上海自由贸易区——离岸金融-精选文档

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上海自贸区政策介绍

与境内区外相对隔离
• 自求平衡：金融机构应按自求平衡原则对分账核算业务进行管理，并建立资金、敞口、杠杆率、流动性和风险控制等市场化运作管理的内部业务管理流程，以及相应的应急预案。
自由贸易FT账户
自由贸易账户开立自由贸易账户结算自由贸易账户资金汇兑自由贸易账户的优势
自由贸易账户开立
?业务优势?满足跨国公司对于经常项目跨境人民币结算便利化的需求?规避汇兑损失并且事前单证审核大大简化境内参与企业a境内参与企业axx境外集团内参与企业x境外集团内参与企业x一笔跨境付款跨境人民币集中收付图示扩大人民币跨境使用跨境人民币集中收付集团海外结算中心集团海外结算中心境内主办企业境内主办企业境内参与企业b境内参与企业b境内参与企业c境内参与企业c境外参与企业y境外参与企业y境外参与企业z境外参与企业z国境一笔跨境收款?支持试验区实体经济在更高平台上参与国际竞争?合理利用境内外两个市场资源降低融资成本?配合试验区贸易投资管理体制改革提供便利的跨境人民币金融服务配合试验区贸易投资管理体制改革提供便利的跨境人民币金融服务?直接投资管理由审批核准制转为备案扩大人民币跨境使用小结?直接投资管理由审批核准制转为备案?负面清单管理?形成可复制可推广的经验?不是离岸
机构和个人提交的收付款指令，直接办理相关业务。

明确跨境人民币借款相关事项支持上海地区总部经济发展：跨境人民币双向资金池、跨境人民
币集中收付

推动区内跨境电子商务发展
支持中国外汇交易中心和上海黄金交易所在区内提供跨境
人民币交易服务
扩大人民币跨境使用—跨境人民币借款
定义
• 自贸区内金融机构和企业从境外借用人民币资金。
境内区外成员c2
扩大人民币跨境使用—跨境人民币集中收付

上海自贸区金融创新模式及启示

上海自贸区金融创新模式及启示【摘要】上海自贸区金融创新在背景和重要性的引言中说明，上海自贸区金融创新作为重要的政策措施，推动了金融业的发展，促进了经济的转型升级。

在分析了上海自贸区金融创新的模式、特点、成功经验，并探讨了其启示和对其他地区的借鉴意义。

最后在结论部分总结了上海自贸区金融创新的重要性，展望了未来的发展趋势，并指出了对全国金融创新的重要意义。

通过这篇文章的分析，可以更深入地了解上海自贸区金融创新的贡献和影响，以及对于中国金融行业的启示和借鉴意义。

【关键词】上海自贸区、金融创新、模式分析、特点、成功经验、启示、借鉴、重要性、发展、全国金融创新、意义、展望。

1. 引言1.1 上海自贸区金融创新的背景上海自贸区成立于2013年，是国家为探索创新改革而设立的自由贸易区。

作为全国首个自贸区，上海自贸区的金融创新备受关注。

上海自贸区地处长三角经济区域，拥有便利的交通和先进的基础设施，同时聚集了大量金融机构和企业。

这为上海自贸区金融创新提供了得天独厚的条件。

上海自贸区金融创新的背景还在于国家经济发展需要。

随着中国经济的快速增长和国际化进程的加快，金融领域也面临着新的挑战和机遇。

上海自贸区积极探索金融创新模式，以适应国家经济发展的新要求。

在开放的政策环境下，上海自贸区金融创新正逐步展现出强劲的生命力和活力。

上海自贸区金融创新的背景是一个融合了地区优势和国家发展需要的时代背景。

在这样的背景下，上海自贸区金融创新有着广阔的发展空间和丰富的机遇。

1.2 上海自贸区金融创新的重要性上海自贸区金融创新的重要性在于其能够推动金融体制改革和开放，为金融业发展提供新的机遇和动力。

上海自贸区通过金融创新，可以加快金融业的市场化和国际化进程，促进金融机构间的竞争与合作，提高金融服务的质量和效率。

金融创新可以推动金融产品和服务的多样化和个性化发展，满足不同客户的需求，提升金融业的综合竞争力。

金融创新还可以促进科技与金融深度融合，推动金融科技的发展，提高金融行业的智能化水平。

上海自贸区金融创新案例全辑---银行业(第1-8期案例)

上海自贸区金融创新案例全辑---银行业第一批上海自贸试验区金融创新案例基本情况（一）存款利率市场化创新案例：放开300万美元以下的小额外币存款利率上限主要内容：从今年3月份开始，人民银行放开了自贸试验区内300万美元以下的小额外币存款利率上限。

