2017承制单位审查评价标准
最新GJB9001C：2017内部审核一整套资料汇编
GJB9001C：2017内部审核一整套资料汇编
1.年度审核计划
2.管理体系内部审核实施计划
3.内审检查表(含检查内容)
4.内审不符合项(含整改记录)
5.管理体系内部审核报告
6.内审首末次会议签到表
2020 年度内部审核计划
审核目的：
公司实施内部审核以确定体系运行是否符合公司建立的GJB质量管理体系、新版标准的要求以及是否得到有效实施和保持，对于审核中发现的问题进行整改，举一反三。
被审核部门/过程：
最高管理层、制造部、研发部、品质部、办公室、市场部、财务部、保密办。
审核准则：
1、GJB9001C-2017&ISO9001-2015质量管理体系要求；
2、质量手册；
3、部门管理制度及作业指导书、规范、流程；
4、相关法律法规要求；
5、客户要求。
审核范围：
XXXX的设计、生产和销售。
审核频次：
公司每年实施年度集中内部审核1次，2020年计划于4月实施内部审核，如果体系运行过程中发生其它重大问题事项，经评议确定后实施专项审核。
审核方法：
采取部门审核方式；
1、根据年度内审计划编制具体内部审核实施计划；
2、根据内审检查表和现场发现的问题实施内审；
3、根据内审结果对不符合报告汇总，各部门进行原因分析及纠正预防，并跟踪验证。
编制：审核：批准：ZL-BM-13。
武器装备承制资格现场审查项目及评价标准
6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。
该项目审查包括：
GJB9001B标准人力资源条款；
c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要。（5）
1）法人资质证书无效扣5分；
2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；
3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的扣5分。
1、法人资质证明文件包括法人证书/证明文件、法定代表人（含实际控制人）证书/任职文件等；
GJB9001B标准职责、权限与沟通条款；
或GJB9001C标准组织的岗位、职责和权限、沟通等条款。
A3
风险
管控
（10）
a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；（4）
b）分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求；（3）
c）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风险。（3）
1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完善扣2分；
d)按规定配备具有资质的专(兼)职计量检定管理人员；(2)
e)建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全。(3)
1)未制定测量设备管理制度扣5分；制度不完善，每缺一项扣2分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1％扣1分；未按规定进行检定或校准每发现一例扣1分；
2)未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；
c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源。(5)
GJB9001C：2017内部审核及管理评审一整套资料汇编
一、GJB9001C：2017 内部审核一整套资料汇编
1.年度审核计划
2.管理体系内部审核实施计划
3.内审检查表(含检查内容)
4.内审不符合项(含整改记录)
5.管理体系内部审核报告
6.内审首末次会议签到表
二、GJB9001C：2017 管理评审一整套资料
2020 年度内部审核计划
审核目的：
公司实施内部审核以确定体系运行是否符合公司建立的GJB质量管理体系、新版标准的要求以及是否得到有效实施和保持，对于审核中发现的问题进行整改，举一反三。
被审核部门/过程：
最高管理层、制造部、研发部、品质部、办公室、市场部、财务部、保密办。
审核准则：
1、GJB9001C-2017&ISO9001-2015质量管理体系要求；
2、质量手册；
3、部门管理制度及作业指导书、规范、流程；
4、相关法律法规要求；
5、客户要求。
审核范围：
XXXX的设计、生产和销售。
审核频次：
公司每年实施年度集中内部审核1次，2020年计划于4月实施内部审核，如果体系运行过程中发生其它重大问题事项，经评议确定后实施专项审核。
审核方法：
采取部门审核方式；
1、根据年度内审计划编制具体内部审核实施计划；
2、根据内审检查表和现场发现的问题实施内审；
3、根据内审结果对不符合报告汇总，各部门进行原因分析及纠正预防，并跟踪验证。
编制：审核：批准：ZL-BM-13。
装备承制单位资格改革了？别急,这有详细陈述
装备承制单位资格改革了？别急，这有详细陈述在2017年的10月份，我国关于申请装备市场军工资质的制度发生了重大变革。
装备市场准入管理实行装备承制单位资格审查、武器装备科研生产许可审查和武器装备科研生产单位保密资格认定等三项管理制度。
武器装备质量管理体系审核与装备承制单位资格审查两项活动，合并为装备承制单位资格审查活动，只需一次审查作出结论，发放一个证书，即装备承制单位资格证书并标明满足国家军用标准质量管理体系要求。
简而言之，军工“四证”变成了军工“三证”。
无论以前接触过或没接触过军工认证的人士都需要重新去梳理整个装备承制单位资格认证的各项变动细节，那么变革后的装备承制单位资格认证是怎样的呢？以下挑着重点描述一下，为相关需求人员解答疑惑。
“两证合一”后，对企业来讲，降低了门槛、缩短了周期，预计取证周期将由原来9-12个月减至3-6个月，这一改革将极大地助力企业“参军”活动，引导和鼓励更多优势企业进入军品科研生产领域。
装备市场准入申请流程申请A类装备承制单位资格且产品在《武器装备科研生产许可专业（产品）目录》内的单位，应按GJB9001标准建立并有效运行武器装备质量管理体系，并取得保密资格和武器装备科研生产许可证后，申请装备承制单位资格审查。
申请A类装备承制单位资格但产品不在《武器装备科研生产许可专业（产品）目录》内的单位，应按GJB9001标准建立并有效运行武器装备质量管理体系，产品涉密的在取得保密资格后申请装备承制单位资格审查，产品不涉密的可直接申请装备承制单位资格审查。
申请B类装备承制单位资格的单位取得国家标准质量管理体系认证证书后，直接申请装备承制单位资格审查。
