应指定专人负责设备的管理，包括校准、维护和期间核查等。实验室应建立机制以提示对到期设备进行校准、核查和维护。
查设备管理员XXX制定2020年度仪器仪表、量具量值溯源计划表
符合
6.4.10
ISO17025：2017内审检查表-质量负责人
符合
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
客观记录
审核结果
8.1.1
实验室是否建立、编制、实施和保持管理体系，该管理体系是否能够支持和证明实验室持续满足本准则要求，并且保证实验室结果的质量？
符合
c)能力，包括人员需具备的资格？
不涉及
d)实验室或其客户拟在外部供应商的场所进行的活动？
不涉及
7.9.1
实验室是否有形成文件的过程来接收和评价投诉，并对投诉作出决定？
查客户服务和处理投诉的程序
程序文件名称：客户服务和处理投诉的程序，文件编号：HKPKC-207-19
符合
要素
条款
检查内容
审核方法和凭证
查看HKPKC-208-19程序文件
d)对不符合工作的可接受性作出决定？
e)必要时，通知客户并召回？
f)规定批准恢复工作的职责？
7.10.2
实验室是否保存不符合工作和7.10.1条款中b)至f)规定措施的记录？
暂无不符合
符合
7.10.3
当评价表明不符合工作可能再次发生时，或对实验室的运行与其管理体系的符合性产生怀疑时，实验室是否采取纠正措施？
客观记录
审核结果
7.9.2
利益相关方有要求时，是否可获得对投诉处理过程的说明？
在接到投诉后，实验中心是否确认投诉与其负责的实验室活动的相关性，如相关，是否做出处理？
无投诉
符合
实验室是否对投诉处理过程中的所有决定负责？
无
7.9.3
投诉处理过程是否至少包括以下要素和方法：
无
a)对投诉的接收、确认、调查以及决定采取处理措施过程的说明？
审核结果
7.10.1
新GJB9001C2017内审检查表
审核范围包括受 审核方管理体系 覆盖的所有产品 和服务
审核范围应明确 界定，并确保与 管理体系的相关 性和重要性相符 合
对于提供多种产 品或服务的受审 核方，应对每种 产品或服务分别 进行审核
在确定审核范围 时，应考虑法律 法规、顾客要求 和相关方的要求
受审核的管理体系覆盖的部门和场所
部门：研发、生产、质量、销售、采购等 场所：公司总部、分公司、生产车间、仓库等
管理评审：对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评估，确保体系持续改进
PART 5
审核方法
抽样检查、现场观察、询问和验证等方法
抽样检查：从被审核对象中抽取 一定数量的样本进行审查，以评 估整体情况。
询问：与被审核对象进行交流， 了解其工作流程、操作规范等情 况。
添加标题
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添加标题
添加标题
文件和记录管理
文件控制：确保文件的完整性、准确性和有效性 记录管理：对质量管理体系中的记录进行分类、归档和保存 记录的准确性：确保记录的填写、修改和审核等操作符合规定要求 记录的完整性：确保记录的内容全面、详细，无遗漏
内部审核和管理评审
内部审核：确保质量管理体系符合标准要求，及时发现并纠正问题
XX
THANK YOU
汇报人：XX
汇报时间：20XX/01/01
跟踪验证纠正措施的实施情况
纠正措施的制定：针对不合格项或潜在不合格项，制定相应的纠正措施计划。 纠正措施的实施：按照纠正措施计划进行实施，确保问题得到有效解决。 跟踪验证：对纠正措施的实施情况进行跟踪和验证，确保措施的有效性和符合性。
记录和报告：对跟踪验证的结果进行记录和报告，为管理评审和持续改进提供依据。
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GJB9001C-2017版内审检查表 - 生产管理部(含检查记录)
文件受控号： 条款号 检查内容 受审核部门：生产部 审核员： 审核日期：
审核内容、证据及方法 提问
询问一名生产部工作人员：是否能回答
文件/记录查阅
现场检查
检查记录
检查结论 一般 严重 符合 不符 不符 合 合
5.3
组织的岗 其岗位职责及本岗位工作目标。 位、职责 和权限
生产部职责？
是否与各部门经常进行沟通，沟通的方 式及效果
查看：设备的、产品、原材料的摆放要求规定查看：现场设备、 √ 产品等摆放符合要求，符合新版手册要求。
出示：现场物理环境监视记录，符合新版手册要求
√
7.1.5
出示：生产部的监视和测量装置日常维护保养检查记录，符合新 √ 版手册要求
出示：会议记录，生产部不定期开展生产会议，符合新版手册要求。
关键设备是否建立和保持最新的操作规
7.1.3 基础设施 程和各项安全指示？
查：设备管理台账
查：设备修理及维护保养的有关规 定以及相应的计划，从中抽查3～5 份主要设备的维修记录，看是否按 计划实施并经过验证。 查：有周期性检查要求的设施检查 记录
出文：设备维修、维护、保养制度。出示：CK6125 D 、C613LB-1设备 维修、保养记录齐全，有按期进行维护保养，符合新版手册要求。
询问：生产部**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册 √ 要求。
查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对生产部的职责作出 了规定。
√
6.1
在履行岗位职能中，是否对来源于 应对风险 内、外部环境和相关方的期望和要 和机遇的 求时，确定应对的风险和可利用的 措施 机遇，并制定措施实现改进？ 质量目标 生产部质量目标？是否可定期测 及其实现 量？ 的策划
RBT 214-2017 内审检查记录表
RB/T 214-2017 内审检查记录表××××建设工程质量检测有限公司审核日期：××××年××月××日内审员：条款号评审内容检查对象审核部门审核结果备注符合不符合不适用4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。
3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。
