投行业务管理制度
投行底稿管理制度
投行底稿管理制度一、导则投资银行（Investment Bank）是为客户提供融资和投资服务的金融机构。
作为专业服务机构，投资银行必须建立健全的底稿管理制度，以确保风险管控和合规经营。
本制度是投资银行内部管理的基础性文件，适用于全体员工，并应严格执行。
二、底稿管理的范围1. 底稿管理范围涵盖投资银行在业务拓展、客户服务、资产管理等方面所形成的各种书面资料，包括但不限于报告、分析、文件、合同等。
2. 底稿管理要求全面、系统、规范，确保底稿的质量和真实性，保护公司和客户利益。
3. 底稿管理的程序应经常性、有计划地对底稿进行检查、归档、审计，及时发现和排除存在的问题。
三、底稿管理的主体1. 投资银行的各级管理人员是底稿管理的责任主体，要提高底稿管理的重要性和有效性，履行底稿管理的职责。
2. 投资银行的部门经理和主管要组织实施底稿管理工作，明确底稿管理的职责和权限。
3. 底稿管理涉及的工作人员应遵循相关制度和要求，按规定完成相关工作，确保底稿管理的科学、规范和有效。
四、底稿管理的原则1. 审慎性原则。
底稿管理要求审慎处理，确保信息真实可靠，无误导性。
2. 保密性原则。
底稿管理要求对保密信息严格保护，防止泄露、篡改。
3. 完整性原则。
底稿管理要求底稿的完整性，不得删改涂抹，保持原始状态。
4. 存档原则。
底稿管理要求建立严格的存档制度，确保底稿记录真实，并能够随时调取。
五、底稿管理的流程1. 底稿的编制。
投资银行业务人员在编制底稿时，应严格遵循业务流程，确保底稿的真实性和准确性。
2. 底稿的审批。
底稿的审批应按照制度规定的流程和权限进行，确保底稿的合规性和可靠性。
3. 底稿的归档。
完成底稿编制和审批后，应按规定进行底稿归档，并建立归档清单，确保底稿的完整性和可追溯性。
4. 底稿的监控。
投资银行要建立定期的底稿监控机制，对底稿进行检查和跟踪，及时发现和纠正问题。
5. 底稿的销毁。
底稿管理要求在保留期限届满后，按照规定的销毁程序对底稿进行销毁，防止信息泄露和滥用。
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.23•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号•【施行日期】2018.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号现公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，自2018年7月1日起施行。
中国证监会2018年3月23日证券公司投资银行类业务内部控制指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指：（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四）非上市公众公司推荐；（五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
第三条证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。
第四条证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现下述目标：（一）按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责；（二）建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险；（三）建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整；(四）提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量。
现代投资银行业结构与体制
证监会地方派出机构
机构设置 9家地方证券监管局（包括天津、沈阳、上海、济
南、武汉、广州、深圳、成都和西安） 2家直属派出机构（北京和重庆） 25家地方特派机构 主要职能： 对证券、期货经营机构和咨询机构日常监管 查处监管对象，从业人员和投资者的 违法和违规
行为 查处本区域内破坏市场秩序行为 处理和调解有关投诉、举报、纠纷和争议
中国期货业协会（补充）
会员大会
会长办公室
理事会 秘书处
党 委 办 公 室
会 员 部
培 训 部
研 究 部
合 规 调 查 部
资 格 考 试 与 认 证 部
信 息 技 术 部
投 资 者 教 育 部
纪 律 委 员 会
申 诉 委 员 会
研 究 发 展 委 员 会
信 息 技 术 委 员 会
期 货 分 析 师 委 员 会
— 2000.6 《金融服务与市场法》 — 2009.7.8 《改革金融市场》白皮书
以日本金融监督厅为最高管理层的政府 监管模式
一、投资银行业的监管主体
以行业协会与交易所为主的自律管理模式
证券商协会和证券交易所的监督 — 美国《1934年证券交易法》 — 日本 在二战结束以后仿照美国的体制 — 英国 逐步从基本的自律管理向政府主导和自律管 理相结合的模式转换
信息的权利； 4. 有权按规定暂停或恢复上市证券的交易； 5. 建立市场准入制度，有权按规定限制或禁
止特定证券投资者的证券交易行为；
6. 建立符合市场监管和实时监控要求的计算 机系统和专门监管机构。
证券交易所
对会员的监管 1. 制定会员管理规则； 2. 严格管理会员的会籍和交易席位； 3. 监督管理会员的自营业务； 4. 制定会员经纪业务细则并实施监管； 5. 检查会员的财务状况并上报证监会。
投行服务公司管理制度
第一章总则第一条为规范公司投行服务业务的管理，确保业务合规、高效、稳健运行，提高客户满意度，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有从事投行服务业务的部门、团队及个人。
第三条投行服务业务的管理应遵循以下原则：1. 合规性原则：严格遵守国家法律法规和监管政策，确保业务合规。
2. 客户至上原则：以客户需求为导向，提供优质、专业的服务。
3. 风险控制原则：建立健全风险管理体系，有效控制业务风险。
