中国证券业协会真题回顾——基础知识(6)

中国证券业协会真题回顾——基础知识（6）以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。

三、判断题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

判断以下各小题的对错。

））101. 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。

（）答案正确102. NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。

（）答案错误解析：NA SDA Q综合指数是以在NA SDA Q市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。

该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。

103. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

（）答案正确104. 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。

（）答案错误解析：在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构105. 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。

（）答案错误106. 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。

（）答案错误解析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。

107. 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

（）答案错误解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券;题中描述的为货币证券的概念。

108. 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。

（）答案正确109. 我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

（）答案错误110. 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。

（）答案正确111. 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

（）答案正确112. 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。

（）答案错误解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

113. 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。

（）答案错误解析：普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为股权登记日。

114. 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

（）答案错误解析：如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续;由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。

因此无面值股票比有面额股票更易于分割。

115. 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。

（）答案错误解析：联票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

116. 某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。

（）答案正确117. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。

（）答案错误118. 可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。

（）答案错误解析：可赎回优先股票的价格一般是在发行时规定的，通常高于股票价值，不是根据市场价格确定的。

119. 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。

（）答案错误解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。

120. 保证公司债属于信用证券的一种。

（）答案错误121. 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。

（）答案错误122. 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。

（）答案错误解析：短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。

123. 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。

（）答案错误解析：龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。

1242007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

（）答案正确125. 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。

（）答案错误126. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。

（）答案正确127. ETF是英文“ExChA nge TrA DeDFunDs”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。

（）答案错误128. 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。

（）答案错误129. 公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。

（）答案错误解析：公司型基金是委托基金管理人进行投资操作和日常管理的。

130. 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。

（）答案错误解析：货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。

131. 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。

（）答案错误132. 证券市场是价值直接交换的场所。

（）答案正确133. 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。

（）答案错误解析：龙债券一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券134. 期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。

（）答案正确135大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。

（）答案错误136. 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收数量特定金融工具的协议。

（）答案错误解析：金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的方式达成的，在将来某一特定时间交收数量特定金融工具的协议。

137. 美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

（）答案错误解析：欧式期权只能在期权到期日当天执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

138. 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

答案错误139. 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。

（）答案错误解析：托管银行负责保管A DR所代表的基础证券;题中所述为存券银行的职责。

140. 套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。

（）答案错误141. 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。

（）答案错误142. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

（）答案正确143. 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。

（）答案正确144. 代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。

（）答案错误145. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。

（）答案错误146. 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

（）答案错误解析：美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效日当日行权;百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。

147. 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。

（）答案正确148. 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。

（）答案错误解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

149. 股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。

（）答案错误150. 当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整（）答案错误解析：当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。

151. 在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。

（）答案正确152. 在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。

（）答案错误153. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

（）答案错误解析：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

154. 中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

（）答案错误155. 对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。

（）答案正确156. 证券业协会的权力机构是理事会。

（）答案错误解析：中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

157. 证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。

（）答案错误解析：《证券公司风险处置条例》第二十六条规定，证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。

自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。

158. 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。

（）答案正确159. 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。

（）答案正确160. 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。

（）答案错误解析：当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市，终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。