专利与我国经济增长实证研究
技术创新、技术标准化与中国经济增长关系的实证研究
考虑全社会 固定 资产投资额、 从业人 员总数 ， 究了技术创新与技 术标准化对 中国经济增 长的影响 。研 究结果表 研
明 专 利 和技 术标 准与 经 济 增 长 有 显 著 的计 量 关 系 ， 过 模 型 估 计 结 果 还 可 以发 现 ， 本 投 入 每 变动 １ ， 出 变动 通 资 ％ 产
摘
要 ：在以往研 究成果的基础上 ， 选择专利存量作 为衡 量技术创新 的指标 ， 选择技 术标准存量作 为衡量技 术标
准 化 的 指标 ， 专 利存 量 和 技 术 标 准 存 量 纳入 Ｃ ｂ — ｏｇ ｓ 产 函数 ， １８ ｏ７年 中 国宏 观 经 济 为 样 本 ， 合 将 ｏｂＤ ｕ ｌ 生 ａ 以 ９５ ０ 综
用越来 越大 。因此 ， 术 创新 已引起 世界 各 国 的高 技 度关 注 ， 并将 其视 为 国 家经 济 增 长 的基 础 。我 国也
是 一种投 资流 ， 业 的产 出要 受 到这 些 活 动早 期投 企
资 累积量 以 及 除 研 发 活 动外 其 他 知 识 资 源 累积 量
的影 响 ， 当然 以上 这 些 因素 都 不包 含 在 直接 的研 发
作者简介 ： 彩梅 ， 胡 吉林大学管理学院博士研究生， 黑龙江科技学 院经济管 理学 院讲师 ， 研究方 向： 技术刨新 ； 韦福雷 哈尔滨工 业大学经
，
１ ６
济与管理学院博士研究生， 黑龙江科技学 院经济管理学院讲 师， 研究方向 ： 技术创新。
壹兰 ！ 堕 圭 垫 塑 堕 塑重
在 古典经 济学 阶段 ， 者就 开 始 了探 寻经 济 增 学
新究 竟应 该 如何 衡 量 在 学 术 界 一 直 存 在 较 大 的争 议 。很多 学者用 Ｒ Ｄ支出来衡 量技术 创新 ， 究其 ＆ 研 对 经济增 长 的 影 响 。但 是 ， ｅ ｎｄ Ｋ ｎ ｅ ｙ和 Ｔ ｉｗ ｌ在 ｈｒ ａ ｌ ｌ 】７ ９ ２年关 于技术进 步 的一项 全 面 调查 中强 调 ， 研发
制度与经济增长：以我国专利制度为例的实证研究
刘 志 恒
（ 南 师 范 大 学 经济 与 管理 学 院 ５ ０ ０ ） 华 １ ０ ６
【 摘 要】 文分析 了制 度与 经济 增 长之 间 的 关 系， 出制 度是 经 济增 本 指
长 的 关键 因 素 。 然后 以 我 国 专 利 制 度 为 例 ， 证 研 究 其 与 我 国 经 济 增 实
一
置 。而 技 术 进 步 Байду номын сангаас 要 依 赖 于 制 度 的 激 励 。 由 此 可 见 ， 度 是 经 济 制 增长的根本原因与关键 因素。经济增长 的根本原 因是制 度创新 ， 种 有 效 的激 励 机 制 和 产权 制 度 是促 进 经 济增 长 的决 定 性 因素 。
一
学 的 角度 看 ， 度 通 过 提 供 一 系 列 规 则 来 界 定 人 们 的选 择 空 间 ， 制 约 束人 们 的 相互 关 系 ， 而 减 少 环 境 中 的不 确 定 性 和交 易 费 用 ， 定 从 界
制 ， 经 济 增 长 提 供 良好 的环 境 条 件 和 动 力 。 为
在 经 济 增 长 的 这 些 诸 要 素 中 ， 度 是 最 重 要 的 因 素 。 因为 ， 制 社 会 分 工 与 规 模 经 济 是 微 观 企 业 的 生产 组织 制度 适 应 技 术 要 求 而 变
动 的 结 果 ， 新 的企 业 组 织 形 式 实 质 上 是 组 织 制 度 的 创 新 。劳 动 而 与 资 本 投 入 ， 依 靠 有 效 制 度 的 激 发 并 通 过 制 度 使 其 得 到合 理 配 要
几 类 ：． 产 组 织 ， 括 社 会 分 工 和 规 模 经 济 ， 过 分 工 与 专 业 化 １ 生 包 通 生 产 来 提 高 生 产 效 率 ， 过 扩 大生 产 规 模 来 降 低 生 产 成 本 ， 得 经 通 取 济 增 长 ；． 入 ， ２投 主要 指 劳 动 与 资 本 的 增 加 。早 期 的 经 济 增 长 主 要
技术进步对经济增长的贡献研究——基于中国经济发展数据的实证研究
中 图分类 号 ：Ｆ ０ ６ ２ ． ４
文 献标 志码 ： Ａ
文章 编 号 ： １ ６ ７ ２ — ７ ３ ８ Ｘ（ ２ ０ １ ３） ０ ２ — ０ １ １ ３ — ０ ４
一
、
研 究 现 状
果 差异 较大 ， 其成 果也 无太 大 的政策 性效 果［ ５ １ 。 崔 鑫
经 济 增 长 问题 一 直是 经 济 学 家 重 点 研 究 的对
额． 发 现技 术进 步 对我 国经 济增 长贡 献 度 所 占比 重仍 然 较低 ， 因此 我 国仍 然 有 必要 鼓励技 术创 新 ， 在 加 强 资本投 入 利 用率 的 同时 ， 注 重 引进 和 培养创 新 型人 才 ， 促 进 经 济的稳 定增 长 。
关键 词 ： 技术进步； 经济 增 长 ； 贡 献度
增长 关 系 的理论 研 究相 对 较 晚 ， 但 是众 多学 者对 这
个 问题进 行 了大 量 研究 。于璐 认 为 ， 技术 进 步是 经
济增 长 中 的关 键 因 素 ， 技术 进 步是 推 动我 国经济 继
续保 持 稳定 、 持续 、 快 速 的增 长 的 主要 原 因［ ３ １ 。赵 放 认 为 ，在技 术进 步 推动 经 济持 续增 长 的 过程 中 。 制 度也 发 挥 了重要 的作 用 。 正 是 由于技术 和制 度 的相
经济 增 长 的 内涵 ， 以他 为代 表 的古 典 经 济学 派认 为
经济 增 长代 表 国民 财 富的增 长 ，是一 个 宏观 问题 ， 而没 有 考虑 技术 进 步对 于 经济 增 长 的影 响 ， 仅仅 将
技术 进 步理 解 为劳 动技术 的进步 。 新 古 典经 济增 长 理论 创 始者 索罗 提 出外 生 经济 增 长模 型 ， 指 出经 济
技术进步与经济增长效率的关系研究——基于西北经济圈的实证分析