4. 诚信经营原则：坚持诚信为本，树立良好的企业形象。
第二章组织架构与职责第四条公司设立投行服务管理部门，负责制定、实施和监督本制度。
第五条投行服务管理部门的主要职责：1. 制定和修订投行服务业务管理制度及操作规程。
2. 监督各部门、团队及个人执行本制度。
3. 组织开展投行服务业务的培训、考核和评估。
4. 负责投行服务业务的合规性审查和风险控制。
5. 协调各部门、团队及个人之间的业务关系。
第六条各部门、团队及个人的职责：1. 严格执行本制度，确保业务合规。
2. 按照业务流程和操作规程，为客户提供优质服务。
3. 及时报告业务风险，配合管理部门进行风险控制。
4. 参加管理部门组织的培训和考核。
第三章业务流程与操作规范第七条投行服务业务流程包括：1. 市场调研与客户开发。
2. 业务洽谈与合同签订。
3. 项目执行与跟踪。
4. 项目结算与客户回访。
第八条投行服务业务操作规范：1. 市场调研与客户开发：深入了解客户需求，制定针对性方案。
2. 业务洽谈与合同签订：严格按照合同条款，确保双方权益。
3. 项目执行与跟踪：加强项目进度管理，确保项目按时完成。
4. 项目结算与客户回访：及时结算项目款项，收集客户反馈，持续改进服务质量。
第四章风险管理与内部控制第九条建立健全风险管理体系，包括但不限于：1. 风险识别与评估。
2. 风险预警与控制。
3. 风险报告与沟通。
第十条加强内部控制，包括但不限于：1. 建立健全财务管理制度，确保资金安全。
证券公司投行项目操作和质量控制流程管理办法模版
xx证券有限责任公司投资银行项目操作和质量控制流程管理办法第一章总则第一条为了加强xx证券有限责任公司（以下简称“公司”）投资银行业务的管理，依据《公司投资银行业务管理总则》及公司关于内部控制制度的有关要求，特制订本办法。
第二条本办法旨在明确投资银行业务项目在操作流程中的控制管理，明确项目有关各方的责任和权限，避免和减少决策失误，有效控制项目风险，保证项目以高质量顺利完成。
第三条本办法所称“投资银行业务”指公司《投资银行业务管理总则》中界定的保荐业务、非保荐业务和重大创新业务三类业务；本办法根据投资银行业务项目的一般情况制定，项目有特殊情况的，其具体操作程序和内容依据本办法由公司确定。
第四条本办法的执行主体分别为公司各业务部门、公司及其职能部门和公司立项小组、公司资本市场委员会、公司内核小组。
第五条业务部门负责项目的承揽、申请立项和承做，并对所有申请文件的真实性、准确性和完整性负责。
第六条公司下设质量控制部（以下简称“质控部”）、资本市场部、合规审计部和综合管理部，并在综合管理部下设行政管理和申报事务岗位，分别负责项目的质量控制、估值定价和销售推介、合规审计和综合事务管理、与监管部门的沟通协调等工作。
第七条立项小组的具体职责由《xx证券有限责任公司投资银行业务项目立项管理办法》规定。
资本市场委员会主要负责发行询价工作中重要事项的决策以及公司内部协调等职责，具体职责由《xx证券有限责任公司资本市场委员会管理办法》规定。
内核小组的具体职责由《投资银行项目内核小组工作规则暨投资银行业务内部核查办法》规定。
第二章项目操作及审核的一般流程第一节项目承揽第八条在取得项目信息后，为确定是否进行项目承揽，受业务部门负责人、主管副总裁、总裁指派的相关业务人员或主承揽人本人应首先按照公司下发的最新立项标准通过电话、公开信息披露、第三方调研报告等非现场方式查询资料、调研分析、对项目的可行性进行初步判断。
如果需要进行现场调查，承揽人员应从综合管理部取得最新的公司简介、公司投行业务简介并呈送企业。
投行规章制度
第一章总则第一条为了规范投资银行的经营行为，保障投资者和公司的合法权益，维护金融市场的稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本行实际情况，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于本行所有员工、分支机构及子公司，是本行经营管理的根本准则。
第三条本行坚持依法合规、风险可控、稳健经营的原则，确保业务发展与社会责任相统一。
第二章组织架构与职责第四条本行设立董事会、监事会、高级管理层，分别负责公司的战略决策、监督管理和日常经营管理。
第五条董事会对公司整体战略和重大决策负责，确保公司经营活动的合法性、合规性。
第六条监事会对董事会和高级管理层的工作进行监督，保障股东权益。
第七条高级管理层负责执行董事会决议，组织实施公司战略规划，确保公司各项业务合规、稳健运行。
第八条各部门、分支机构及子公司应按照本规章制度的要求，明确职责分工，确保各项工作有序进行。
第三章业务管理第九条本行业务分为投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务等，各业务板块应遵循相应的业务规则。
第十条投资银行业务包括但不限于股权融资、债券发行、并购重组等，应严格按照法律法规和行业标准操作。
第十一条资产管理业务包括但不限于资产管理计划、基金管理、私募股权投资等，应确保投资者利益优先，遵循市场化、专业化的原则。
第十二条证券经纪业务应为客户提供安全、便捷、高效的证券交易服务，严格规范交易行为，防范市场风险。
第四章风险管理与内部控制第十三条本行建立健全风险管理体系，确保风险识别、评估、控制和监督的有效性。
第十四条高级管理层应定期对风险状况进行评估，及时调整风险控制措施。
第十五条本行内部控制制度应涵盖业务流程、财务管理、合规管理、信息技术等方面，确保内部控制的有效性。
第五章合规管理第十六条本行合规管理部门负责制定和实施合规政策，监督各项业务合规操作。
第十七条员工应遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，不得从事任何违法、违规行为。
投行管理制度
投行管理制度一、投行管理制度的重要性1.1保障公司长期稳定发展投行作为金融市场的参与者，其业务涉及到复杂的金融产品和风险，必须建立一套完善的管理制度，保障公司在风险可控的情况下进行业务拓展，从而保障公司的长期稳定发展。
1.2提升公司内部运营效率投行管理制度规定了公司内部各项运营的规范和流程，通过明确工作职责、流程规定和信息沟通，可以提升公司内部的运营效率，减少沟通成本和重复工作，从而提升公司整体效益。