申请装备承制单位资格应具备哪些条件？申请装备承制单位资格的单位应当具备以下条件：(1)具有法人资格和健全的组织机构；(2)具有满足申请承担任务需要的专业技术人员、设备设施和技术文件；(3)建立并有效运行质量管理体系，具有与申请承担任务相当的质量管理水平；(4)资金运营状况良好，具备与申请承担任务相适应的资金规模；(5)遵纪守法、诚实守信，具有良好的履约信用；(6)建立健全保密组织和保密管理制度，具有满足申请承担任务需要的保密资格或保密条件；(7)满足军方的其他有关要求。
GJB9001C -2017质量管理体系要求
3、为质量管理提供必要的资源和条件，建立良好的环境和机制，促进全员积极参与
实现质量目标和持续改进。 4、确保组织内的岗位、职责和权限得到规定，鼓励支持组织内相关部门领导在其管
辖的职责范围内开展质量管理体系的有效活动，充分发挥领导作用，对质量管理体系
的有效性和最终产品和服务的质量负责。 5、建立沟通和评价机制。 6、将质量管理体系融入组织的业务过程。 7、确保组织内质量管理部门独立开展工作。 审核关注： 落实条款、收集证据。
组织环境
实施要点： 质量管理体系范围与组织的内外部环境和相关方的需求与期望密切相关。组织 应主动地思考与应用范围有关的各种情况，使其对标准要求的应用与组织的内外部 环境相适应。（如果没有这个要求会出现什么问题？满足这个要求会增强顾客的信 任吗？如果组织对这个要求不承担责任，谁对此负责？组织质量管理体系识别外包 给第三方，组织责任是什么？） 审核关注： 本条款实施的证据，组织提供确定的范围及其适用性说明，形成文件并对其进 行说明。（质量手册）
运行
程序、制度、评审过程和处理记录。
绩效评价
公司监视和测量的内容包括对顾客满意、产品要求的符合性、过程和产品特性、 供方及竞争对手的数据资料及趋势的收集、汇总，并制定《质量目标分配表》， 以明确监视的内容和方式。 《顾客沟通和顾客满意度测量控制程序》、《数据分析控制程序》、顾客满意度 调查等。
绩效评价
《GJB9001C质量管理体系要求》发展附段：
1、1987年6月，中央军委批准发布《军工产品质量管理条例》。该条例要求在军工产品承制单
位建立健全质量保证体系并进行考核，军工产品质量体系建设由此开始。 2、2000年，国际标准化组织发布了经过修度的2000版ISO9000族标准，国家标准也随之修订 。2001年发布了以国家标准《质量管理体系要求》为基础（A），加上军工产品特殊要求（B ）而开成的（A+B）结构的GJB9001A-2001《质量管理体系要求》国家军用标准，把军工产品 质量管理体系建设和认证引向深入发展。 3、2008年，国家标准GB/T19000-2008和 GB/T19000-2008依据国际标准ISO9000：2005和
GJB9001C -2017质量管理体系要求
组织环境
实施要点： 确定与本组织质量管理体系有关的相关方及其需求和期望；不同的相关方可
能有不同的需求和期望。对相关方的信息及其相关要求进行监视与评审，并将这 些信息应用于质量管理体系建设和改进。如合同评审及相关证据等。 审核关注：
组织是如何确定与本组织质量管理体系有关相关方及其要求，并提供相应的 证据。包括：确定谁是相关方，是否了解自身的优势和不足，是否有解决方案和 规划计划，是否监视和评审这些相关方信息的准则及证据。
支持
支持
这些知识包括： a)内部资源：包括知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训。 如公司产品专利；研发过程、质量事故、故障维修等技术解决方案等未形成文件的 知识和经验、过程、产品和服务的改进结果。 b)外部资源：包括标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识。 如公司产品和服务质量相关的法律法规、标准、文件及其他要求等。 收集、获取：相关部门将本部门涉及的知识汇总收集，可形成电子版、图片、音像、 纸质版等。办公室组织通过网络、标准书店、走访等方式收集相关适用的产品标准 规范、法律法规及其他知识等。 保持、更新：相关部门定期查新、保存本部门知识资料，形成知识清单，并及时交 办公室收集存档， 各部门每年组织一次对各自知识文件等评审并更新。 保留、保护：相关部门保护知识资料。 传递：相关部门通过培训、发放等形式向适用部门人员传递。
策划
实施要点： 实现质量目标的流程、资源、阶段和评价等。 审核关注： 质量目标实施和评价管理程序
策划
实施要点： 质量管理体系及其过程的变更时，组织需时刻关注和评价自身和所处环境的变化、相 关方的需求等；对所需的变更策划进行系统的考虑和全面的策划（风险、资源、职责 和信息等）。 审核关注： 无。
3-09 GJB 9001C-2017 质量管理体系要求(军工)
GJB 9001C-2017质量管理体系要求标准解析培训大纲【课程背景】2017年5月18日，中国人民解放军装备发展部批准发布国家军用标准GJB9001C-2017《质量管理体系要求》，该标准于2017年7月1日正式实施。
GJB9001C是承担武器装备论证、研制、生产、试验、修理和服务任务的单位建立和实施质量管理体系的依据，也是装备承制单位资格审查活动的重要依据。
为满足各类组织和武器装备质量管理体系审核人员的培训需求，帮助各武器装备科研生产单位及时掌握、准确理解，并切实、有效贯彻GJB9001C的内容，提高武器装备质量管理体系审核员的审核能力，提高认证组织实施标准的有效性，特制定本课程。
【培训目的】——及时了解和掌握新版国军标标准的主要内容变化，更好地理解掌握标准的新要求；——GJB9001C标准的条文要求的讲解；——GJB9001C标准的审核技巧和方法；——如何做好申请和转换新版国军标的质量管理体系认证的相应准备工作；——有效提升武器装备质量管理体系有效性。
【培训对象】——已获GJB9001认证、正在建立或正想建立军工质量体系的企业相关人员、管理者代表；——从事GJB9001体系内审工作的人员；——有志从事军工质量管理体系的相关工作人士。