28 个省级地区用状态空间模型进行实证研究，结果发现科技 投入对经济效率提高水平具有显著的正面作用 , 能有效的推动 经济增长的集约化水平，而外资技术溢出则不利于经济增长效 率的提升作用 [1]。傅元海利用我国省级地区十三年间的数据， 运用系统广义矩阵法（GMM），实证检验了购买外国技术和 进口、外商直接投资三种技术进步途径对经济增长效率的影响 作用，发现第一种技术进步途径对经济效率的提升具有显著的 促进作用，而后两者技术进步途径则不利于促进经济增长效率 提升作用 [2]。涂正革运用标准化供给面系统方法对于中国省级 层面做了技术进步方向指数，来衡量不同偏向性技术进步对于 经济发展的影响作用，结果显示 , 偏向资本的技术进步对经济 发展质量有正向作用，显著的贡献于全要素生产率和经济增长 效率 [3]。封永刚在对研发资本存量进行处理基础之上 , 重新估 计了中国 1990-2017 年全国及省级层面的科技进步贡献率。结 果发现科技进步对全国经济增长年均贡献率达 48.97%, 成为中 国经济增长最重要的动力源泉 [4]。张雄辉从国际层面进行研究， 以中国、韩国为比较样本，运用 DEA 等方法进行实证检验， 分析技术进步与技术进步效率对经济增长的贡献作用，比较深 入全面的阐述了技术层面对于经济增长的影响作用，且实证检 验结果表明韩国技术进步对于经济增长的贡献高于中国技术进 步对于经济增长的贡献度 [5]。马大来研究低碳经济增长效率， 通过建立空间面板数据模型 , 发现对外贸易、技术专利授权量 以及外商直接投资可以显著地提高低碳经济增长效率 [6]。王振 华以中国辽宁省的县级行政区经济增长为研究对象，利用空间 面板数据，根据新古典经济增长模型的索洛余量作为技术进步 的衡量指标，发现技术进步对于辽宁省的县域经济增长具有明 显的促进作用 [7]。
我国自主创新能力与经济增长关系的实证研究
利授 权数量 和三大科技 系统 （ Ｃ 、 Ｔ 、 Ｉ检索 的论 文数作 为 ８ ＩＩ Ｐ Ｅ ） Ｓ 评价我 国 自主创新能力 的指标 。欧洲专利公 约中第 ５ ２条 规定 “ 欧洲专利授予任 何新 的 ， 创造性 的， 有 并能在工业上应用 的发 明” 而 三大检 索 （Ｃ 、 Ｔ 、 Ｉ具 体是 分别 《 ， Ｓ ＩＩ Ｐ Ｅ ） Ｓ 科学 引文索 引 》 、 《 学技术会议 录索 引》 《 科 、工程索引》 ，它们是 国际上最权威 的 科技论文 检索 机构 。因此 ， 本文选取这 两者作为评价指标是符 合自 主创新 的创造性原则 和国际惯例 的。 １ 表 中列出了本 文分 析 中涉及到 的相关数据 。
ｌ９ ９５
ｌ９ ９ ６
５４ ８ｌ ８７
６ ８ ４６ ７ ８
３６ｌ ５
３
４０ ４ ５６
４７ ０ ３８
２３ ５ ６９
２５ ９ ７６
应该主要依靠 自主科技创新 。 本文 的 目的即是通 过实证分析 的方法 ， 探讨 和评估我 国 自 主创新能 力对我 国经济增长 和发 展的作用 ， 并提 出相应 的政策
表 １ 我国 ＧＤＰ和 自主创新能 力状况 （ ９ ７ ２ ０ １ ８ — ０ ４）
年份 ０ Ｐ（ Ｄ 亿、
ｌ８ ９７ ｌ镐 ９
ｌ８ ９ ９ ｌ９ ９０ ｌ ９１ ９ ｌ９ ９ ２ ｌ９ ９ ３ ｌ９ ９ ４
资源越来 越重要 的时代 ， 界各 国特别是 科技 大国 ， 世 对本 国技 术 的输 出持越来越 保守 的态度 ， 仅靠引 进 ， 仅 获得 的知识 只能 够是相对于别 国的落后知识 。第 三 ， 完全依 靠技术引进 和外国 直接投资 的方式 发展形成产业 ， 国的经济在 国际产业 价值链 本 的分工 中将始终处 于低端 ， 只能 以资 源大量消耗 和大 量投入劳 动力 的方式生产来 发展经济 ， 显然这种方式 是难 以实 现经济的 可持续增长 的。因此 ， 科技 落后的 国家单纯 依靠引进是不 可能
专利产出与区域经济增长关系分析—以重庆市1990-2005年专利产出为例
比上升 了 约请第 三 １１ 个 １ 件 的突破 。若 把 １ 件专 利 申请 作 为一个 台 万 万 阶 ， 第 一个 １万 件 ， 了 ｌ 上 用 ５年 ； 第 二个 １万 件 ， 上 用 了 ３年 ； 突破 第 三个 １ 万件 ， 只用 了 ２年 。２ ０ ０ ０年 重 庆市 在 全 国 ３ 个 省市 自治 区 中专 利 申请 量 排 名 １ 第 １ ９位 ，授 权 量 为 ２ 位 ；０ ５年 重 庆市 专 利 申请 １ ２０ 量在 全 国排名 上 升到 第 １ ５位 ， 授权 量 上升到 １ ３位 ， 分别 上升 ４位和 ８位 。 近十几 年来 ， 重庆 市经 济情 况基 本呈 上升 趋势 。 ２０ ０ ５年 重庆市 Ｇ Ｐ增长 速度 居全 国第 １ Ｄ ８位 ，居 西 部第 ７位 ， 居直辖 市第 ２位。 ２ 重 庆市 专利产 出与经 济增长 的数 据处理 本 文 选 取 重 庆 市 １９ ０ ５年 专利 授 权 量 ， ９０ ２０ 作
高素质 人才 。 此 ， 为 图书馆必 须高度 重视 培养和 引进 高素 质人才 ， 在 职人 员要提 供培 训机 会 ， 他 们通 对 使
过学 习和培训 ， 提高 学历 层 次和学 术水 平 ， 可请 具 也 有 相关 技术 专长 的专 家 开设 专题 讲座 ，提 高 图书馆
员 的信息 技术 素养 和信 息服 务能力 。
途径 ． 图书馆应 利用 现代 信息 技术 创建 独具 特 色 、 开 放性 的信 息 资源数 据库 和 网络结 构 ，争取 获得 更 多 的免 费 网络 信 息 资源 。许多 高校 图书馆 缺 乏对 网上 免费 资源利 用 ，没 有把 整个 网络 资源置 于 图 书馆视 野之 下考 虑 ， 图书馆 不仅 仅是本 馆 拥有 的藏 书 ， 大 更 部分是 馆外 网 络上 的信息 资源 和数 据库 ，应 对 免费 网络 资源进 行选 择 、 整合 、 组织 成符 合用 户需 求 的本 馆资 源 ， 这样 不 仅减 少 了高校 图书 馆经 费投 入 ， 同时 也 丰 富了馆藏 基础 和 网络数据 资源 。 服务人 员 素质 的问题 。服 务人 员是 保证 个性 化 信 息服 务 的关键 ，高校 图书馆 要求 工作 人员 是 高素 质复合 型人 才 。 不仅 具备 图书馆 的 专业技 术 、 计算 机 知识 、 网络 技术 知 识 、 文知 识 ， 外 又具 有 较 高 的信 息 处理 能力 ， 能 承担起 教 育和培 训读 者 的任 务 ， 到 更 起 网络 资源 导航 员 的作 用 ，而 图书馆 往往 最 缺乏 这类
技术进步对我国外贸增长影响的实证研究
（ ． ） （ １ ５ ３６ ２ 口 ． ） ７
Ｒ２ Ｏ４ ９ ＝ ．９ ５ Ｄ． ； １１ １ Ｗ ．４ ５