1.3规范公司风险控制投行作为金融机构，其风险控制是至关重要的。
通过建立科学合理的管理制度，明确风险管理职责、流程和政策，可以有效地规范风险控制行为，确保公司在风险可控的情况下运营。
1.4建立良好的企业文化投行管理制度是公司文化的一部分，它代表了公司的价值观和管理理念。
通过建立健全的管理制度，可以促进公司内部员工的合作与沟通，确立公司的核心价值观和行为规范，从而建立起一种积极向上的企业文化。
二、投行管理制度的构建2.1规章制度投行管理制度的核心是规章制度，包括公司章程、内部管理细则、行为准则等，为公司的运营提供了规范的制度依据。
规章制度应当包括公司的组织架构、业务范围、职责分工、监督制约等内容，明确公司内部各项工作的执行标准和程序。
2.2流程规定投行业务涉及到诸多环节和部门，需要建立一套清晰的流程规定，以确保公司内部各项业务运营的有序进行。
流程规定应包括业务操作流程、信息沟通流程、风险管理流程等，明确工作流程和各部门之间的协作关系，避免出现漏洞和失误。
2.3风险控制政策投行管理制度应包括严格的风险控制政策，明确风险管理的职责、流程和政策。
风险控制政策应覆盖市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等各个方面，建立全面的风险管理体系，确保公司在面临风险时能够做出及时有效的应对。
2.4激励机制投行管理制度还应包括激励机制，以激励员工积极工作、创新思考和提升绩效。
激励机制可以包括薪酬激励、职业晋升、资源分配等方面，确保员工对公司的使命和目标保持高度的认同感和忠诚度。
投行岗位职责
投行岗位职责1. 背景介绍投行是指供应一系列金融服务的机构，包含融资、证券发行、企业重组、并购、资产管理等。
作为本公司的企业管理负责人，为了规范投行岗位职责，提高工作效率和质量，特订立以下规章制度。
2. 目的和适用范围本规章制度的目的是明确投行岗位职责，规范工作流程和责任分工，确保投行业务的顺利运作，并适用于本公司全部从事投行业务的员工。
3. 岗位职责3.1 业务开发1.负责通过市场研究和分析，找寻潜在的投资机会和业务合作伙伴。
2.开展市场调研，了解行业发展趋势，为公司订立投资战略和业务发展计划供应依据。
3.进行投资项目的尽职调查和风险分析，评估项目的可行性和投资回报率。
3.2 项目管理1.负责项目的策划、组织、实施和监控，确保项目能够定时、按质地完成。
2.订立项目计划和预算，明确项目目标、里程碑和关键路径。
3.引导团队成员，调配工作任务，监督工作进度，解决项目中的问题和风险。
4.定期向上级汇报项目进展情况，提出建议和改进方案。
3.3 客户关系维护1.负责与投资者、合作伙伴和机构客户建立和维护良好的沟通和关系。
2.供应专业的投资咨询和建议，为客户供应个性化的投资解决方案。
3.帮助客户进行交易，解答投资相关的问题，供应必需的投后服务和支持。
3.4 风险掌控1.订立并贯彻公司内部风险管理政策和操作流程。
2.分析和评估投资项目的风险，订立相应的风险掌控策略和预案。
3.监控投资项目的风险和市场波动，及时采取措施进行风险调整和应对。
3.5 报告和管理1.供应投资项目的相关报告和分析，包含市场研究报告、投资方案和项目评估报告等。
2.掌握投行业务的发展动态，及时向公司领导层报告业务情况和市场动向。
3.管理团队成员工作，包含目标设定、评估绩效、培训发展等。
4. 责任和义务4.1 岗位责任1.投行岗位负责人应依照上级的要求，全面负责所在部门的投行业务。
2.投行岗位负责人应依据公司的战略和业务发展要求，订立部门的目标和计划。
投行法律法规规章
投行法律法规规章投行，即投资银行，是金融行业中的重要组成部分，其主要业务包括资本市场业务、企业融资业务等。
作为一种在金融市场中活跃的机构，投行的活动被众多法律法规和规章所规范。
本文将对投行法律法规规章进行系统的介绍和解析。
银行法银行法是最基础的金融法律法规之一，对所有的银行机构，包括投行在内，都有明确的规定和要求。
根据《中华人民共和国银行法》，银行应当履行诚信经营、风险管理、合法合规等基本要求。
投行在开展各种业务活动时都必须严格遵守这些规定和要求。
此外，银行法还规定了银行机构的监管要求，要求各级监督管理部门应当加强对银行的监管和管理，确保银行机构的安全稳健运营。
投行也需符合监管要求，接受银行监管部门的调查和检查，确保投行活动的合法性和合规性。
证券法证券法是我国最重要的金融法律之一，其主要规范证券市场和证券业务。
作为一家从事资本市场业务的机构，投行的活动很大程度上也都受到了证券法的规范。
根据《中华人民共和国证券法》，证券市场应当保证平等、公开、公正，证券业务应当遵守诚信、法律、自律等原则。
投行在资本市场业务中的各种活动都必须符合这些规定和要求。
此外，证券法还规定了证券市场监管部门的职责和权力，要求证券市场监管部门对投行和其他证券业务活动进行监管和执法，保持证券市场的稳定和健康运营。
企业法企业法是我国对企业活动进行规范的一系列法律法规和行政规章，包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法人登记管理条例》等。
投行作为投资和融资服务提供者，需要与各类企业合作开展各种业务活动。
在这个过程中，投行需要遵守企业法的各项规定，包括各种合同、商业秘密、知识产权等方面。
在与企业合作开展各类业务活动时，投行还需要遵循投资合理、公平交易、诚实守信、风险管理等原则。
私募基金管理条例私募基金管理条例是我国对私募基金从业人员、机构和产品进行管理的行政法规。
投行作为私募基金从业机构之一，需要在私募基金管理方面遵守私募基金管理条例中的各项规定，包括设立私募基金的条件、私募基金管理人的资质要求、私募基金的宣传和募集方式等方面的规定。
投行业务管理规范及管理知识发展培训
投行业务管理规范及管理知识发展培训二、投行业务管理规范1. 业务流程规范建立起科学、规范的投行业务流程是投行管理的重点环节。
投行业务涉及到融资、并购重组等复杂的金融活动，任何一个环节的不规范都有可能导致严重后果。
因此，投行机构应制定详细的业务流程规范，包括业务操作步骤、授权制度、交易准则等，确保业务的安全性和稳定性。
2. 风险控制规范风险控制是投行管理的核心。
