上投摩根双息平衡混合型证券投资基金

合集下载

摩根全球多元配置证券投资基金评价

摩根全球多元配置证券投资基金评价
摩根全球多元配置证券投资基金（QDII-FOF）是一种在全球范围内进行资产配置的基金，旨在通过多元化的投资策略来分散风险，并为投资者提供稳定的回报。

以下是对该基金的评价：
优点：
1. 全球化投资：该基金的资产配置范围广泛，包括全球各地的股票、债券、房地产等多个领域，这有助于分散单一市场或地区的投资风险。

2. 多元化投资策略：该基金采用多种投资策略，包括价值投资、成长投资、固定收益投资等，这有助于在不同的市场环境下抓住机会，提高收益。

3. 经验丰富的管理团队：摩根资产管理公司的管理团队拥有丰富的投资经验和专业能力，对全球市场有深入的了解和判断。

缺点：
1. 风险较高：由于该基金投资范围广泛，涵盖多个市场和领域，因此风险也较高。

投资者需要承担一定的市场波动和汇率风险。

2. 费用较高：该基金的管理费率和托管费率相对较高，可能会降低投资者的实际收益。

3. 对全球经济依赖度高：该基金的投资标的是全球各地的证券和其他金融产品，因此对全球经济状况的依赖度较高。

如果全球经济出现不稳定或衰退，可能会对基金的表现产生负面影响。

总体来说，摩根全球多元配置证券投资基金（QDII-FOF）是一种相对稳健的投资产品，适合对全球市场有一定了解、愿意承担一定风险的投资者。

投资者在选择该基金时，需要仔细评估自己的风险承受能力和投资目标，并谨慎决策。

理财产品广告词(精选11篇)