进步离不开国家的资金投入 。在全球一体化 的情况下 ， 考虑 若
技术扩散 ， 则还应与其他国的技术进步 以及一 国与他国的交流 程度有关 。
由以上两 式可 以看 出 ：贸易对 技术 进步 的短期 弹性 为 ０５ ， ．５ 即短期内 ， 技术进步 １ 贸易额可增长 ０５ ％； ％， ． ５ 长期 弹性
ＰＩ ． ２ ０ ０ ＲＤ１ ０．７ ４ ２ ＝Ｉ５ ８ ７ ｘ — ４ ４ ７ ｘＧＯＶ１ ．０１ ０ ￣Ｉ １ ． ８ ５ ， —０ ３ ６ ３ Ｍ ＋７０６ ７１ ＋ｅ
支出（ Ｄ） Ｒ 来衡量 ； 国的技术 进步 以及一 国与他 国的交流程 为应变量 ， 他 将其进行 回归得 ：
度用进 口额 （ 衡量 ； 表示对 外贸易额 ， Ｄ Ｉ Ｍ） Ｔ Ｇ Ｐ为国内生产总
值。
（ ． ） （．５ ２７ ８ ０９ ）
Ｒ２ ．８１ ＝０９ ２
（ １ ４ 口 ． ） ２
Ｆ＝ ４ ．６８ ３ ７７ ６
（．２ ５５ ）
（） １单位根 检验 和协整检验
经检验 Ｔ Ｇ Ｐ Ｐ Ｒ 、 Ｏ Ｉ 以及他们 的 自然对数都是 ￣ Ｄ 、 、 Ｄ Ｇ Ｖ、 Ｍ 原 非平稳的 ， 而他们 的自然对数的差分是平稳的 。 Ｔ的 自 将 然对 且参数的符号与预期不相符 ， 因在于技术扩散和政府的补贴 数（ 记为 Ｔ ） Ｐ的 自然对数 （ １对 记做 Ｐ ） Ｏ Ｓ回归得 ： １做 Ｌ
理论 与方 法
ＭＡＲＫＥ ＮＧ ＲＥＳ ＴＩ ＥＡＲＣＨ
摘 要 ： 国的 国际 贸 易 活 动基 本 上遵 循 比较 优 势理 论 的原 中
专利奖励与中国专利激增——基于上市公司ppmlhdfe模型的实证研究
经济与社会发展研究
营销与市场
专利奖励与中国专利激增
——基于上市公司 PPMLHDFE 模型的实证研究
武汉大学经济与管理学院 肖泽亮
摘要：近十几年来，中国专利数量的爆炸式增长世界有目共睹。然而中国的专利优势是因国内日新月异的技术进步，还是因人们有更大的申 请专利倾向？本文从“专利锦标赛”的角度给出了一种全新解释：地方政府竞相施行的专利奖励政策是中国专利激增的重要原因。利用 2009 至 2017 年中国上市公司相关经济数据，使用多维固定效应的泊松拟极大似然回归（PPMLHDFE）模型估计政策影响，分析表明省级政府的专利 奖励政策对当地企业发明专利的申请有显著激励作用，且对欠发达地区激励效果更强。进一步研究发现该政策对不同行业企业激励效果差异 较大。以上讨论对中国专利制度的优化与完善有启示意义。 关键词：专利爆炸；专利奖励政策；PPMLHDFE 模型
我国专利产出与经济增长的协整关系研究
治 区 １９ ￣２０ 年 专利产 出与 Ｇ Ｐ面板数 据进行 ９９ ０３ Ｄ 研 究后 ， 曙等学 者得 出了同样 的结论 方 引。 目前 ， 内关 于 专 利产 出与 经济 增 长之 间关 系 国
要包括 ［３ ，６ ， ： ２ ，５ ，８ 利用 专 利授 权 数量 研 究 科 技 产 ，４ ，７ ］ 出和科研 费用 之 间 的线 性 关 系 ； 利用 专 利 授权 数量
主， 忽视了变量之间可能存在的内生性 ， 不能把握应
变量 和解释变 量之 间的相 互 动态 影 响 ， 研究 结 果解
释力较 弱 。 为 了 解 决 这 个 问题 ， 文 采 用 １８ ～ 本 ９７ ２０ 年 时 间序列 数据 ， 用协 整理 论 检验 专利 产 出 ０４ 采 和经济增长 之 间 的长期 关 系 ， 使 用 Ｇ ａｇｒ因果 并 ｒｎ ｅ 检 验分析其 因果关 系 ， 在此 基础 上进一 步 采用 ＶＡ Ｒ 分析对 因果关 系的强度进 行检验 。
经 济增 长 理论认 为 ， 了保 持 长期 国内人 均产 为 出 的增 长率 为正 ， 必须 有 以新 产品 、 市场或 新工艺 新
的研究还 比较少 ， 在研究方法上还存在如下不足： 首
先是选择 的数据 范 围较 短 ， 研究 结果不 具有代表性 ； 其次是 研究方 法主要 以统计 或者直接 的线性 回归为
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第 ２ 卷第 ５期 １
２０ ０ ８年 ９月
西 安 财 经 学 院 学 报
Ｊｕ ｏ ｍ￣ｏ Ｘｉａ ｆ ’ｎＵｎｖｒｉ ｆＦｎ ｎ ｅａ ｄＥｃｎ￣ ｉ ｉｅｓｔ ｙｏ ｉａ ｃ ｎ ｏ ｃｎｃ ｓ
Ｖｌ． １ Ｎｏ． ０ ２ １ ５ Ｓ ｐ．０ ８ ｅ ２ ０
中国专利结构与经济增长关系的实证研究：1989—2007
［ 中图分类 号］Ｆ ２ ｏ ４ ［ 文献标识码 ］Ａ ［ 文章编号 ］１ ０ ０ ４—０ ６ ３ ３（ ２ ０ １ ４ ）０ １— ０ ６ ６— ０ ６ ２ ７ ． ４ ％ 。但是 ，所 授 权 的 专 利 技 术 在 质 量 方 面 与 美 、 日 、 欧 等 发 达 国 家 相 比 ，特 别 是 在 创 新 和 高 新 技 术 含 量 方 面 ，都 还 存 在 较 大 的 差 距 。如 何 让 授 权 的 专 利 尽 快 转 化 为 生 产 力 ，提 高 我 国 企 业 的 自主 创
１ ８世 纪 纺 织 工 业 领 域 内 资 本 主 义 发 展 具 有 决 定 性 作 用 的那 些 创 造 发 明就 未 必 有 可 能 产 生 。 】 专 利为 缩短
在 我 国 ，根 据 专 利 法 及 其 实 施 细 则 ，专 利 分 为 发 明 、实 用 新 型 、外 观 设 计 三 种 ，三 种 专 利 各 有 千 秋 ，它 们 各 自对 经 济 增 长 所 起 的 作 用 强 度 是 不 同 的 。专 利 内 部 结 构 、 比例 不 同 ，对 经 济 增 长 的 影 响 也 不 同。通 过 实 证 分 析 专 利 结 构 与 经 济 增 长 的关 系 ，准 确 把 握 发 明 、实 用 新 型 、外 观 设 计 三 种 专 利 各 自对 经 济 增 长 的 产 出 弹 性 ，将 能 引 导 政 府 和 企 业 把 稀 缺 的 研 发 投 入 使 用 在 更 加 有 效 率 的领 域 ，对 其 实 施 专 利 战 略 也 起 到 很 好 的 导 向作 用 。
新 能 力 ，促 进 经 济 发 展 方 式 转 变 ， 已 经 成 为 我 国必 须 面对 和思 考 的重大 问题 。
我国省(市)自治区专利产出与其GDP之间关系的实证研究