明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违规现象（含信用等级等行业规定）。
4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。
2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
ISO17025：2017内审检查表-检测室
如果标准方法有改变，实验室是否重新进行证实？
如果认为客户建议的方法被认为不适合或已过期时，实验室是否通知客户？
质量手册HKPKC-101-19
1.实验中心人员参加上岗培训以正确运用标准方法
2.实验中心会更新使用最新版标准
3.公司目前不采用除国家标准以外的方法，如果有，实验中心会以书面形式通知客户
不符合
6.4.8
所有需要校准或具有规定有效期的设备是否使用标签、编码或以其他方式标识，使设备使用人方便地识别校准状态或有效期？
有效期的设备是否使用标签
现场检测设备都使用标签，有校准日期下次校准日期
符合
6.4.9
如果设备有过载或处置不当、给出可疑结果、已显示有缺陷或超出规定要求时，是否停止使用？
查是否有设备有过载或处置不当给出可疑结果的记录、结果
设备参数的设定由检测员进行，外来人员进入实验中心进行登记
符合
6.4.13
实验室是否保存对实验中心活动有影响的设备记录，适用时，记录包括以下内容：
查设备档案；档案内容应包括：a)设备及其软件的识别；
有仪器仪器设备台账
符合
a)设备的识别，包括软件和固件版本？
设备的识别，包括软件和固件版本
查看仪器设备台账、验收记录
查看文件
不涉及
符合
6.4.3
实验室是否有处理、运输、储存、使用和按计划维护设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化？
查看温湿度监控记录
实验中心建立了设备管理程序，有设备的维护保养计划、期间核查计划和校准计划
符合
6.4.4
当设备投入使用或重新投入使用前，实验室是否验证其符合规定要求？
GJB9001C-2017内审检查表
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
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理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
√
方针
1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点
5.2.1制定质量方针
最高管理者应制定、实施和保持质量方针，方针应：
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b) 为制定质量目标提供框架
c) 包括满足适用要求的承诺；
d) 包括持续改进质量管理体系的承诺。
经充分考虑本组织特点，本组织质量方针为：“审故创新，打造极品”
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2.组织QMS对标准条款是否剪裁如有，所剪裁条款中过程确凿没有
无删减
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理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素组织应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素是否对这些相关信息进行监视和评审
GJB9001C-2017版内审检查表 -技术开发部(包含检查记录)
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查看：技术开发部2018年内审不符合项整改情况，整改措施合理 有效，达到了持续改进的目的。
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出文：***的产品设计和开发策划文件，文件规定了产品设计和开发的 阶段划分，符合新版手册要求。
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出文：***的技术状态管理计划，符合新版手册要求。
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出文：***的风险和评估，风险接受准则和风险控制措施，符合新版手 册要求。
√
出文：质量手册8.3.3，文件中规定了设计和开发输入的相关要求。 出示：***设计和开发输入文件。
6.2
质量目标 பைடு நூலகம்其实现
的策划
技术开发部质量目标？是否可定期 测量？
7.1.4
过程运行 科研过程（开发和试验）所需的适 环境 宜环境
审核员：
审核日期：
现场检查
检查记录
检查结论 一般 严重
符合 不符 不符
合合
询问：技术开发部吴展，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新 版手册要求。
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查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对技术开发部的职责 作出了规定。
√
8.3.4
设计和开 发的控制
控制包括哪几方面？
8.3.5
设计和开 发输出
输出包括哪几方面？
8.3.6
设计和开 发更改
哪些情况会发生设计更改？哪些更改需 要进行评审、验证、确认？设计和开发 更改有哪些控制要求？
抽查：2018年研发的一款新产品的 设计和开发全过程，是否符合文件
要求。
8.3.7
新产品试 新产品试制包含哪几个方面，有何要 制 求？
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出示：技术开发部风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要 求。
