使用含重金属物料的追踪系统审核清单
TSC审核清单
人事部 人事部/行政 部 人事部 人事部 行政部 人事部 行政部
人事部
行政部 行政部 人事部 行政部 行政部 安全部 安全部 仓库 各部门 行政部 QA 安全部 各部门 安全部 安全部 QA 安全部 安全部 安全部 QA 行政部 NA 行政部 行政部 行政部 行政部
聚氯联二苯容器（PCB）的详细目录 聚氯联二苯容器（PCB）登记证或许可证 石棉检查/详细清单及抽样测试结果 石棉作业和技术维护计划 危害性废弃物货运清单或货运票据 废弃物简介/测试结果/废弃物分析报告 雇员身份是否能以以下的任一种方式识别 -职员照片证件 -工厂制服 -需PIN码的电子通行证 如果工厂监视器录下来访者进入仓库或办公室，检查 -保安人员是否要求身份证件 -保安是否发放来访者证件 -是否有带进出厂的时间和日期的来访者记录 检查工厂是 -发放给来访者证件或 -陪同来访者 检查工厂是否要求雇员 -返还所有的钥匙，工作证，工作服等 -已返还所有的钥匙，工作证，工作服等的签字记录 检查工厂是否进行以下的雇员筛查和检查 -背景检查和 -预录用雇员的面试记录和 -申请人的学校证书和 -最后的雇主的推荐信和/或 -最后的雇主的调查信或 -被第三方的雇拥筛查公司 检查工厂是否有以下 -紧急联系号码清单，如：火警、报警、客户等 -可以获得电话机 -自动报警系统 检查工厂在以下区域是否有充足的内外部照明 -进出口，货物装卸和储存区域，栅栏（围墙）四周和停车区域 按以下要求检查工厂建筑是否 -工厂周边栅栏或围墙 -窗户锁上，或窗户上有永久的闩子等 -门上锁 -安全大门上锁 按以下要求检查工厂是否 -带记录系统的CCTV系统或 -24小时警卫巡查记录 -或者当有人接近时有狗会发出叫声并且有人会有人马上出现检查发生什 么事情
工厂包装和发货区域是否持 64 C-TPAT 续被监视（这个可以包括警 卫，狗，或CCTV监视器）？
2020年最新Higg FEM审核文件清单
List of documents to help facilities preparing the onsite verification/审核文件清单This list is provided to help facilities prepare the onsite verification.Verifiers will only be able to validate a criteria if the facility can provide robust evidences that it meets the requirements of this criteria.This list provided is not exchaustive and facilities should provide the documentation in the format it is currently available.Procedures are only valid if the facility can demonstrate that they are implemented.此清单能帮助工厂提前准备审核所需的主要文件Permits许可证CM3.1Evidence that you partner with chemical suppliers,brands or service providers to proactively conduct hazard assessments or alternative assessments on chemical products and formulations and use this information to make decisions about which chemicals you use与化学品供应商、品牌、服务商主动进行危害评估或替代物评估的记录，并依评估结果选择化学品的证据☐CM3.2NA☐CM3.3Evidence of reducing water use,energy use,wastewater treatment costs by using more efficient or sustainablechemistry(records showing reductions achieved and describing which type of sustainable chemistry was applied toachieve these reductions)用更有效的方法和可持续的化学品以降低废水处理成本，减少水和能源的使用的证明（如：显示使用量减少的记录，并描述用哪些可持续化学品达到减少的目的）。
EMS OHSMS审核清单
3．组织是否从组织的活动、产品和服务中区别环境因素，包括可控制和应施加影响的环境因素？包括已纳入组织计划的新产品开发、活动、服务等因素？
概况切入审核/查看、确认
标准条款
审核要点
审核策略/方法
ISO 14001
OHSAS18001
4.3策划
4．组织识别环境因素时，是否考虑三种状态（正常、异常和紧急），三种时态（过去、现在和将来），六个方面(大气排放、水体排放、废物管理、土壤污染、能资源使用、当地其他环境问题和社区问题？
重点发散审核/查阅、验证
5．EMS/OHSMS管理方案是否充分体现为实现组织目标、指标而采取的措施？措施是否充分、有效并有明确的责任和时间要求？
选择项目审核/提问、查阅、验证
6．EMS/OHSMS管理方案是否得到严格、认真地实施？实施过程及绩效是否检测并有证据？
重点发散审核/查阅、验证
7．组织是否规定EMS/OHSMS管理方案评审，修订时机？当出现需修订情况时，是否按照程序要求实施修订？评审间隔时间多少？现有EMS/OHSMS管理方案是否适用、有效并被实施？
选择部门审核/提问、验证
8．对所确定的重要环境因素是否经评审、批准，并已作为建立EMS的优先事项？作为组织建立环境目标、指标和环境管理方案的重要依据？
选择过程审核/提问、验证
9．组织是否规定环境因素需重新识别评价情况？当出现所规定情况时是否进行环境因素重新识别评价？识别评价结果用于更新重要环境因素清单？更新过程符合程序规定？
重点发散审核/抽查、验证
3．EMS/OHSMS方针是否能为目标、指标的建立和评审提供方向、途径和准则？
重点发散审核/查看、确认
4．EMS/OHSMS方针及含义，组织的员工或其代表是否知道，并清楚自己所承担的EMS/OHSMS义务？
ROHS体系审核评审表(ROHS检查表ROHS审核表)ROHS system of vendor evaluation Table
Does the incoming inspection records clearly state product? (Environmental / non-green)
4.有无单独设立有害物质不合格放置区域?