中国银行为一名在自贸试验区内就业的人员办理了首笔个人小额外币存款业务，利率经双方商量确定。

突破点：放开了自贸试验区内小额外币（300万美元以下）存款利率上限，实现了外币存款利率的完全市场化。

应用价值：在自贸试验区实现外币存款利率的市场化，有利于培育和提高金融机构外币利率自主定价能力，完善市场供求决定的外币利率形成机制，为下一步复制推广，进而在全国范围内实现外币存款利率市场化积累经验。

（二）企业融资创新案例：境外人民币借款主要内容：自贸试验区内企业和非银行金融机构可以通过商业银行从境外借入人民币资金。

例如：交通银行上海市分行分别为交银租赁自贸区子公司和自贸区企业办理了境外人民币借款。

突破点：在自贸试验区内符合条件的金融机构和企业（以往需要扣减相应的外债额度，而中资企业申请外债额度需要以个案报批），可以从境外借入人民币资金。

应用价值：从境外借入资金可以用于区内生产经营、区内项目建设、境外项目建设。

目前，境外借款利率远低于境内利率水平，对于借款企业和非银行金融机构来说，拓宽了融资渠道，降低了融资成本。

（三）支付结算创新案例：为大宗商品衍生品交易提供金融服务主要内容：商业银行可以为自贸试验区企业开展大宗商品衍生品交易提供结售汇业务。

例如：中行上海市分行与上海江铜国际物流公司合作，办理了自贸试验区首笔大宗商品衍生品交易，签订了以LME（伦敦金属交易所）铜为商品标的的3个月期限场外远期合约，共计交易1000吨，约合40手。

突破点：允许境内银行为企业提供境外市场大宗商品衍生品交易项下的结售汇业务。

应用价值：为国内大宗商品企业利用国际市场开展风险管理提供了新的渠道。

（四）资金管理创新案例1：跨境人民币双向资金池业务主要内容：自贸试验区内企业可以开展跨境人民币双向资金池业务，便利企业在境内外进行资金的双向调拨。

上海自由贸易区简介

上海自由贸易区简介
目录
• 引言 • 上海自由贸易区的历史和发展 • 上海自由贸易区的政策和优势 • 上海自由贸易区的经济影响 • 上海自由贸易区的未来展望 • 结论01引言Fra bibliotek主题简介
01
上海自由贸易区是中国政府设立的经济特区，旨在推动对外开放和经济发展。
02
上海自由贸易区涵盖多个领域，包括贸易、投资、金融、物流等，为国内外企业提供了一个全方位的开放平台。
感谢您的观看
THANKS
发展历程
自成立以来，上海自由贸易区在制度创新、对外开放、功能拓展等方面取得了显著成果，为全国范围内的自由贸易区建设提供了可复制、可推广的经验。
地理位置和特点
地理位置
上海自由贸易区位于上海市浦东新区，涵盖了外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等特定区域。
特点
上海自由贸易区具有得天独厚的地理优势和政策优势，是中国对外开放的重要窗口和平台。区内实行了一系列制度创新和政策优惠，吸引了大量国内外投资和优质资源，促进了区域经济的快速发展。
05
上海自由贸易区的未来展望
扩大开放和深化改革
进一步放宽外资准入限制
在服务业、制造业等领域，逐步取消对外资的股比限制和经营范围限制，吸引更多外资企业入驻。
推进金融改革创新
加强金融监管合作，推动人民币跨境使用和资本项目可兑换，探索建立自由贸易账户体系，促进跨境融资便利化。
完善税收政策
优化税收环境，对符合条件的企业实行税收优惠政策，提高企业税收遵从度。
促进投资和服务业发展
提升服务业发展水平
重点发展高端服务业，如专业服务、金融服务、商务服务、文化创意等，提高服务业的国际竞争力。