理财产品广告词（精选11篇）篇1：理财产品广告词1. 最懂商品的我，只给爱购物的你。

2. 爱指数，让购物变得简单。

3. 爱指数，爱生活。

4. 爱指数，让爱不再盲目。

5. 实惠给你机会，“扫”来这套。

6. 指数做参考，购物好安心。

7. 幸福生活，从爱指数开始。

8. 省薪的购物，慧心的生活。

9. 购科技购直观购清楚。

10. 爱指数，生活另一半。

11. 购物好保障。

12. 条码扫一扫，购物更明了。

13. 爱指数，让您随时随地放心购。

14. 爱你有多深?一扫定乾坤。

15. 装上爱指数，购物更自如。

16. 爱指数，感受爱的温度。

17. 就爱随手一扫，商品指数全明了。

18. 好货搜索器——爱指数购物服务软件。

19. 爱指数，幸福生活的追求。

20. 商品一大摞，扫码选好货。

21. 一物不扫，何以扫天下。

22. 爱指数——爱上看商品指数。

23. 爱指数，指尖上的生活顾问!24. 手机里的商品顾问。

篇2：理财产品广告词1. 你喜欢的宝贝真假难辨?价值几何?扫一扫爱指数，真相轻松知道。

2. 爱指数，只为你。

3. 装上爱指数，心里更有数。

4. 指数扫爆，好货淘到。

5. 不买贵的，只买对的——爱指数。

6. 爱指数，您身边的火眼金睛。

7. 爱指数，老百姓心中的一杆秤。

8. 购物前参考，“爱指数”最好。

9. 爱指数，我们都在追求幸福的路上。

10. 爱指数，为您解除“爱”的疑虑。

11. 爱指数，安全购物新高度。

12. 扫一扫，查一查，生活自在爱指数。

13. 爱指数，购得安心。

14. 好宝贝，扫出来。

15. 爱指数，只爱最好的。

16. 商品好不好，只需扫一扫。

17. 买不买，我说了算——爱购物，爱指数。

18. 爱指数一go，一切都看透。

19. 最爱随心扫，好坏早知晓。

20. 爱指数——指尖上的商品。

21. 爱指数，让最爱放心。

篇3：理财产品广告词1. 爱指数，生活风向标。

2. 扫除疑虑，点击幸福。

3. 扫清你的前路，拥抱你的归宿。

平衡型基金的种类有哪些呀？

平衡型基金的种类有哪些呀？平衡型基金的种类平衡型基金可以粗略分为两种：一种是股债平衡型基金，即基金经理会根据行情变化及时调整股债配置比例。

当基金经理看好股市的时候，增加股票的仓位，而当其认为股票市场有可能出现调整时，会相应增加债券配置。

另一种平衡型基金在股债平衡的同时，比较强调到点分红，更多地考虑落袋为安，也是规避风险的方法之一。

以上投摩根双息平衡基金为例，该基金契约规定：当已实现收益超过银行一年定期存款利率 (税前)1.5倍时，必须分红。

偏好分红的投资者可考虑此类基金。

1.兼顾安全性和盈利性。

既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。

2.出借组合比例比较稳定。

资金分散出借于股票和债券(占比一般为25%-50%)。

3.属于主动型基金。

基金经理人根据对市场的预判，调节股票和债券的占比。

4.风险和期待年回报率状况介于成长型基金和收入型基金之间。

5.具有在波动行情中平稳出借的能力。

适合有一定风险承受能力且承受能力较低的长期出借者。

须关注基金公司的信誉和基金经理的综合能力。

如何选择平衡型基金1、基金管理人的筛选。

选择基金管理人时首先看他的资历和抗风险能力，通过基金公司评级排名等，选择靠前的基金公司。

其次是基金经理的稳定性和获益能力，频繁更换基金经理会使资金的流动和收益受到影响。

2、基金稳定性的筛选。

基金的稳定性表现为基金的各个方面的风险，选择基金时要选择则四分位靠前的或者基金公司主推的优质基金，这种基金的抗风险能力强，收益能力会更高。

3、基金获利能力的筛选。

平衡型基金属于是在控制风险的条件下，实现基金的增值。

所谓获利能力的选择，一般就是选择其增值能力的大小即50%的普通股的获利能力。

有什么股债平衡型基金?股债平衡型基金有以下这些：519003海富通收益增长519007海富通强化回报、519011海富通精选、5190015海富通精选贰号、160311华夏蓝筹核心、519029华夏平稳增长002001华夏回报、002011华夏红利、002021华夏回报贰号、0070001嘉实增长收益、070010嘉实主题精选、007011嘉实策略增长、270001广发聚富、270002广发稳健增长等。

《金融风险管理》第六章信用风险管理

❖ 新疆众和是2006年市场有色金属热背景下的基金业投资宠儿。上投摩根的多只基金持有新疆众和，包括上投摩根双息平衡混合型基金、阿尔法股票型基金、中国优势基金，及2006年9月20日成立的成长先锋基金等。唐建在出任成长先锋基金经理之前，正为阿尔法的基金经理助理。新疆众和股价在2006年9月底为每股 17元左右，后一路飙升，直至每股28元上下。
❖ 2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，其中要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户，称如果出现瞒报、不报或者用隐藏身份炒股的行为将严加制裁。这虽被外界解读为是监管当局正在建立对基金经理“ 老鼠仓”的监控体系，但并未引起基金业内部的足够重视。事实上，正是从此时开始，唐建等人的行为逐渐被纳入了监管视野，并最终察觉和辞退。
资本充足率
风险加权资产（RWA）
资本
风险权重（RW）违约概率违约损失率期限
各风险敞口核心资本附属资本
风险敞口
内部评级法
1）违约概率
违约概率是指在未来一段时间内借款人发生违约的可能性。新协议对内部评级法中违约概率的定义是：对于公司和银行敞口，违约概率是借款人内部评级一年期违约概率和0.03%中较大的数值；对于主权敞口，违约概率是借款人内部评级一年期的违约概率。违约概率必须是通过对这个级别的历史数据进行统计分析和实证研究得到，而且是保守的和前瞻性的估计。违约概率模型的构建和测算是内部评级法的核心，同时也是许多技术问题的焦点。要测算违约概率，就要进一步分析违约概率的影响因素。通常，影响违约概率的因素主要有财务因素、非财务因素、现金流量和股价等，并且不同的风险类别，其违约概率的影响因素也不同。
内部评级法
2）违约损失率
违约损失率是指一旦债务人违约，预期损失占风险敞口总额的百分比。违约损失率与关键的交易特征有关，如是否有抵押品及其债权从属关系等。