【课程大纲】第1章概述1、国家军用标准的发展2、GJB 9001C-2017实施要求3、GJB 9001C-2017与其他国家军用标准的关系4、GJB 9001C-2017主要变化5、GJB 9001C-2017质量管理原则5.1 以顾客为关注焦点5.2 领导作用5.3 全员积极参与5.4 过程方法5.5 改进5.6 循证决策5.7 关系管理第2章 GJB 9001C-2017解读与实施1 引言1.1 总则1.2 质量管理原则1.3 过程方法1.4 与其他管理体系标准的关系1,5 本标准装备特殊要求的考虑2 范围、规范性引用文件3 术语和定义4 组织环境4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围4.4 质量管理体系及其过程5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 方针5.3 组织的岗位、职责和权限6 策划6.1 应对风险和机遇的措施6.2 质量目标及其实现的策划6.3 变更的策划7支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 成文信息7.6 质量信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 产品和服务的要求8.3 产品和服务的设计和开发8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制8.5 生产和服务提供8.6 产品和服务的放行8.7 不合格输出的控制9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 改进10.1 总则10.2 不合格和纠正措施10.3 持续改进第三章部分相关技术的介绍及应用第1节可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性1.1基本概念及技术内容介绍1.2 GJB9001C的要求第2节风险管理2.1风险及其分类2.2风险管理过程及方法2.3 GJB9001C的要求第3节软件工程3.1软件工程概念3.2技术内容介绍。
2017承制单位审查评价标准
内容
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
A
法人
资格
（70）
A4
管理
制度
(15)
a)建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；(10)
b)加强管理确保各项管理制度落实。（5）
1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
B
专业
技术
资格
(250)
B4
测量
设备
(30)▲
a)制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；(10)
b)建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；(5)
c)测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；(10)
3)测量设备的功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；
4)专(兼)职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；
5)未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整ห้องสมุดไป่ตู้1分。
1、计量标准至少应抽查50％；计量标准少于20项的，应全部检查；
2、计量检测设备一般应抽查l0～20台；计量检测设备数量少的，应全部检查；
b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2%；(5)
c）应开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。(5)
1）未建立专业技术管理制度扣10分；制度不完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣2分；
GJB 9001C-2017 质量管理体系要求
领导作用
实施要点： 最高管理者根据组织的战略方向，充分考虑组织环境和相关方需求、识别风险和
组织环境
实施要点： 确定与本组织质量管理体系有关的相关方及其需求和期望；不同的相关方可
能有不同的需求和期望。对相关方的信息及其相关要求进行监视与评审，并将这 些信息应用于质量管理体系建设和改进。如合同评审及相关证据等。 审核关注：
组织是如何确定与本组织质量管理体系有关相关方及其要求，并提供相应的 证据。包括：确定谁是相关方，是否了解自身的优势和不足，是否有解决方案和 规划计划，是否监视和评审这些相关方信息的准则及证据。
组织环境
实施要点： 质量管理体系范围与组织的内外部环境和相关方的需求与期望密切相关。组织
应主动地思考与应用范围有关的各种情况，使其对标准要求的应用与组织的内外部 环境相适应。（如果没有这个要求会出现什么问题？满足这个要求会增强顾客的信 任吗？如果组织对这个要求不承担责任，谁对此负责？组织质量管理体系识别外包 给第三方，组织责任是什么？） 审核关注：
审核关注： 落实条款、收集证据。
6、将质量管理体系融入组织的业务过程。
7、确保组织内质量管理部门独立开展工作。
领导作用
实施要点： 顾客是指能够或实际接受本组织所需要或所要求的产品或服务的个人或组织。
组织应建立定期征求顾客意见的制度，并对征求的意见等信息进行评审。 审核关注： 是否建立制度，明确职责，配备资源等。
支持过程
过程名称
基础设施和过程环境 设备与工装管理
监视和测量资源控制 知识管理
培训与人力资源 成文信息管理
外部提供过程、产品和服务 产品防护
产品和服务的放行 不合格品控制 顾客满意
过程 编号
M1 M2
承制单位审查证明材料范围与要求2017
3、审查时提供原件。
A2
注册资本与资本构成
1、单位章程；
2、注册资本证明文件复印件；
3、初（续）审以来资本变化情况。
1、法律法规规定注册资本有最低限额和注册资本实行实缴的（如直销企业、募资设立的股份有限公司等），应提交相关证明文件；
1、主要技术人员，是指从事产品开发的技术负责人和单位技术管理人员；
2、特殊工种人员，是指国家规定需持证上岗的特种作业人员，如电工、金属焊接等技术工种。
3、人员资质证书审查时提供原件。
B3
设备
设施▲
1、设备设施台账；
2、初（续）审以来设备设施变化情况。
1、设备台账，包括设备名称、型号规格、精度等级、数量、完好状态、生产厂及国别、生产日期、购置日期、原价值等；
1、科技成果证明，包括专利证书、科技成果证书、软件著作权、新产品证书等；
2、审查时提供原件。
B2
人力
资源★
1、专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件；
2、专业技术人员岗位职责；
3、特殊工种人员花名册及资质证书复印件；
4、初（续）审以来人员发展、主要技术人员变化和技术培训等情况。
2、审查时提供原件。
A3
组织
机构▲
1、组织机构设置的文件；
2、规定工作职责的文件；
3、初（续）审以来组织机构调整变化情况。
1、组织机构包括管理层和职能部门；
2、工作职责主要是指管理职责。
A4
管理
制度
管理制度汇编。
