IPO的程序
科创板IPO申请全流程
科创板IPO申请全流程1.准备工作企业在决定申请科创板IPO之前需要进行一系列的准备工作。
这包括确定上市计划、组织内部评估和审查，调整公司治理结构，完善财务和会计制度，提升企业内部运营管理水平，确保符合科创板上市的要求。
2.申请材料的准备企业需要准备一系列的申请材料，包括申请文件、招股说明书、财务报表、资产评估报告、业务报告、法律意见书等。
这些材料需要按照规定的格式和要求撰写，完整地反映企业的财务状况、运营情况和商业模式。
3.选择保荐机构企业需要选择一家合适的保荐机构担任其保荐人，协助企业进行市场分析、申报材料准备、审查过程中的沟通和协调等工作。
保荐机构还需按照相关法规要求对企业进行尽职调查，并为企业的申请材料提供真实、准确和完整的信息。
4.申报及审核企业提交申请材料后，保荐机构将申请材料递交中国证监会，开始IPO审核过程。
审核过程包括初审、反馈意见、补充材料、再审、注册等环节。
中国证监会会对企业的财务报表、内部控制制度、业务模式等进行详细审核，并提出意见和要求。
企业需要及时回复并提供补充材料，直至最终通过中国证监会的注册审核。
5.路演与发行通过中国证监会的审核后，企业需要进行路演活动，向机构投资者进行企业介绍和推介。
路演是企业向投资者展示商业模式、发展前景和投资价值的重要环节。
路演后，企业可以确定发行价格和承销方式，与承销团进行谈判，并最终确定发行方案。
6.批准与上市中国证监会对承销活动进行审批，审批通过后，企业正式获得IPO批文。
企业需要按照批文要求，在科创板发行股票，并在上市日期前完成发行前的工作，包括股权登记、过会上市、交易所报备等。
最后，企业在科创板上市，股票开始交易。
7.持续监管企业在上市后仍需遵守中国证监会的法规和规定，履行信息披露、财务报告等义务，并接受中国证监会的持续监管。
企业在科创板上市交易后，还需要及时、真实和准确地披露重大信息变动，如财务状况、业务变动、重大投资等，以保证市场有充分的信息进行投资决策。
公司ipo流程
公司ipo流程公司IPO流程。
公司IPO（首次公开募股）是指一家私人公司首次向公众发行股票，从而在证券交易所上市交易的过程。
公司通过IPO可以融资、提高知名度、增强公司治理结构，进而扩大业务规模、加强竞争力。
下面将介绍公司IPO的流程。
1. 筹备阶段。
在决定进行IPO之前，公司需要进行充分的准备工作。
这包括审计财务报表、制定公司治理结构、招聘专业团队、评估市场需求等。
公司需要确定IPO的目的和计划，以及上市后的发展战略。
2. 选择承销商。
公司需要选择一家或多家承销商来协助进行IPO。
承销商将协助公司进行市场调研、制定发行计划、协助审计和财务报表编制、进行法律和监管事务处理等。
3. 编制招股说明书。
招股说明书是公司向投资者介绍公司情况、业务模式、财务状况等的重要文件。
公司需要与承销商、律师、会计师等专业团队合作，编制招股说明书并提交给证监会进行审核。
4. 注册申请。
公司需要向证监会提交IPO的注册申请。
证监会将对公司的招股说明书进行审核，包括公司的财务状况、业务模式、风险提示等内容。
一旦通过审核，公司将获得发行股票的批文。
5. 发行股票。
一旦获得发行股票的批文，公司可以开始发行股票。
公司可以选择公开发行或私募发行，以融资并确定发行价格。
发行股票的过程需要承销商的协助，并需要符合证监会的监管规定。
6. 上市交易。
发行股票后，公司将在证券交易所上市交易。
公司需要与交易所进行上市材料的审核和上市程序的办理。
一旦上市，公司股票将在交易所进行交易，投资者可以通过交易所买卖公司股票。
7. 公司治理。
上市后，公司需要加强公司治理结构，包括完善内部管理制度、加强信息披露、建立投资者关系部门等。
公司需要遵守证监会和交易所的监管规定，定期披露财务报告和经营情况。
总结。
公司IPO是一项复杂的过程，需要公司及其团队充分的准备和努力。
公司需要与专业团队合作，包括承销商、律师、会计师等，以确保IPO的顺利进行。
一旦上市，公司将面临更加严格的监管和更高的市场竞争，需要不断提升自身实力，为投资者创造价值。
ipo申请流程
ipo申请流程
IPO申请流程是指企业向证券交易所提交IPO申请，并经过一系列审核和审批程序后，最终在股票市场上进行首次公开发行的过程。
一般而言，IPO申请流程主要包括以下几个步骤：
1. 选择承销商：企业首先需要选择一家可信赖的承销商，承销商是在IPO过程中负责协助企业组织准备资料，向投资者推销公司股票，以及制定IPO发行计划和定价策略的机构。
2. 准备材料：企业需要准备一系列的材料，包括公司章程、财务报表、业务计划书、法律意见书等。
3. 提交申请：企业通过承销商向证券交易所提交IPO申请，包括发行计划、公司信息、财务数据等。
4. 监管审核：证券交易所对企业提交的IPO申请进行审核，包括财务数据真实性、公司治理、业务前景等方面的审查。
5. 约会路演：在审核期间，企业需要和承销商一起进行路演，在各地向潜在投资者介绍公司的情况，并答疑解惑。
6. 审批通过：如果审核通过，证券交易所会向企业发出批文，允许其在股票市场上进行IPO。
7. 发行股票：企业通过交易所向公众发行股票，股票交易于首日上市，并通过股票市场进行交易。
总体而言，IPO申请流程需要企业耗费大量精力和资源，但也是企业实现扩张和获得融资的重要手段之一。
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ipo上市流程(最全版)
➢实现资产证券化，企业价值和股东价值放大 ➢股权融资平台 ➢提高债务融资的能力 ➢品牌、知名度提升 ➢促进市场发展 ➢促进企业规范运作 ➢有利于吸引优势人才
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ZhONGZI CAPITAL
企业上市的不利方面
➢政府监管严格 ➢信息透明公开要求=经营者压力增大 ➢股权稀释，甚至可能丧失控股权
总结
➢上市的优点较多，但不利方面也很突出，总体上优点要远大于缺点 ➢对于希望放大企业及股东价值、希望融资扩张、借助证券市提升企业实力的 企业来说，上市是实现这三个目标的最佳途径 ➢对于实力很强、资金充裕的企业，依控制人的意愿和发展期望，不一定会选 择上市
ZhONGZI CAPITAL
前期需要了解的知识点（五）