证券投资基金名录

鑫元货币市场基金国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金交银施罗德荣泰保本混合型证券投资积极嘉实1个月理财债券型证券投资基金鹏华消费灵活配置混合型证券投资基金信诚中证800金融指数分级证券投资基金中银理财21天债券型证券投资基金前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金嘉实活期宝货币市场基金海富通内需热点股票型证券投资基金农银汇理14天理财债券型证券投资基金国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金华富恒鑫债券型证券投资基金易方达裕惠回报债券型证券投资基金国金通用鑫盈货币市场证券投资基金益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金景顺长城成长之星股票型证券投资基金汇添富全额宝货币市场基金广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金上投摩根双债增利债券型证券投资基金华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金汇添富新收益债券型证券投资基金广发全球医疗保健指数证券投资基金建信稳定添利债券型证券投资基金富国恒利分级债券型证券投资基金长盛添利宝货币市场基金中银中高等级债券型证券投资基金华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
永赢货币市场基金上银慧财宝货币市场基金兴全添利宝货币市场基金鹏华增值宝货币市场基金国投瑞银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金南方新优享灵活配置混合型证券投资基金国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金国金通用金腾通货币市场证券投资基金中银活期宝货币市场基金银河灵活配置混合型证券投资投资基金上投摩根核心成长股票型证券投资基金诺安中证500交易型开放式证券投资基金鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金中银优秀企业股票型证券投资基金华商双债丰利证券投资基金富国城镇发展股票型证券投资基金东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金交银施罗德强化回报债券型证券投资基金广发集鑫债券型证券投资基金广发天天利货币市场基金建信中证500指数增强型证券投资基金工银瑞信薪金宝货币市场证券投资基金南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金建信积极配置混合型证券投资基金银华永利债券型证券投资基金国金通用鑫利分级债券型证券投资基金南方现金通货币市场基金国寿安保货币市场基金财通纯债分级债券型证券投资基金广发钱袋子货币市场基金景顺长城优质成长股票型证券投资基金安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金信诚月月定期支付债券型证券投资基金

2887308_基金动态

2013年第43期Fund ·Institutions基金·机构|基金观察基金动态融通基金10月23日发布公告称，融通医疗保健行业股票基金截止收益分配基准日10月16日可供分配利润为8920.7万元，本次分红方案为1.94元/10份基金份额，现金红利发放日为10月29日。

光大保德信基金10月23日发布公告称，光大保德信动态优选混合基金截止收益分配基准日10月18日可供分配利润为2398.83万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为1199.41万元，本次分红方案为0.8元/10份基金份额，现金红利发放日为10月29日。

上投摩根基金10月23日发布公告称，上投摩根双息平衡混合型基金截止收益分配基准日10月11日可供分配利润为9730.96万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为7784.77万元，现金红利发放日为10月25日。

华富基金10月23日发布公告称，华富成长趋势股票基金增聘王光力为该基金基金经理，其具有3年证券投资管理经验，任职日期为10月18日，与其共同管理该基金的基金经理为龚炜。

大摩华鑫基金10月23日发布公告称，大摩基础行业混合型基金新任王增财为该基金基金经理，其具有6年证券投资管理经验，其学位为硕士研究生，任职日期为10月23日，而原基金经理盛军锋因公司业务调整不再任该职。

华安基金10月23日发布公告称，华安纯债债券A、华安纯债债券C 截止收益分配基准日9月30日可供分配利润分别为542.39万元、108.11万元，本次分红方案分别为0.07元/10份基金份额、0.06元/10份基金份额，现金红利发放日均为10月28日。

而华安信用四季红债券截止收益分配基准日9月30日可供分配利润为7534.09万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为3767.04万元，现金红利发放日为10月28日。

南方基金10月23日发布公告称，南方聚利1年定期开放债券型基金自10月28日至11月22日公开发售，该基金基金经理为何康先生，硕士学历，毕业于西南财经大学金融学专业，具有基金从业资格。