Does the separate harmful substances placed unqualified region exist?
3.与供货商的采购合约中能否体现有害物质的限用?
whether resticted harmful substances with the vendor procurement contracts?
4.是否与所有的供货商均签定环保协议或有害物质不使用保证书?
Have signed environmental agreements or the use of harmful substances not guarantee with all the suppliers?
Using shared equipment, whether or not to take measures to prevent pollution, and confirmed the effectiveness of measures?
六
设计与变更管理Design and Change Management
Whether there is a clear marker of hazardous material management restricted sample letter of recognition? (Includes outsourcing products)
3.(权威机构检测合格报告)
QMS现场审核检查清单及记录模板
QMS现场审核检查清单及记录模板1条款审核记录审核注解4质量管理体系4.1 总要求1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图体系覆盖的产品范围：×××3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制4删减了×××过程4.2文件要求4.2.1总则查文件清单，该组织质量管理体系文件有：质量手册（含质量方针和质量目标）程序文件有×个,含标化要求6个程序三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册页)其过程及相互作用的表述完整并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。
基本符合标准要求2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发放人5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××6查作废文件管理记录，作废文件保留是否有标识、是否专人保存,现场未发现作废文件7查外来文件清单：a顾客来文，b与产品有关的法律法规（国家标准、行业标准和主管部门的强制规定）8抽3个使用文件的现场，有：a现行有效版本的文件，b有控制编号9查上述2-3份文件，记录文件本身保持是否清晰、易于识别4.2.4 记录控制1有程序文件，如《记录控制程序》，QP-424-2005 ，包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，从记录清单中可体现,经×××批准，于×××实施。
最新GBT50430：2017一整套表单
质量管理体系运行记录汇编（依据GB/T50430标准编制）XXXXXXXXX股份有限公司发布编制说明《质量管理体系运行记录汇编》经技术部质量管理人员的努力，终于发布了，这是为了规范公司质量贯标的需要。
本记录在原有体系文件（GB/T19001）的基础上，依据新版质量管理体系文件（GB/T50430）编制的。
本记录共包括十一部分，分为文件与记录管理记录、内审与管理评审记录、投标与合同管理记录、与顾客的交流与沟通及服务记录、物资管理记录、施工机具管理记录、分包管理记录、人力资源管理记录、计量器具管理记录、技术管理记录、质量管理记录，共165个记录。
适用公司部门、基层单位、项目部使用。
本记录与《质量管理检查评分考核标准》结合使用，是贯标需要做的最基本的记录。
各部门、基层单位、项目部根据实际情况选择需用的记录。
由于时间紧迫，《质量管理体系记录汇编》存在问题在所难免，希望各位在使用中，将发现的问题及时报告技术部质量管理人员，不胜感谢。