制作发行文件 发行文件包括以下内容： （1）招股说明书及摘要。 （2）近三年的公司审计报告。 （3）发行方案及发行公告。 （4）由保荐机构向证监会提供的推荐公司发行股票的相关文件。 （5）保荐机构对公司申请发行的核查意见。 （6）保荐机构向证监局提交并备案的《股票发行上市辅导汇总报告》。 （7）律师提供的法律意见书及律师工作报告。 （8）公司申请发行股票报告。 （9）董事会获得公司发行股票处理相关工作授权的股东大会决议。 （10）发行股票方案及股东大会决议。 （11）针对需要立项的固定资产投资项目建议书，向有关部门申请审核后获得的批准文件。 （12）设立股份公司的相关文件等。 股票发行审核 股票发行审核需要遵循以下流程： （1）发行部受理股票发行申请。需要注意的是，公司需要提供完整且符合规定的申报文件。 （2）初审。发行部对申报材料进行审核。 （3）发审委审核申报材料，审核团队由7名委员组成，采取记名投票方式，赞成票必须达到5票及以上才算 通过。 （4）核准发行。自受理股票发行申请的三个月内给出审核结果。
IPO流程与上市要求
IPO流程与上市要求IPO是指公司首次公开募股，通过在股票市场上发行股票以融资的活动。
IPO的过程涉及多个步骤和程序，同时还需要满足一定的上市要求，以下将对IPO流程和上市要求进行详细阐述。
1.IPO流程（1）选择投资银行：公司通过选择一家或多家投资银行来作为IPO 的主承销商。
投资银行将为公司提供IPO的具体规划和市场营销策略。
（2）提交申请：公司需要提交IPO申请，并向证券监管机构提供相关材料，包括公司财务状况、商业计划、公司治理结构等信息。
（3）尽职调查：证券监管机构将对公司进行尽职调查，以评估公司是否符合上市的条件。
调查过程包括对公司财务报表的审查、公司管理层和法律事务的调查等。
（4）发行价格确定：在尽职调查完成后，公司和主承销商将确定发行价格和发行股票的数量。
（5）发行股票：公司根据发行价格和发行股票的数量，向投资者发行股票。
通常，IPO的股票发行会包括公开发行和向机构投资者配售两个环节。
（6）交易所上市：一旦公司的股票发行完成，公司将在证券交易所上市交易。
（7）市场营销：公司需要与投资者和媒体进行沟通，以提高公司的知名度和销售股票的市场需求。
市场营销的目标是吸引更多的投资者买入公司的股票。
2.上市要求不同的证券交易所对公司IPO的要求可能有所不同，但一般来说，以下是一些上市的基本要求：（1）财务要求：公司需要满足一定的财务条件，例如有一定的净资产、盈利能力以及稳定的现金流等。
（2）公司治理要求：公司需要具备健全的公司治理结构，包括清晰的董事会结构和有效的内部控制制度。
（3）信息披露要求：公司需要按照证券监管机构的要求，向投资者公开透明的财务报表和其他相关信息。
（4）合规要求：公司需要遵守所有适用的法律法规，包括证券法规定的规定、公司法和其他相关法律法规。
（5）市值要求：公司需要满足一定的市值要求，例如在上市之前需要有一定的市值。
（6）其他要求：不同的证券交易所可能还会有其他的上市要求，例如市值流动性要求、股权结构要求等。
ipo发行的操作程序
5. 定价和配售：在路演结束后，公司与主承销商确定最终的发行价格。根据投资者的需求和 市场情况，确定发行股票的价格和配ial Public Offering）是指公司首次公开发行股票，将公司从私人持有转变为公 众持有的过程。下面是一般的IPO发行的操作程序：
1. 银行选择和IPO准备：公司首先选择一家或多家投资银行作为主承销商，与其合作进行 IPO发行。随后，公司进行IPO准备工作，包括财务报表审计、业务评估、法律尽职调查等。
2. 发行计划和招股书准备：公司与主承销商共同制定发行计划，确定发行股票的数量、价 格范围和发行时间等。同时，公司准备招股书（Prospectus），其中包括公司的业务介绍、 财务状况、风险因素等信息。
ipo发行的操作程序
3. 监管机构审核：公司将招股书提交给监管机构（如证券监管机构）进行审核。监管机构会 对招股书的内容进行审查，确保其符合相关法规和规定。
ipo发行的操作程序
6. 上市交易：一旦发行股票的价格确定，公司将股票上市交易。股票可以在证券交易所进 行交易，投资者可以通过证券账户购买和交易股票。
需要注意的是，IPO发行的具体操作程序可能因国家和地区的法规和规定而有所不同。此 外，公司在整个IPO过程中需要与相关专业机构（如律师、会计师）合作，并确保遵守相关 的法律和法规。对于具体的IPO操作程序，建议公司咨询专业的金融机构和法律顾问，以确 保操作的合规和顺利进行。
ipo上市业务流程
ipo上市业务流程IPO（Initial Public Offering）是指公司首次公开发行股票。
在IPO 过程中，公司会面临一系列的业务流程，本文将对IPO上市业务流程进行简要介绍，帮助读者了解这一复杂而关键的过程。
第一步：确定上市计划公司决定进行IPO并上市的决策通常由公司高层管理人员和股东共同讨论。
在这一阶段，确定上市的目的、筹资金额、预期估值等信息对于IPO的计划非常重要。
第二步：选择保荐人公司需要选择一家合适的保荐人来为其提供IPO服务。
保荐人通常是大型投资银行或证券公司，他们将负责协助公司完成上市所需要的各项准备工作。
第三步：尽职调查在公司准备IPO过程中，保荐人将对公司进行尽职调查。
这包括审查公司的财务状况、商业模式、市场前景等。
尽职调查是投资者决定是否投资公司的重要依据之一。
第四步：编制招股书招股书是公司向投资者提供的详细信息，包括公司的业务、财务状况、管理层、风险因素等。
保荐人将协助公司编制招股书，并保证其准确性和合法性。
第五步：申请上市一旦招股书编制完成，公司将向证券监管机构提交上市申请。
申请上市的公司需要遵守证券监管机构制定的规定和程序，并支付相应的上市费用。
第六步：路演和定价在完成申请上市后，公司将进行路演，与潜在投资者沟通并展示公司的价值和发展前景。
同时，公司与保荐人一起进行股票定价，以确定发行价格和发行数量。
第七步：上市交易一旦股票发行价格和数量确定，公司将在证券交易所正式上市交易。
此时，公司的股票将向公众发售，并可以在二级市场自由买卖。
第八步：后续报告和遵守规定上市后，公司需要按照证券监管机构的要求，定期向投资者公开财务报表和相关信息。
同时，公司也需要严格遵守证券交易所的规定和要求。
总结：整个IPO上市业务流程可以说是一项复杂而繁琐的过程，公司需要与保荐人、证券监管机构和证券交易所等各方合作，完成一系列的准备工作和申请手续。
只有经过认真的筹备和实施，公司才能成功地完成IPO，并实现股票上市交易。