高利丹 （ ９９一 ， 汉 ） 中国科学院成都 史献情报中心助理研究 员 １ ７ ） 女（ ，
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第２ 期
方
曙， 张
勐等 ： 我国省（ ） 市 自治区专利产出与其 Ｇ Ｐ之间关系的实证研究 Ｄ
区层面从宏观角度对经济产出与技术创新产 出之
间 的关 系进行 实证 研究 。
ห้องสมุดไป่ตู้
究。从专利的统计分析研究 中， 以获得许多重 可 要的信息。本文主要利用专利 和 Ｇ Ｐ数据 ， Ｄ 在地
大的影响。国外将专利计量作为技术进步或创新
收 稿 日期 ：０ ５— 一２ ． ２ ０ ０ｌ １
基金项 目： 得到中国科学 院战略情报研 究项 目 费支 持。 本文 经 作者简介： 方 张 曙（ ９ ７ ） 男（ ） 中国科学院成都文献情报 ｌ心副丰任 ， １５ 一 ， 汉 。 ｆ ｌ 研究员。 勐（ ９ ９ ） 男 （ ） 中回科学 院成都义献情报 中心助理研究 员 １７ 一 ， 沮 ，
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第２ ７卷 第 ２期 ２０ ０ ６年 ３月
科
研
管
理
Ｖｏ ． ７． ． １ ２ Ｎｏ ２ Ｍａ ． ｒ ２ ｏ ０６
Ｓ ｉｎ ｅＲｅ ｅｒｈ Ｍａ ａ ｅ ｎ ｃｅ ｃ ｓａｃ ｎ ｇ ｍｅ ｔ
文章编号 ：０ ０— ９ ５ ２ ０ ０ １０ ２ ９ （０６）２一Ｏ ６－ ０ ０ Ｏ ０４
省 （ 区经济产 出总量指标的 Ｇ Ｐ之 间的定 量关 系， 市） Ｄ 通过对近 ５年（ ９ ９至 ２ｘ １９ （） ） １个省 （ 区的数 据 ３年 ３ 市）
进行分析和计算发现， 国各省（ 区的专利产 出数与其 Ｇ Ｐ之间具有很 强的相关性（ 我 市） Ｄ 拟合相关系数为 ０９３ ）表现为很好的定量的幂函数关系， ．４４ ， 是一种幂律分形（ｒ ｔ ） Ｆａ ａ 。文章对这种幂律分形的特性和意义作 ｃ１
专利池的形成：理论与实证研究
专利池的形成：理论与实证研究随着科技的发展，技术创新在全球经济中的地位越来越重要。
专利制度作为保护创新成果的核心机制，其重要性也日益凸显。
然而，专利制度在保护创新的也存在着阻碍技术传播和利用的弊端。
为了解决这一问题，专利池应运而生。
本文将探讨专利池的形成机制，包括其理论基础和实证研究。
专利池是一种由多个专利所有人组成的联盟，其目的是通过许可和交叉许可的方式，使成员间的技术成果能够共享和传播，从而降低交易成本，提高创新效率。
（1）降低交易成本：通过专利池的许可和交叉许可机制，企业可以以更低的成本使用他人的技术成果，从而降低研发成本。
（2）提高创新效率：专利池内的企业可以通过共享和交流，促进技术的传播和扩散，加速技术创新的进程。
（3）避免专利侵权风险：通过专利池的许可机制，企业可以有效避免因侵权而引发的法律风险。
通过对专利池的实际运作进行深入研究，我们可以发现其效应主要包括以下几个方面：（1）规模经济效应：专利池通过集中管理专利权，降低了每个成员的专利许可费用，从而实现了规模经济效应。
（2）技术扩散效应：专利池通过许可和交叉许可机制，促进了技术的传播和扩散，从而提高了整个行业的技术水平。
（3）创新促进效应：专利池内的企业通过共享和交流技术，激发了成员间的技术创新热情，从而加速了整个行业的技术进步。
为了充分发挥专利池的作用，管理者需要采取以下策略：（1）合理分配专利权：管理者需要通过合理的分配方式，使每个成员都能够获得自己所需的专利权。
（2）建立有效的许可机制：管理者需要建立合理的许可机制，以保证成员间的技术传播和扩散的顺利进行。
（3）加强技术交流与合作：管理者需要积极推动成员间的技术交流与合作，以加速技术创新进程。
专利池的形成是技术创新与经济发展的必然产物。
通过降低交易成本、提高创新效率、避免专利侵权风险等方式，专利池为企业解决了许多实际问题。
然而，专利池在管理中仍存在一些挑战，例如如何合理分配专利权、如何建立有效的许可机制等。
高校R&D与区域经济增长关系的实证研究
２１ ０ ０年 １ １月
Ｖ ｏ．２ １ ９， ＮＯ ．１１
ＮＯＶ ．。２ ０ Ｏ１
高校 Ｒ＆Ｄ与 区域经 济增 长 关 系的实证研 究
．
庞 文 ， 韩 笑
（ ．东 北 林 业 大 学 文 法学 院 ， 尔滨 １ ０ ４ ； ．哈 尔滨 工 业 大 学 管理 学 院 ， 尔 滨 １ ０ ０ ） １ 哈 ５０ ０ ２ 哈 ５ ０ ６
此 ， 文 强调 应 在 政 策层 面上 重 视 基 础 研 究 ， 进 校 企科 研 合 作 ， 高 研 发 经 费 的 使 用 效 率 和研 究 人 员 的 本 促 提 工作 效 率 ， 强 区 域协 调 ， 加 实现 高校 Ｒ＆Ｄ 与 区域 经 济增 长 的 和谐 共进 。
关键 词 ： 高校 Ｒ＆Ｄ； 济增 长 ； 经 专利 产 出 ； 区差 异 地
进作 用， 而研 发 的 经 费投 入 和 人 员投 入 对 经济 的推 动 作 用 不 明 显 ； 校 的 基 础 研 究 对 地 区经 济发 展 至 关 重 高
要； 高校 Ｒ＆Ｄ的 投 入 与 产 出 不成 正 比 ， 同地 区 的 高校 Ｒ＆Ｄ的 经 济 效 益 差异 较 大 ， 于非 均衡 状 态 。 因 不 处
现 了科 学研究 在高 校 中的重 要地 位 ， 说 明通过 科 也 研推动 经济发 展 、 益 于社 会 是 高校 证 明其 实力 和 有
价值 的重要标 志 。我 国北大方 正 、 清华 同方 、 软集 东 团的 出现也初步 说 明 了高 校科 学 的核心 ， 是我 国科 教兴 国战略 的重 要支柱 ， 对增 强我 国科技竞 争力和促 进经济 、 社会 的健康 、 速发 快
展具有重 要意 义 。高校 作 为从 事研 发 的重 要 主体 ， 由于其知识 、 技术 和人才 等创新要 素的 富集 性 ， 因此
专利与经济增长的实证研究：来自陕西的经验
１ ２・ ５