管理制度包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、设备设施管理、财务管理、保密管理、安全管理、环境管理等。
GJB9001C--2017质量管理体系要求PPT课件
审核关注： 落实条款、收集证据。
6、将质量管理体系融入组织的业务过程。
7、确保组织内质量管理部门独立开展工作。 17
领导作用
实施要点： 顾客是指能够或实际接受本组织所需要或所要求的产品或服务的个人或组织。
组织应建立定期征求顾客意见的制度，并对征求的意见等信息进行评审。 审核关注： 是否建立制度，明确职责，配备资源等。
支持过程
过程名称
基础设施和过程环境 设备与工装管理
监视和测量资源控制 知识管理
培训与人力资源 成文信息管理
外部提供过程、产品和服务 产品防护
产品和服务的放行 不合格品控制 顾客满意
过程 编号
M1 M2
M3 M4 M5 M6
管理过程
过程名称
领导作用 策划
数据分析与评价 内部审核 管理评审 改进
14
组织环境
11
组织环境
实施要点： 质量管理体系范围与组织的内外部环境和相关方的需求与期望密切相关。组织
应主动地思考与应用范围有关的各种情况，使其对标准要求的应用与组织的内外部 环境相适应。（如果没有这个要求会出现什么问题？满足这个要求会增强顾客的信 任吗？如果组织对这个要求不承担责任，谁对此负责？组织质量管理体系识别外包 给第三方，组织责任是什么？） 审核关注：
10
组织环境
实施要点： 确定与本组织质量管理体系有关的相关方及其需求和期望；不同的相关方可
能有不同的需求和期望。对相关方的信息及其相关要求进行监视与评审，并将这 些信息应用于质量管理体系建设和改进。如合同评审及相关证据等。 审核关注：
组织是如何确定与本组织质量管理体系有关相关方及其要求，并提供相应的 证据。包括：确定谁是相关方，是否了解自身的优势和不足，是否有解决方案和 规划计划，是否监视和评审这些相关方信息的准则及证据。
GJB9001C-2017基础知识及认证流程
国军标（GJB9001C-2017）质量管理体系认证知识一、法律法规：1、《中国人民解放军装备条例》2、2015 版《装备承制单位资格审查审查管理规定》3、《GJB9001C-2017 质量管理体系要求》二、具备的条件：1、承担武器装备论证、研制、生产、维修任务的单位或是与之配套的整机、部件、组件、器件和材料生产单位或是为武器装备进行试验、贮存、和工程试验的组织；2、具有法人资格；3、有固定科研生产场所、检验检测手段和相应的专业技术人员；4、建立国军标质量管理体系；5、质量管理体系运行三个月以上，完成内审和管理评审；6、军标体系运行期间有订货及交付发生，且现场审核时应有产品生产或现场。
注明：军用产品也包括：硬件、软件、服务、流程性材料三、审查认证机构：企业单位可找以下任意 1 个，去办理国军标证书四、申请材料：1、申请书、认证合同2、企业法人营业执照（复印件）；3、产品实现流程图（产品工艺流程图）；4、主要设备一览表；5、质量手册、程序文件；6、内审报告、内审计划、管理评审报告、管理评审计划7、国家或行业许可资质证明（3C、计算机系统集成、特种设备设计制造许可、工业品生产许可证等）注意：1、从2017 年10 月1 日起，军方（中央军委装备发展也就是原总装备部）对申请单位，不再强制要有国军标认证（证书）2、但是，企业单位要申请“武器装备科研生产许可证”，国防科工局仍然要求申请单位要有国军标认证（证书）3、中国新时代认证中心，在2017 年10 月15 日起，永久停止国军标认证申请4、目前都是由各机构自行发证申请国军标体系的好处：1、参加招投标时，招标方要求竞标单位，必须要有国军标认证。
2、某些企业在对潜在供方考察时，明确要求要有国军标认证。
3、某些地方政府，有奖金补贴。
西安、宁波、深圳、成都等地的经信委对持有国军标体系证书的单位，都有几万元奖励。
你不去申请国军标认证，补贴就没有了。
4、企业单位在申请“武器装备科研生产许可证”时，国家国防科工局要求企业单位必须要有国军标认证证书。
GJB 9001C-2017标准特点解读——适用性是标准的灵魂
论坛_ m n nGJB9001C—2017标准特点解读—适用性是标准的灵魂侯建国(中国航天电子技术研究院，北京100094)摘要GJB 9001C—2017《质量管理体系要求》于2017年5月18日正式发布袁2017年7月1日开始实施。
该标准是针对各行各业组织的通用要求，适用性是新版标准的灵魂。
对于组织来说，运用标准建立符合自身实际情况的质量管理体系，对标准的理解和将标准要求的“本地化”是体系建 立、运行的关键。
通过归纳整理标准的变化特点，对GJB 9001C—2017标准进行解读，以期为各类 组织贯彻新版标准提供指导。
关键词GJB 9001C—2017质量管理体系适用性引言ISO 9001标准自1987年发布以来，经过了 5 次修订，广泛应用于世界各国众多行业的组织建立 和实施质量管理体系，或对质量管理体系进行监 督、认证和评价。
现行的GB/T19001—2016/IS0 9001: 2015《质量管理体系要求》标准较旧版GB/T19001—2008/ISO9001: 2008 在结构层次和内容上都有很大的变化，在“适用性”方面更加 符合各方面使用者的要求，为组织完善和改进其质 量管理体系、提高质量管理的有效性和效率、增强 顾客满意等方面提供了更为有效的工具。
同时标准 指出组织需基于组织的宗旨和战略方向建立质量管 理体系，为适应组织的宗旨和环境确定质量方针以 支持组织的战略方向，将质量管理体系的定位与企 业战略相结合，既体现了标准对不同企业的适用 性，也体现了大质量观的理念。
GJB 9001C—2017《质量管理体系要求》采用 “A+B”结构，即A部分等同采用GB/T19001— 2016; B部分为武器装备质量管理体系的特殊要求。
修订后的标准仍为通用要求，适用于承担军队 装备及配套产品论证、研制、生产、试验、维修和 服务任务的组织[1]。
装备发展部在2017年开始实施 的装备承制资格两证合一（装备资格审查和质量管 理体系认证）工作中，要求装备承制单位按照GJB9001C—2017建立质量管理体系，将标准要求纳人 装备质量管理各环节，并作为装备采购合同的必要 条件。
2017承制单位审查评价标准
3）设备设施的性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求,每发现一例扣2分;
4）未制定设备设施维修保养计划扣5分;有计划未落实,每发现一例扣2分;维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；
5)设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求,每发现一例扣2分。
2)注册资本中控股股东（含实际控制人）为境外资本（含港澳台）的，扣5分。
军队建制单位此项不审查.