投行业务涉及到大量的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
针对不同的风险，投行机构应建立完善的风险控制制度，包括风险评估模型、风险监控机制、风险管理流程等。
投行从业人员应接受必要的风险管理培训，并参与风险策略的制定和实施，确保业务风险的可控性。
3. 客户保护规范投行业务涉及到大量的客户资金和敏感信息，因此客户保护是投行业务管理的重要环节。
投行机构应加强客户资金的管理和保护，确保客户资金的安全性、完整性。
同时，投行从业人员应严守职业道德，保护客户隐私，避免泄露客户敏感信息。
三、管理知识发展培训1. 投行业务知识培训投行业务涉及到复杂的金融活动和产品，需要从业人员具备相应的专业知识。
投行机构应开展投行业务的知识培训，包括投行产品知识、金融市场知识、法律法规知识等。
通过培训，提升从业人员的专业素质，为业务发展提供强有力的支撑。
2. 风险管理培训风险管理是投行管理的核心，需要从业人员具备相应的风险意识和风险管理技能。
投行机构应开展风险管理的培训，包括风险识别和评估、风险监控和控制等方面的知识培训。
通过培训，增强从业人员的风险管理能力，提高业务风险的可控性。
3. 业务伦理培训投行业务从业人员应遵循一定的伦理和职业道德准则，确保业务的公正、透明和合法性。
因此，投行机构应加强业务伦理的培训，包括职业道德、利益冲突、信息保密等方面的知识培训。
通过培训，确保投行从业人员具备正确的业务伦理观念，维护业务的信誉和形象。
四、结语投行业务管理规范和管理知识的发展培训对于保障投行业务的健康发展和金融市场的稳定具有重要意义。
商业银行投资银行业务风险管理
商业银行投资银行业务风险管理一、投行业务现状（一）投行业务机构设置目前，商业银行投行的机构设置主要有两种。
一是设立单独的投资银行部，业务近似于内部综合经营的全能型银行。
这样的商业银行包括工行、建行、招行等。
二是将其投行业务下设至资金部或公司部。
这样的银行包括中行、民生等。
（二）投行业务范围。
由于国内各家商业银行的发展程度、管理模式的不同，其投行业务的种类和业务范围差别也较大。
一些商业银行的投行业务相对成熟，产品种类也较为丰富，例如工行、建行等；更多的一些商业银行，虽然开展了一些投行业务，如项目融资、银团贷款等，但其并没有将这些业务作为投行业务进行管理，导致业务效率较低，不能成为新的利润增长点。
目前银行开展的投行业务大多集中在项目投融资、财务顾问、企业发债等业务领域。
特别是在融资方面商业银行公司授信业务往往是通过表内发放贷款方式为客户进行融资，但由于该类业务不但100%占用信贷规模还100%占用风险资产，因此需要通过投行业务解决上述问题。
二、投行业务面临多重挑战（一）同业竞争伴随金融市场改革深化，国内银行逐渐意识到发展投行业务的重要性，并纷纷制定策略，推进业务转型升级，促进投行业务规模扩大。
但是保险、证券、基金、信托等机构的进入，势必对商业银行的投行业务带来挑战，加剧该领域的竞争。
商业银行传统的粗放式经营模式面临诸多问题，这也成为投行业务发展的最大障碍。
（二）外部监管为规范金融机构同业业务，人民银行、银监会等五部委联合印发了《关于规范金融机构同业业务的通知》规范了同业业务的分类和核算标准，使同业业务回归流动性管理的业务本质，明确要求金融机构按照业务结构和风险实质进行风险资本计提和会计核算。
2016年2月，银监会印发《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》，要求将非信贷、表外业务等类信贷业务统一授信管理，建立各类资产的质量监测体系。
（三）各类风险逐步暴露，风险管理难度增大随着投行业务的发展，其业务的风险特征也不断演化。
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券公司投资银行类业务内部控制指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指：（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四）非上市公众公司推荐；（五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
第三条证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。
第四条证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现下述目标：（一）按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责；（二）建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险；（三）建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整；(四）提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量。
第五条证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
（一）健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；（二）统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；（三）合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；（四）独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立履职，与前台业务运作相分离；（五）制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。
投行内部质控管理制度范本
