采购管理-中国交建采购管理规定

中国交通建设股份有限公司设备物资采购管理规定（征求意见稿）第一章总则第一条为加强中国交通建设股份有限公司（以下简称公司）设备物资采购管理，建立、完善设备物资采购管理体系，规范采购行为，发挥整体优势，提高运营质量，实现“建设世界一流企业”的战略目标，根据国家有关法律法规和公司有关规定，制订本规定。

第二条适用范围本规定适用于公司各单位、各直属项目部生产经营所需设备物资的采购管理工作。

公司海外项目设备物资采购管理规定另行制订。

第三条管理原则（一）统一体系，分级管理的原则。

公司设备物资采购管理实行统一采购管理制度，统一采购操作流程，统一集中采购目录，统一供应商网络，统一物资装备编码，统一采购管理信息平台。

按中交股份多级法人的特点，实行分级管理。

（二）集中采购抓大放小的原则。

公司选择对生产经营成本、质量和安全有重大影响的大型设备、大宗物资实行集中采购，并编制设备物资集中采购目录（以下简称集中采购目录）。

集中采购目录和集中采购操作流程另行发布。

（三）循序渐进的原则。

设备物资采购管理工作遵循循序渐进的原则，逐步提高在供应商网络内采购的比例、公司及二级子公司组织采购的比例和集中招标采购的比例，即采购集中度、采购主体、采购方式的提升要循序渐进；设备物资集中采购的种类和品种也逐步扩大。

第四条管理目标加强公司设备物资采购管理，建立一个体系，管好内外两头，促进三个提升，达到四个目的。

建立一个体系，即建立中交股份设备物资采购管理体系。

管好内外两头，即内部规范采购行为，外部管好供应商。

促进三个提升，即逐步提升采购集中度、采购主体和采购方式。

达到四个目的，即保障供应，保证质量，降低成本，防止腐败。

第五条管理要求各有关单位要加强设备物资采购的计划管理，做好市场分析，规范采购行为，把握采购节奏，优选供应商，借助信息化手段，全面提高设备物资采购管理水平和保供能力。

第二章机构职能第六条中交股份装备物资部和设备物资集中采购中心（以下简称装备物资部和采购中心）是公司装备物资管理和集中采购的组织者和实施者，其基本职能是管理和服务于设备物资采购工作，负责搭建公司装备物资管理和集中采购平台，统筹公司装备物资的资源配置，全面推进装备物资管理和集中采购的全过程控制，履行以下职责：（一）管理职责1．根据公司战略要求，拟定设备物资采购管理工作的中长期发展规划、年度业务计划，经批准后组织实施；2. 负责中交股份设备物资采购管理体系中管理功能的建设和管理；3．推动设备物资采购管理组织机构和专业队伍的建设；4．制订设备物资采购的管理制度及操作流程；5．负责制订设备物资集中采购目录；6．负责设备物资采购的计划和统计工作；7．指导、检查、监督、考核各单位的设备物资采购管理工作；8. 负责代表公司与战略供应商洽谈合作事宜；9．负责协调处理公司总部与各单位、各单位之间设备物资采购中的问题；10．负责各单位间设备物资的调剂工作；11．负责提出设备物资采购管理的年度经费预算；（二）服务职责1．负责设备物资采购管理工作的具体执行和操作；2. 负责中交股份设备物资采购管理体系中服务功能的建设和管理；3．负责设备物资供应商网络的建设和管理，代表公司处理各单位与供应商之间的重要或具普遍性的问题；4. 负责统一组织开发公司及二、三级子公司、项目部的设备物资采购管理信息平台；5．负责物资装备编码体系的建设和管理；6．负责在公司总部层面组织集中招标采购；7．组织公司设备物资的战略储备和应急采购，组织公司直属工程项目和投资类项目的大型设备及大宗物资采购；8．建设并管理公司进出口业务的报关、报检、货代、船代、物流、保险等服务网络；规范进出口业务流程及相关服务商的管理，指导监督各单位的设备物资进出口业务和境外采购业务；承担公司总部的设备物资进出口业务；9. 承办公司交办的其他事项。