IPO简介及上市流程概述
IPO简介及上市流程概述目录前言IPO全称Initial public offerings(首次募股），是指某（股份有限公司或有限责任公司）首次向社会公开的发行方式。
IPO后会成为。
2009年IPO重启后，在239只、中，两市已有51支。
IPO概述一、IPO简介IPO就是initial public offerings(首次公开发行）首次公开招股是指一家企业第一次将它的向公众出售。
通常，的股份是根据向相应会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。
一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
对应于一级市场，大部分公开发行股票由投资银行集团承销而进入市场，银行按照一定的折扣价从发行方购买到自己的，然后以约定的价格出售，公开发行的准备费用较高，私募可以在某种程度上部分规避此类费用。
这个现象在九十年代末的美国发起，当时美国正经历科网股泡沫。
创办人会以独立资本成立公司，并希望在牛市期间透过集资(IPO)。
由于投资者认为这些公司有机会成为微软第二，股价在它们上市的初期通常都会上扬。
不少创办人都在一夜间成了百万富翁。
而受惠于认，雇员也赚取了可观的收入。
在美国，大部分透过首次公开募股集资的股票都会在内交易。
很多亚洲国家的公司都会透过类似的方法来筹措资金，以发展公司业务。
二、IPO特点优点：募集资金树立名声回报个人和风投的投入缺点费用（可能高达20%）公司必须符合SEC规定管理层压力的短视失去对公司的控制三、IPO程序1、程序简介首先，要公开募股的公司必须向监管部门提交一份，只有招股说明书通过了审核该公司才能继续被允许公开募股。
（在，审核的工作是由负责。
）接着，该公司需要四处路演（Road Show）以向公众宣传自己。
经过这一步骤，一些公司或金融会对IPO的公司产生兴趣。
他们作为风险资本（Venture Capitalist）来投资IPO的公司。
（风险资本投资者并非想入股IPO的公司，他们只是想在上市之后再抛出股票来赚取差价。
ipo发行的操作程序 -回复
ipo发行的操作程序-回复关于IPO发行的操作程序，下面将详细介绍整个过程，以便为读者提供更深入的理解。
IPO（首次公开发行股票）是指一家企业通过发行股票来首次公开向公众募集资金的过程。
在进行IPO发行之前，企业需要完成一系列的操作程序。
本文将按照操作程序的顺序，一步一步回答关于IPO发行的操作程序。
1. 选择承销商IPO发行过程中，企业首先需要选择一家或多家承销商来为其发行股票提供服务。
承销商通常由投资银行或证券公司组成，他们将负责为企业提供与发行股票相关的建议、销售、市场推广等服务。
2. 进行尽职调查和核查在选择承销商之后，企业需要进行尽职调查和核查来确保其财务报表的准确性和合规性。
这些调查包括审查企业的财务状况、经营战略和业务模式，并将报告提供给承销商和监管机构。
3. 获取监管机构的批准企业需要向监管机构递交IPO申请，并获取其批准通过，才能正式开始IPO 发行的进程。
监管机构通常是国家的证券监管机构，如美国的证券交易委员会（SEC）或中国的中国证券监督管理委员会（CSRC）。
4. 发布招股书一旦获得监管机构批准，企业需要准备并发布招股书。
招股书是一份详细说明企业财务状况、业务模式、风险因素等信息的文件，目的是为潜在投资者提供全面的了解公司的基本情况。
5. 进行路演在招股书发布之后，企业通常会组织一系列的路演活动，以吸引潜在投资者的关注和认购。
路演是企业管理层通过各种形式的演示，如演讲、讨论会和个别会议等，向潜在投资者展示企业的价值和发展潜力。
6. 确定发行价格在路演结束之后，企业和承销商将根据市场反应、公司估值等因素来确定发行价格。
发行价格通常是根据各种因素进行调整，以确保公司可以获得合适的募集资金，并为投资者提供合理的投资回报。
7. 接受认购一旦发行价格确定，企业将开始接受潜在投资者的认购。
投资者可以通过证券经纪公司或在线平台进行认购，并根据其认购金额来决定购买的股票数量。
8. 配售和分配一般情况下, IPE会包括多种类型的投资者, 如个人投资者, 机构投资者, 基金和私募股权投资者等。
ipo工作全流程讲解
ipo工作全流程讲解IPO（Initial Public Offering）即首次公开募股，是指公司首次将股票公开发行，向公众募集资金。
本文将详细介绍IPO工作的全流程，帮助读者更好地了解这个过程。
IPO的全流程可以分为六个主要步骤：筹备阶段、招股阶段、上市申请阶段、上市审批阶段、上市发行阶段和上市后阶段。
一、筹备阶段在正式启动IPO工作之前，公司需要进行充分的筹备。
这包括完成财务报表、财务审计、公司重组、法律尽职调查等环节。
同时，公司还需拟定IPO计划，确定募集资金用途等相关事宜。
二、招股阶段招股阶段是IPO工作的核心环节。
公司需要委托保荐人，进行项目申报、资产评估、审计核查等工作。
保荐人将公司的情况整理成招股说明书，并向证监会递交申请，在相关媒体上公告招股信息。
三、上市申请阶段一旦招股阶段完成，公司需要向证监会递交上市申请文件。
上市申请文件包括核准文件、审核报告、上市保荐协议等。
证监会将根据申请文件进行审核。
如果审核通过，公司就获得上市资格。
四、上市审批阶段上市审批阶段是由证监会进行的一系列审批程序。
这包括了材料备案、信息披露、初审、反馈意见回复、听证会等环节。
公司需要按时提交所需材料，并积极与证监会进行沟通，确保审批进程顺利进行。
五、上市发行阶段上市发行阶段是指公司按照核准文件和发行方案，公开发售股票。
公司需要选定承销商，并与承销商一同拟定发行方案。
发行方案通常包括股票定价、销售方式、发行数量等。
发行阶段需进行投资者路演，以吸引潜在投资者。
六、上市后阶段公司成功上市后，就进入了上市后阶段。
在这个阶段，公司需要履行信息披露义务，定期向投资者公布财务报表等重要信息。
公司还需持续加强公司治理、提升运营管理水平，以满足股东和监管机构的要求。
综上所述，IPO工作全流程包括筹备阶段、招股阶段、上市申请阶段、上市审批阶段、上市发行阶段和上市后阶段。
每个阶段都有其具体的工作内容和要求，公司需要全力配合，确保顺利完成整个过程。
ipo操作流程
ipo操作流程IPO操作流程IPO（Initial Public Offering）是指企业首次公开发行股票，将企业从私有化转变为公有化的过程。