垂直创新技术扩散模型 ，以及包含外国直接投资 （ Ｄ ） 的技术扩散模型 ３ ＦＩ 个典型的知识产权内生经 济增长模型 ，三个模型较为深入地揭示 了知识 产权制度对促进经济增长 的作用机理 。梁玺 ，朱恒源 （０６ 等采用协整理论和误差修正模型研究了经济增长和创新活动之间的关系 ，其研究结果表明 ２０ ） 我国创新活动对于经济增长短期 内具有显著影响 ，但其影响程度与长期影响相 比还存在着较大差距； 从长期看各种创新活动中基础研究能够实现对经济增长更大的推动作用。高雯雯 ，孙成江 （０６ ２０ ） 通过用时间序列动态均衡关系分析方法 ，对我国 １８ ２０ 年 的专利产 出与经济增长的有关数据变 ９５— ０ ２ 量进行协整分析与因果关系检验 ，建立了二者之间的误差修正模型 ， 认为我国专利产出与经济增长存 在长期动态均衡关系 。徐竹青 以当代新经济增长理论为分析基础，探讨专利的经济绩效 ，并进行实 证研究 ，其结论表明，专利活动、技术创新与经济发展水平密切相关 ，增加创新资源投入 、提高专利 水平有明显的经济绩效。张继红 ，吴玉鸣 （０７ 等运用空间计量经济学的空间 自相关 Ｍ ｒ ２０ ） ｏ ｎ指数 ａ 模型 、空间滞后模型和空间误差模型 ，利用省域专利授权 总数及三种类 型的专利授权 与经济增长数 据， 对我国 ３ 个省域专利创新与 区域经济增长 的关联机制进行 了空 间计量经济实证分析 。魏雪君 １ （０ ６ 创造性的建立了专利的投入产 出效率数量模型，利用此模型对我国 ２０ ２０ ） ００年各个地区专利的 投入产 出效率进行估计 ，此模型为研究我国专利产 出影 响因素 、产出效率提供了方向。王宏起 ，杨京 玺 （０７ 对区域专利产出水平评价指标体系进行实证研究时分析了反映专利产出水平评价的主要 ２０ ） 因素 ， 专利产出数量和专利产出质量两方面进行考虑 ，设计出了专利产 出水平评价指标体系 ，并对 从 我国部分城市专利产 出水平评价进行了实证研究 。刘华 （０２ ¨ ２０ ） 在理论论证的基础上 ，就 中国专利 制度运行中的相关数据进行实证分析，他认为专利制度 的绩效与制度 的完善程度是关联的，并指出现 阶段对我国专利制度的完善应重视对原创性技术的倾斜及对专利技术商业化环境的完善。 综上所述 ，国内学者对技术进步与经济增 长进行了理论和实证的研究 ，相关学者通过专利产 出来 衡量技术进步 ，使用计量经济的方法 ，验证 了专利产出对经济增长有影响作用 ，但是当前在我国很多 地 区这种促 进作 用 还不是 很显 著 。
不同类型专利对我国技术进步影响的实证研究
１ 引言
面对人 口红利 枯 竭 、 “ 易 斯 拐 点 ” 迫 近 、能 刘 源 价格 飞速 上 涨 、资源 严 重 匮 乏 、环 境 压 力 不 断 加 大以及投资驱动乏力等严峻形势 ，我 国经济发展方 式 亟待 向创 新 驱动 型经 济 转 变 。作 为 创 新 驱 动 型 经 济 的有 力支 撑 和保 障 ，专 利 是 衡 量 创 新 产 出最 常 用 和被 广 泛认 可 的重 要 指 标 Ｊ ，其 在促 进 经 济 发 展 方式 转 变方 面具 有 重 要 作 用 ，但 它 对 于 技 术 进 步 和 经 济增 长存 在着 怎样 的影 响 ， 日益 受 到 国 内外 学 者 的广泛 关注 。 在 专利 与经 济 增 长 的关 系 研 究 中 ，主 要 存 在 两 种 观 点 。一 种 是 专 利 对 经 济 增 长 存 在 显 著 促 进 作 用 Ｊ ，其 中发 明专 利 和 实 用 新 型 专 利 对 区 域 经 济
ｔｎ ｓ ｎ ｎ ｅ ｔ ｎ ｐ ｔｎ ｅｔ ｒａ ｌ ｏ ｐ ｏ ｔ ｕ ｏ ｎ ｒ ｅ ｔ ，ａ ｄ ｉｖ ｎ ｉ ａｅ ｔ ｓ ｂ ｔ ｂ ｅｔ ｒ ｍｏｅ ｏ ｒｃ ｕ ｔ ｏ ｉ ｅ ｙ’ Ｓｔ ｃ ｎ ｃ ｌ ｉ ｕ ｉ ｎ ｈ ｏ ｇ ｕ ｓ ｅ ｐ ｎ ｅ ｆ ｎ ｔ ｎ ｅ ｈ ｉ ａ ｄ ｆ ｓｏ ．Ｔ ｒｕ ｈ ｉ ｆ ｍｐ ｌｅ ｒ ｓ ｏ ｓ ｕ ｃ ｉ ｏ ａ ｄ ｖ ｒ ｎ ｅ ｄ ｃ ｍｐ ｓｔ ｎ ｔ ｉ ｄ ｌ ａ ｅ ｔ ｎ ｅ ｉｎ ｐ ｔｎ ａ ｒｍｏｅ ｔｃ ｎ ｃ ｌ ｒ ｇ ｅ ｓ ｕ ｈ ｏｅ ｏ ｖ ｎ ｉｎ ｎ ａ ｉ ｃ ｅ ｏ ｏ ｉ ｏ ，ｕ ｉ ｔ ｍｏ ｅ ｔｎ ｄ ｄ ｓ ａｅ ｔ ｎ ｐ ｏ ｔ ｅ ｈ ｉ ａ ｏ ｒ ｓ ，ｂ ｔ ｅ ｒｌ ｆ ｎ ｅ ｔ ａ ｉ ｌｙ ｐ ａ ｇ ｃ ｐ ｔ ｉ ｏ ｐ ｔ ｎ ｓ ｎ ｔ ｂ ｉｕ ． ａ ｅ ｔｉ ｏ ｖｏ ｓ ｏ
高技术产业中专利产出的经济增长研究
高技术产业中专利产出的经济增长研究
郭迎 迎 王 波
（ 上 海理 工 大学管理 学 院 ， 上海 ２ ０ ０ ０ ９ ３ ）
摘要 ： 本 文 运 用 面板 数 据 模 型 ， 基于 １ ９ ９ ５ －２ ０ １ ０的 统 计 数据 ． 对 高技 术 产 业 五 个 典 型行 业 的 专利 产 出与 经济 增 长 关
≯ ） ）
第三 ． 完善公共管理制度 ， 增 加 政 府 财 政 资金 投 入 ， 加 大 基 础 设 施 和 保 障 性住 房 的 建设 ， 从 而 扩 大 社 会 公 共 服 务 和 社
过 信 息 技 术 嵌 入 和 改 造 传 统 产业 来 实 现 产 业 融 合 ， 加 快 发 展 现代服务业 ： 江苏省从传统纺织业 向通信 、 电子 设 备 制 造 业 转移 ： 浙 江 省应 加 速 发 展 生产 性 服 务 业 。
２ ０ １ １ （ ２ ） ： ２ ０ — ２ ３
收入差 距 ， 实现城 乡协 调发展 具有 重大现 实意 义。 ４ Ｉ ３优 化 产 业 结 构 ． 加速二 、 三 产 业 的转 型升 级
『 ４ １ 顾 松 年． 镇 化 重在 跨 越 “自我 造 城 ” 转 型 走 新 路— — 持 续 快 速 推 进 的 成 功 实 践 以及 由 此 引 发 的 思 考 ［ Ｊ 】 ． 现 代 经 济 探 讨
提 出科 技 投 入 应 该 根 据 各 行 业 自身发 展 的 特 点 来 合 理 安 排 ，
而 不 能 片 面 追求 科 技 投 入在 行 业分 布 上 的 均衡 性 。 关键 字 ： 专 利 产 出： 经济增长： 个体 固定 效应 引 言
我国经济增长与科技投入关系的实证分析
１ ｌ
． ‘ １ ９ ‘ ９ ０００ ． ０ １ ｌ ． ７‘ ） ９ （’ ５ ００ｏ ． ０
从 国 家科 技部 网站 数 据 显示 ， 国的科 技经 费支 出额 、 我 国家
我 国经 济增长 与科技投 入关系 的实证 分新
口 李丽梅 吴姝丹