自由贸易区离岸金融市场模式选择、制度障碍和实现路径

国际化为导向、市场化为目标、法制化为保障的金融自由作为基本制度要件之一。
好金融机构准入和金融自由化的问题，助推人民币国际化战略目标的实现。关键词：自由贸易区；离岸金融；金融自由化；金融开放；人民币国际化
一
、
金融市场对自由贸易区运行的必要性
“ 自由贸易区”也称 “ 自由贸易园区” （ＦｒｅｅＴｒａｄｅＺｏｎｅ，以下简称 “ 自贸区” ）， ① 一般指某一特定区域，在该区域中货物的运输、储存、包装、分类及加工制造等活动，均可自由经营，无须缴纳关税及其他相关税收，豁免海关及其他出入境程序，仅在货物从自贸区进入
］
上海海关学院学报
２０１３年第５期
则会不断地促进经济发展。自由化对经济发展是至关重要的” 。 ①
金融自由与金融开放互为条件，实质在于放松金融管制，更在于金融市场的开放、金融制度市场化以及金融机制的同化。 ② 金融开放主要体现在：放宽或取消利率、汇率和外汇的限制；减少或取消信贷规模直接控制；放宽境外金融机构的准入和经营活动的限制；放宽金融机构及金融交易市场的设立；允许金融工具创新，放开资本自由流动。理论和实践总结认
（Ｅ．Ｓ．Ｓｈｏｗ）提出了 “ 金融自由理论” ，“ ‘ 深化 ’金融效应的新战略——金融自由化战略——
＊作者单位：中国金融期货交易所法律部 ① 为了规范 “ 自由贸易区”和 “ 自由贸易园区”的混用现象，商务部和海关总署曾在２００８年《商务部海关总署关于规范 “ 自由贸易区”表述的函》（商国际函￣２００８３１５号）中统一规范为 “ 自由贸易园区”对应 “ ＦｒｅｅＴｒａｄｅＺｏｎｅ ”（ＦＴＺ）的概念，然而，“ 园区”的提法并未被２０１３年的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（国发￣２０１３３３８号）采纳，因此，本文使用 “ 自由贸易区”指代ＦＴＺ。 ② 联合国对全球主要自贸区进行统计和归类后，认为自由贸易区、对外贸易区、工业自由区、自由区、自由市、出口免税区、免税出口加工区、出口加工区、经济特区、投资促进区和自由出口区等，虽然在货物自由流动的程度上和设立目的有所区别外，对货物进出区域的自由开放的目标基本一致。ＳｅｅＵＮＦｒｅｅＴｒａｄｅＺｏｎｅａｎｄＰｏｒｔＨｉｎｔｅｒｌａｎｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，２００５，ｐ５．

上海自由贸易试验区

上海自由贸易试验区上海自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）是中华人民共和国政府于2013年设立的国家级自贸区，是中国改革开放的新尝试和经济转型的重要平台。