目录一、文件与记录管理表格 (1)文件发放审批表 (2)监督检查表 (3)件更改通知单 (4)受控文件清单 (5)二、内审与管理评审文件与记录 (6)内审计划 (7)管理评审计划 (8)不符合项报告 (9)审核检查表 (10)内审报告 (11)管理评审输入记录 (12)管理评审输出报告 (13)管理评审会议记录 (14)管理评审报告 (15)管理评审后的验证报告 (16)会议签到表 (17)三、投标与合同管理记录 (18)招标文件或其修改文件评审表 (19)投标文件评审记录 (20)合同谈判记录 (21)合同评审记录 (22)合同交底记录 (23)合同变更记录 (24)投标情况分析表 (25)合同登记台帐 (26)合同履约情况分析记录 (28)公司（基层单位）合同履约情况总体报告 (29)四、与顾客的交流与沟通记录 (30)顾客投诉分析记录 (30)顾客投诉台帐 (31)工程质量保修书 (33)工程质量保修记录 (35)工程回访记录表 (36)竣工工程客户满意度调查表 (37)____________月度顾客意见调查表 (38)工程移交计划 (39)工程服务计划 (40)工程防护计划 (41)五、物资管理相关记录 (42)生产商考察报告 (43)经销商考察报告 (44)供应商年度评估表 (45)合格/试用供应商名录 (46)合格/试用供应商档案 (47)物资采购合同登记表 (48)物资进场验收记录 (49)（）材料质量证明书登记表 (50)材料（集中、自购）采购计划表 (51)工程材料计划表 (52)物资退料凭证 (55)材料代用签证单 (56)危险物资检查表 (57)材料检测记录 (58)材料取样复检记录 (59)六、施工机具管理记录 (60)施工机具供应方评价记录 (61)施工机具合格供应方名录 (62)施工机具配置计划 (63)施工机具采购（租赁）合同登记表 (64)新设备测试记录 (65)机械设备维护、保养、运行记录卡 (66)项目设备管理台帐67（起重）机械设备日常点检卡 (68)机械设备运转台班记录表 (69)机械设备定机、定人台帐 (70)设备安全使用检查表 (71)项目设备日常维护记录 (72)机械设备维修计划表 (73)械设备维修计划完成情况表 (74)机械设备维修记录 (75)设备购置报告审批表 (76)机械设备验收单 (77)机械设备月报表 (78)设备进、出场交验记录 (79)机械设备管理台帐 (80)设备维修运转台账 (81)设备报废申请表 (82)大型施工机械安装（拆除）方案台帐 (83)大型施工机械安装（拆除）方案审批记录 (84)施工机具操作规程交底记录 (85)七、分包管理记录 (86)分包队伍登记记录 (87)工程/劳务分包队伍选择评价表 (88)合格工程/劳务供应商名录 (89)工程/劳务分包招标评审记录 (90)工程/劳务分包合同台帐 (91)工程/劳务分包合同交底记录 (92)分包设备进场及过程能力确认记录 (93)分包人力资源进场及能力确认记录 (94)对分包方的交底记录 (95)分包方策划文件审批记录 (96)分包方施工的监督检查记录 (97)工程/劳务分包队伍施工过程考评记录 (98)工程/劳务分包队伍履约情况评价记录 (99)分包方年度综合评价记录 (100)八、人力资源管理相关记录 (101)项目人员需求计划 (102)项目人员台账 (103)职业资格人员登记台帐 (104)特殊作业人员登记台帐 (105)人员工地调动报到表 (106)农民工综合情况登记台帐 (107)培训计划 (108)培训申请表 (109)培训评估表 (110)培训考核情况登记表 (111)职工培训履历表 (112)更改培训计划申请表 (113)员工考核记录 (114)员工个人考核情况通报表 (115)九、计量器具管理记录 (116)计量器具需求计划 (117)供应方评价、再评价记录 (118)计量器具合格供应方名录 (119)计量器具采购（租赁）合同 (120)计量器具验收记录 (121)计量器具配备申请单 (122)在用计量器具送检通知单 (123)计量器具周期检定情况返馈表 (124)计量器具检定委托书 (125)计量器具降级通知单 (126)计量器具报销、赔偿通知单 (127)计量器具启用申请表 (128)计量器具封存申报表 (129)计量器具调整检定日期申请单 (130)计量器具履历卡片 (131)云南建工安装股份有限公司计量器具清册 (132)年云南建工安装股份有限公司计量器具周期检定计划表 (133)十、技术管理记录 (134)施工组织设计（施工方案）审批表 (135)工艺文件评审表 (136)技术文件更改通知单 (137)工艺纪律检查记录 (138)图样、技术文件接受记录 (139)图样、技术文件发放记录 (140)图纸会审记录 (141)设计交底记录 (142)项目质量管理策划控制检查表 (143)项目技术交底记录 (144)施工技术交底记录（工序） (145)工程洽商记录 (146)专项方案专家论证记录 (147)策划文件台帐 (148)策划文件执行控制检查记录 (149)特殊/不稳定/能力不足/过程确认表 (150)十一、质量管理相关记录 (151)质量目标策划分解记录 (152)质量目标实现情况检查记录 (153)施工日记 (154)质量监督检查计划 (155)土建项目部当月施工质量检查表 (156)安装项目部当月施工质量检查表 (158)不合格品登记表 (160)不合格品通知单 (161)不合格品评审、处置、验证记录 (162)不合格品让步接收申请单 (163)纠正（预防）措施实施验证表 (164)质量分析会议纪要记录 (165)预防措施实施验证记录 (166)质量问题处罚单 (167)整改通知单 (168)整改回复通知单 (169)安装工程质量管理检查评价表 (170)质量信息分析记录 (169)一、文件与记录管理表格（共4种）文件发放审批表编号：01监督检查表编号：编号：02文件更改通知单编号：03受控文件清单类别：编号：04注：类别填写时要顺序填写大类及小类，如：质量体系文件－程序文件，与质量体系有关文件－专用技术文件5二、内审与管理评审文件与记录（共11种）内审计划编号：01管理评审计划编号：02不符合项报告编号： 03审核检查表编号： 04内审报告编号：05管理评审输入记录编号：06管理评审输出报告编号：07管理评审会议记录编号：08管理评审报告编号：09管理评审后的验证报告编号：10会议签到表年月日编号：11三、投标与合同管理记录（共10种）招标文件或其修改文件评审表填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科投标文件评审记录填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科合同谈判记录填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科合同评审记录合同交底记录合同变更记录投标情况分析表填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科合同登记台帐合同履约情况分析记录填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科公司（基层单位）合同履约情况总体报告填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科四、与顾客的交流与沟通记录（共10种）顾客投诉分析记录顾客投诉台帐工程质量保修书工程质量保修记录编号：04工程回访记录表编号：05竣工工程客户满意度调查表编号：06调查人员：调查时间：年月日____________月度顾客意见调查表（公章）：调查时间：工程移交计划工程服务计划工程防护计划五、物资管理相关记录（17种）生产商考察报告经销商考察报告。
ROHS、REACH144项、卤素管控清单
6
210-16
7-4
Cleaning and degreasing of metal parts, solvent in adhesives
金属部件的清洗剂和去污剂，黏合剂中的溶剂。
50
30
Boric acid
硼酸
10043
35-3
11113
50-1
233-13
9-2
234-34
3-4
Use includes multitude of applicants:ex; preservatives, glass, ceramics, rubber, flame retardants and paints…etc
500
26
Lead chromate molybdate sulphate red
红色钼铬酸铅硫酸盐
12656
85-8
235-75
9-9
Red pigment in plastic coloring, as well as industrial paint.
塑胶中使用之红色颜料，亦可用做工业上的漆料
用于涂料、防潮层
500
22
Acrylamide丙烯酰胺
79-06
1
201-17
3-7
An Intermediate in the production of polyacrylamides聚丙烯酰胺生产过产之中间产物
100
23
2,4-Dinitrotoluene
2,4-二硝基甲苯
121-14
-2
204-45
500
19
Anthracene oil, anthracene-low
[精选推荐]ROHS 系统审核表
![[精选推荐]ROHS 系统审核表](https://img.taocdn.com/s3/m/ee65e1067c1cfad6185fa77b.png)
cuosmepltihaencfeolflorowa 5r-epqouiinrtemsencta,le to evaluate
p采e用rf如or下ma5n分ce制: 評分方法,對組織的相關條款進行評
估. AUDIT 5-POINT EVALUATION SCALE(評 分 要 求 說 明)
Score State description(實施狀況描述)
control standard levels (the control values of the
3.2
impurities concentration) are written in the "standard for control".
5
確認管理基準中禁用物質中禁用物質的名稱和管理基準值(不純
dealings contract or in the specification (drawing)
4.3 which is exchanged with suppliers.
5
管理與供應商之間交易的合同書或規格書（圖樣）中是否寫明
不使用禁用物質.