上投摩根基金公司介绍

上投摩根基金管理公司介绍200706值得信赖的基金专家 (2)强强联手的合资背景 (3)中国市场的先行者 (4)执着耕耘的经营理念 (4)稳健持续的发展战略 (5)国际接轨的投资理念 (5)专业规范的运作流程 (7)精英荟萃的投研团队 (8)旗下基金的杰出表现 (8)国际化增值顾问服务 (9)产品线趋于完善，投资组合因您而变 (10)金竹笔的文化内涵 (12)上投摩根基金公司公司电话：8621-3879 4999客服热线：40088 94888公司网址：上海浦东富城路99号震旦大楼20层(200120)值得信赖的基金专家上投摩根基金管理有限公司(China International Fund Management Co., Ltd.)成立于2004年5月。

公司现阶段主要致力于设立和管理证券投资基金，今后将在法律法规许可的范围内提供多元化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。

截至2007年6月底，上投摩根已成功推出六只开放式基金产品——中国优势基金、货币市场基金、阿尔法基金、双息平衡基金、成长先锋基金和内需动力基金，管理资产规模超过560亿元人民币。

自成立以来，无论投资环境顺逆，上投摩根都不负所托，为投资者争取最佳主动管理回报。

凭借旗下基金稳健卓越的业绩表现，上投摩根在业内脱颖而出，赢得独立专业机构高度评价，并迅速跻身国内基金业领先行列。

今日，上投摩根本土投研团队精英荟萃，更有摩根富林明海外投资团队鼎力支持，将继续以国际视野掌握中国投资契机，为投资者带来持续优异的业绩表现。

上投摩根屡获殊荣基金中国优势基金获2007年晨星（Mornignstar）基金经理金奖·股票型晨星中国优势基金获2007年理柏中国基金奖理柏（Lipper）中国优势基金获2006年金牛奖中国证券报上投摩根货币市场基金获2006年金牛奖中国证券报中国优势基金获2005年金牛奖中国证券报中国优势基金获2005年平衡型明星基金奖证券时报中国优势基金被评为“五星级基金”银河、晨星阿尔法基金被评为“五星级基金”晨星中国优势基金获2006年十大明星基金奖和讯网阿尔法基金获2006年十大明星基金奖和讯网成长先锋基金获2006年基金产品金奖理财周刊公司2006年金牛基金公司中国证券报2006年基金公司十大品牌奖和讯网2006年最佳营销服务奖上海证券报2005年客户服务明星奖证券时报2005年、2006年最佳品牌建设奖 21世纪经济报道人物阿尔法基金经理获“2006年最佳股票型开放式基金经理奖”上海证券报中国优势基金经理入选“2005年十大基金经理”证券市场周刊中国优势基金经理被评为“2005年最受投资者欢迎的基金经理”上海证券报强强联手的合资背景上投摩根基金管理有限公司由上海国际信托投资有限公司 (Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司 (JPMorgan Asset Management (UK) Limited )共同组建，其中上海国际信托投资有限公司持股51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股49%。

道德风险和心理风险的实例

道德风险和心理风险的实例道德风险是在信息不对称条件下，不确定或不完全合同使得负有责任的经济行为主体不承担其行动的全部后果，在最大化自身效用的同时，做出不利于他人行动的现象。

概念起源于海上保险，1963年美国数理经济学家阿罗将此概念引入到经济学中来，指出道德风险是个体行为由于受到保险的保障而发生变化的倾向。

是一种客观存在的，相对于逆向选择的事后机会主义行为，是交易的一方由于难以观测或监督另一方的行动而导致的风险。

例子：在产品市场上，特别是在旧货市场上，由于卖方比买方拥有更多的关于商品质量的信息，买方由于无法识别商品质量的优劣，只愿根据商品的平均质量付价，这就使优质品价格被低估而退出市场交易，结果只有劣质品成交，进而导致交易的停止。

唐建自担任上投摩根基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入新疆众和、(上海交易所代码:600888)的股票，(其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万)总共获利逾150万元。