第一章总则第一条为加强投资银行业务内部控制，确保业务活动合规、高效、稳健，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等法律法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司投资银行业务的质控管理，包括但不限于尽职调查、项目申报、发行承销、持续督导等环节。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合规性原则：业务活动必须符合国家法律法规、监管政策及公司规章制度。
（二）全面性原则：质控管理应覆盖投资银行业务的全过程。
（三）有效性原则：质控措施应具有针对性、可操作性和实效性。
（四）责任性原则：明确质控责任，强化责任追究。
第二章组织机构与职责第四条本公司设立质控委员会，负责投资银行业务质控管理的统筹规划、组织实施和监督检查。
第五条质控委员会成员由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）总经理或其授权代表；（三）合规风控部门负责人；（四）投资银行部门负责人；（五）其他相关业务部门负责人。
第六条质控委员会的主要职责：（一）制定投资银行业务质控管理制度，并监督实施；（二）审议投资银行业务重大风险事项；（三）审查投资银行业务项目申报材料；（四）监督投资银行业务合规风控措施的落实；（五）对投资银行业务质控工作进行定期评估。
第三章质控流程与措施第七条尽职调查：（一）投资银行部门在开展尽职调查前，应制定尽职调查计划，明确调查范围、方法和时间安排；（二）尽职调查过程中，应重点关注项目的合规性、真实性、有效性等方面；（三）尽职调查结束后，应形成尽职调查报告，并由质控部门进行审核。
第八条项目申报：（一）投资银行部门在项目申报前，应确保项目符合相关法律法规和监管政策；（二）项目申报材料应真实、完整、准确；（三）质控部门对申报材料进行审核，并提出审核意见。
第九条发行承销：（一）投资银行部门在发行承销过程中，应严格执行相关法律法规和监管政策；（二）承销团成员应具备相应的资质和经验；（三）质控部门对发行承销过程进行监督，确保合规操作。
北证投行业务管理制度(1)
北证投行业务管理制度(1)经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理办法》（试行）正式下发，请认真遵照执行。
二○○一年七月十三日送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部北京证券投资银行业务管理办法（试行）第一章总则第一条为加强对公司投资银行业务的管理、监督与指导，合理分工，协调进展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上市的规范性文件及公司有关规定，特制定本办法。
第二条本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量与工作效率，增强公司投资银行业务健康有序进展。
第三条公司投资银行部业务要紧包含股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财务顾问等项业务及其他金融创新业务。
第四条公司设立投资银行总部及管理部（下列简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调控、业务协调与绩效考核。
开展投资银行业务务必在总部的统一指导下进行。
第五条公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。
第六条投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。
业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。
第二章投资银行总部及管理部第七条总部设总经理1人，副总经理1—2人。
第八条总部及管理部的要紧职责是：1、负责业务的统一协调；2、负责各业务部、分部的设立与考核；3、负责项目的立项审查、项目进度操纵、项目正式报送材料的审核；4、负责项目内核工作；5、负责业务培训、收集政策信息；6、负责与有关部门协调及公司内部协调；7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改；8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；9、负责聘请主承销法律顾问，严格操纵项目风险；10、负责业务创新；11、公司领导交办的其它事项。
证券公司的投资银行业务管理
证券公司的投资银行业务管理投资银行业务是证券公司中重要的一项业务，其在股票发行、并购重组、资产证券化等领域扮演着重要角色。
为了使证券公司的投资银行业务顺利开展，需要进行有效的管理。
本文将就证券公司的投资银行业务管理进行探讨。
一、组织架构与职能划分证券公司的投资银行业务管理需建立适应业务需求的组织架构。
首先，核心团队应包括投行总经理、投行副总经理以及相关部门负责人。
其次，根据业务类型，可设立股票发行部、并购重组部、债券事务部等专门部门，并明确各部门的职能划分。
例如，股票发行部负责管理公司的股票发行业务，债券事务部负责债券发行和资产证券化业务等。
二、风险管理与内控体系建设投资银行业务存在一定的风险，因此，证券公司需要建立完善的风险管理与内控体系。
在风险管理方面，应重点关注市场风险、信用风险和操作风险等。
建立风险管理部门，负责监控业务风险，并制定相应的风险控制措施。
同时，证券公司还应制定合理的内控制度，确保业务的合规性。
三、人员培训与激励机制投资银行业务管理需要一支专业素质较高的团队来支撑，因此，证券公司应加强人员培训与激励机制的建设。
通过内部培训、外部培训等方式提升员工的专业能力和综合素质，使其适应业务发展的需要。
此外，还需建立激励机制，对业绩优秀的员工给予适当的奖励，以激发员工的积极性和创造性。
四、信息化建设与科技创新证券公司的投资银行业务管理中，信息化建设与科技创新不可或缺。
通过建立完善的信息系统，实现业务的高效运行和信息的及时沟通。
同时，推动科技创新，引进先进的技术和工具，提升业务处理的效率和质量。
例如，利用人工智能技术进行数据分析，提供精准的投资建议。
五、与监管机构的合作与沟通证券公司作为金融机构，需要与监管机构建立良好的合作与沟通机制。
保持与监管机构的密切联系，及时了解监管要求和政策变化，并主动配合监管工作。