4
圖紙上注明須符合 ROHS要求
Check whether "the company which has the structure of
供應商評分
Record / reference 查証記錄/依據
Defond Score 客戶 評分
The supplier is clarified, and the materials are
clarified of using prohibition substances or un-
4.1
using.Check AVL and ROHS declaration. 明確供應商,明確對象部品中是否使用了禁用物質.了解從哪家
HSF体系内部审核检查清单.docx
HSF内部审核主要内容清单序号资料责任单位备注1组织架构 / 方针 / 政策 / 管理者代表任命GM/MR2愿景规划 / 资源提供 / 方针政策的传达 ( 含供应商)GM/MR3是否定期参加管理评审 / 评审内容GM/MR4体系策划 / 职责分配 / 文件MR/QS5HSF目标 / 指标，达成状况QS公司暂时没有 QC08000体系6HSF清单 / 更新频率QS7HSF过程管控流程 / 方法QS8HSF过程辅料控制 / 福利清单 / 检测报告QS9样品认定报告中 HSF的要求QS10物料风险及抽样计划QS11HSF检测标准 /IQC标准与供应商标准QS12HSF标准收集 / 保存；含法律法规及客户标准QS13HSF内部审核资料QS14HSF客户投诉处理 / 流程 / 记录QS15HSF不合格品控制QS16HSF外审 / 内审改善状况QS17成品 HSF符合性检测及供应商 HSF报告管理QS18客户环保规范获取（首次评审订单）CS19客户满意度调查是否包含 HSF方面的内容CS20客户环保规范获取及转达销售21客户环保规范评审销售22EWS协议采购23图纸版本更新管控 / 发放记录清单采购24PO单上 HSF信息采购25HSF信息传达及沟通SQE/采购规范是否传达给供应商26供应商导入 HSF评审SQE27供应商 HSF风险评估SQE/QS28供应商 HSF年度审核计划SQE29供应商月度 / 季度 HSF考核SQE 30供应商 SCAR回复状况及改善状况SQE 31新样品确认报告（ ROHS）SQE32IQC来料 HSF送测符合性 ( 送测原则 / 频率)SQE 核对 QAD系统来料时间33HSF物料检测项目符合性 ( 送测项目)SQE 34IQCHSF检测记录及控制SQE 35仓库 HSF区域标识仓库36超期物料的 HSF控制仓库 /IQC 37年度培训计划中的H SF要求HR 38入职培训 HSF要求 /HSF宣传HR 39重要 HSF岗位的岗位技能是否包含 HSF HR 40转岗后的 HSF岗位技能HR 41HSF规范评审及产品设计考虑工程部42多方论证时，是否对产品材料的 HSF符合性进行评价工程部43APQP第一阶段，是否对原材料的 HSF进行确认；包括工程部是否符合客户要求44ECN变更时 HSF符合性评审工程部45是否考虑将产品的 HSF特性当作产品的功能 / 性能来工程部管控？并在图纸上进行标注。
30_5S审核清单(2021整理)
d)高層办理是否有定立清晰路向及明確的5S鼎新目標？
e)高層办理是否以身作則履行推動5S的承諾？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5.2組織
a)是否成立5S執行委員會以推動5S工作？
b)高層办理是否有領導5S執行委員會的工作？
c)5S執行委員會是否有各職級的員工參與？
b)是否有去除倉庫儲存架內的灰塵、碎屑及污垢？
c)在清理吊重裝置和吊具時，是否有同時檢查該設備保持在良好使用狀況？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
3.8體力處理
操作
a)是否有去除機械輔助設備、貨架或儲存架內的灰塵、碎屑及污垢？
b)通道上的障礙物、積水或油污是否有去除？
c)在清理手推車、貨架或儲存架時，是否有同時檢查該設備保持在良好使用狀況？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
1.8體力處理
操作
a)是否防止員工在地面濕滑、凹凸不服或有其他障礙物的工作处所搬運貨物？
b)是否將有尖銳或鋒利邊緣、過熱、過冷或過於粗拙外表的貨品分辦出來？
c)搬運場地是否防止充满著不需使用的雜物及遺留無用的物料？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
1.9個人防護
設備及工
作服
a)工作間是否防止充满著不需使用的個人防護設備及工作服？
对果品的农药残留、重金属等质量安全实施的检查申报材料
对果品的农药残留、重金属等质量安全实施的检查申报材料摘要：一、引言二、农药残留检查1.农药残留的危害2.我国对农药残留的检测标准3.农药残留检查的方法三、重金属检查1.重金属对人体的危害2.我国对重金属的检测标准3.重金属检查的方法四、果品质量安全申报材料1.申报材料的种类2.申报材料的要求3.申报材料的审核流程五、结论正文：一、引言随着人们生活水平的提高，对果品质量安全的要求也越来越高。