它位于中国经济最为发达的沿海城市上海，是中国开放程度最高、政策最为自由的地区之一，也是中国改革开放的重要窗口。

一、背景自从中国改革开放以来，上海作为中国最大的城市之一，一直在经济发展、市场开放等方面发挥着重要的作用。

然而，随着全球经济的快速发展，上海在面临机遇的同时也面临着竞争的挑战。

因此，上海自贸区的设立旨在进一步加强中国在全球经济中的竞争力，并加速中国经济的转型升级。

二、试验区的设置和政策上海自贸区以原中国上海市浦东新区为开展试验的核心区域。

试验区的设立并非简单的经济特区，而是在一定的政策支持下，探索和创新贸易、投资、金融、服务等领域的管理模式和政策。

上海自贸区根据市场需求，推出了一系列的政策便利通关、自贸监管、国际贸易、金融创新等领域。

1. 通关便利化上海自贸区推出了一系列的措施，以优化通关环境，提高通关效率。

其中，最具代表性的措施就是“单一窗口”系统的推行，该系统整合了各个政府部门的通关数据，实现了信息共享和联动监控，大大提高了通关效率。

2. 自贸监管创新上海自贸区建立了一套全新的监管模式，推行“负面清单”管理制度，即除了在负面清单中明确禁止的领域，其他行业和领域均可以自由投资。

这种监管模式有效减少了政府的干预和对企业的限制，为市场主体提供更大的发展空间。

3. 全球服务贸易中心上海自贸区致力于打造全球服务贸易中心，推动各类服务贸易的自由化和便利化。

自贸区提供了更多开展各类服务业的机会，吸引了大量的跨国公司和服务业企业进驻。

通过多种方式，如设立金融租赁中心、开展人民币离岸业务等，促进了服务贸易的发展。

4. 金融创新试验上海自贸区通过创新金融业的管理模式和政策，促进金融业的健康发展。

试验区内设立了自由贸易账户制度，允许个人和机构在特定范围内自由兑换货币，并试点推出了“自贸账户”“转汇宝”等金融产品，为企业和个人带来更便利的金融服务。

上海自由贸易区离岸金融发展前景初探术——“人民币国际化”课题组赴上海的调研报告

Ｏ．０６０．１２
０．２００．３１０．３４Ｏ．４０Ｏ．５１Ｏ．５６０．７０
５０．６８５１．０１
５０．８９５０．６Ｏ５０．８１５１．０９５０．８５５０．９３５０．４５
英镑５．４３５．６４５．８５５．６２
口元３．８４３．３８３．３６３．４３
２００９年４季度
２０ｌ０年１季度２０１０年２季度０．０３０．０４
２６．３４２６．１Ｏ
２６．３９２６．３２２５．８４２５．４９２６．１１２５．４６２５．３４
５．３１５．２１
５．０９５．０３４．９５４．９１５．０２４．９４５．０３
蘩
锯衔 ’ 研宅考考２０１４年第９期（总第２５６９期）
搿一诅 … 捌 ≤
…
一
…
该模式的必要性不大，试验区摸索的成功经验可直接在全国推广。试验区离岸金
融业务模式可能与其他离岸金融中心类似，套利带来的利弊同样存在，其对推进人
２０１３年９月２７口，中国（上海）自由贸易试验区（以下简称试验区）正式挂牌，国务院
监局和证监局等金融监管机构，以及ｒｆｌ旧银行海分行、浦发银行等首批入驻试验的金融机构。各部门和金融机构结合自身职能和、【务，详

中国(上海)自由贸易试验区介绍及机遇分析

中国（上海）自由贸易试验区介绍及机遇分析➢一、中国（上海）自贸区介绍1、基本概念自由贸易园区是指一国或地区对外经济活动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经济管理体制和特殊政策的特定区域，包括：自由港、自由经济区、对外贸易区等多种类型。

中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone，FTZ）：是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。

传统的自由贸易区（Free Trade Agreement，FTA）：是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的经济体。

中国此前已经建立了与自贸区类似的六类特殊经济园区，包括保税区、保税物流区、保税港区等，但上海自贸区才是第一个真正意义上的自由贸易区。

2、中国（上海）自由贸易试验区总体目标经过3-5年努力，把中国上海自由贸易试验区建设成为：具有国际水平的功能创新领先、服务贸易发展充分、贸易投资便利、货币兑换自由、离岸业务发达、监管高效便捷、营运总部集聚、法制环境规范、行政效率和透明度良好的自由贸易试验区。

成为我国深耕亚太，融入经济全球化发展的重要载体，为中国经济升级起示范作用。

3、中国（上海）自由贸易试验区域构成情况上海自贸区的规划面积为28平方公里，相当于上海市面积的1/226。

包括洋山保税港区、外高桥保税区（含外高桥保税物流园区）及浦东机场综合保税区。

图1 中国（上海）自由贸易试验区表1 自贸区内各区域定位➢二、中国（上海）自贸区方案背景上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。

面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外，因此中国将面临着严峻的“二次入世”的危险。

上海自贸区金融创新案例

上海自贸区金融创新案例上海自贸区金融创新案例是近年来中国金融业发展的一个重要方向，以下是十个符合标题内容的案例，介绍了上海自贸区金融创新的具体实践。

1. 上海自贸区金融科技创新：上海自贸区成立了金融科技创新试验区，通过引入大数据、云计算、人工智能等技术，推动金融业务的数字化转型和创新，为企业和个人提供更加智能、便捷的金融服务。