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出示：技术开发部换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期 测量，符合新版手册要求。
170252017版内审检查记录表
内部审核检查记录Internal Audit Check Record被审核部门：记录编号：填表人：审批人：日期：日期：论有限责任公司股权的强制执行中文摘要基于股东出资行为，股东取得了与其出资财产相对应的股份份额，该股份份额表现为一种财产权益即股权，股权作为私权，依法转让是其基本权能，当负债股东无力清偿到期债务时，法院可以根据债权人的申请，依照法定的条件和程序，将该负债股东享有的股权，以强制转让的方式变现清偿或折抵债务。
股权强制执行的条件主要有：1、实体条件，包括作为被执行人的股东必须没有其他可供执行的财产，或是其他财产虽经执行却仍不足以清偿债务、必须保证其他股东的优先购买权、不能破坏资本维持原则；2、程序条件，包括要有强制执行的相关依据、应履行通知义务、范围应限于执行依据所确定的数额及执行费用、必须进行价值评估、首选拍卖的方式处理股权。
本文从就对股权的强制执行从其法律属性、我国法律的有关规定、我国司法实践运用等方面进行探讨，以期对股权执行制度完善有所助益。
关键词：股权股权转让股权冻结优先购买权强制执行作者：黄松指导老师：王斌Enforcement of StockAbstractInvestment be havior based on the shareholders, the shareholders have made their investment property, copies of the corresponding shares amount, expressed as a share of the shares of property rights and interests of the equity, equity as a personal right, according to the law. Transfer is the basic power, when the shareholders of insolvent debt due debts,the court can root according to the application of creditors, in accordance with legal requirements and procedures, the balance of shares to shareholders, The right way to force the transfer of cash settlement or netting of debt.Equity to enforce the conditions are: 1. physical conditions, including, as has been the executive shareholders have no other pedestrians for the implementation of the property, or other property executive Despite line is still not sufficient to repay the debts, must ensure that other shareholders of the right of first refusal, not undermine the principle of capital maintenance; 2. procedural requirements, including the need to enforce the relevant by it should fulfill duty of notification should be limited based on the implementation and enforcement of the amount determined by costs, the value must be assessed, be preferred stock auction approach.Keywords：equity equity transfer equity freeze preemption enforcementWritten by HuangSongSupervised by WangBin目录引言 (4)一、有限责任公司股权强制执行的概念界定 (5)（一）有限责任公司股权强制执行的概念界定 (5)（二）有限责任公司股权强制执行的依据 (6)二、有限责任公司股权强制执行的一般条件 (8)（一）有限责任公司股权强制执行的实体条件 (8)（二）有限责任公司股权强制执行的程序条件 (11)三、我国有限责任公司股权强制执行规定存在的不足 (11)（一）有限责任公司股权强制执行实体规定的不足 (11)（二）有限责任公司股权强制执行程序规定的不足 (13)四、有限责任公司股权强制执行中特殊问题的处理 (14)（一）股东优先购买权的保护 (14)（二）挂名股东股权执行问题及处理 (17)（三）隐名股东股权执行问题及处理 (17)（四）一人有限责任公司股权执行问题及处理 (18)（五）中外合资企业股权执行问题及处理 (19)五、完善我国有限责任公司股权强制执行规定的建议 (19)结语 (21)参考文献 (22)攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文 (23)后记 (24)引言股权的强制执行是指人民法院根据债权人的申请，依据法院的生效判决，对作为被执行人的股东在其所投资的公司所持有的股份采取的一种强制转让措施。
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抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
8.2应急准备与响应
4.4.7应急准备与响应
每个系列产品是否有工艺流程图和作业指导书，是否经过培训或演练
7、是否包含了工艺加工中的安全等问题？
8、以上是否全部形成文件？