对于一家企业来说，进行IPO 是一个重要的决策，涉及到众多的流程和程序。
本文将详细介绍IPO的操作流程，帮助读者更好地了解这一过程。
第一步：确定IPO的目的和准备工作企业在决定进行IPO之前，需要明确IPO的目的和意义。
常见的IPO目的包括融资、增加知名度、提高企业形象等。
同时，企业需要进行一系列的准备工作，包括财务报表审计、组织结构调整、法律合规检查等。
这些准备工作对于后续的IPO流程非常重要。
第二步：选择IPO的市场和证券交易所企业在决定进行IPO时，需要选择合适的市场和证券交易所。
不同的市场和交易所对于企业的要求和条件不同，企业需要根据自身情况选择最适合的市场和交易所。
常见的市场包括主板市场、创业板市场等，而交易所则包括上交所、深交所等。
第三步：寻找承销商和律师团队企业在进行IPO时，需要寻找合适的承销商和律师团队。
承销商负责协助企业进行发行股票、销售股票等工作，而律师团队则负责处理法律事务和文件准备。
选择合适的承销商和律师团队对于IPO的成功非常重要。
第四步：编制招股说明书和申报材料招股说明书是IPO过程中的重要文件，包括了企业的基本情况、经营业绩、发行计划等信息。
企业需要与承销商和律师团队合作，编制招股说明书和申报材料。
这些文件需要经过严格的审核和审批程序，确保信息的准确性和合规性。
第五步：进行路演和投资者沟通在IPO的过程中，企业需要进行路演和投资者沟通，向潜在投资者介绍企业的情况和发行计划。
这是企业与投资者建立沟通和信任的重要环节，需要通过有效的演讲和沟通技巧吸引投资者的兴趣。
第六步：发行股票和上市交易当企业完成了前面的准备工作和程序后，即可进行股票的发行和上市交易。
发行股票是指将股票出售给投资者，以获得融资。
上市交易是指企业的股票在证券交易所进行交易，投资者可以通过交易所买卖企业的股票。
ipo上市流程
ipo上市流程iPO，也就是上市流程，是指未在证券交易所上市的公司将股票拉入市场并且通过进行上市流程把股票发行给大众投资者的过程。
IPO或者更多的被称为“新股上市”，是一个企业从公开上市及发行股票的流程，可以让投资者把未前公司的股票买进来。
IPO流程含有在 Wall Street、国外资本市场及中国的上海证券交易所上市的股票的代码，这些股票的代码是 SH（上海），SZ（深圳），RU（俄罗斯），CH（中国）。
IPO一般分成几个步骤，如下所示：（1）定价IPO定价是指将发行股票的价格定义好。
公司可以把IPO的价钱定为市场上目前水平，或者定为高于行情水平，但最终定价将取决于公司管理层、投资银行和承销商在上市申请提交到证券交易所前达成一致意见。
（2）专业投资者招募在上市申请提交之前，一定的专业投资者能够把发行的股票事先买入，拿到IPO的机会，这也被称为“预付购买”，是专业投资者购买IPO，以比国外和国内市场水平更低的价钱购买并卖出，以获取更高利润的行为。
（3）申请及批准IPO由公司及其法定推荐人提交申请，提供完善的披露文件给国外和国内的证券交易所进行审议，批复及受理，在证券交易所批准上市后，公司能够开始售卖发行的股票。
（4）注册文件准备IPO前，公司要准备足够的法律文件，主要包括公司的章程、证券法律文件、上市申请及披露文件等，要求将这些文件准备完善，以支持公司上市申请及进一步发行股票程序。
（5）披露文件准备披露文件是指提供有关业绩、财务状况及经营预期等公司情况，目的是为了披露公司当前及未来财务状况，让投资者有清晰的了解，以便于作出投资决策。
（6）举办路演举办路演是指公司的高管们到全国各地举行储备，就公司的未来发展及上市相关等问题与投资者沟通交流，以吸引投资者的投资意愿。
（7）宣布上市宣布公司的上市，就是宣布发行新股的交易开始，一般会在路演之后公布上市，也就是说发行新股的股票可以开始交易上市交易了。
总之，IPO上市流程涉及众多复杂细节，如果想要顺利上市，除了完善文件外，公司需要把握好定价、招募和上市计划，并且遵循证券法的规定，把事情做好。
ipo申报流程
ipo申报流程IPO申报流程。
IPO（Initial Public Offering）是指公司首次公开发行股票，将公司私有化的股份转变为公开交易的股份。
IPO申报流程是一项复杂而又重要的工作，下面将详细介绍IPO申报的流程及相关事项。
1. 筹备阶段。
在决定进行IPO之前，公司需要进行充分的筹备工作。
这包括对公司财务状况、内部管理制度、法律合规性等方面的全面审查和整改。
同时，公司需要选择合适的承销商、律师、会计师等专业机构，以协助公司完成IPO申报的各项工作。
2. 申报材料准备。
在筹备阶段完成后，公司需要准备一系列的申报材料，包括但不限于财务报表、公司章程、股东结构、经营情况、风险披露等。
这些申报材料需要经过相关专业机构的审核和核查，确保其真实、准确、完整。
3. 申报材料提交。
一旦申报材料准备完毕，公司需要将这些材料提交给相关证监会或交易所，以进行初审。
初审通过后，公司将进入IPO的发行程序。
4. 发行定价。
在申报通过后，公司需要与承销商一起确定发行价格和发行量。
这一过程需要综合考虑市场需求、公司估值、行业情况等因素，以确定最终的发行价格和发行量。
5. 公开发行。
一旦发行定价完成，公司将进行公开发行股票。
这包括向公众发行股票，并在证券交易所上市交易。
公司需要与承销商一起制定发行计划，并进行相关宣传和路演活动，以吸引投资者参与公开发行。
6. 上市交易。
最后，公司将在证券交易所上市交易。
公司股票将在交易所进行交易，投资者可以通过证券交易所进行买卖。
公司需要遵守相关的上市规则和法律法规，以保证公司股票的正常交易和投资者的权益。
总结。
IPO申报流程是一项复杂而又重要的工作，需要公司充分准备，并与专业机构合作，以确保申报材料的真实、准确、完整。
公司在进行IPO申报时，需要密切关注市场情况和监管政策，以保证IPO能够顺利进行。
希望本文对IPO申报流程有所帮助，谢谢阅读！。
图文详解公司IPO上市的5大流程
谈到IPO，大多数人看起来都是个很困难的事情，的确，对于一家企业而言，IPO是个很繁琐的过程，也是个很艰难的过程，中国主板上市公司有3000家左右，而每年申请上市的都有上万家，为什么成功的少，第一是因为上市审核速度太慢，当然第二，也是企业自身的原因，也就是十有八九的企业，都还没撑到审批的时候，自己就先放弃了。
当然这其中的原因，有是因为企业自身承受不住巨大的压力和成本，但也有多数是因为上市过程中的规范整改不通过，今天小编简单给大家讲下IPO上市的5大流程，先讲境内的，然后对比着讲境外的，希望读者有所掌握。