这即是民间俗称的“老鼠仓”，也是典型的涉嫌内幕交易刑事犯罪的行为。

新疆众和是2006年市场有色金属热背景下的基金业投资宠儿。

上投摩根的多只基金持有新疆众和，包括上投摩根双息平衡混合型基金、阿尔法股票型基金、中国优势基金，及要加强思想道德教育2006年9月20日成立的成长先锋基金等。

唐建在出任成长先锋基金经理之前，正为阿尔法的基金经理助理。

新疆众和股价在2006年9月底为每股17元左右，后一路飙升，直至每股28元上下。

心理风险是指由于人们的粗心大意和漠不关心，以至于增加了风险事故的发生机会并扩大损失程度的风险因素。

投保了火灾保险，就疏于对火灾的防范;投保了盗窃险，就不再谨慎防盗。

投保人参加商业保险后，放松对风险事故的警惕和预防，麻痹大意，对保险标的的安全漠不关心，认为损失了反正有人赔，当发生灾害事故时，也不积极抢救等行为。

曾经有一年，中国一家厂家的绣花鞋和韩国一家厂家的绣花鞋同时进入了美国市场。

【上半年优秀基金排查：上投摩根表现抢眼】上投摩根基金管理有限公司

【上半年优秀基金排查：上投摩根表现抢眼】上投摩根基金管理有限公司在海通证券看来，上半年市场风格频繁切换对基金经理的管理能力要求较高，基金超额收益排名靠前的基金都是中长期业绩表现较好的基金。

如上投摩根新兴动力上半年超额收益为11.33%。

“上半年超额收益排名前5的基金长中短期超额收益都较为优秀，近1年、近2年和近3年的中长期超额收益都位居同类前20%以内，且短期的近3个月超额收益排名也在同类前1/3。

”基金精品点评：上投摩根连中三元在上半年结构性市场中，沪深300指数上涨约8%，统计显示，上半年共有26只净值增长率超过10%的股票基金。

这些基金共来自16家基金公司，其中上投摩根基金公司一家就有3只基金进入这个名单，进入数量最多。

这3只涨幅超10%的基金是：上投摩根新兴动力、上投摩根中小盘、上投摩根行业轮动，其中上投摩根新兴动力基金以15.8%位居全部599只偏股基金回报前10。

以上投摩根新兴动力为代表的基金，在上半年较好把握住了上涨收益，并在下跌中体现了较好的防守能力，成为业绩快速提升的典型基金。

“上半年市场格局显示行业性的机会和结构性机会同时并存，公司的成长质量尤其显得重要。

因此我们采取了深入研究重点公司、精挑细选个股的方法，抓住了电子、交运设备、环保、医药、品牌服装等行业的机会。

未来我们会依旧注重选股，选择竞争力很强、具备持续成长性的核心品种作为基本配置，适当参与政策友好型板块。

”杜猛接受记者采访时表示。

Wind数据显示，现任上投摩根新兴动力基金经理的杜猛，自2022年7月至今管理上投摩根新兴动力基金的一年中，跑赢同期同类基金平均收益19.62%，比同期上证指数高24.17%。

上投摩根新兴动力的出色回报，一方面来自杜猛准确的市场判断。

在一季报中他判断，“展望2022年后三个季度，通胀将进一步回落，国内政策逐步放松的可能性在加强，但保增长和调结构仍会出现矛盾。

市场的预期会逐步好转，看好A股市场全年的走势，但当中仍会出现震荡。

FundNameTable

金融理财产品名称大全

金融理财产品名称大全1.轻松交易做大贸易2.谋求大宗商品的定价权和话语权，打造最具影响力的交易所!3.全体早中晚搞交易，十三个小时经商不关门!4.t+o快速买卖，资金高效利用!5.随心所欲投资理财，享用生活，理性投资，渤海护航舰!6.你不理财，财不理你!7.渤海为您的投资，全力以赴服务，使您随心所欲享用生活!8.选择渤海，诠释生活，理性交易，演绎人生!9.准确的综合帐单，科学合理的投资计划，贴心的跟踪服务，可观的利润投资回报!10.凝聚你我智慧，共赢现货天下!11.现货交易集智慧，智慧树上结财富!12.巧投资，妙理财，现货交易让您的财富无极限!13.您的利益，我们的心意，现货交易，使我们共享资源财富变现的快感!14.放心投资，开心交易，渤海商品交易所为您服务!15.最合适的就是最出色的，渤海商品交易所为您量身订制投资交易方案，使您的财富挂上翅膀腾飞!16.细心周到服务，为您经营财富。