2. 金融开放创新：上海自贸区通过放宽金融业务准入限制，吸引了大量国内外金融机构进驻，推动了金融业的开放和创新。

比如，境外金融机构可以在自贸区设立全资子公司，提供更多元化的金融服务。

3. 人民币国际化创新：上海自贸区成立了人民币自由兑换试点区，推动人民币国际化进程。

通过放宽外汇管理政策，促进人民币的自由兑换和使用，吸引了大量外资进入上海自贸区。

4. 金融监管创新：上海自贸区建立了金融监管创新试验区，探索了一系列金融监管改革措施。

比如，引入了风险监测技术和信息披露机制，提高了金融监管的效率和准确性。

5. 金融衍生品创新：上海自贸区推动金融衍生品市场的发展，引入了期权、期货等金融衍生品交易。

这些创新的金融产品提供了对冲风险、价值发现和投资机会等功能，促进了金融市场的繁荣。

6. 互联网金融创新：上海自贸区推动了互联网金融的创新发展。

通过引入互联网技术和金融创新模式，推出了一系列互联网金融产品和服务，提高了金融服务的便捷性和普惠性。

7. 金融科技创新：上海自贸区成立了金融科技创新基地，培育了一批金融科技企业和创新项目。

这些企业和项目通过运用新兴技术，如区块链、人工智能、大数据等，推动了金融业务的创新和升级。

8. 绿色金融创新：上海自贸区推动了绿色金融的创新发展。

通过引入绿色金融指数、绿色债券等金融产品，促进了环保产业的发展和绿色投资的增加，推动了可持续发展。

9. 金融消费者权益保护创新：上海自贸区建立了金融消费者权益保护机制，推动金融消费者权益保护的创新。

通过加强金融消费者权益的监管和维护，提高了金融消费者的信心和满意度。

上海自贸区介绍

商事登记制度改革
简化商事登记流程，降低企业设立门槛，激发市场活力。
监管创新
探索实施事前监管与事后监管相结合的监管模式，提高监管效率和透明度。
05
上海自贸区未来展望
扩大开放与合作
01
深化与世界各国的经贸合作
加强与世界各地的自由贸易协定谈判，推动贸易和投资自由化便利化。
02
扩大金融领域开放
对企业的影响
降低经营成本
上海自贸区内的企业可以享受税收优惠、土地租赁等政策红利，降低经营成本，提高盈利能力。
拓展国际市场
自贸区为企业提供了更广阔的国际市场和合作机会，有助于企业拓展海外业务，提高国际化水平。
创新发展机遇
上海自贸区鼓励企业创新发展，提供了一系列政策支持，为企业提供了更多的发展机遇和空间。
金融市场开放
逐步开放金融市场，吸引国内外投资者参与。
金融监管创新
实行金融监管创新，提高金融市场效率和风险管理水平。
税收政策
减税降费
降低区内企业所得税、增值税等税负，减轻企业负担。
税收征管优化
简化税收征管流程，提高税收征管效率。
税收优惠
对符合条件的企业给予税收优惠政策，鼓励企业发展。
反倾销税和反补贴税
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自贸区发展历程
2013年9月29日，上海自贸区正式挂牌成立。
01
输标02入题
2015年3月，国务院发布《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》，提出在投资、贸易、金融、事中事后监管等方面的改革措施。
03
2019年8月，国务院批复同意增设上海自贸区临港新片区，并印发《总体方案》，提出新片区的建设目标

离岸金融市场

人民币选择渗透型模式
选择原因
具体模式
选择原因
1、我国幅员辽阔，经济规模巨大，离岸经济金融税制齐全，法制环境严格规范，采用避税港型模式显然是不合适的。 2、我国的经济、金融现状，尚不具备内外一体型离岸金融市场模式所要求的条件。 3、严格的内外分离模式，从政策上杜绝国际离岸资金向国内市场渗透，对中国这样的发展中国家来说，对需要大量资金的重庆来说，发展离岸金融市场的意义和必要性将大打折扣。 4、通过离岸金融市场引进经济建设所必须的一部分建设资金，无论从成本还是效率上看无疑是引进外资战略中的一个必要和可行的部分。 5、分离—渗透型离岸金融市场既便于保持我国金融政策的独立性，又便于扩大利用外资。
作用
2.为经济发展提供资金报纸报道国际金融市场是世界各国资金的集散中心。各国可以充分利用这一国际性的蓄水池，获取发展经济所需的资金。可以说，某些国家或地区就是以在国际金融市场上借钱付利息的代价来推动经济发展的。 3.调节各国的国际收支国际金融市场的产生与发展，为国际收支逆差国提供了一条调节国际收支的渠道，即逆差国可到国际金融市场上举债或筹资，从而更能灵活地规划经济发展，也能在更大程度上缓和国际收支失衡的压力。
20世纪70年代以后，美元霸权地位日益衰落，美元危机频频爆发，美元地位极其不稳定，各国中央银行为了保持储备价值的稳定，也纷纷将原来持有的单一的美元储备转换成持有多种货币的组合，降低外汇风险。全球外汇储备中非美元资产的比重明显上升。人民币汇率的上升是由于人民币国际购买力的上升而必然发生的，导致国际货币市场人民币的外流和囤积。如果中国经济继续快速发展，人民币国际化不可避免。
发展历程
第一，离岸金融市场是一个高度国际化的金融市场，吸纳了全球范围的剩余资本和资金；第二，离岸金融市场有其独特的利率体系，均以伦敦同业拆借利率（LIBOR）为基准利率，是各种货币在国际借贷过程中的唯一参照标准；第三，离岸金融市场的经营环境和市场业务高度自由化，是一种超国家、无国籍的资金融通市场，货币借贷和外汇买卖既不受制于交易所货币发行国的金融法规，又不受制于市场所在国的银行法以及外汇管制；第四，离岸金融市场上的交易规模很大，是大型金融机构的资金融通，以银行间交易为主，其业务往往带有批发的性质。