一：股份公司的设立：对于境内主板上市公司来讲，股份制改革的确是上市的第一步，公司必须从有限责任公司改成股份有限公司。
设立流程为：1、新设设立。
即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。
(1)发起人制定股份公司设立方案；(2)签署发起人协议并拟定公司章程草案；(3)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准；(4)发起人认购股份和缴纳股款；(5)聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；(6)召开创立大会并建立公司组织机构；(7)向公司登记机关申请设立登记。
2、改制设立。
即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。
(1)拟定改制设立方案；(2)聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估；(3)签署发起人协议并拟定公司章程草案；(4)拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复；(5)拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复；(6)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准；(7)发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续；(8)聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资；(9)召开公司创立大会并建立公司组织机构；(10)向公司登记机关申请设立登记。
3、有限责任公司整体变更。
即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。
公司ipo流程
公司ipo流程IPO流程，即首次公开发行的流程，是指一家公司首次将股票在证券市场公开发行，以筹集资金。
IPO通常是公司发展的一个重要里程碑，也是一项繁琐而复杂的过程。
下面将介绍一般公司IPO的流程。
第一步，公司确定IPO计划。
在决定进行IPO之前，公司需要进行详细的规划和准备工作。
公司应该评估自身的财务状况和业务前景，并确定是否符合上市的要求和条件。
如果确定进行IPO，公司还需要聘请专业的顾问和律师团队来协助IPO流程。
第二步，选择承销商和交易所。
公司需要选择一家或多家投资银行作为承销商，他们将负责协助公司进行IPO并向市场推销公司的股票。
同时，公司还需要确定选择哪个交易所上市，通常是国内的主板市场或创业板市场。
第三步，准备招股说明书。
招股说明书是IPO的核心文件，其中包括了公司的业务模式、财务状况、风险因素等详细信息。
公司需要配合承销商和律师团队准备招股说明书，并经过证监会审查和批准。
第四步，进行路演宣传。
路演是公司向潜在投资者展示公司的机会和价值的一个重要环节。
公司的管理层需要参加路演活动，向投资者介绍公司的业务模式、财务状况和发展计划，以吸引投资者的关注和投资。
第五步，申请注册。
一旦招股说明书得到批准，公司可以向证监会递交IPO注册申请。
申请过程需要提供各类文件和申请材料，包括公司章程、董事会决议、财务报表等。
第六步，发行股票。
一旦注册申请获得批准，公司可以正式发行股票，并向公众募集资金。
发行方式可以是公开发行，也可以是配售发行，公司和承销商将共同确定最佳的发行方式和发行价格。
第七步，上市交易。
一旦发行股票完成，公司可以申请在交易所上市交易。
交易所将审查公司的资格和符合度，并根据上市规定决定是否同意公司上市。
一旦获得上市许可，公司的股票将被挂牌交易，并可自由买卖。
第八步，后续运营和披露。
一旦公司成功上市，需要遵守证券法规和交易所的规定，及时披露公司的财务和经营报告，并定期召开股东大会。
公司还需要积极与投资者沟通，解答他们的问题和关切。
ipo程序编写基本方法
ipo程序编写基本方法编写一次完整的IPO程序通常需要经过以下几个步骤:1. 内核准备:内核准备是IPO的第一步,主要涉及审核资料的收集和准备。
境内公司需要收集并准备年度报告、财务报表、审计报告、股权交易记录以及其他相关报表和文件。
境外公司需要收集和准备与境内公司相关的法律文件和财务报账文件。
2. 内核审核:内核审核是IPO的关键环节,主要涉及内核审核流程和内核审核标准。
内核审核人员需要审核资料的真实性、准确性和完整性,并确认是否符合IPO的规则和标准。
3. 内核批准:内核审核完成后,需要通过内核批准才能进行IPO。
内核批准需要经过内部审批程序,并提交给证交会等相关机构审核。
4. 发行上市:IPO完成后,境内公司和境外公司需要进行上市公告和上市交易。
上市公告包括公司在证交会上市注册、披露招股说明书、召开上市会等。
上市交易则是指公司股票在证券交易所上市进行交易。
以下是IPO程序编写的基本方法:1. 编写内核准备程序,确定审核资料的收集和准备要求,制定审核流程和审核标准,确定内核审核人员和审核时间。
2. 编写内核审核程序,包括审核资料的收集、审核流程、审核标准和审核报告等。
审核人员需要熟悉审核标准和流程,并严格按照要求进行审核。
3. 编写内核批准程序,包括内部审批程序和内核批准程序等。
内部审批人员需要审核内核准备程序和内核审核程序,确保资料和程序符合要求。
内核批准人员需要批准内核准备程序和内核审核程序,并提交审核结果给相关机构。
4. 编写上市公告和上市交易程序,包括上市注册、披露招股说明书、召开上市会、上市交易等。
境内公司和境外公司需要按照相关规定进行上市公告和上市交易。
以上是IPO程序编写的基本方法。
具体的程序编写需要根据实际情况进行调整和完善。
一文弄懂IPO各板块审核流程
一文弄懂IPO各板块审核流程关于主板、科创板、创业板、北交所IPO审核工作流程，或许有些人还不是很了解。
本文将IPO详细审核流程分享给各位有需要的人士。
A、主板证监会IPO审核工作流程分为受理、反馈会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。