据 ： 技投 入 因 素 ， 科 技 经 费 支 出额 （ 元 ） Ｘ 科 ｘｌ 亿 、 ２国 家财 政 科 技拨 款 （ 元） Ｘ Ｒ 亿 、 ３ ＆Ｄ经 费 （ 元 ）Ｘ 亿 、 ４专 业技 术 人 员 （ 万人 ） 、 Ｘ ５从 事科 技 活 动人 员 （ 人 ） Ｘ ＆Ｄ 人 员 （ 时 当量 、 人 万 、 ６Ｒ 全 万 量 ）科 技 产 出 因素 ， 专 利 申请 量 （ 件 ）Ｙ２ 利 授 予 量 （ ： Ｙｌ 万 、 专 万 件 ）Ｙ 、 ３发 明专 利 申请 量 （ ｒ ） Ｙ ２件 、 ４发 明专 利 授 予 量 （ 件 ） 万 、
表 ｌ Ｃ ｒ ｌ ｉｎ ｏｒ ａ ｏ ｓ ｅｔ
一
、
引言
Ｐ Ｃ ｔ ｉ ｅ 湖 钾Ｉ ｔ ｔ ｍ ＹＩ ｓ Ｉｉｄ ｉ ０・ ｋ ） ｇ ａ
Ｘ １
Ｘ ２
Ⅺ
Ｘ４
Ｘ ５
Ｘ ６
在 现 如 今 大 提 知识 经 济 、 设创 新 型 国 家 的 时刻 ， 建 科技 投 入 是衡 量 一 个 国 家科 技 活动 规 模 、 技 实力 和 创 新 能力 的 重要 科 指 标 。 于 是 科技 投 入 以及 科 技 投 入 的管 理 方 式 成 为 各 界 关注
的 重要 问题 。
． ６ ¨、 ９ （ ９ ００ ０ ０
中国专利类型对经济增长影响差异的实证研究
中图分类号 ： Ｆ １ ２ １ 文献标识码 ： Ｂ 文 章编号 ： １ ０ ０ ８ — ４ ４ ２ ８ （ ２ ０ １ ３ ） ０ １ — ８ ４— ０ ２
引 言
观设计 。得到基础 回归方 程 。
Ｌ ｎ Ｙ ａ ＝ ｃ ｌ Ｌ ｎ ｉ ｎ ｖ ｉ ｔ ＋ ｃ ２ Ｌ ｎ ｕ ｔ ＋ ｃ ３ Ｌ ｎ ｄ ｅ ｉ ， ＋Ｏ ｒ ． Ｌ ｎ Ｋ ￣ ＋１ ３ Ｌ ｎ Ｌ ｈ ＋ ｕ ｎ
专利 的数 量。ｃ ， 、 ｃ 与ｃ ， 为三种类 型专利 的产 出弹性 ， 代 表专
利对 于经济增 长的 贡献 率 。 专利作 为创新 的产 出 ， 有 申请 量和 授权量 两个 指标 ， 由于
并 激发更 多的创新 专利 。
国 内现有 研 究 立 足 于专 利类 型差 别 的 相 对较 少 。刘 华
中国专利类型对经济增长影响差异 的实证研究
姚 秋 爽
（ 华侨大学 工商管理学院， 福建 泉州 ３ ６ ２ ０ ２ １ ）
摘 要： 本 文通过 对 中国 １ ９ ９ ７ — ２ ０ １ ０年 ２ ９个省市 的专利及 经 济数 据 的计量 回归 ， 考 察 了不 同类型 专利 对经济 增长影 响的 差异 。 实 证 结 果显示 ， 发 明专 利对 经济 的推 动作 用时 间更长 、 效应 更 明显 ， 实用新型 次之 ， 外观 设计 对经 济增长 的推 动作 用最小。
专利作 为创 新产 出 ，其 类新 质量 ，对 经济 增 长 意义 重 大 。Ｋ ｅ ｉ ｔ ｈ Ｅ ． Ｍａ ｓ ｋ ｕ ｓ （ １ ９ ９ ９ ） 在 研究 Ｅ ｔ 本 战后 经济 发展 时 ， 得 出赶超及 促 进技 术扩 散 的专利制度大大提 高了其全要素生 产率的结论 。Ｆ ｕ ｎ ｄ ｆ ２ ０ ０ ５ ）也指 出专利 有保 护知识 资 本 和促进 创新 扩 散 的作用 。 Ｙ ｅ ｅ Ｋ ｙ ｏ ｕ ｎ ｇ Ｋ ｉ ｍ等（ ２ ０ １ ２） 通 过 对 于韩 国数 据 的研 究 ， 得 出 实 用 新型对 于技术 比较落后 的企业 更有效 ，可 以作为学 习工具
知识产权保护、技术创新与经济增长方式转变——基于我国区域面板数据的实证
经济增长会导致知识产权保 护 减 弱 ； 人均 ２ ３ ２ ２美元时 ， 经济增长 会 导 致 知 Ｇ Ｄ Ｐ在２ ３ ２ ２～１ ５ ６ ７ ８ 美元之间时 ， ； 识产权保护增强 当 人 均 Ｇ 经 Ｄ Ｐ高于１ ５ ６ ７ ８ 美 元 时， ［］ 济增长也 会 导 致 知 识 产 权 保 护 减 弱 。 Ｍ ａ ｓ ｋ ｕ ｓ４ 指 出 ，
收稿日期： ２ ０ １ ２ ０ ３ １ ４ － － ， 作者简介： 彭 福 扬（ 男， 湖南湘潭人， 湖南大学科技经济与社会发展研究所教授、 博士生导师， 研究方向为技术创新、 科技与社会 １ ９ ５ ４—） ， 发展； 彭 民 安（ 男， 湖南邵阳人， 湖南大学科技经济与社会发展研究所副教授， 研究方向为知识产权保护与技术创新； １ ９ ６ ８—） ， 李 丽 纯（ 男， 湖南常德人， 湖南大学经贸学院博士研究生， 中共长沙市委党校副教授， 研究方向为政治经济学。 １ ９ ７ ３－ ）
［］ 专利权和人均国民收入两者之间 异。Ｍ ａ ｓ ｋ ｕ ｓ认为 ２ ， 存在 Ｕ 型关系 。 即当收入和技术能力 达 到 中 等 水 平 以
后， 政府才倾向于采 用 弱 保 护 政 策 ； 当收入和技术能力 达到发达 水 平 后 ， 政 府 便 开 始 重 视 知 识 产 权 保 护。国
３］ 内学者代 中 强 和 张 二 震 ［ 的 实 证 结 果 表 明， 经济发展 与知 识 产 权 保 护 呈 Ｓ 型 关 系 。 即 当 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ低于
第２ 彭民安 ， 李丽纯 ： 知识产权保护 、 技术创新与经济增长方式转变 ４ 期 彭福扬 ，
识产权的保 护 程 度 不 同 ， 一个国家在不同的发展阶段 其知识产 权 保 护 程 度 也 不 同 。 总 之 ， 知识产权保护与 该国的经济发展水 平 紧 密 相 关 。 英 国 知 识 产 权 委 员 会 知识产权保护与其经济发展和形成 的研究报告 指 出 ， 知 识 产 权 保 护 并 不 直 接 促 进 经 济 发 展。 阶段相 联 系 ， 由于发展中 国 家 从 发 达 国 家 净 进 口 大 量 的 技 术 ， 知识 产权保护全球化将导 致 由 发 展 中 国 家 转 移 到 发 达 国 家 的净财富大大增加 。 发 展 中 国 家 从 知 识 产 权 保 护 中 得 到的负利益 ， 将 不 得 不 靠 贸 易 扩 大、 技 术 开 发、 投资和 增长来抵 消 。 因 此 ， 发展中国家与发达国家对知识产 权的保护程度截然相反 。 （ ） 强调 知 识 产 权 保 护 因 人 均 国 民 收 入 和 产 业 而 ２
知识产权保护与江苏经济增长的实证研究