加强信息披露工作，向监管机构提供准确、全面的信息。
六、完善的业务流程与规范化操作证券公司的投资银行业务管理需要建立规范、高效的业务流程。
银行投行业务管理台账((非债承类))
银行投行业务管理台账（（非债承类））银行投行业务管理台账（非债承类）投行业务是银行业务的核心之一，也是实现银行转型升级的重要途径。
为了规范投行业务开展过程，加强业务管理，构建全链条风险防控体系，银行应建立投行业务管理台账，及时记录投行业务相关信息，对业务进展情况实施监管。
本文将以非债承类业务为例，介绍银行投行业务管理台账的相关内容。
1. 业务规划与创新银行应建立投行业务发展规划，结合市场需求、金融环境和自身实际情况研究业务创新方向，为业务拓展提供战略支持。
具体可记录如下内容：（1）投行业务发展目标与计划：明确业务发展目标，制定年度业务发展计划，包括业务种类、地区、规模等方面的目标和计划。
（2）创新业务开发情况：记录已开发的创新业务及其成果、预计市场效果和盈利情况、已为客户提供的服务以及获得的市场口碑等。
（3）风险管理计划：记录投行业务风险管理计划，包括各项风控措施、监管政策变化的跟进情况、存在的风险隐患及其应对措施等。
2. 项目筛选与验收银行要设立专业的项目筛选机构，对投行业务项目进行筛选和评估，严格控制风险，确保项目质量。
同时，对符合要求的项目要建立完善的管理和验收制度，并定期进行评估。
具体可记录如下内容：（1）项目筛选基准：记录项目筛选的基准和方法，包括市场需求、风险评估、盈利预期、客户层次、行业背景等。
（2）项目筛选及评估报告：记录项目筛选过程中的报告、评估意见、审核记录等。
（3）项目验收情况：记录项目验收的情况，包括验收标准、验收结果及评价、改进意见等。
3. 客户管理与服务银行投行业务以客户为中心，要着眼于客户需求，提供高质量的服务。
银行应建立客户管理制度，加强客户关系维护，确保客户权益，在服务过程中不断提升客户满意度。
具体可记录如下内容：（1）客户资料：包括客户基本信息、业务情况、信用状况等。
（2）客户关系维护记录：客户关系维护的情况和内容，包括与客户沟通次数和方式、客户反馈和建议等。
银行投行部财务管理制度
第一章总则第一条为规范银行投行部财务管理工作，加强财务管理，提高资金使用效率，保障银行资产安全，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，结合我行实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行投行部所有财务活动，包括但不限于资金管理、成本控制、财务核算、风险控制等。
第三条银行投行部财务管理工作应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格执行国家法律法规，确保财务活动的合法性；（二）真实性原则：财务数据真实、准确、完整，不得伪造、篡改；（三）安全性原则：确保资金安全，防范财务风险；（四）效益性原则：提高资金使用效率，实现财务效益最大化。
第二章财务管理体制第四条银行投行部财务管理工作实行统一领导、分级管理、责任到人的管理体制。
第五条银行投行部设立财务管理部门，负责本部门的财务管理工作。
财务管理部门应配备具备相应资质的财务人员，并设立财务主管，负责财务部门的全面工作。
第六条财务管理部门的主要职责：（一）贯彻执行国家法律法规、银行总行及本部门的财务管理制度；（二）负责编制、审核、执行财务预算；（三）负责财务核算、报表编制及分析；（四）负责资金管理、成本控制；（五）负责财务风险防范及内部控制；（六）负责财务信息披露及对外报告。
第三章资金管理第七条银行投行部应建立健全资金管理制度，确保资金安全、合规使用。
第八条资金收支应实行预算管理，严格按照预算执行，不得超预算使用资金。
第九条资金结算应通过银行指定账户进行，严禁使用个人账户或非法账户进行资金结算。
第十条资金调拨应遵循以下原则：（一）资金调拨必须经财务管理部门审批；（二）资金调拨应优先保证业务需求，兼顾成本效益；（三）资金调拨应确保资金安全，防范风险。
第四章成本控制第十一条银行投行部应建立健全成本控制制度，加强成本核算，提高成本效益。
第十二条成本控制应贯穿于业务开展的全过程，包括但不限于项目立项、招标、合同签订、项目实施、项目验收等环节。
投行abs管理制度
投行abs管理制度摘要ABS（Asset-Backed Securities）是一种由资产支持的证券，它的风险和回报来源于特定的资产组合。
ABS业务在投行业务中扮演着重要的角色，但其复杂性和高风险也使得ABS管理制度尤为重要。
本文将就投行ABS管理制度进行深入探讨，包括ABS的基本概念、ABS管理制度的重要性及内容、ABS管理制度的执行和监管等方面。
通过对ABS管理制度的研究，可以加强对ABS业务的监管，保障金融市场的稳定和投资者的利益。
关键词：ABS、管理制度、投行业务一、引言ABS是一种由资产支持的证券，其特点是通过将特定资产转化为证券，以此筹集资金或转移风险。
ABS业务在金融市场中占据着重要的地位，可以帮助企业融资、分散风险、提高资金利用效率等。
但是，由于ABS业务的复杂性和高风险，其管理制度显得尤为重要。
投行作为ABS的主要承销方和市场参与者，其ABS管理制度的规范性和有效性直接影响金融市场的稳定和投资者的利益。
本文将从ABS的基本概念出发，探讨投行ABS管理制度的重要性及内容，并通过案例分析、有效监管等方面来展示投行ABS管理制度的执行与监管情况。
通过本文的研究，可以加深对ABS管理制度的认识，提高金融市场的透明度和稳定性。
二、ABS的基本概念ABS是一种金融工具，其本质是将一系列资产捆绑在一起，转化为一种证券，以此来实现资产的融资和风险转移。
ABS的资产来源多样，可包括房贷、汽车贷款、信用卡债权等各类资产。
ABS市场主要是通过资产支持证券的形式进行交易，该证券通常由资产支持公司发行，获得投资者投资后，再通过定价机制进行流通。
ABS的基本结构包括：资产池、特殊目的实体（SPV）、证券发行和投资者等。
其中，资产池是ABS的基础，是由一定类型的资产组成的，可分为定量资产和定性资产两类。
资产支持公司将资产转化为证券后，将这些证券交由SPV进行管理，SPV将证券转让给投资者，形成ABS的发行和交易流程。