农药残留、重金属等质量安全问题日益受到广泛关注。
我国政府对此高度重视，制定了一系列政策和法规来确保果品质量安全。
本文将对果品的农药残留、重金属等质量安全实施的检查申报材料进行详细介绍。
二、农药残留检查1.农药残留的危害农药残留是指在果品生长过程中，使用农药后，在果品中残留的农药成分。
长期食用农药残留超标的果品，会对人体健康造成危害，如神经系统损害、肝脏损害等。
2.我国对农药残留的检测标准我国制定了严格的农药残留检测标准，对不同农药在不同果品中的残留量进行了明确规定。
只有符合这些标准的果品才能进入市场销售。
3.农药残留检查的方法农药残留检查方法主要包括气相色谱法、液相色谱法、质谱法等。
这些方法能够准确、快速地检测出果品中的农药残留。
三、重金属检查1.重金属对人体的危害重金属如铅、镉、汞等对人体健康有严重危害，长期食用含重金属超标的果品，可能导致记忆力减退、肝功能损害等问题。
2.我国对重金属的检测标准我国对不同果品中的重金属含量制定了严格的检测标准。
只有符合这些标准的果品才能上市销售。
3.重金属检查的方法重金属检查方法主要包括原子吸收光谱法、电感耦合等离子体质谱法等。
这些方法能够准确、快速地检测出果品中的重金属含量。
四、果品质量安全申报材料1.申报材料的种类果品质量安全申报材料主要包括果品检测报告、产地证明、生产者身份证明等。
2.申报材料的要求申报材料应真实、完整、准确。
果品检测报告应由具有资质的检测机构出具，产地证明应由当地政府相关部门出具。
附录B(高危作业审核清单)
附录B审核部门：审核员：审核日期：检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注是 否2 0差 一般 较好 良好 优1 2 3 4 5差 一般 较好 良好 优1 2 3 4 5差 一般 较好 良好 优1 2 3 4 5漏项>3 漏项3 漏项2 漏项1 无漏项0 1 2 4 5是 否2 0其中有一份选择错误 全正确0 2不清楚>3 不清楚1 都清楚2直线主管组织的培训效果。
检查培训记录(考卷）,员工访谈5高危作业审核清单1直线主管是否组织作业许可管理程序培训。
主管/员工访谈，查看记录24属地、作业单位是否将设备、工器具的日常维护分配给属地人员，并按照上述清单进行自我检查与维护。
现场检查各类设备、工器具53属地单位、作业单位是否有针对现场设备、工器具、劳保用品的检查清单。
检查相应清单是否齐全56填写许可证是否用仿宋字书写，并明确许可证有效期限。
抽查5-10份存档作业许可证25填写作业许可漏项。
抽查5-10份存档作业许可证58作业内容部分清晰说明要进行的工作。
抽查5-10份存档作业许可证27察看作业类型的选择是否适合抽查5-10份存档作业许可证20 1 2 其中有一份不完整 全正确 0 5 其中有一份选择错误 全正确0 5抽查5-10份存档作业许可证二以上处不符合 一处不符合 全符合访谈气体检测人员0 1 2现场查看（包括本月平时检查记录）90% 95% 100%0 5 10都不了解 一人不了解 一人不全面 都好0 1 5 10有一份不符合 全符合0 5抽查5-10份存档作业许可证有一份未识别到 全识别到现场核查2-5个作业（包括本月平时检查记录） 0 3抽查5-10份存档作业许可证 其中有一份未经讨论确定 全正确询问申请人和审批人2-5人0 2抽查5-10份存档作业许可证；其中有一份未关闭 全关闭访谈属地员工5-10人0 2 其中有一份不知道 全知道 0 5是 否3 08作业内容部分清晰说明要进行的工作。
材料跟踪管理记录及材料清单
25
6.5
213458
2009.8.31
合格
2009-4306
2009.9.1
6.5
基础、主体
审核：编制：年月日
水泥跟踪管理记录
编号：02工程名称：110千伏王各庄变电站SGJLⅩ-2
序号
厂家名称
品种、强度等级
生产日期
到货日期
数量(t)
水泥编号
出厂检验报告编号
复试报告编号
使用日期
使用数量(t)
4
安钢
2009.8.27
HPB235
12
4.8
3206192
2009.8.31
合格
2009-4312
2009.9.1
4.8
基础、主体
5
安钢
2009.8.27
HPB235
14
1.6
3621605
2009.8.31
合格
2009-4308
2009.9.1
1.6
基础、主体
6
首钢
2009.8.27
HPB235
16
1.8
GB0L30569
2009.8.31
合格
2009-4307
2009.9.1
1.8
基础、主体
7
新兴
2009.8.27
HRB335
12
2.3
109123
2009.8.31
合格
2009-4300
2009.9.1
2.3
基础、主体
8
新兴
2009.8.27
HRB335
14
5.3
105227
2009.8.31
RoHS产品管理体系审查确认单