上海自贸区简介

自贸区地理位置
外高桥保税区和外高桥物流园位于长江口与长江第一镇高桥镇毗邻，仅隔一条杨高北路，距离城市副中心五角场不到10公里。到复旦，同济，第二军医大学，上海理工大学，上海电力大学，上海海洋大学等高校本部仅需10~20 分钟；沿着张杨北路开车 15公里可直接进入陆家嘴金融区；而到外滩的车程也不到25分钟。上海浦东机场综合保税区毗邻浦东国际机场，与即将建成的上海迪斯尼乐园大约10~15公里，到上海市区大约50公里。可以走 S20外环转中环进入市区。洋山保税港区毗邻临港新城，离上海市区大约75公里(路面)+ 35公里（跨海大桥）共约110公里车程。从市区开往洋山有一段高速，单程25元。

允许符合条件的外资金融机构设立外资银行允许符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行健康医疗保险、海空运输、旅行社等行业也将允许由纯外资或中外合资成立
上海将获得的制度红利

1、将使上海突破已有的条框，放宽税收、外汇使用等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨、会有更多的金融机构在上海注册开业。 2、自由贸易试验区的推进将使得海上保险等航运服务业务在上海得以培育和集中，解决航运中心建设中金融支持的问题，这将使得上海获得更多的制度红利。
外高桥自贸区地理范围

外高桥保税区位于长江入海口的南岸以及浦东新区的东北角，紧邻外高桥港区，该地块北临威斯路，东以外环运河为界，南面以东靖路为界，西面以杨高路为界，规划用地面积10平方公里。外高桥物流园区一期占地 1.02平方公里，比邻外高桥二期码头；二期地块位于浦东新区越海路以南、港建路以西、明港路以北、华东路以东，紧邻外高桥港区四、五、六期，占地规划2.73平方公里。

上海自由贸易区和各海关特殊监管区的区别

1.国内原材料进入出口加工区后即可办理退税手续
2.由境外进入出口加工区的生产原材料不征税。进口自用生产设备及零配件，办公用品管理设备免征关税
3.区内企业在区内加工生产的货物，凡属于直接出口或销售给区内企业的，免征增值税和消费税，且没有税差成本。
堆放时间
并无堆放时间限制
并无堆放时间限制
并无堆放时间限制
海关监察的特定区域,不具备口岸功能有保税区海关进行管理。海关监管到库,原则上对企业进行监管。境内关内。
海关特殊监管区域，海关进行监管。境内关内。
开展业务
试点人民币跨境贸易和离岸金融，鼓励贸易与金融、航运、物流、制造、会展等产业融合；试行融资租赁、期货保税交割、保税仓单质押融资等业务以及转口贸易、离岸贸易、大宗商品交易、技术进出口交易、跨境电子商务等。
检验检疫
只做必要的检验检疫等工作
一线检疫，二线检验
一线检疫，二线检验
一线检疫，二线检验
一线检疫，二线检验
、
3.由境外进入保税物流园区的货物不涉及海关关税、进口关税和增值税。进口自用生产设备及零配件，办公用品管理设备免征关税
1.货物实际装船出口后开始办理退税
2.保税区内企业使用的国产设备,包装物料,建造基础设施以及行政部门办公用房所需的基建物资等,均不能办理退税
3.由境外进入保税区的货物不征收进口关税和增值税。进口自用生产设备及零配件，办公用品管理设备免征关税
仓储物流，对外贸易，国际中转，国际采购分销和配送，商品展示，检测和售后服务维修，研发，加工，制造，港口作业
保税仓储，流通性简单加工和增值服务，进出口贸易，转口贸易，国际采购分销和配送，中转、检测和维修，商品展示
加工，保税仓储，国际贸易，转口贸易，国内分销，保税展示

自贸区金融政策简介

促进贸易投资便利化推动总部经济和新型贸易业态发展提供投融资及汇兑便利
二、深化改革和扩大开放
扩大人民币跨境使用加快推进利率市场化改革转变外汇管理方式，减少行政审批
三、建立可复制、可推广的金融管理模式
所有试验区金融规则和举措，都必须实现可复制、可推广时间表：一年左右时间
13
13
居民FT 账户
非居民账户
境外
资金自由
流动
试验区
非居民 FT账户
境内区外
其他账户资金通道有限打通按跨境原则直接划转条件划转
境外
国境线
境内
注意：自贸区投融资创新业务是有限隔离项下的在岸业务，而非离岸业务，离岸金融不是试验区的政策选项
19
试验区核算体系
• 在同一金融机构的上海市级机构中设立自贸区分账核算单元（FTU），一点接入人民银行RCPMIS试验区功能模块。
保监会：保监会支持中国（上海）自由贸易试验区建设
人民银行：关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见外汇局上海分局：外汇局上海分局关于融资租赁类公司对外债权登记问题的通知人民银行上海总部：关于上海市支付机构开展跨境人民币支付业务的实施意见（细则1号）
人民银行上海总部：中国人民银行上海总部关于支持中国（上海）自由贸易试验区扩大跨
31
31
1.企业——跨境融资（境外发债—FTE账户）
细则（二十五）区内企业在境外发行本外币债券募集资金可自由调回区内存入其
自身的居民自由贸易账户，仅限于自身使用。区内
16
创新有利于风险管理的账户体系
FT-系账户按不同主体设置 FTE（Free Trade AccountEntity）:居民机构自由贸易账户 FT-系账户不办理现金业务，FT-