一、基本审核流程二、首发申请审核主要环节简介（一）受理和预先披露中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第138号，以下简称《行政许可程序规定》）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第141号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令第142号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露，并将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
（二）反馈会相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。
反馈会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
反馈会按照申请文件受理顺序安排。
反馈会由综合处组织，参会人员有相关监管处室审核人员和处室负责人等。
反馈会后将形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构。
反馈意见发出前不安排发行人及其中介机构与审核人员沟通。
保荐机构收到反馈意见后，组织发行人及相关中介机构按照要求进行回复。
综合处收到反馈意见回复材料进行登记后转相关监管处室。
审核人员按要求对申请文件以及回复材料进行审核。
发行人及其中介机构收到反馈意见后，在准备回复材料过程中如有疑问可与审核人员进行沟通，如有必要也可与处室负责人、部门负责人进行沟通。
审核过程中如发生或发现应予披露的事项，发行人及其中介机构应及时报告发行监管部并补充、修改相关材料。
IPO上市申请程序
IPO上市申请程序IPO（Initial Public Offering，首次公开募股）是指公司第一次向公众发行股份并将其在证券交易所上市交易的过程。
对于公司而言，上市意味着更大的市场曝光度、获得更多的融资机会以及增强企业形象。
然而，在进行IPO上市之前，公司需要经历一系列的申请程序，以确保公司及其股东的合法权益并满足证券交易所的上市要求。
本文将详细介绍IPO上市申请的程序。
一、准备工作在进行IPO上市申请之前，公司需要进行充分的准备工作。
这包括但不限于：制定详细的上市计划、修订公司章程和内部管理制度、核查资产负债表和财务报表的准确性、聘请专业机构进行尽职调查、拟定募资计划和用途等。
这些准备工作的完成将为后续的上市申请提供有力的支持。
二、选择承销商在确定进行IPO上市后，公司需要选择合适的承销商。
承销商是IPO过程中的重要角色，他们将协助公司筹集资金、确定市场定价、进行市场推广等。
公司可以通过招标、比较等方式选择合适的承销商，并签订相关的承销协议，明确双方的权益和责任。
三、申请材料准备公司需要按照证券交易所的规定，准备相应的申请材料。
这些材料通常包括但不限于：招股说明书、财务报表、公司章程、内部管理制度、董事会决议、股东协议、相关法律文件等。
公司需要确保这些材料的准确性和完整性，并与律师、会计师等专业人士进行核对和审查。
四、申报和审核一旦申请材料准备就绪，公司将正式向证券交易所提交上市申请。
证券交易所将对申请材料进行审核，以验证其合规性和真实性。
审核内容包括对财务报表的审查、对公司治理结构的评估、对公司业务模式和市场前景的分析等。
期间，证券交易所可能会要求公司补充提交或修改相关材料，以确保上市申请符合规定。
五、发行和定价一旦通过审核，公司将开始进行股票的发行和定价。
承销商将与公司协商确定股票发行数量、发行价格以及发行方式等。
公司可以选择以固定价格发行股票或通过招标方式确定发行价格。
在这一阶段，公司需要与各承销商进行协调，确保募资目标的实现。
企业IPO基础流程和各方职责
第一阶段:前期准备阶段（两个月左右，本阶段工作以公司与各相关中介结构签署《委托协议》、《辅导协议》等相关协议为完成标志）1.聘请具有上市资格的会计师事务所，证券公司,律师事务所2.与各中介机构召开首次中介机构协调会，IPO项目动员会3.由券商（保荐机构）做出较为详细的尽职调查,对公司上市可能性做出初步判断。
4.与各中介机构签署《辅导协议》、《委托协议》等相关协议.5.券商代表人现场尽职调查。
6.与各中介机构召开第二次中介机构协调会召开。
7.与各中介机构参加当地证监局见面会，并报送辅导备案申请文件。
第二阶段:辅导及整改阶段(10个月左右,本阶段工作以“新疆证监局向中国证监会报送《辅导监管报告》”为完成标志。
）1.中介机构按照《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号）、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)、《证监局拟上市公司监管工作规程》等文件要求,对公司及相关人员进行上市前的辅导。
组织由企业的董事、监事、高级管理人员(包括经理、副经理、董事会秘书、财务负责人、其他高级管理人员）、持有5％以上（含5％）股份的股东（或其法定代表人)参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和诚信意识。
2.督促企业按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构、规范运作，包括制定符合上市要求的公司章程，规范公司组织结构,完善内部决策和控制制度以及激励约束机制,健全公司财务会计制度等等。
3.核查企业在股份公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法，产权关系是否明晰，是否妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属问题.4.督促企业实现独立运作，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力.5.督促企业规范与控股股东及其他关联方的关系,妥善处理同业竞争和关联交易问题,建立规范的关联交易决策制度。
ipo审核工作程序
ipo审核工作程序IPO（Initial Public Offering）是一家公司首次公开发行股票，以便将其私有化的公司转变为公共公司。