XX公司
RoHS产品管理体系审查确认单
设立目的：本RoHS产品管理体系审查确认单（以下简称RoHS确认单）是RoHS管控的一个组成部分，旨在确认本公司RoHS产品各工序的可靠性，为发现问题、及时纠正提供分项数据。
使用办法：1. 由质量部负责指派监督员组织此确认工作。
2. 确认工作可根据需要分项实施，或产品即将完成前进行。
3. 各工序务必认真负责，提供真实材料。
4. 各RoHS专管员要做好本线（组）的“确认”准备工作。
顾客名称：加工类别□自行采购□来料加工审查日期：
产品编号：审查责任人：。
关于质量不符合项的报告、纠正、跟踪审核验证的说明及不符合项报告单
关于质量不符合项的报告、纠正、跟踪审核验证的说明1、关于质量不符合项的报告、纠正、跟踪审核或验证等工作，执行《不合格品控制程序（QP/YG 8.3-01）》和《纠正措施控制程序（QP/YG 8.5.2-01）》，并注意做好以下三种记录（格式见附件）：《不符合项报告单》（QR／YG8.3-01-01）、《纠正措施报告》（QR／YG 8.5.2-01-01）、《不符合项整改跟踪登记表》（QR/YG 8.3-01-03）2、《不符合项报告单》（简称“报告单”）各级评价都可以使用，一项1单；原件传递。
3、报告单的“顺序号”由报告单的发出者填写。
“顺序号”的参考示例：06Q- 001——表示2006年秋学期发出的第1份不符合项报告单；根据需要也可插入其他代号，例如：07C-BYSJ- 001——表示2007年春学期发出的关于毕业设计（论文）教学工作的第1份不符合项报告单。
4、发出报告单的同时，填写《不符合项整改跟踪登记表》（简称“跟踪登记表”），商定整改期限，由整改责任者确认收到报告单并签字。
5、跟踪登记表由评价（审核）者交组织评价（审核）的部门跟踪使用。
6、报告单由整改责任者接续填写；同时填写《纠正措施报告》，纠正措施经责任部门核准后，保留原件实施，副本报送原来评价（审核）的组织部门签收并在跟踪登记表上记载。
7、被评价（审核）者完成整改后，提请原来评价（审核）的组织部门派员审核验证纠正情况，确认完成整改后，填写验证记录并签字。
8、报告单全部填写完毕后，由原来评价（审核）的组织部门负责办理存档手续，并在跟踪登记表上签注完成整改。
附件：《不符合项报告单》《纠正措施报告》《不符合项整改跟踪登记表》盐城工学院教育教学工作不符合项报告单（文件编号：QR／YG 8.3-01-01）版号：A/1 顺序号：纠正措施报告（QR／YG 8.5.2-01-01）盐城工学院教育教学工作不符合项整改跟踪登记表（文件编号：QR/YG 8.3-01-03）版号：A/0 第页共页可编辑负责人：填表人：可编辑。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
供应商名称/地址:
Process Compliance
Engineer Name
过程评审工程师名称:
Participant Name
参与者
Assessment date
评审日期:
SKU# / Item descriptions
项目描述:
Scope of Factory Audit
2.5:检查该半成品标签的内容,是否有登记追踪编号(货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母分隔码)和显示本公司M.O.号,Item编号与产量?
3:按刚才的抽样成品所得到的各半成品塑
胶零件之追踪编号,反查回前工序(移印,
喷油或电镀)的生产日报表;是否能查
回油漆,油墨或电镀料的来料批次号:
3.1若从半成品仓已知零件追踪号,在移印
◆1.8:另外,检查在组装或包装生产线上,是否有补油情况?若有,是否有油漆的来料批号的追踪标识和XRF检验结果如何?
◆1.9:检查备料组所供给组装生产线的含重金属元素的油漆,色粉和移印油之塑胶零件,是否有两个不同油漆或色粉批次组合的零件,一起供给组装生产部? (正常是完成同一油漆与色粉来料批次的零件,才供应另一油漆与色粉来料批次的零件作组装生产)
1:应用审核方法一;从半成品仓的备料组之备料记录和进出仓日报表开始检查,以及装生产线上,随机抽取一款本公司玩具车,然后查证该款车的当日生产日报表,以至一直追踪到半成品胶件的源头,所用的油漆,色粉,电镀料和油墨等的来料批次号:
◆1.1:检查本公司生产厂是否按本公司的追踪系统设立半成品仓的备料组,并且生产厂的PMC是否按本公司的M.O.或P.O.准备已配备好统一的色粉/油漆/油墨/电镀批号之塑胶零件组合?
◆1.2:检查备料记录和零件中转箱之半成品标识的内是否有相同零件号,但色粉或油漆来料批号不一样的半成品零件准备在一起?
◆1.3:本公司玩具车底是否有成品追踪编
(是永久性的移印货号+item
number)?
◆1.4:查阅该款车的当日生产日报表,是否有登记牵涉含重金属元素的油漆,色粉和移印油的塑胶零件之追踪编号(货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母)?