投融资部管理制度
投融资部管理制度投融资部是负责公司资金筹集和使用的部门，对于公司的发展至关重要。
为了保证投融资部的运作有效和规范，制定一份完善的管理制度非常必要。
本文将就投融资部管理制度进行详细阐述。
一、部门职责1. 资金筹集方面（1）研究资本市场变化，发掘融资机会，负责公司信用等级评级。
（2）制定融资计划和融资方案，向市场寻求各种融资方式，提出融资建议。
（3）组织实施融资流程，协调各方资源，签署合同，保证融资顺利完成。
2. 资金使用方面（1）制定公司年度投资计划，进行项目评估，规划资金使用。
（2）对投资项目进行跟踪和风险控制，及时调整资金使用计划。
（3）管理公司现金流，进行资金结算和拨付等工作。
3. 业务拓展方面（1）以投行为主要业务拓展方向，不断拓展公司业务范围。
（2）与行业合作伙伴保持密切联系，积极开展业务往来。
二、部门管理制度1. 组织架构（1）投融资部按照资金筹集、使用、业务拓展三个方向设有三个分部。
（2）资金筹集分部包括融资管理组、信用评级组、融资流程组；资金使用分部包括投资管理组、资金结算组；业务拓展分部包括投行业务组、业务拓展组等。
（3）每个分部由主要职能模块组成，每个模块设立专职人员。
（4）每个分部由主管和助理主管管理，统一向投融资部部长报告工作。
2. 招聘与培训（1）投融资部员工必须具备相关学历和工作经验。
（2）招聘应聘者时必须经过部门主管的面试和评估，符合要求才能通过。
（3）新员工需要按照公司的考核标准，在规定时间内完成试用期。
（4）投融资部要对员工进行必要性的技术培训和职业道德培训，提高员工整体素质。
3. 工作流程（1）投融资部分部分设定工作流程，并按照工作流程开展管理工作。
（2）对于投资项目，要对其进行全面细致的评估和风险控制。
（3）投融资部在进行资金结算和拨付等工作时，要做到规范和准确。
（4）投融资部各分部之间应该保持良好的沟通协调，定期组织会议以保证工作进度。
4. 信息管理（1）投融资部应该及时掌握市场资讯、公司等级评级、投资机会等相关信息。
投行公司的规章制度
投行公司的规章制度第一章总则第一条为了规范公司内部管理，保障员工权益，提高公司运营效率，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司全体员工，员工必须遵守规定，不得违反。
第三条公司遵循诚信、廉洁、公平、公正的原则，加强内部监督，防范各类风险，确保公司利益最大化。
第四条公司各级领导干部要带头执行本规章制度，严于律己，勤勉尽职，以身作则。
第五条如有规定与法律法规相抵触的，以法律法规为准。
第二章组织结构第六条公司设有董事会、监事会、经理层和员工。
董事会为公司的最高决策机构，负责公司的全面决策和监督。
监事会为公司的监督机构，监督董事会履行职责。
经理层负责公司的日常经营管理。
第七条公司内部设立各部门，包括财务部、人力资源部、市场部等，各部门负责不同的职能，相互协调配合，共同推动公司发展。
第八条公司遵循平等竞争原则，推行绩效考核制度，鼓励员工提高素质和能力，实现个人自身价值和公司共同发展。
第九条公司建立健全的培训机制，定期开展各类培训活动，提高员工专业素养和岗位技能。
第十条公司设立员工代表大会，代表员工利益，参与公司重大决策，增强员工参与感。
第三章人员管理第十一条公司制定完整的人事制度，包括招聘、晋升、调整、奖惩等方面，规范员工管理，并建立健全员工档案，保障员工权益。
第十二条公司严格执行劳动合同法和劳动法律法规，保障员工的合法权益，完善社会保险和福利待遇，确保员工生活质量。
第十三条公司要求员工遵纪守法，不得参与违法犯罪活动，不得泄露公司机密，不得擅自调整、挪用公司资金。
第十四条公司建立健全的奖惩机制，激励员工积极工作，奖励业绩突出者，同时对违纪违规行为进行惩罚。
第十五条公司倡导和谐工作氛围，保障员工的安全和健康，建立完善的安全生产制度，确保员工工作环境安全。
第四章财务管理第十六条公司要遵循财务管理规范，建立健全的内部控制制度，规范资金管理，杜绝财务风险。
第十七条公司财务部门要及时、准确地记录公司的经营活动，编制合理的财务报表，确保财务信息的真实性和可靠性。
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公司各有关部门：
经总经理办公会讨论决定，现将《证券投资银行业务管理办法》（试行）正式下发，请认真遵照执行。
二○○一年七月十三日
送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、
国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部
证券投资银行业务管理办法
（试行）
第一章总则
第一条为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导，合理分工，协调发展，建立科学、规X、高效的业务管理体制，根据国家
有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上
市的规X性文件及公司有关规定，特制定本办法。
第二条本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和工作效
率，增强公司投资银行业务健康有序发展。
第三条公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财务顾
问等项业务及其他金融创新业务。
第四条公司设立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行
统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。
开展投资银行业
务必须在总部的统一指导下进行。
第五条公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。
第六条投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。
业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任