A3
组织
机构
（20)▲
a）建立与本单位性质、规模、产品相适应、健全的组织机构；（5)
b）管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；（8)
c)组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源；（4）
e)行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；(5)
f）制定并落实管理层和各类人员培训计划,并进行有效性评价；(5)
g)制定各类人员考核办法，适时进行考核评价。(5)
1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；
2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；
1）无核心技术和关键技术扣10分；未识别出核心技术和关键技术扣3分；不能提供掌握核心技术和关键技术的证据扣7分；
2）未制定核心技术和关键技术管理制度扣3分；有制度未落实每发现一例扣1分；
e)科研、生产、修理和技术服务设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；(5）
f）对工作环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境因素；(5)
g）对需要控制的环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。（5)
关于进一步完善装备承制单位资格审查工作的几点思考
关于进一步完善装备承制单位资格审查工作的几点思考作者：王建军，吴伟伟，杨磊来源：《中国军转民》 2017年第1期随着《装备承制单位资格审查管理规定》（以下简称《规定》）的颁布，以及《装备承制单位资格审查组工作实施细则》（以下简称《细则》）的试行，装备承制单位资格审查工作进入了新阶段。
分类审查制度的推行，审查项目的合理设置，量化打分评判等新举措的落实，使审查管理工作跃上了新台阶，不仅推动了装备承制单位综合能力的提升，还吸纳了大量优势民营企业进入到装备科研生产和维修领域，这些都对装备建设具有十分重要的意义。
随着《装备承制单位资格审查管理规定》（以下简称《规定》）的颁布，以及《装备承制单位资格审查组工作实施细则》（以下简称《细则》）的试行，装备承制单位资格审查工作进入了新阶段。
分类审查制度的推行，审查项目的合理设置，量化打分评判等新举措的落实，使审查管理工作跃上了新台阶，不仅推动了装备承制单位综合能力的提升，还吸纳了大量优势民营企业进入到装备科研生产和维修领域，这些都对装备建设具有十分重要的意义。
但在资格审查工作中我们也发现，当前资格审查工作还存在一些不尽如人意的地方，有些工作需要进一步改进和提高。
笔者对当前资格审查工作需要改进的方面进行分析，并提出相应的对策建议。
一、当前资格审查工作存在的主要问题（一）缺少可供各方接受的审查标准《规定》颁布施行后，GJB5713 － 2006《装备承制单位资格审查要求》（以下简称“GJB5713 －2006 标准”）停止使用。
由于《规定》作为法规性文件，难以对审查工作的具体实施提出更多具体的要求，其指导性强但可操作性不够，而《细则》仅仅是审查组的工作细则，对承制单位来讲有点被迫就范的嫌疑，用它来判定承制单位是否具备资格并不合适，而且该《细则》仅是针对审查工作的，《规定》要求的申请受理、资格监督、注册管理、甚至审查组整改验证等工作内容，《细则》上也没有涉及。
在这种情况下，建立一个能让各方接受的，统一性、实用性和操作性更强的工作标准就十分必要。
GJB9001C -2017质量管理体系要求
者在质量管理体系的策划和运行过程中，践行其承诺，体现其作用。主要包括：
1、制定质量方针和目标。
2、质量管理体系的建立应体现过程方法的运用和基于风险的思维。
3、为质量管理提供必要的资源和条件，建立良好的环境和机制，促进全员积极参与
实现质量目标和持续改进。
4、确保组织内的岗位、职责和权限得到规定，鼓励支持组织内相关部门领导在其管
2、2000年，国际标准化组织发布了经过修度的2000版ISO9000族标准，国家标准也随之修订
。2001年发布了以国家标准《质量管理体系要求》为基础（A），加上军工产品特殊要求（B）
而开成的（A+B）结构的GJB9001A-2001《质量管理体系要求》国家军用标准，把军工产品质
量管理体系建设和认证引向深入发展。
过程名称
领导作用 策划
数据分析与评价 内部审核 管理评审 改进
14
精选2021版课件
组织环境
15
精选2021版课件
领导作用
16
精选2021版课件
领导作用
实施要点：
建立适合于组织战略发展方向的质量管理体系，是最高管理者的承诺和责任。最高管
理者应确保质量管理体系的设计，适用于组织实现产品和服务的预期输出。最高管理
“……..，未通过质量管理体系认证的单位，不得承担武器装备研制、生产维修任务。”
5、2016年，国家标准GB/T19000-2016 《质量管理体系要求》依据国际标准ISO9000：2015
《质量管理体系要求》进行了改版，国家军用标准也随之改版为GJB9001C-2017，替代
GJB9001B-2009。
过程 编号
S1 S2
S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11
承制单位审查证明材料范围与要求2017
1、质量管理体系文件，主要包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书；
2、质量管理体系认证证书审查时提供原件。
C2
体系
文件▲
1、质量管理体系文件符合本单位的实际，具有可操作性；
2、质量管理体系文件的编制、审核、批准完备；
管理评审报告，包括输入情况、输出改进措施和相关记录。
C6
产品
实现★
1产品质量证明复印件；