仓的进出仓记录,查证该批油漆批号,被领到那个部门的工位之零件上使用。再追查这零件被组装
在那批次的完成品当中。从完成品上查看是否有追踪编号的标识(货号+货号+A); A代表该完
成品背后有多个油漆来料批号之组合码。货号代表生产日期。
审核内容
不合格项的总数
问题描述
(Major + Minor)
DescriptionNon-conformances
◆1.5：查阅该款车的当日生产日报表,是否
有登记组装后的成品追踪编号(货号+产品编号+相同颜色但不同批次的英文字母)?
◆1.6:检查组装成品后的中转箱,是否贴上成品追踪标签?
◆1.7：若有成品追踪标签,内容登记是否正确和齐全?(例如是否有货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母;以及用相同颜色但不同批次的英文字母来区分相同成品内的塑胶零件,但不同油漆应用批号;或成品追踪编号)
零件牵涉喷油和移印油的涂层。然后,追查这完成品所有的喷油和移印油的涂层之胶件的零件编号
和生产日期;这零件编号与其生产日期便是该零件牵涉应用油漆批次号的追踪编号。再从零件的追
踪编号,追查回油漆的来料批次号。
2)当已查出油漆的来料批次号后,便追查这油漆的来料批次号,还会应用在那些货号上?
第二个审核方法是从油漆的来料批次号开始追踪;由PMC和采购部所买回来的油漆,检查油漆,色粉
审核范围:
使用含重金属元素的物料牵涉的工序是:工程部, PMC,采购部,化学品仓库,混料部(色粉与塑胶料),注塑部,调油部,喷油部,移印部,电镀部(若贵厂有此部门),半成品仓,备料部(组),装配生产部和品质部(包含QC, QA与品质系统部)等。
Audit Method
审核方法:
1)从组装生产部的完成品批次里,抽出一个完成品玩具,追查其组装日报表记录的塑胶零件;这些
◆3.5:另外,检查移印和喷油工序中,所有本公司专用工具和油漆/油墨的清洗设备是否有本公司专用标识和专门用于本公司产品的零件加工上,并且是否存在交叉污染?(例如:在喷油车间的油漆调油工具;补油油瓶;补油笔;喷油枪;清洁油枪的泥胶等。在移印车间的油漆调油工具;补油油瓶;补油笔;移印机刀片;清洗移印钢模防锈油的清洁剂,调油的棒;开油水和清洁移印胶头的胶纸等物料。)
(只适用于零件经过移印与喷油工序;若这项是不适用,可写上“N/A”)
3.3:若该塑胶零件没有同时经其中一个工序
的油漆/油墨来料批次号?
(只适用于零件经过移印或喷油其中一工序)
◆3.4:检查半成品胶件的中转箱,是否有
贴上追踪标签?
若有,是否有写上零件的追踪编号(货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母分隔码),货号,客户名称等资料?
2.2:按2.1的备料组之出入仓登记记录,是
否按半成品胶件的生产日期,先产先
入库;先入库先领半成品件出仓装
(First-In-First-Out)?
2.3:能否把该抽样出来的成品之半成品胶件查回入仓记录,并能追回前工序(移印或喷油)的生产日报表记录?
2.4:检查该抽样的成品之半成品胶件容器,是否有贴上半成品标签?
部能否查回那塑胶零件在那天的生产日
期之日报表?
若能,继续查核那天生产日报表的油墨
或油漆的来料批号?
若不能,便写上所发现的问题!
◆3.2:若从移印部的生产日报表,已查到该
零件的移印油墨记录,再倒退查回该
零件有没有进行喷油?
若有,便需查核该零件的喷油生产
日报表记录,并查回油漆来料批号?
并且检视生产日报表的资料和实货的标识资料一致?例如:数量
◆1.10:检查组装生产线是否有其他造成交叉污染的物料? (例如:水磨沙纸察走飞油,未清洗净的补油笔,有颜色的布等等)
使用审校方法一,必须填写所抽的货号(Item number):
2:半成品仓的登记记录和储存管理;以及备料组的半成品塑胶件预备过程:
(从抽取的玩具车所用的半成品配套胶件的
追踪编号,是否可凭追踪编号反向查证半成
品仓有该半成品胶件的记录?)
(是否可从半成品仓记录的追踪编号,反向查
回移印或喷油前工序的油漆与色粉等的来料
批号?)
2.1:检查备料组的出入仓登记记录,是否清楚登记半成品胶件的追踪编号(例如是否有(货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母分隔码;以及用相同颜色但不同批次的英文字母来区分相同成品内的塑胶零件,但不同油漆应用批号)在出入仓记录内?