教育个案资料

第三节个案研究的过程个案研究虽然研究对象较少，但其研究的过程却并不简单。

一项完整的个案研究一般需要经过以下研究步骤：一、确定研究问题，建构理论假设实施个案研究，首先要明确想对什么问题进行研究，例如，是要研究“内向性格学生社会交往能力发展的影响因素”问题，还是要研究“内向性格学生是怎样与同伴交往”的问题？因为研究问题，不仅反映了研究的目的，也影响到对研究对象和研究方法的选择，影响到对研究过程的组织和实施。

与其它研究方法的问题来源一样，个案研究的问题也可以来自多种渠道，不仅可以对社会实践中遇到的问题进行研究，也可以对以前曾经进行过相关研究的资料进行审查，从而提炼出更有意义和更具洞察力的问题。

但通常来说，个案研究一般主要社会实践中急需回答的“怎么样”或“为什么”的问题。

问题确定之后，研究者就要针对问题建构相关的理论假设。

与民俗志以及扎根理论等提倡“越快进入研究现场越好”的观念不同，个案研究大多都十分重视理论架构在个案研究中所起的作用。

理论架构主要是指研究者对某一问题或现象的主张和看法。

它是引导研究进行的线索和蓝图，能够帮助研究者分解研究目标、细化研究问题、制定研究计划、搜集和分析研究资料以及归纳总结研究结论等。

忽略了理论架构的作用，将会使得个案研究迷失方向，失去核心。

研究者的主张可以来自现存的理论或假设，比如：“这次研究将要考察探究学习是怎样影响学生创造性思维的发展”就是一个主张，它假定了探究学习与学生的创造性思维的发展具有一定的联系，而且这种联系很可能是一种正向的联系；也可来自自己对实践反思，如外语教师在教学实践中发现一般快速阅读好的学生，其听力水平也较好的现象，因而形成了快速阅读影响听力水平的理论假设。

无论是建立新的理论还是对现存的理论进行检验，主张的提出都是必不可少。

但这并不意味着研究者在研究开始提出的主张就是客观正确的，随着研究的进行，原来的主张会被不断地验证、发展及修正，以便更好地指导研究的开展，渐次发展成为具有一定适应范围、一定适应条件的理论。

但是无论主张怎样改变，个案研究本身的理论倾向和研究的目的都必须保持不变。

但是，在探索性的个案研究中，研究开始之前一般只对研究问题有一个模糊的感觉，意识到问题的存在，但不能对问题有个明确的界定，也不能形成自己的主张，只有随着研究的深入，对研究现象进行仔细考察与分析之后，才逐渐明确问题，形成主张。

二、选择研究对象在个案研究中，研究者应根据研究的问题和研究的目的，确定在某一方面具有典型意义的人和事作为研究对象。

比如说，我们要了解小学生的攻击行为的特点和形成原因，帮助学生形成和谐的人际关系和利他行为，那么就应该选择那些真正具有好争论、好骂人、好打架、人际关系紧张的学生为研究对象，因为在他们身上才能体现出攻击行为的典型特征，研究他们所得出的结论才能符合研究目的，才有价值。

如果我们选择平时温文尔雅，人际关系较为融洽，偶尔有打架、骂人行为的学生为研究对象，那么无论我们怎样研究，所得的结论也没有多少意义。

另外，研究者在工作中发现或听说某个个体有与众不同的表现，再广泛收集有关教师、家长、同伴对他的介绍、评价，看其是否有研究价值，这样也可以确定为研究对象。

例如，某学生近来一改以前学习不认真、厌学的一贯行为与态度，而表现出认真上课、积极主动思考和回答问题，成绩明显上升等学习行为，就可以将其确定为研究的对象，对为什么会出现这些行为进行探讨。

总之，作为确定下来的有效的研究对象，应该具有作为研究对象的三个显著特征：即前面提到的具有某方面显著行为的表现，在某方面的测量评价指标与众不同，教师家长等主要的关系人有类似的评价和印象。