第七条各有关单位须指定专门设备物资采购管理工作的机构或岗位，其职责是：（一）贯彻落实公司设备物资采购管理规定，并制订本单位设备物资采购管理制度；（二）负责编制、审批本单位的集中采购设备物资需用计划和采购计划，并受装备物资部和采购中心委托组织开展集中采购工作；（三）负责本单位的供应商管理工作；（四）负责推进本单位设备物资采购管理的信息化工作及相关数据的统计工作；（五）负责指导、监督和考核下属公司及项目部设备物资采购工作。

第三章采购要求第八条设备物资采购原则上须采用招标、竞争性谈判、询价等方式，并实行专业化分工、相互制衡的工作机制。

采购计划制定、供应商选择、价格确定、货款支付等环节应由不同人员操作。

第九条对集中采购目录范围内的设备物资（以下简称集中采购设备物资），各单位应按要求上报集中采购计划，按规定的基本流程（示意图见附件一）实施集中采购。

对集中采购目录范围外的设备物资（以下简称非集中采购设备物资），各单位可根据实际情况，按照公司的管理权限要求，参考非集中采购基本流程（示意图见附件二），制定分级采购规定。

第四章集中采购第十条公司设备物资集中采购遵循循序渐进的原则。

公司对各单位在供应商网络内采购的比例；公司及二级子公司组织采购的比例；集中招标采购的比例进行考核，推动采购集中度、采购主体和采购方式逐步提升。

采购主体和采购方式从目前以三级子公司和项目部自行采购为主，提升至以公司及二级子公司组织集中招标采购为主。

第十一条现阶段设备物资集中采购的基本要求是各单位根据公司统一确定的集中采购目录，在公司统一建设的供应商网络中选择供应商，按照公司统一制订的采购管理制度和操作流程实施采购。

其基本组织形式为统一组织、共同参与、分头签约执行，具体有以下两种：（一）各单位直接组织集中采购，相关下属公司、项目部共同参与，采购单位分别签订、执行合同；（二）各单位委托下属公司或项目部牵头组织集中采购，相关管理部门共同参加，采购单位分别签订、执行合同。

第十二条鼓励集中采购工作起步早、管理好的各单位扩大集中采购设备物资的范围，提高采购集中度，探索集中采购经验。

鼓励同一区域或同一项目中各单位间联合组织开展集中采购。

第十三条中交股份设备物资采购管理信息平台（以下简称信息平台，网址：）是公司设备物资采购管理体系运行的载体和开展集中采购的工具。

信息平台能够实现集中采购计划管理、集中采购结果管理、供应商管理等管理功能，以及供应商查询、市场行情与价格信息检索、采购合同范本参考等服务功能。

各单位也可通过信息平台监督采购行为、发表工作建议。

第五章采购实施第一节计划管理第十四条设备物资采购实行规范严格的计划管理。

各单位要结合实际情况，建立分级的设备物资计划编制、提报、审核、审批程序，明确各管理层级和岗位的职责分工。

第十五条各单位上报设备物资计划要做到准确、及时。

设备物资采购计划包括设备物资名称、规格型号、质量标准、数量要求、交货时间、交货地点等内容，编制时应以需用计划为基础，同时做好内部资源平衡，避免浪费和积压。

第十六条各单位要做好采购业务各环节的记录，确保采购过程的可追溯性。

各单位要提高计划管理的信息化水平，管理条件具备的，应在信息平台的“集中采购—采购计划上报”栏目中按要求及时填报集中采购设备物资的年度需用计划和月度采购计划。

第二节供应商管理第十七条公司建立统一的供应商网络，实行分级管理。

集中采购设备物资的供应商（以下简称集中采购供应商）网络由装备物资部和采购中心负责建设及管理；非集中采购设备物资的供应商（以下简称非集中采购供应商）网络由各单位负责建设及管理。