创新 被 称 为企 业 发 展 的 灵 魂 ，而 知 识 产权 在 创 新 中的地位被 日益 提 升 。２ ０ ０ ８年 ６月 ５ 日国务 院颁 布 《 国家 知 识 产 权 战 略 纲 要 》 ，决 定 实 施 知 识 产权 战略 ，从 战 略上 确 立 了 知识 产 权 是 我 国 以后发 展 的
ｇ ｏ ｈ，ｆｌｏ ｄ ｂ ｈ ｎ ｅ ｔｏ ｔ ｎ ． ｒ ｗｔ ｏ ｌｗｅ ｙ ｔ ｅ ｉ ｖ ｎ ｉｎ ｐａｅ ｔ
Ｋｅ ｒ ｓ ｎｅ ｌｅｕ ｌｐ ｏ ｅ ｙ ｆ ｈ ｓ ｃ ｎ ｍｉ ｇ ｏ ｔ ；ｅ ｉ ｃ ｌｓｕ ｙ ｙ ｗｏ ｄ ：ｉ ｔｌ ｔ ａ ｒ ｐ ￣ ｇ ｔ ；ｅ ｏ ｏ ｃ ｒ ｗ ｈ ｍｐｒ ａ ｔ ｄ ｅ ｉ ｉ
ｔ ｄ ｍａ ｋ ，ｃ ｐ ｒ ｈ ｎ ｔ ｅ ｎ ｅｌｃｕ ｌ ｐ ｏ ｅ ｙ ｒ ｈ ｓ ｏ ｃ ｎ ｍｉ ｒ ｗ ｈ ｄ ｒ ｇ２ ０ —２ ０ ｎ Ｊａ ｇ ｕ Ｐ ｏ ｉ ｃ ． ｒ ｅ ｒ ｓ ｏ ｙ ｉ ｔａ ｄ ｏ ｈ ｒ ｉｔｌ ｔ ａ ｒ ｐ ￣ ｉ ｔ ｎ ｅ ｏ ｏ ｃ ｇｏ ｔ ｕ ｉ ０ ０ ａ ｇ ｅ ｇ ｎ ０ ９ ｉ ｉｎ ｓ ｒ ｖｎ ｅ
文章 编号 ：１０ ７９ （０ ）２ ０ ３ ０ ００— ６ ５ ２ １ １ ４— １８～ ４
Ａｎ Ｅｍ ｐ ｒ ｃ ｌＲｅ ｅ ｒ ｈ ｏ ｈ ｏ ｏ ｉ ｆ ｃ ｆＩ ｔ ｌｅ ｔ ａ ｉ ｉａ ｓ ａ ｃ ｎ ｔ ｅ Ｅｃ ｎ ｍ ｃ Ｅｆｅ ｔｏ ｎ ｅｌ ｃ ｕ ｌ
重 中之 重 。随着 经 济 全 球 化 进 程 的 加快 ，知识 产 权
进 中国 经 济 的 发 展 。刘 勇 、剧 宏 （０ ８ 、沈 ２０ ） 兵 （０９ 应 用 计 量 模 型 里 的 回 归分 析 方 法 ，以 ２０ ） 中 国省域 经 济 为 研 究 对 象 ，得 到 类 似 的 研 究 成 果 ， 即知识 产权 对 中国省域 经济 增长 同样具 有 正效应 江苏作 为 全 国实 施 知 识 产 权 战 略 的示 范 省 ， 知识 产权事 业发 展 一 直 走 在 全 国前 列 。２０ ０９年 ，全
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2008年第7期科技管理研究Science and T echno l ogy M anage m ent R esearch2008N o 7收稿日期:2007-10-17,修回日期:2007-12-13文章编号:1000-7695(2008)07-0406-02专利与我国经济增长实证研究曾昭法,聂亚菲(湖南大学统计学院,湖南长沙 410079)摘要:利用我国1985 2005年的相关数据,采用协整和误差修正模型实证研究专利对我国经济增长的影响。
结果表明,专利制度自引入我国二十余年来,对我国经济增长具有显著的促进作用,且专利对经济增长的影响存在长达三年的时滞。
与国外具有三百多年历史的专利制度对经济发展的作用研究基本相符,其深层次的原因是我国对专利权意义的认识不断加深,对专利的保护不断完善和发展。
关键词:专利制度;经济增长;技术进步中图分类号:C18 F061 2 文献标识码:A作为对技术创新成果提供有限期限内垄断收益的保护以激励技术创新活动的专利制度,其影响国家经济增长的机理、影响程度、相对于经济增长国家最优专利政策等问题的研究随着新经济增长和1995年T rips 协议的全面实施而成为研究热点。
1984年3月12日颁布的专利法,标志着专利制度在中国的开端,距今已逾二十余年,专利事业快速发展。
然而这一特殊产权保护制度对我国经济发展有着怎样的作用?本文将通过分析1985 2005年的相关数据通过实证研究反应专利是否能够通过激励创新影响我国经济增长。
1 文献综述新古典主义经济增长模型(So l ow,1956;Sw an ,1956)和内生经济增长模型(R o m er ,1990;G ross m an 和H elp m an ,1991)强调技术创新和技术进步是推动经济增长的主要动因,但都没有说明专利与经济增长的联系。
而新制度经济学(Doug l ass ,1989)则强调产权和制度对经济增长的具有决定性作用。
然而,对专利的保护并不能直接导致经济增长,而是通过对研发活动的激励促进创新,加速科技进步,间接刺激经济增长。
D onoghue 和Zw e i m u ller (2004)研究发现专利影响跨产业的研发资源配置,从而影响内生经济增长结构中的研发,间接促进经济增长。
Schne ider (2005)利用47个发达和发展中国家20年(1970 1990)的面板数据进行的实证研究也表明知识产权影响创新率,进而间接影响经济增长,而且这种效果在发达国家比发展中国家更明显。
F alvey 等(2006)则采用门限回归模型分析79个国家的知识产权政策对经济增长的影响,研究表明知识产权制度保护对经济增长的影响依赖于发展水平。
刘华(2002)从激励创新和促进经济增长两个方面考证专利制度的绩效,得出专利制度绩效与制度完善程度是相关联的。
可见,专利制度保护对经济增长的作用,与国家发展水平密切相关。
选择何种专利制度模式,应该结合国家发展的实际水平。
但是现有研究多为理论研究,少数实证研究也是针对发达国家的专利制度展开的研究,关于发展中国家,特别是正在高速发展并受到发达国家对专利保护现状及其关注的中国,实证研究还及其稀少。
任何研究都是理论与实证的结合。
依此,本文将采用协整(Co-i ntegrati on)和误差修正模型(E rro r Correc tionM odel)检验我国专利对经济增长的作用,以充实我国专利保护方面的实证研究并反应我国专利保护现状。
2 实证过程2 1 数据及其整理考虑国内生产总值能反映经济发展,发明专利授权量可衡量专利,因此在研究过程中仅取两个变量:国内生产总值(GDP )、发明专利授权量(I PA ),以建立计量经济模型。
资料来源于 中国统计年鉴 、统计公报以及各期知识产权局专利公报,其中国内生产总值按1978年的不变价格计算。
由于对数化数据序列以后容易得到平稳序列,又不改变变量的特征,且经济意义明确,所以对变量gdp 和ipa 均取对数,得到新变量序列,记为l gdp 和li pa 。
2 2 序列平稳性检验由于ADF (A ug m ented D ickey-Fu ller)假定序列服从AR (q )过程,有利于检验存在高阶滞后相关而破坏随机误差项 t 是白噪声假设的序列,其滞后期q 以能保证是白噪声的最小p 值。