查相应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
8.3.4设计和开发控制
8.1运行策划和控制
受审部门
技术中心
审核员
时间
GB/T19001条款
GB/T24001条款
GB/T28001条款
审核要点
检查方法
审核记录
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的角色、职责和权限
4.4.1组织机构和职责
了解部门在质量、环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
与负责人座谈
查《管理手册》0.8.2.7技术中心职能
查相应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
8.3.5设计和开发输出
8.1运行策划和控制
4.4.6运行控制
设计完成后，输出是否满足了设计输入的要求？是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、运输方式、维修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计的同时，考虑了产品生命周期中的环境影响与安全风险控制，及产品在顾客处使用后，可有涉及的安全使用、正确使用的说明？以上是否全部形成文件？
8.3.2设计和开发策划
1、是否为产品设计过程进行了分阶段控制？如开发阶段计划？
2、是否各阶段确定了应有评审、验证和确认活动？是否规定了开发小组成员？是否规定了成员的职责和权限？
3、是否有新的资源要求？如设备、检具、工装、模具等？
4、开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设计过程按时完成？
5、是否需要顾客或产品使用者参与设计，如何参与？
3、危险源辨识充分（有一览表）
4、查开展风险评价，确定“主要危险源风险和控制措放一览表”。风险评价的方法正确、适宜。
6.2质量目标及其实现的策划
6.2目标及其实现的策划
4.3.3目标和方案
1、是否制定质量目标。质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否定期检查目标完成情况？
查相应的记录
查2017年各部门质量目标分解，质量目标与方针一致，可测量。
与员工，部门负责人交谈
每年参加公司安排的应急培训及演练。
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
4.5.1测量和监控
是否对环境及安全管理的情况进行了监控，是否对检测装置进行校准控制，有无校准记录。
查监控记录
1、有对环境及安全管理的措施进行监控。
2、检测装置有进行校准控制，有校准记录。
3、特种设备有进行定期检测，在有效期内。
查相应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
8.3.6设计和开发更改
设计过程中或量产后，是否发生设计更改？是否对更改进行了评审？设计更改是否对更改部门下达授权书？对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？
8.3.3设计和开发输入
8.1运行策划和控制
4.4.6运行控制
1、全面确定了产品功能和性能的要求？
2、是否有可参考的类似设计？
3、是否有相关的法规要求？
4、是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业标准？
5、是否分析了产品失效后的潜在后果？是否有相互矛盾或冲突的设计输入？
6、设计输入中是考虑了产品生命周期中的环保问题？包括原料使用、加工环境和报废后处理等
6.1.2环境因素
4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划
1、环境因素的识别是否充分？
2、是否开展了评价影响评价，从而确定了重要环境因开展了风险评价，从而确定了风险控制的优先次序？
查阅相关的记录
1、查“环境因素识别表”，识别充分。
2、开展了评价影响分析，制定了“主要环境因素控制措施一日览表”。
2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和指标的建立情况及实施情况
与负责人座谈
有环境及职业健康安全评介表。
8.1运行策划和控制
8.1运行策划和控制
4.4.6运行控制
1、是否有新产品开发？是否确定了新产品流程？是否确定了新产品检验规范？是否确定了需要新产品新增的资源，如设备、模具、工装等？是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录是否有工艺更改？是否评审？
4.4.6运行控制
1、是否制定了设计任务书？
2、是否进行了必要的评审，查评审记录？
3、是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？
4、是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、试运行，以证明已达到设计要求？
5、是否环保和安全方面的输入要求进行了评审、验证和确认？
6、在以上过程中，是否产生的问题并追加了措施？
6、是否有后续产品需要同时设计？如维修件？维修工具等？
7、顾客和其他相关方是否对产品设计过程提出的控制水平的要求？如同行业对比？国内市场对比？国际市场对比？
8、是否对设计规定了要进行的最终的实验？试用？试运行？
查相应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。
查相应文件
有新产品开发流程、检验规范等。对设备、模具、工装等加以控制。有评审。
2、在产品工艺技术文件中是否考虑了环境及安全控制的因素？若没有，有无补充措施规定
查相应文件
有
8.3.1总则
是否识别了产品设计过程？
查相应的记录
抽查2份新产品设计与开发，包括：电流互感器LZZB11（G）-12Q（编号2016-CT-001）、电流互感器LMZ1D-0.66/Φ30（编号2016-CT-002）。包括设计和开发策划的全过程。