上海自贸区环境下离岸贸易的发展

上海自贸区环境下离岸贸易的发展上海自贸区的建立将对上海国际贸易和相关服务行业的发展带来显著的影响。

上海自贸区的建立被认为是打破现有商业规则和改善商业氛围的有力举措。

因此，离岸贸易作为新型的国际贸易形式，可以借助于上海自贸区的大环境，突破原有的制度和习惯上的瓶颈限制，丰富贸易经营方式，找到良好发展契机，巩固上海国际贸易中心地位，进而促进经济可持续发展。

结合离岸贸易的现状，针对如何在上海自贸区环境下实现更好的发展，提出相应的对策和建议。

标签：离岸贸易上海自贸区国际贸易1 概述2010年初，上海为加快国际贸易中心建设，提出了积极推进离岸贸易试点建设的政策建议。

离岸贸易是近20多年来出现的一种全新的国际贸易形式，其操作方式是一种综合的全面的降低企业进出口运营成本的国际贸易操作方式，是国际转口贸易业务的延伸和发展，它已普遍超过传统一般贸易、加工贸易以及转口贸易等方式而成为最为重要的贸易方式之一。

离岸贸易在中国的发展起步较晚，尚处于初级阶段，面临着外汇管制、管理基础薄弱、法制法规不到位等诸多限制。

随着2013年上海自由贸易区建立，其内容涉及外汇、金融和一些离岸业务，政府出台相关的优惠政策，给离岸贸易的发展带来良好的契机。

本文结合离岸贸易发展的特点，借助于上海自贸区的优势环境，为其实现更好的发展提出相应的建议及对策。

2 大力开展离岸贸易的重要意义2008年金融危机以来，作为中国对外贸易最重要伙伴的欧美等发达经济体遭遇到沉重打击，且后续欧债危机使得全球贸易形势进一步恶化，使得近年来我国外贸出口增速明显放缓，外贸企业和出口生产型企业面临的经营压力增大。

与此同时，由于我国进出口贸易环节众多，涉及海关、质检、工商、税务、外汇等多个管理部门，部门间的协同以及处理效率均影响到进出口贸易的运行效率，间接增加了企业的运营成本，在内外因素的共同作用下，中国的对外贸易进入了亟待转型和升级的阶段。

离岸贸易的发展可以为行业内企业的转型与发展开辟新的空间，为中国贸易的转型升级带来新的动力。

上海自由贸易试验区(完整版)

区域影响——对浙江的影响

辐射效应首先，上海自贸区有一定的辐射带动效应，他们发展好了，邻居浙江可以从中借力，借梯登高。上海是国际金融、贸易、航运中心，自贸区获准设立后，浙江可以享受到对方的便利和政策优惠。同时浙江当前发展方式还比较粗放，以劳动力密集型为主，研发是短腿，今后可以多利用上海自贸区的优势，利用带来的信息流、资金流和技术流，为浙江发展提供动力。国务院要求，上海自由贸易试验区要形成“可复制、可推广的经验”，发挥示范带动作用，有利于打造中国经济“升级版”。

金融领域
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在金融领域，上海自贸区试点还将试点利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等，也涉及一些离岸业务；
在贸易领域，上海自贸区试点将实现“国境线放开”、“国内市场分界线安全高效管住”、“区内货物自由流动”的监管服务新模式，这是上海自贸区试点与目前上海综合保税区的主要区别。
建设意义