2、初（续）审以来承制装备/产品科研、生产、修理和技术服务过程控制、产品质量满足要求的程度的情况。
1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权单位出具的产品质量证明；
2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可由同类型民品使用单位出具的产品质量证明。
3、审查时提供原件。
C7
测量、分析和改进★
1、近三年的内部审核报告；
2、初（续）审以来监视和测量、不合格品控制、数据分析和改进的情况。
内部审核报告，包括内部审核计划、审核记录、不符合项报告和审核报告。
D
财
务
资
金状况源自D1财务管理制度单位本级财务管理制度汇编。
财务管理制度，包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度。
2初续审以来承制装备产品科研生产修理和技术服务过程控制产品质量满足要求的程度的情1已承担过装备产品科研生产修理和技术服务的单位提供军事代表机构或授权单位出具的产品质量证明
附件3
文件审查证明材料范围与要求
审查
内容
装备承制单位资格审查要求
精心整理装备承制单位资格审查要求1、范围本标准规定了装备承制单位资格审查的内容、时机、方式、程序和要求。
本标准适用于装备承制单位的资格审查。
2、引用文件下列文件中的有关条款通过引用而成为本标准的条款。
凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改单（不包括勘误的内容）或修订版本都不适用于本标准，5、审查内容按下列要求和本标准中《装备承制单位资格审查报告》（见附录C）所列的项目进行审查：5.1 法人资格法人资格方面重点审查如下内容：a)法人证明文件的真实性、有效性；b)申请承制装备的技术领域及其经营（业务）范围的符合性。
5.2 专业技术资格专业技术资格方面重点审查如下内容：a)专业技术能力或专业技术资格证明文件的符合性；b)专业技术能力是否满足需求。
5.3 质量管理水平和质量保证能力质量管理水平和质量保证能力方面重点审查如下内容：a)质量管理体系文件的充分性、有效性；b)质量管理体系运行状况。
5.4 财务资金状况财务资金状况方面重点审查如下内容：a)财务资金状况证明文件的真实性；b)财务制度是否健全；c)资金运营状况是否良好；7章的要求进行，审查内容、程序可视情裁减。
6.5 审查方式分为文件审查和现场审查。
6.5.1 文件审查是对申请单位提供的法人资格、财务资金状况、企业经营信誉和保密资格等有关证明材料进行确认的活动。
进行文件审查时，还应对申请单位的专业技术资格证明材料、质量管理体系文件进行审查。
6.5.2 现场审查是在必要时到申请单位对其专业技术能力、质量管理水平和质量保证能力、落实军方特殊要求的实际情况进行确认的活动。
7、审查程序7.1 审查准备7.1.1 受理申请军事代表机构或被授权单位受理申请单位的装备承制单位资格审查申请，对申请单位的下列材料进行确认并上报：a）《装备承制单位资格审查申请表》；b）法人资格证明材料；c）专业技术资格证明材料；d）质量管理水平和质量保证能力证明材料；e）财务资金状况证明材料；f）企业经营信誉证明材料；g）保密资格证明材料；b）审查内容主要方面满足要求，次要方面不完全符合要求时填写“基本合格”c）审查内容不满足要求或主要方面不满足要求时填写“不合格”“审查记录单”、“改进建议单”7.3 综合评议7.3.1 审查组应及时召开内部会议，讨论审查过程中了解的信息和发现的问题，对审查中客观证明不足的问题，应进一步调查、核实。
国能发资质2017 1号 附件4：电力业务行政许可 承装(修、试)电力设施行政许可工作监督检查评价办法
行政许可工作评价指标体系由制度设计、制度执行、申请人 满意度三个方面，共计 16 个指标要素构成。
一、制度设计指标要素 （一）标准化体系完备性 1. 标准化体系满足行政许可工作需求的程度； 2. 行政许可材料流转环节设计是否合理； 3. 行政许可材料审查清单是否准确、易懂。 （二）信息化程度 1. 受理、审查、决定信息录入操作的便易度； 2. 行政许可信息系统查询、统计、分析的功能度； 3. 信息系统与标准化体系的协调度。 二、制度执行指标要素 （一）办事效率 1. 受理、审查、决定、送达等环节的实施和办理是否符合 规定的时限； 2. 在规定的时限内，超期事项的数量及分布。 （二）办理准确率
-2-
第九条 日常监督由派出机构自行组织实施。派出机构应成 立行政许可工作监督检查小组，负责对本机构行政许可工作进行 日常监督。小组人员报国家能源局电力业务资质管理中心（以下 简称资质中心）备案。
第十条 派出机构行政许可工作监督检查小组应按本办法 第六、七条规定的内容及方式对本机构行政许可工作开展监督检 查，每季度至少开展一次。
第十六条 自我评价由派出机构自行组织实施，与日常监督 检查同步进行，每季度至少开展一次。派出机构应依据本办法第 十四条规定及《行政许可工作评价指标体系要素》制定评价方案， 认真开展评价工作，形成阶段性自我评价报告报资质中心。报告 应包括以下内容：
（一）说明自我评价的时间、范围和评价过程中发现的事实， 客观指出服务工作中存在的问题；
（二）客观给出评价结论； （三）对工作中存在的问题提出整改建议，明确整改期限。 第十七条 申请人满意度评价由派出机构负责，应向行政许 可申请人发放满意度评价单，并告知申请人在许可事项办结后对 办理情况进行评价。申请人可通过网络、邮寄、传真或现场填写 等方式反馈评价结果。 派出机构每季度总结申请人满意度评价情况并将结果在自 评报告中体现。 第十八条 第三方评价由资质中心根据各派出机构自我评 价和申请人满意度评价的整体情况适时组织相关专业机构开展。 评价应形成相应的评价报告并及时反馈各派出机构。派出机构对 发现的问题应认真分析原因，制定整改方案，并及时将整改情况
01-实施细则最新正文-2017.7.21