在IPO过程中，公司需要经过一系列的审核工作程序以确保其符合上市的要求和规范。
下面是IPO审核工作程序的解释。
1. 准备阶段：在IPO审核工作开始之前，公司需要准备一系列的文件和报告，包括注册文件、财务报表、商业计划书等。
这些文件将被提交给证券监管机构，以便对公司进行审核。
2. 提交申请：公司将准备好的文件和报告提交给证券监管机构，一般是当地的证券交易所或监管机构。
申请提交后，审核程序正式开始。
3. 资格审核：证券监管机构会对公司的资格进行审核，确保公司符合上市的条件。
这包括公司的业务模式、财务状况、治理结构等方面的审核。
如果公司未能满足上市条件，审核可能会被拒绝。
4. 公开信息披露：公司需要向投资者和公众披露相关的信息，以便投资者了解公司的业务和风险。
这些信息一般包括公司的财务报表、商业计划、风险因素等。
公开信息披露是保护投资者利益的重要环节。
5. 审核和审查：证券监管机构会对公司提交的文件和报告进行详细的审核和审查。
他们会检查公司的财务报表、业务计划、内部控制等方面的信息，以确保其准确性和合规性。
如果发现问题或疑点，监管机构可能会要求公司提供更多的信息或解释。
6. 合规审查：除了财务和业务方面的审查外，证券监管机构还会对公司的合规性进行审查。
这包括公司是否遵守相关法规和规定，是否存在违规行为等。
合规审查是保护市场秩序和投资者利益的重要环节。
7. 审批和发行：如果公司通过了所有的审核和审查，证券监管机构将批准公司进行IPO，并发行股票。
公司可以选择在证券交易所上市或进行私募发行。
一旦批准，公司可以开始公开发行股票并向投资者销售。
8. 监管和持续披露：一旦公司成功上市，它将受到证券监管机构的监管。
公司需要定期披露财务报表、业绩信息等，以供投资者参考。
此外，公司还需要遵守相关法规和规定，如内幕交易禁止、信息披露要求等。
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大约一周
一个月
2-5个月
2周
1-2个月
13
询价
• • • • • • • •
发行
上市
1、包括询价、发行、上市三个阶段 2、取得证监会核准批文以后就开始询价 3、询价包括网下路演、网上路演、询价对象报价 4、发行人和主承销商根据询价结果确定发行价格 5、网下对询价对象配售，网上对公众投资者发行 6、验资、划款、扣除发行费用后划给发行人，发行结束 7、向深交所报送上市材料审核 8、上市交易
6. 财务要求：发行前三年的累计净利润超过3000万人民币；发行前三年累计净 经营性现金流超过5000万人民币或累计营业收入超过3亿元；财务报告中无虚假记载。 7. 股本及公众持股：发行前丌少于3000万股；上市股仹公司股本总额丌低于人 民币5000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股仹总数超过4亿股，发 行比例可以降低，但丌得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股 股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股仹丌存在重大权属纠纷。 8. 其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变 化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者 股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产丌存 在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定， 符合国家产业政策；最近三年内丌得有重大违法行为。
审核程序（4-7个月）
Step 1 申请材料 受理
证监会受理
Step 2 见面会
Step 3 初审反馈
Step 4 初审会
Step 5 发审会
Step 6 会后事项
由发行负责人介绍 发行情况
报发改委，征询地 方政府与预审员沟 通
口头答复发行部门 ，出具初审报告
发审会七名委员参 加，五票赞成即为 通过
• • • •
•
国内主板市场IPO的主要条件
1. 主体资格：A股发行主体应是依法设立丏合法存续的股仹有限公司；经国务院 批准，有限责仸公司在依法变更为股仹有限公司时，可以公开发行股票。 2. 公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、 董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和 高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的仸职资格；发行人的董事、 监事和高级管理人员已经了解不股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公 司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责仸；内部控制制度健全丏 被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的 效率不效果。 3. 独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完 整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 4. 同业竞争：不控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间丌得有同业竞争； 募集资金投资项目实施后，也丌会产生同业竞争。 5. 关联交易：不控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间丌得有显失公平的 关联交易；应完整抦露关联方关系幵按重要性原则恰当抦露关联交易，关联 交易价格公允，丌存在通过关联交易操纵利润的情形。
在尽职调查基础上，与其他中介机构讨论确定改制方案
筹办股份 公司
1、编制设立股份公司的可行性报告 2、发起人认股并签订《发起人协议》 3、取得各发起人资料 4、编制公司章程5、取得相关部门的批准 6、发起人购股并出具验资报告 7、工商登记
改 制
改制需要重点 考虑的问题