利好一：拟开放人民币资本项目。金融领域试点最惹人关注，上海市金融办副主任徐权表示，自由贸易试验区的试点内容涉及金融方面的包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等，也涉及一些离岸业务。利好二：构建离岸金融中心。离岸金融业务是自由贸易区的重要组成部分，也是与人民币资本项目开放一脉相承的。利好三：可能推15%企业所得税优惠。上海将推动税收创新，包括离岸贸易、金融采用低税率，对境外投资收益采用分期缴纳所得税等优惠政策支持自由贸易园区内企业发展。
建设背景
三、人民币国际化尽管中国现在已经是全世界最大，第二大的资源消费国和未来的最大消费国，但中国在目前全球货币竞争格局中仍然处于非常被动的地位。目前上海最大的优势是有全国最全的各种各样的交易所、银行间市场和要素市场，因此上海一定会成为人民币回流最大的目的地和集散地。建立自贸区，就等于建立一个庞大的金融资产缓冲区和蓄水池，完善人民币的全球循环路径，并且最终在风险可控的条件下打通资本账户，进行双向投资、相互渗透，实现金融资源的全球优化配置，提升人民币的国际地位，为人民币国际化打下坚实的基础。

上海离岸金融

3、金融人才集聚。2008年底，浦东拥有各类金融专业人才12.4万人，占上海金融人才的一半以上，金融人才将成为开展离岸金融业务创新的智力支撑。
方案二的缺点：
1、陆家嘴金融商贸区目前的商务成本较高。为了吸引更多外资金融进驻，政府需要在税收等方面制定更加优惠的政策。如果在金融管制规则（存款准备金、流动性、资本充足度等要求以及利率限制）、税收政策和信息披露要求方面给予离岸金融业务以最宽松的管制、优惠的税收政策和最低要求的信息披露，则势必会对在岸金融机构产生较大的冲击。因此，要把握税收等政策的优惠程度二、内外一体型离岸金融市场
该类型的金融市场需要金融业具有高度的经营自由，境内市场几乎完全开放，对所在地的经济、金融发展基础和管理水平又较高的要求。而我国目前尚不具备相应的条件，仍实行外汇管制，资本项目下不能实行自由兑换。金融改革正在深化阶段，金融监管水平还有待提高，金融风险防范能力尚不足够。在这样一个较为薄弱的金融基础上建设“内外一体型”离岸金融市场，显然条件尚不成熟。
可行性上海离岸金融的
一、凌驾于全国其它城市之上的整体实力。
二、可作为试点的浦东外高桥保税区具有特殊优势。
三、国际金融发展趋势为上海建立离岸金融市场提供了机遇。
1、上海作为全国最发达的工业城市，国民经济增长速度、产业基础、生产效率、技术水平均居国内前列。
2、上海外向型经济发展迅速，外商来沪投资明显增加。随着浦东经济开发区的建立，上海外向型经济发展更加迅猛。
3、上海具有强大的金融实力。
其一，有相对健全的金融市场。如资金拆借市场、票据贴现市场、外汇交易市场、证券交易市场和金融期货交易市场等均在全国发展较早、速度较快、规模较大。
其二，上海具有较为完整的金融体系。多家国内外银行或非银行的金融机构在上海设立了公司或分公司。

《FTZ上海自贸区》课件

04
上海自贸区的未来展望
深化改革的方向
金融改革
01
进一步放宽金融市场准入，推动人民币国际化，提升金融服务
实体经济的能力。
投资便利化
02
深化外资管理体制改革，简化审批流程，提高投资便利化程度
。
贸易便利化
03
加强国际贸易单一窗口建设，优化通关流程，提高贸易便利化
水平。
扩大开放的路径
服务业开放
扩大服务业市场开放，吸引更多外资进入教育、医疗、文化等领域。
外汇管理改革
自贸区实行外汇管理改革，简化了外汇登记手续，便利了跨境资本流动。
税收政策优势
减税降费
上海自贸区对企业实施减税降费政策，降低企业税负和费用负担，激发市场活力。
税收优惠政策
对符合条件的企业和项目，自贸区实行一系列税收优惠政策，如企业所得税减免、关税减免等。
反倾销税豁免
自贸区对进口反倾销税进行豁免，有利于扩大进口和促进国际贸易。
《ftz上海自贸区》ppt课件
目录
• 上海自贸区概述 • 上海自贸区的政策优势 • 上海自贸区的经济影响 • 上海自贸区的未来展望 • 上海自贸区的成功案例
01
上海自贸区概述
自贸区的定义与特点
定义
自由贸易区（Free Trade Zone，简称FTZ）是指在一国或地区境内设立的实行优惠税收和特殊监管政策的小块特定区域，允许区内开展以“境内关外”为特征的国际贸易活动。
跨境电商案例
跨境电商案例
上海自贸区内的某电商企业，通过跨境电商平台向境外消费者销售高品质的商品，实现了快速的业务增长和品牌推广。
跨境电商案例
某传统企业借助跨境电商平台，拓展了国际市场，提高了产品销量和知名度，实现了业务的转型升级。