装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）（报批稿第三版）二〇一七年七月二十一日目录第一章总则第二章装备承制性质与类型第三章申请受理第四章计划管理第五章审查实施第一节审查内容第二节A类装备承制单位资格审查第三节B类装备承制单位资格审查第四节审查调整与中止第六章《名录》注册管理第七章资格监督第一节日常监督第二节A类装备承制单位年度监督审查第三节B类装备承制单位年度监督审查第四节重大事项专项审查第五节证书撤销第六节处罚权限第八章审查工作考评装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）第一章总则第一条为进一步规范装备承制单位资格审查活动，依据《武器装备质量管理条例》和《装备承制单位资格审查管理规定》等相关要求制定本细则。
本细则适用于装备承制单位资格审查申请受理、计划管理、审查实施、名录注册管理、资格监督和审查工作考评等。
第二条装备承制单位是指承担武器装备及配套产品科研、生产、修理、试验和技术服务任务的单位。
第三条装备承制单位资格实行分类审查制度，分为A、B两类装备承制单位。
A类装备承制单位，是指承制军队专用装备的单位；B类装备承制单位，是指承制军选民用产品的单位。
第四条装备承制单位资格审查工作由军委装备发展部合同监管局归口管理，遵循统一领导、分级实施、依法审查、公正公平、专业规范、动态监管的原则。
第五条依托军事代表机构或经军委装备发展部授权的其他机构（以下简称“被授权机构”），设立装备承制单位资格审查申请受理点。
- 1 -第六条装备承制单位资格审查实施工作，由具备资格的审查员承担，实行审查组组长负责制和审查工作考评制。
必要时，邀请技术专家参加。
第七条审查组成员应当严格遵守相关保密制度和廉洁自律等规定，与受审查单位有利害关系的审查人员应当回避。
第八条申请单位经审查评定合格后，注册编入《中国人民解放军装备承制单位名录》（以下简称《名录》）；对《名录》内的单位实施资格监督。
第二章装备承制性质与类型第九条装备承制性质，是指对承担装备采购任务的分类，包括装备科研、生产、修理、试验和技术服务，其中：(一)装备科研，是指为发展新型装备和改进、提高现役装备（含软件装备）的作战使用性能所进行的活动，包括预先研究（演示验证项目）和装备研制活动;(二)装备生产，是指装备加工制造、装配、集成等过程与活动；(三)装备修理，是指为使装备恢复规定的性能所进行的技术活动；(四)装备试验，是指对装备战术技术性能、作战使用效- 2 -能和保障性能等进行考核并独立作出评价结论的综合活动;(五)装备技术服务，是指应用技术知识解决装备特定技术问题的活动，包括技术培训、安装调试、使用维护、信息技术保障等活动。
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承制资格现场审查评价标准
审查内容审查
项目
审查要点扣分标准说明
B
专业技术资格（250）
B2
人力资
源
(50) ★
a）制定人力资源发展规划，并采取必要措施
予以落实；（5）
b）各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求
明确；（10）
c）专业技术人员队伍的构成（包括专业结
构、知识结构、年龄结构）、业务能力和综合素质
应满足申请承制装备的需要；（10）
d）专业技术人员应具备规定的资格条件、综
合素质和业务能力；（10）
e）行业规定的特殊工种人员应具有规定的资
质；（5）
f）制定并落实管理层和各类人员培训计
戈y,并进行有效性评价；（5）
g）制定各类人员考核办法，适时进行考核评
价。
（5）
1）未制定人力资源发展规划扣5分；有
规划无落实措施每发现一例扣1分；
2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力
要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一
例扣1分；
3）专业技术人员队伍构成不合理扣1-5
分；缺少技术带头人扣3分；专业门类不满足产
品要求，每缺少一种专业扣1分；无中
级（含）以上职称人员扣2分；
4）专业技术人员不具备规定资格条件，每
发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要
求，每发现一例扣1分；
5）行业规定的特殊工种人员不具有规定的
资质，每发现一例扣1分；
6）未建立质量培训及持证上岗的管理机
制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落
实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评
价，每发现一例扣1分；未提供教育、培训、技
能和经验的记录扣3分；
7）未制定人员考核办法扣3分；有办法
但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到
要求扣1分。
该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准6.2
人力资源条款。
B3
设备
设施
(50) ▲
a）应制定科研、生产、修理和技术服务设
备设施管理制度，并有效实施；（10）
b）应建立科研、生产、修理和技术服务设
备设施台账，并进行动态管理；（5）
c）科研、生产、修理和技术服务设备设施
的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修
理合格产品的要求；（10）
d）应制定科研、生产、修理和技术服务设
备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于
良好状态；（10）
e）科研、生产、修理和技术服务设备设施使
用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的
要求；（5）
f）对工作环境进行分析，确定装备任务需要