本文采用ADF 单位根检验法检验变量的平稳性。
根据ADF 检验规则,在序列存在单位根的零假设下,对参数 的估计值采用M ackinnon (1996)改进的检验临界值。
由赤池信息准则(A IC )确定滞后阶数,依次对序列的水平序列和差分序列进行平稳性检验,最后根据ADF 统计量判断其是否平稳,即可确定序列单整的阶。
检验结果如表1所示。
表1 变量序列平稳性的ADF 单位根检验检验类型(c ,t ,d )ADF 检验值/系数显著性水平5%临界值p 值平稳性决策li pa普通的t 分布0 0350 0150 031否D (l i p a)(0,0,0)-2 277-1 9600 026平稳l gdp 普通的t 分布0 0090 0010 000否D (l gdp )(c,t ,4)-4 287-3 7600 021平稳注:检验类型(c ,t ,d )中分别c 表示常数项、t 表示时间趋势、d 表示由A IC 准则确定的最优滞后期,0表示不含有该项;p 值为M ac K i nnon曾昭法等:专利与我国经济增长实证研究单边检验概率值。
从表1发现国民生产总值和发明专利授权都是1阶单整。
协整理论表明,只有当两变量序列为同阶单整,二者之间才可能存在协整。
由此可判断,国民生产总值和发明专利授权之间可能存在协整关系。
2 3 协整检验根据协整理论,阶协整是一类非常重要的协整关系,其经济意义在于:两个变量,虽然它们具有各自的长期波动规律,但如果它们是阶协整的,则它们之间存在着一个长期稳定的比例关系。
Johansen (1988)与Juseli us (1990)提出的Johansen 检验或者JJ 检验可以检验同阶单整变量之间是否存在协整关系。
这是一种进行变量协整检验的较好方法。
表2为采用JJ 检验对国内生产总值和发明专利授权量之间可能存在协整关系的检验结果。
表2 发明专利授权量与国内生产总值的Johansen 协整检验结果VAR 系统变量零假设(H 0)备择假设(H 1)特征值最大特征根检验统计量5%临界值p 值lgdp 、lipar=0r=10 86634 21714 265*0 000r 1r=20 0060 1043 8410 747注:由AIC 准则可以确定Johan sen 协整检验VAR 模型最优滞后阶数为3;*表示在5%显著性水平检验拒绝零假设;r 代表协整向量个数。
检验拒绝没有1个协整的零假设,但不能拒绝至多1个协整关系的零假设,证明lgdp 与lipa 是I (1,1)阶协整,表明国内生产总值和专利之间存在长期稳定的均衡关系。
由此可得到l gdp 关于li pa 的标准化方程为:lgdp t =6 448+0 387li p a t (1)(0 019)L M =80 395即l gdp 关于li pa 的长期均衡方程趋势。
该方程表明gdp 关于i pa 的长期弹性为0 387。
注意方程(1)仅仅指明二者具有长期稳定的线性关系,而无法指明专利对国内生产总值的滞后影响。
为此,本文用经典回归分析方法,获得l gdp 与li p a 如式(2)的长期均衡关系:lgdp t =0 438+1 414l gdp t -1-0 473l gdp t -2+ (0 125) (0 156) (0 154)0 026li pa t -2+0 032li p a t -2+0 029li pa t -3(2) (0 012) (0 013) (0 008)R _2=0 999 A IC =-5 238 L M =53 139D W =2 055 F 统计量的概率值=0 000由式(2)可得国内生产总值(gdp )关于发明专利授权量(i p a)的长期弹性为0 3898。
与JJ 检验指出的长期趋势基本一致,说明发明专利授权量变化1%,将导致国内生产总值上升0 387%。
li p a 系数不显著和滞后期的存在表明,专利对国内生产总值没有即期影响、影响作用有大约3年的滞后。
2 4 误差修正模型误差修正模型是一个短期模型,其中误差修正项反映了长期均衡对短期波动的影响,等式右侧的所有解释变量的差分项反映各个变量短期变化对被解释变量短期变化的影响。
本文用以估计我国经济增长与专利之间的短期非均衡关系和长期均衡关系的偏离对短期非均衡的调整力度。
在误差修正模型中选择具有常数项的线性协整方程,使用3期滞后。
获得误差修正模型如下:lgdp t =0 116+0 248 l gdp t -1-0 203 lgdp t -2 (0 017) (0 186) (0 156)-0 149 lgdp t -3-0 025 li p a t -1(3) (0 128) 0 007-0 02 lipa t -2-0 015 li pa t -3-0 076 ec m t -1 (0 003) (0 005) 。
(0 010)R _2=0 960 A IC =-7 407 L M =70 957 F 统计量的概率值=55 923由式(3)可以看到误差修正项ec m t -1对 l gdp t 构成较显著的影响,即国内生产总值和专利的长期均衡关系影响国内生产总值的变化。
可知经济增长变化关于专利波动的短期弹性为零0,说明专利波动对经济增长变化不具有当期影响。
li pa t -1、 li pa t -2和 lipa t -3的系数通过了显著性水平为5%的检验,说明专利波动对经济增长变化的影响效果具有3期滞后。
系数绝对值依次降低,说明随着时间的推移,专利波动对经济增长变化的影响随时间衰减。
2 5 格兰杰因果检验时间序列国内生产总值(gdp )和发明专利授权(i pa )的对数都是1阶单整,且具有协整关系,因此可以对之进行Granger 因果关系检验。
本文只列出由VAR 模型残差项的A IC 、SC 准则所确定的最优滞后期下序列两两之间的因果检验结果,如表3所示。
表3 格兰杰因果检验最优滞后期3观测值个数18零假设F 统计量P 值li pa 没有在G ranger 意义下引致l gdp 15 1970 000l gdp 没有在G ranger 意义下引致li pa2 6850 098由表3可以得出结论,是的Granger 意义下的原因,即的变化影响了的变化,而没有在Granger 意义下引致,表明国内生产总值受到专利因素的影响,或者说专利的变化影响国内生产总值的变化。