在教育个案研究中，任教教师的初步评价对研究对象的确定会有很大的帮助，因为教师是在平时自然的环境中观察教育对象的，因此对教育对象的各种行为表现的观察都较为系统、仔细和深入，有一定的发言权。

但由于教师往往使用非正式或非标准化的测量评估方法进行评价，这不免带有主观性和片面性。

因此，研究者应在教师初步评价的基础上，结合专家式的客观评定，才能保证比较准确可靠地确定研究对象。

三、搜集个案资料客观、准确、详细地收集有关个案的研究资料，对个案研究的有效进行和问题的最终解决起着至关重要的作用。

（一）个案资料的搜集原则在搜集个案研究的资料时，有三个原则要注意，这些原则不但与证据的来源有密切的关系，也能处理一些个案研究的效度和信度的问题。

1．应注意资料的广度与深度任何资料来源都有可能有某种偏见或误差，因此，当我们搜集资料的时候，要高度重视个案材料的深度和广度，最好能从不同的角度、不同的渠道，并采用多种可行的方法，全面而详细地搜集真实可靠的材料。

如在教育个案研究中，不仅要广泛搜集了解对象的历史与现状，如家庭背景、主要经历、生活习惯、兴趣爱好、人际关系等等，而且更要了解对象深层的心理活动和倾向，如态度、期望、意见等等。

另外，要多方搜集资料，定会花费更多的时间与金钱，因此事先必须仔细规划要搜集哪些资料，以及如何搜集的问题。

2．应保证资料的关联性在进行个案研究时，通常会是连续的、长期性的研究，因此如何在研究过程中，持续保持资料搜集与研究问题间的连续与关联，是很重要的。

研究者应妥善保存所有的原始资料，以便于将待答问题、资料搜集与归纳结论连成一个整体。

3．应建立个案研究资料库个案研究不仅需要搜集与保存很多原始资料，而且现在所搜集到的资料对以后的研究也会有重要的参考价值，因而需要将从个案中搜集到的资料加以组织、分类处理，为资料的分析提供更有效的参考性，也能根据这些资料来判断证据是否可信，当作资料校正的根据。

另外，将许多各个案的资料汇集一起，也可为其他个案的研究提供参考资料。

（二）个案资料的搜集途径一般来说，个案资料的搜集途径很多：1.文件要了解一个现象，研究者必须了解它的历史、社会以及环境的脉络，文件有助于研究者了解这些情境脉络，补充、验证观察与访谈得来的信息。

文件的一个重要性在于它能验证从其他数据搜集方法中得到的证据。

文件的主要种类有：信件、备忘录、公报、公告、会议记录、行政文件、提案、进展报告、其它内部文件、正式研究或评估报告、新闻报道或大众传媒中的其它文章等等。

但是，研究者在借助文件进行资料搜集时必须注意文件中材料的有效性。

2.档案记录与文件的性质类似，档案记录也是了解个案状况的重要资源，并且其精确性更高。

一般包括：服务记录，比如一段时间内的顾客数，一个学校的学生数；组织记录，比如一段时间内的机构图表；某地地理特征的地图和图表；名单和其它相关事项的信息；问卷资料，如某地以前的教育普查资料和数据等；个人资料，如日记、日程安排、电话本等等。

个案相关的档案记录一般存于档案馆、资料室、研究室、图书馆等地方，也可能存于计算机。

3.访谈访谈时通过个别谈话来搜集个案资料的一种方法，一般分为开放式访谈、焦点访谈、结构式访谈等等。

访谈的主要功用有：（1）协助研究者捕捉只有透过口头表达才能获得的经验和观点；（2）补充观察和文献缺乏的资料；（3）有助于研究者和研究对象对话，立即确认了解的程度；（4）透过访谈可以扩展问题的层次。