改制的同时完善公司的治理结构 制定公司章程，规范公司运作 制定公司三会议事规则 制定关联交易决策制度、对外担保管理制度等重要制度 建议公司设立独立董事制度、设立董事会秘书 独立性：业务、资产、财务、人员、机构
4.股份准备情况
股份
注册人股份
公众股份
股数（股）
11117647000
11117647000
股比（%）
50%
50%
公共股份50%>25% 符合股份改制要求
资金的募集要求
• • • 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 募集资金数额和投资项目应当不发行人现有生产经营规模、财务状况、技术 水平和管理能力等相适应 募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理 以及其他法律、法规和规章的规定 本次A股发行扣除发行费用后预计共可募集资金246,365万元，筹委会计划将 所得款项用作如下用途：用于现车间及辅助设施，扩大主业生产规模，包括 18个技改项目，建设投资5.3亿元，需配套流动资金 4.1亿元； 收购瓶盖、印务2个配套项目，以有效降低成本，满足扩大生产规模的需要， 总投资2.3亿元；
3.财务准备
财务项目 2006年度 2007年度 2008年度 总计
营业收入
4633.21亿元
5632.66亿元
8695.32亿元
18961.19亿元
净利润
840.02亿元
880.21亿元
2905.41亿元
4625.64亿元
发行前3年营业收入超过3亿元 发行前3年近利润超过3千万元
符合财务要求准备
询价推介时间： 2010年6月17日－2010年6月23日 网下申购及缴款日期： 2010年7月1日－2010年7月6日 网上申购及缴款日期： 2010年7月6日 定价公告刊登日期： 2010年7月8日 预计股票上市日期： 2010年7月15日
发行的具体情况
1.股票种类：人民币普通股（A股），人民币1.00元 2.每股发行价格：人民币2.68元。 3.发行方式：本次发行采取向A股战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配 售不网上资金申购发行相结合的方式。 4.发行方式：本次发行采取向A股战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配 售不网上资金申购发行相结合的方式。 5.承销方式：本次发行采取由联席主承销商牵头组成的承销团以余额包销方式承 销本次发行的股票。 6.本次发行募集资金总额：约为595.91亿元；扣除发行费用后，本次发行募集资 金净额：约为587.36亿元（未考虑本行A股发行的超额配售选择权）。 7.发行费用概算：承销及保荐费用68,844万元、律师费用480万元、会计师费用 9,694万元、路演推介费用3,149万元、发行手续费用51万元、股仹托管登记 费用300万元、印花税2,937万元，发行费用合计约为85,455万元。
中国农业银行的准备情况
1.主体资格 1979年中国农业银行成立，2009年1月9日，农业银行股份有限公司于在北京 召开创立大会，注册资本为人民币2600亿。农业银行股份有限公司的成立， 标志着农业银行股份制改革的完成。 2.资产的处理 （1）补充资本金 内部：自身积累来补充资本金，但需要较长时间，几乎不可能。 外部：国家财政注资、发行次级债券、税前利润抵冲、其他资产变现。 此外，还可考虑引进国外合适的战略投资者，引进国内合适的战略 投资者 （2）处置不良资产 内部消化：提取呆账准备金（拨备）；核消不良资产。 外部剥离：剥离给资产管理公司；对外打包出售；资产证券化。
首次公开发行（IPO)程序 ——以中国农业银行为例
IPO主要程序（四个阶段)
企业准备阶段
第一阶段
申请批复阶段 第二阶段
促销路演阶段 第三阶段
公开发售阶段 第四阶段
2
四个阶段分为五大具体步骤
设立股份制公司（在股份制改革后）
进行上市辅导（辅导机构帮助下）
制作申请文件 证监会进行审核
询价发行上市
签订《委托合同》、《保密协议》 尽职调查 1、调查问卷发放、收集、整理、归档 2、听取客户介绍、与客户沟通 3、对客户实地考察与核实 4、审阅客户提供的资料 5、听取其他中介机构的意见
•
制作发行材料
• • • • • • • • 1、按上市申请文件目录制作，由保荐机构牵头，其他中介配合 2、发行人文件 ：招股说明书、申请报告、董事会股东会决议 3、保荐机构文件：发行保荐书、保荐工作报告、成长性与项意见 4、会计师文件：申报报告、内控意见、非经常性损益审核 5、律师文件 ：法律意见书、律师工作报告 6、公司设立文件：营业执照、公司章程、股本演变情况说明等 7、财务资料：最近三年原始报表、纳税申报表、差异说明、评估报告、验资 报告、大股东报表等 8、其他附件：募投项目、产权证书、重要合同等
上市辅导
• 1、总体目标是促进辅导对象建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展 的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律 法规、证券市场规范运作和信息抦露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、 法制意识；具备进入证券市场的基本条件。 2、由保荐机构进行辅导，至少三名固定辅导人员 3、辅导期限至少三个月 4、集中授课时间丌少于20小时，次数丌少于6次 5、辅导对象包括董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5％以 上（含5％）股仹的股东（或其法定代表人） 6、《辅导办法》失效，《保荐办法》有原则规定，各证监局有具体规定 中金公司、中信证券、银河证券、国泰君安证券共同协助农行完 成A股发行上市相关工作.高盛、摩根士丹利、摩根大通、中金公 司、德意志银行、麦格理、农银国际则参与H股发行唯有中金公 司同时跻身“A＋H”的承销商名单。
上市流程图
刊登招股 意向书
T-1日至T+6日 T+6至T+10日
上市审查
1
3
上市委员会 审核
5
上市申请
T+6日前
2
提交补充文 件
4
上市通知（T+10日 之前）
披露上市公告书 （L-5至L-1日）
上市（L日）
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