控制的环境因素；（5）
g）对需要控制的环境因素进行持续监视或疋
时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。
（5）
1）未制定设备
设施管理制度扣10分；制
度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一
例扣1分；
2）未
建立设备设施台账，每发现一例扣1
分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；
3）设备设施的性能、精度、数量和配置
不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；
4）未制定设备设施维修保养计划扣5分；
有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效
果未达到要求，每发现一例扣2分；
5）设备设施使用管理不满足安全生产、
环境保护等要求，每发现一例扣2分。
6）未对需控制的工作环境进行分析识别
扣5分；工作环境控制不满足要求每发现一例扣
1分；
7）未保持工作环境控制的监视与测量的记
1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系
统等；
现场抽杳大型企业30〜50台；中型企业20〜30
台；小型企业10〜20台设备；设备总数少于小型企业
抽查数量的，全部检查；
2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、
仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、
防雷电等保障设施；
现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库
等设施不少于60% ;设施较少的单位，全部检查；
3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准
6.3基础设施、6.4工作环境条款。
审查内容审查
项目
审查要点扣分标准说明
C
质量管
理（400）
C6
产品实现
(170)
★
a）应对具体产品研制、生产、修理过程进行
策划和开发，确保产品实现过程在受控的条件下进
行；策划的内容应满足标准要求和顾客要求；
（20）
b）应全面、完整地确定与产品有关的要求；
按规定要求进行与产品有关的要求的评审；并作岀
与顾客沟通的有效安排；（10）
c）应对产品的设计和开发活动进行策划和控
制，产品设计和开发的输入、输出、评审、验证、
确认、更改的控制、新产品试制和试验控制应满足
标准要求和顾客要求；（60）
d）应对采购活动进行控制，主要包括选择、
评价和有效控制供方、确定米购信息、安排米购产
品的验证、对采购新设计和开发的产品实施控制，
确保采购产品符合规定的采购要求；（20）
e）应对生产和服务提供活动进行策划和控
制，产品生产和服务过程确认、标识和可追溯性、
顾客财产、产品防护、关键过程等活动应满足标准
要求和顾客要求；（50）
f）应落实技术状态管理要求，确保产品的技
术状态基线（功能基线、分配基线和产品基线）的
确定和实现。
（10）
1）未明确过程控制要求扣该分项目（即质
量体系7.1-7.7条款，下同）6分以上；过程有基
本要求和初步方法，但缺乏可操作性，每发现一
例扣3-5分；过程有规范、要求和方法，但不够
完善扣1-2分；
2）相关职责不明确或职责混乱扣该分项目6
分以上；相关部门职责存在交叉或矛盾扣3-5分；
相关职责需要完善，每发现一例扣1分；
3）过程控制要求未得到落实扣该分项目6分
以上；规定要求得到一定程度的落实，但存有差
距扣3-5分；个别控制要求未得到有效落实，每
发现一例扣1分；
4）过程控制无效果扣6分以上；过程控制有
一定效果，但存有差距扣3-5分；过程控制有效
性需要进一步增强，每发现一例扣1分；
5）发生重大质量问题且整改未通过的扣本
项目100-150分。
鉴于产品实现过程较为复杂，而且产品类型和特点
差异明显，借鉴卓越绩效“成熟度评价方法” 的评价，
按照GJB9001B标准附录C8.1质量管理体系过程的
评价内容，即评价质量管理体系时，应对每一个被评价
的过程提岀如下四个基本问题：a）过程是否已被识别
并适当规定，b）职责是
否已被分配，c）程序是否得到实施和保持，d）在
实现所要求的结果方面，过程是否有效
实施评价时，对每个过程按照“要求、职责、落
实、效果”进行评价。
如较差的，未制定控制程序或作
业指导书，未明确规定相关部门的职责或职责混乱，规
定要求未得到落实，过程控制无效果，扣30%（不含）
以上；一般的，有控制程序或作业指导书，但操作性不
够强；规定了相关部门的职责，但存在着交叉或矛盾；
规定要求得到一定程度的落实；过程控制有一定效果，
扣5%
（不含）〜30 %;较好的但可进行扣分的，控制程序或
作业指导书个别不适宜；相关部门职责尚需完善；规定
要求需要持续落实；过程控制效果需要增强，扣5%以
内。
C7
测量、
分析和改
进
（80）
★
a）应策划监视、测量、分析和改进活动，并
依据策划的安排实施监视、测量、分析和改进活
动；（10）
b）应监视顾客满意的信息，了解顾客的满意
程度；应对收集到的顾客满意信息进行分析，并作
为改进的依据；（10）
C）应组织实施内部审核，检查质量管理体系的
实施效果是否达到了规定的要求，及时发现问题并
采取纠正措施持续改进质量管理体系的有效性;
（10）
1）未建立获取顾客满意信息的方法扣2
分；未提供顾客满意监视和测量的证据扣2分；
对顾客提出的意见和建议未处理或反馈，每发现
一例扣2分；
2）未对内部审核进行策划扣2分；内部审核
不符合程序文件规定要求，每发现一例扣2分；
内审员不具备资质，每发现一人扣1分；
3）未规定各部门在过程监视和测量中的职
责扣2分；未确定监视和测量的项目、方法、频
次和判定准则扣2分；。