在访谈的过程中，要将访谈的重心置于个案研究的主题上，并要注意：（1）让受访者充分表达意见；（2）使用适当的肢体语言，并适时保持沉默，表现倾听的耐心；（3）提供时间让受访者组织他的想法、调整访谈内容，不拘泥于访谈架构中。

4.直接观察通过直接观察可获取个案状况的直接与客观的信息。

例如会议、示威活动、工厂运作、班级活动等等，都是观察的对象。

直接观察又分正式观察与非正式观察，前者的会产生观察报告，可用在研究报告中；后者则是取得一些研究所要运用的信息。

但是直接观察的可靠性经常受到研究者质疑，这可以通过多个观察者对同一事物的观察，在一定程度上保证资料的可靠性。

5.参与观察参与观察法是研究者亲自参与所欲观察的事件当中的一种独特的观察方法，研究者除了是观察者，也是事件的参与者，再参与事件的过程中获取详细具体的资料，一般在教育行动研究、组织调查或人类学的研究中较常使用。

但是，由于参与者的偏见和干扰等因素的影响，参与观察所获得的资料容易发生扭曲，为此，再参与观察的过程中，参与这需要注意的事项是：（1）不妨碍事件的进行，如不妨碍会议或教学的进行，多听少说；（2）以诚恳、开放的态度与研究参与者相处，获得其信任；（3）不预设立场，因为研究者原有的学术知识可能是一种偏见，用开放的态度才能掌握不同的观点和现象；（4）做个有反省能力的听众，并学习所研究的情境的语言；（5）适时表达自我。

6.人工制品人工的制品可以让人了解文化的内涵、技术、发明、艺术等，可以成为个案研究中的有形证据，例如工具、艺术品、技术发明等等。

上述个案资料的搜集方法各有优点和缺点（参见下表），研究者可根据研究的需要，综合运用各种资料来源，搜集研究相关的资料。

各种来源个案资料的优缺点比较表（资料来源：）（三）个案资料的记录与整理个案资料的记录与整理既是资料搜集的最终结果，也是资料分析的起点和基础。

研究者在进入现场进行搜集资料的过程中，忙于观察和访谈，不太可能在现场就能完成所有的记录，即使有录像机、录音机的辅助也一样会有遗漏，因此在离开研究现场的时候，尽可能快速的整理访谈稿和尽快作详尽的记录是有必要的，不论是所见的事物或是自己的心得等，因为有立即记录，才能得到较真实的情境意义，以免因为时间相隔太久，而产生遗忘或曲解，这也是研究者自我对话和分析的开始。

个案资料的记录和整理一定要简便、清晰，一般可采用表格来处理。

如个案谈话记录表和学生个案研究资料带都是记录与整理个案资料的简便形式。

个案研究谈话记录表年月日学生个案研究资料袋年月日四、个案资料的分析分析资料是个案研究过程中最困难又最重要的步骤。

在教育或心理现象中，有些行为的原因易于发现，有些行为的原因则不易察觉；有些行为的原因很单纯，有些行为的原因却很复杂；有些行为的原因可能源于童年时代的生活经历，有些行为的原因可能是由于成年生活的重大事件的影响；有些行为的原因可能曲折变化，如此等等，都需要研究者对个案资料进行全方位的谨慎而深入的分析。

（一）分析的原则与策略面对所搜集的丰富而详细资料，如何进行分析，从哪些方面分析，这直接影响到研究的质量。

一般而言，个案资料的分析以下的原则和策略：1．分析的原则(1)分析是以所有相关的证据为基础，要依据个案的真实情境和真实资料，不能凭空臆造。

(2)分析要包含所有重要的对立解释。

研究者要竭力保持客观中立的立场，对个案的各种解释，尤其是矛盾和对立的解释都给予分析和揭示。

(3)分析要能处理个案研究中最重要的一个面向。

个案研究的目的和命题是分析的追寻目标和导向。

(4)要将自己先前的，以及专家的知识带入到个案分析中。

个案研究同样需要借鉴文献和先前知识。