17.脚步稳中求进一点,道路阔一点现货交易,使投资更优更科东俄!18.为您所想，我们事事尽心-，让您时时放心。

19.百次艳羡他人发家致富，不如一次投资行动。

1.借市场东风扬投资风帆2.点亮期望与梦想斩获顺利与光辉3.专业的客服理念财富递增的源泉4.点亮期望梦想斩获顺利光辉5.中期客服理念投资者的风帆6.入渤海交易所转化成财富梦想7.跳出传统购销渠道，进渤商所做大贸易!8.步入渤商所，一网天下财。

9.看现货波动，观介休腾飞!10.入渤海，搞交易;轻轻松松发家致富。

11.新介休发展潮涌看渤海经济瞭望12.看看市场风起云涌,渤商所与你同行13.推开市场千重浪捧出经济新介休14.网络天下财，朝闻四海声15.点渤商所交易网开新介休世纪窗16.步入渤商所，精彩每一天17.渤海新投资，都市新生活1.投资理财发生改变生活——昌明基金财富互动2.合赢人生——泰达荷银基金行业轮动3.准确掌控——泰达荷银行业优选证券投资基金4.预则立算则赢——泰达荷银5.风险财政预算混合型证券投资基金6.资金“活”起来“币”有好未来——泰达荷银货币市场基金7.优中选优效率至上——泰达荷银效率精选混合型证券投资基金8.群龙之首点睛之选——泰达荷银首选企业股票型证券投资基金9.大小兼具顺势而为——泰达荷银市值精选股票型证券投资基金10.集结绽放为您添利——泰达荷银集利债券型证券投资基金11.非凡品质放飞生活——泰达荷银品质生活有效率布局混合型证券投资基金12.追求成长积极进取——泰达荷银价值优化型成长类行业基金13.智慧阿尔法财富新动力——上投阿尔法基金14.百年jp摩根写就投资传奇——上投摩根中国优势证券投资基金15.有效率布局至点股息——上投摩根双息均衡混合型证券投资基金16.积极成长财富新锋——上投摩根成长先锋证券投资基金17.内需疲软动力非凡——上投摩根内需动力证券投资基金18.洞察亚太先机续写优势传奇——上投摩根亚太优势证券投资基。

上投摩根双核平衡混合型证券投资基金

上投摩根双核平衡混合型证券投资基金2010年第1季度报告上投摩根双核平衡混合型证券投资基金2010年第1季度报告2010年3月31日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年四月二十一日第 1 页共16 页§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2010年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较过去三个月-3.90% 0.87% -2.40% 0.65% -1.50% 0.22% 注：本基金于2008年5月21日正式成立。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根双核平衡混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008年5月21日至2010年3月31日）注：本基金合同生效日为2008年5月21日，图示时间段为2008年5月21日至2010年3月31日。

五粮液2006年年度报告

金额（元） 1,785,725,643.37 1,170,117,537.30 1,169,589,859.16 3,213,289,167.38
3,402,613.74 1,789,981,155.84
5,051,692.58
-9,307,205.05 1,336,270,367.45
815,190,128.96
宜宾五粮液股份有限公司
2006 年度报告
董事长王国春（签名）
2007 年 3 月 26 日
2006 年度报告
重要提示
● 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 所有董事均出席审议本年度报告的董事会会议。 ● 公司本报告期财务会计报告，已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 ● 公司董事长王国春先生、财务总监郑晚宾先生及财务部部长罗军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
527,678.14
上年合并数 297,160.03 -833,869.53
6,356,859.19 5,820,149.69 1,920,649.40 3,899,500.29
二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
金额单位:元
序号 1 2
项目主营业务收入净利润
2006 年度
7,386,141,421.51 1,170,117,537.30
41.16
21.68
22.93
14.17
14.99
14.16
14.98
每股收益（元）