务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。
第二章投资银行总部及管理部
第七条总部设总经理1人，副总经理1—2人。
第八条总部及管理部的主要职责是：
1、负责业务的统一协调；
2、负责各业务部、分部的设立与考核；
3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审
核；
4、负责项目内核工作；
5、负责业务培训、收集政策信息；
6、负责与有关部门协调及公司内部协调；
7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改；
8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；
9、负责聘请主承销法律顾问，严格控制项目风险；
10、负责业务创新；
11、公司领导交办的其它事项。
第九条总部应根据精减高效的原则进行人员配置，编制5—10人。
第十条总部原则上不得从事具体业务，其承揽的项目交由业务部承做。
第三章业务部
第十一条设立业务部应满足以下条件：
1、有至少1家以上正式签署协议的新股、配股或增发主承
销项目；
2、有3家以上新股辅导项目（含创业版）；
3、有至少1家配股或增发主承销商的潜在项目；
4、预计实现利润不少于1000万元；
5、有切实可行的设立方案。
第十二条各业务部应该突出业务重点，逐步形成各自业务优势。
第十三条业务部办公地点原则上应在区域内中心城市。
第十四条业务部实行独立核算，独立从事投资银行业务。
第十五条业务部全年结算考核两次，分为半年和年终。
第十六条业务部前期开办费用不超过50—100万元，每月累计亏损额不得超过150—200万元。
第十七条业务部员工原则上应在办公地城市招聘，人员编制应根据业务发展需要控制在5—30人。
第十八条出现下列情况之一时，业务部应予以撤消：
1、年终结算出现亏损的；
2、工作中出现重大失误，给公司造成重大损失的；
3、业务前景不明朗，年度计划无法落实的；
4、前期开办费用或每月亏损额超过规定限额，而无切实可
行的整改措施的；
5、连续两年没有完成指标的。
第四章营业部从事投资银行开发业务
第十九条公司鼓励营业部从事投资银行开发业务，积极承揽项目。
第二十条营业部从事投资银行开发业务的费用、人员、奖惩、考核等由营业部自主管理，业务由总部统一协调、指导。
第二十一条营业部承揽业务后，辅导、发行及上市推荐等项目需与业务部合作进行，由业务部具体承做材料。
第二十二条营业部与业务部进行项目合作，其项目组人员组成、收入分成等问题需事前协商确定。
第五章项目管理
第二十三条投资银行业务的所有项目必须经过总部立项批准后方可实施。
第二十四条投资银行项目管理实行三级审查、三级负责制，即所有业务的制作需经：项目负责人审核、业务部审核、总部复核
三级审查、负责。
第二十五条投资银行业务项目实行从项目立项、签订协议到材料申报全过程的内部审核制度，以避免项目风险，提高项目质量。
管理部是公司发行材料内核小组日常办事机构，内部审核
工作由管理部承担。
第二十六条所有对外报送的材料，特别是项目申报材料定稿前，应严格遵守投资银行业务三级审核制，报管理部审核，经管理
部审核并报证券发行内核小组批准后方可上报中国证监会
或有关主管部门。
第二十七条所有主承销项目的中介机构协调会及有关重要会议的会议纪要需及时报送管理部，企业资产重组方案所有重大问题
的处置和项目的重大进展及时报告管理部，以便管理部对
项目全过程进行监督。
第二十八条业务部应按月、半年、年向管理部报送当期工作总结，报告业务进展情况、存在的问题及下一步计划，管理部应定
期向公司编报《投资银行简报》；业务部应按月向管理部报
送项目情况、收入、费用情况，总部将进行统计、评比，
并定期公布。
第二十九条所有项目完成后均需按照投资银行业务项目档案管理制度，将项目档案完整地移交管理部存档。
第三十条项目涉及公司资金支持的（如余股包销），需提前一周向公司财务部门写出资金使用申请，包括用款数额、大体时间、
内容。
第三十一条业务流程图如下：
第六章财务核算与考核
第三十二条公司对业务部的收入、费用、利润指标进行核算与考核；
总部可根据实际运行情况，适当调整财务指标。
第三十三条投资银行业务不再实行项目结算，改为公司对业务部统一核算，业务部费用单独计帐、业务部奖金单独考核的办法。
核算与考核按季度进行。
考核时，只领取应发奖金数额的
80％，其余部分在年终结算后领取。
第三十四条考核办法为费用率法：
1、奖金和费用混在一起统一计算费用率；
2、费用奖金总数＝所有收入×费用率；
3、应得奖金数＝费用奖金总额－所有费用。
第三十五条奖惩办法为：
1、业务部完成上交利润指标时，按费用率55％计提奖金；
2、超额完成上交利润时，超额实现利润的10％用于额
外奖金；
3、未完成上交利润指标时，按费用率45％计提奖金。
第三十六条总部的费用、奖金由公司核定。
总部总经理奖金由公司决定，业务部总经理奖金由总部决定。
第三十七条公司鼓励所有员工积极承揽项目，无论公司内部人员还是外部人员或机构均可领取介绍项目奖金，额度为项目收入
的2%。
业务部在项目完成后，制定介绍项目奖金发放方
案，报总部核准后，由公司代扣代缴个人所得税，直接发
放给介绍人，其额度计入项目费用。
除券商推荐项目以外
的项目，可以与公司的机构合作开发，与机构合作开发的
项目，其分成比例原则上不得超过收入的30%。
介绍项目
奖金只能支付一次，支付给机构合作费用后，不再向其它
机构或个人支付奖金。
第三十八条投资银行业务人员手机费、差旅费报销后，计入项目费用，其它按公司财务管理制度执行。
第七章人事管理
第三十九条投资银行的人员编制、培训、工资、劳保、福利、考核执行公司总部统一标准。
投资银行的人员编制由公司人力资
源部制定并下达给总部，再由总部下达给各业务部。
投资
银行各部门的人员培训、考核由总部负责，人员的聘用、
解聘由公司人力资源部审批。
第四十条业务部负责人按公司人事任免制度执行。
第四十一条投资银行业务人员必须勤勉尽责，具备相关知识和资格，不得从事第二职业。
第八章附则
第四十二条本办法适用于公司及所属分支机构。
第四十三条本办法由投资银行总部负责解释。
第四十四条本办法自公布之日起执行。
二零零一年七月。