2016年吉林省证券从业《证券投资基金》：基金与股票债券的差异试题

2016年吉林省证券从业《证券投资基金》：基金与股票债
券的差异试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。

A．公平竞争
B．勤勉尽责
C．客户至上
D．友好合作
2、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（）。

A．少于公司股份总数的35%
B．少于人民币5000万元
C．多于公司股份总数的35%
D．多于人民币3000万元
3、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。

A．可转换优先股票和不可转换优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．参与优先股票和非参与优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
4、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元
D．必须经税务部门批准
5、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险
B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
6、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券
B．公司债券
C．公司股票
D．铁路股票
7、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__ A．PSY
B．ADL
C．BIAS
D．WMS
8、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票
B．基金
C．国债
D．证券衍生产品
9、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1
B．期货市场可以进行日内投机
C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性
10、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

A．1
B．2
C．3
D．4
11、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售
B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划
12、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。

A．12个月
B．24个月
C．6个月
D．3个月
13、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标
14、组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。

A．非系统性风险
B．系统性风险
C．敞口风险
D．金融风险
15、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行
政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A．6
B．12
C．24
D．36
16、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．《证券法》正式颁布并实施
17、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。

A．登记结算公司
B．证券交易所
C．所委托的证券公司
D．发行该债券的上市公司
19、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
20、关于投标限定，下列说法错误的是__。

A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%
B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%
D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元
21、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10
22、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。

A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D．9612
23、我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制
24、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

A．2005年10月26日
B．2006年10月26日
C．2005年10月27日
D．2006年10月27日
25、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。

A．无差异市场营销策略
B．多重细分市场策略
C．差异性市场营销策略
D．集中性市场营销策略
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__ A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户
2、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资__。

A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券
3、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
4、股份有限公司股份的特点是__。

A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性
5、（）是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
6、基金绩效衡量问题的不同视角有（）。

A．内部衡量与外部衡量
B．实务衡量与理论衡量
C．短期衡量与长期衡量
D．事前衡量与事后衡量
7、金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
8、债券基金与单一债券的区别主要表现为__。

A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金没有确定的到期日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D．投资风险不同
9、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金投资者
D．服务机构
10、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是__。

A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
11、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。

A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%
B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元
C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元
D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能
12、商业银行在__等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A．组织结构
B．治理机构与内部控制
C．信息系统建设
D．业务管理制度
13、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在__。

A．连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B．衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场
或是资本市场
C．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
14、下列不属于商品证券的是__。

A．提货单
B．支票
C．运货单
D．仓库栈单
15、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

A．3
B．5
C．7
D．10
16、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是__。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
17、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的__
A．结算所以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
18、关于记账式债券的论述不正确的是__。

A．我国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
19、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段__。

A．开发期
B．成长期
C．成熟期
D．稳定期
20、证券清算，交割、交收业务的原则是__。

A．双向过户原则
B．净额清算原则
C．逐日盯市原则
D．钱货两清原则
21、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是__。

A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
22、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是（）。

A．13亿元
B．10亿元
C．5亿元
D．8亿元
23、新股东增发代码为__。

A．“731×××”
B．“700×××”
C．“730×××”
D．“710×××”
24、封闭式基金交易遵从__原则。

A．价格优先
B．资本优先
C．数量优先
D．时间优先
25、以下不属于政府支出的是__。

A．投资兴建高速公路
B．购买办公用品
C．发放住房补贴
D．以上皆是政府支出。