股债组合应对震荡市

而，长期以来，Ａ股市场在国内投资者心中形成了根深蒂固的 “ 策市 ” 政思维。去年三次长时间停发新基金，使基金发行节奏在这一思维定式的指引下被市场视为监管层政策导向的信号，也给基金发行这一原本市场
化的行为蒙上了一层神秘色彩。
毋庸置疑，新基金发行的确会对市场的资金面产生影 Ⅱ。去年三季度的蓝筹行情很大程度上来自新基向金大规模建仓的推动。然而，随着股市去年１以来Ｏ月的持续调整，基金的财富效应迅速降低，老百姓 “ 借基入市 ”的热情也一落干丈。这在今年以来新基金发行颇受冷遇中也得到体现。统计数据显示，截至今年４月８日，共有１新基金募集成立，但仅有２规４只只模超过百亿元，其中最大的易方达科讯也只有１Ｏ亿４元的规模。这和去年新基金发行动辄首日即超－￣、ｆ＇Ｌ不得不进行比例配售的情况不可同日而语。更重要的是，在市场走低的情况下，新基金成立后必然会以谨慎的心态进行建仓，这也和市场的期望相去甚远。
金经理梁钧表示，他们将更关注企业的基本面，选股更多依赖于深入扎实的研究而不是波段操作。
新基金迎来入场时机
资金推动是去年Ａ股市场快速上涨的最为重要的
因素。为此，监管层不得不通过控制基金发行节奏为市场降温，同时引导投资者树立正确的投资理念。然

何为平衡型基金

何为平衡型基⾦基⾦是为某种⽬的⽽设⽴的，追求资⾦增值也是其中的⼀种，平衡型基⾦就是其中之⼀，并且平衡型基⾦能有效降低投资者进⾏投资的风险，所以倍受投资者的青睐。

下⾯就由店铺⼩编为⼤家整理有关何为平衡型基⾦的相关资料。

以供⼤家阅读，希望对⼤家有所帮助。

平衡型基⾦是既追求长期资本增值，⼜追求当期收⼊的基⾦，这类基⾦主要投资于债券、优先股和部分普通股，这些有价证券在投资组合中有⽐较稳定的组合⽐例，⼀般是把资产总额的25%⾄50%⽤于优先股和债券，其余的⽤于普通股投资。

其风险和收益状况介于成*型基⾦和收⼊型基⾦之间。

平衡型基⾦由于风险和收益⽐较中性，受到很多投资者的青睐，在美国就有近四分之⼀的开放式基⾦采⽤平衡型基⾦的形式。

收⼊型基⾦是以追求基⾦当期收⼊为投资⽬标的基⾦，其投资对象主要是那些绩优股、债券、可转让⼤额存单等收⼊⽐较稳定的有价证券。

收⼊型基⾦⼀般把所得的利息、红利都分配给投资者。

这类基⾦虽然成长性较弱，但风险相应也较低，适合保守的投资者和退休⼈员。

成*型基⾦的投资⽬标是长期资本增值。

⼀些成*型基⾦投资范围很⼴，包括很多⾏业;⼀些成*型基⾦投资范围相对集中，⽐如集中投资于某⼀类⾏业的股票或价值被认为低估的股票。

成*型基⾦价格波动⼀般要⽐保守的收益型基⾦或货币市场基⾦要⼤，但收益⼀般也要⾼。

⼀些成*型基⾦也衍⽣出新的类型，例如基⾦成*型基⾦，其主要⽬标是争取资⾦的快速增长，有时甚⾄是短期内的最⼤增值，⼀般投资于新兴产业公司等。

这类基⾦往往有很强的投机性，因此波动也⽐较⼤。

平衡型基⾦的种类平衡型基⾦可以粗略分为两种：⼀种是股债平衡型基⾦，即基⾦经理会根据⾏情变化及时调整股债配置⽐例。

当基⾦经理看好股市的时候，增加股票的仓位，⽽当其认为股票市场有可能出现调整时，会相应增加债券配置。

另⼀种平衡型基⾦在股债平衡的同时，⽐较强调到点分红，更多地考虑落袋为安，也是规避风险的⽅法之⼀。

以上投摩根双息平衡基⾦为例，该基⾦契约规定：当已实现收益超过银⾏⼀年定期存款利率\(税前\)1.5倍时，必须分红。

平衡型基金是什么意思-

平衡型基金是什么意思?平衡型基金代表什么意思平衡型基金就是指以不仅得到本期收益，又追求完美股票基金财产长期性升值为项目投资总体目标，把资产多元化投资于个股和债卷，以确保资产的安全系数和营利性的股票基金。