公司《供应商管理办法》另行制订。

第十八条公司供应商网络按照必要性和服务性原则，在各单位所推荐合作供应商的基础上，收集行业内有影响力的供应商，结合区域分布情况组建，并借助信息化手段实现公司内资源共享。

第十九条公司设备物资供应商管理引入准入审批、动态考核和退出机制。

准入审批包括供应商的工商注册信息、产品信息、财务信息和同类行业合作业绩等。

动态考核包括合作业绩、国家有关行政主管部门和质量监督机构等的通报等。

供应商出现不良合作行为，视情节轻重作警告或解除合作关系处理。

第二十条资质好、实力强、行业内领先、合作成效显著、且有长期合作意愿的供应商，在互惠互利、合作共赢的基础上，可发展为公司战略供应商。

公司战略供应商由装备物资部和采购中心负责组织认定。

第二十一条各单位实施采购时，应本着同等优先的原则选用考核优秀的供应商。

第三节价格管理第二十二条装备物资部和采购中心与有关行业协会、专业网站建立市场行情、价格信息的沟通机制，并在信息平台中及时发布相关内容。

各单位应收集和整理设备物资采购的历史信息，为采购提供价格决策依据。

第二十三条采购价格应按照性价比最优、综合总成本最低的原则确定。

各单位要做好所采购设备物资的成本分析和价格比对工作。

第二十四条各单位应建立采购价格的监管和内部公示机制。

促进在同等采购条件下的采购价格在合理水平上基本一致。

第四节质量和数量管理第二十五条各单位要加强设备物资采购的质量管理和数量管理。

出现质量或数量问题，相关单位应及时联系供应商解决，并视情况逐级上报。

第二十六条设备物资采购应严格执行相关质量标准。

采购设计指定、技术指定、甲控的设备物资，采购实施单位也应遵循质量管理要求，同时保留书面指定文件或履行相关程序的资料。

第二十七条设备物资使用单位应严格执行现场验收管理的相关规定，相关资料应妥善保管，及时归档。

第五节合同管理第二十八条设备物资采购实行严格的合同管理，采购单位负责签订、执行合同。

第二十九条设备物资采购原则上采用书面形式签订合同，可参考或使用国家、地方工商行政主管部门或公司有关管理部门审定的标准合同文本，并根据需要增加或变更有关条款。

合同签订前须严格履行有关审批程序。

第三十条采购合同的内容要与采购计划内容相符，做到条款清晰、含义明确。

第三十一条采购合同的变更、解除及争议处理原则上应采用书面形式，并履行必要审批程序；涉及法律事项的，应经过法律部门审批。

第三十二条采购合同档案管理按照公司档案管理制度的规定执行。

采购单位负责保管采购合同文件，合同履行完毕后，应及时立卷、归档。

第六章监督考核第三十三条为推动设备物资采购管理，采购管理工作纳入公司监督考核的内容。

第三十四条设备物资采购的监督分级负责，装备物资部和采购中心负责监督采购者的规章制度执行情况；公司监察部负责监督采购者的遵纪守法情况。

第三十五条设备物资采购管理的考核分以下两种情况进行：（一）装备物资部和采购中心的考核。

装备物资部和采购中心由公司预算考核部进行考核，考核内容主要根据采购管理和采购服务工作制定指标，包括中交股份设备物资采购管理体系的建设，设备物资采购管理和服务的成效等。

（二）各单位的考核。

各单位设备物资采购管理工作纳入预算考核部对其领导班子的考核，每年由装备物资部提出考核意见后提交预算考核部，考核内容主要包括贯彻实施中交股份设备物资采购管理体系情况，设备物资采购集中度、采购主体、采购方式的提升。