平衡型基金(Balance Fund)多元化投资于个股和债卷的共同基金。

一般当股票基金职业经理人不看中后势时，会提升抗跌性极强的债券投资占比;相反，当股票基金职业经理人看中后势时，则会提升较具资本利得盈利机遇的股市投资占比。

平衡型基金的优点：在2003、2004、二零零五年这三个较为起伏的年代中，数据信息显示信息，A股市场中平衡型基金的均值收益率不少于股票基金，乃至高过股票基金的收益。

此外，A股市场几回市场行情调节显示信息，平衡型基金的起伏相对性于股票基金为小。

从国外长期性销售市场主要表现看，启明星数据统计显示信息，在亚洲地区各种共同基金中，平衡型基金过去十年间的总收益远远超过了包含股票型基金以内的其他类型的股票基金，这证实了平衡型基金在起伏市场行情中的稳定项目投资工作能力。

因而，针对风险性承受力较低的投资人来讲，可将平衡型基金做为起伏销售市场中重点关注的股票基金种类。

平衡型基金的类型：平衡型基金能够粗略地分成二种：一种是股债平衡型基金，即私募基金经理会依据市场行情转变立即调节股债配备占比。

当私募基金经理看中股票市场的情况下，提升个股的持仓，而当其觉得股市有可能出現调节时，会相对提升债卷配备。

另一种平衡型基金在股债均衡的另外，较为注重到点分紅，大量地考虑到落袋为安，也是防范风险的方式之一。

以上投摩根双息平衡基金为例子，该股票基金契约书要求：当已完成盈利超出金融机构一年定期定期存款利率(稅前)1.5倍时，务必分紅。

喜好分紅的投资人可考虑到该类股票基金。

-->。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

上投摩根双息平衡混合型证券投资基金2017年第3季度报告
2017年9月30日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十六日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本基金乃依据中港基金互认安排已获香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）之认可在香港公开发售的内地基金。

香港证监会认可不等于对该产品作出推介或认许，亦不是对该产品的商业利弊或表现作出保证，更不代表该产品适合所有投资者，或认许该产品适合任何个别投资者或任何类别的投资者。

本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、上投摩根双息平衡混合A类：
2、上投摩根双息平衡混合H类：
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根双息平衡混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年4月26日至2017年9月30日)
1．上投摩根双息平衡混合A类：
注：本基金建仓期自2006年4月26日至2006年10月25日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

本基金合同生效日为2006年4月26日，图示时间段为2006年4月26日至2017年9月30日。

本基金自2013年12月7日起，将基金业绩比较基准由“富时中国150红利指数收益率×45%+富时中国国债指数收益率×45%+同业存款利率×10%”变更为“中证红利指数收益率×45%+中债总指数收益率×55%”。

2．上投摩根双息平衡混合H类：
注：本基金建仓期自2006年4月26日至2006年10月25日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

本类份额生效日为2016年3月17日，图示时间段为2016年3月17日至2017年9月30日。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
注：1、任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。

基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根双息平衡混合型证券投资基金基金合同》的规定。

基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二
级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。

对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。

报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形：无。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，市场温和上涨，其中沪深300上涨4.6%，创业板上涨2.7%，上半年结构性分化的市场在三季度得以扭转。

板块方面，有色金属、钢铁和煤炭领涨，传媒和纺织服装领跌。

本基金重点配置了优质成长股，随着公司业绩的兑现，基金净值也实现了稳步上涨，此外，本季度还减持了部分前期上涨较多个股，增持了部分市场关注度不高的成长股。

进入四季度，我们判断市场机会将大于风险，A股有望呈现结构性的投资机会。

我们将继续以精选个股作为首要方向。

首先，重点关注成长股，尤其是近两年涨幅不大但业绩稳定增长的个股，这些个股伴随业绩兑现，有望获得超额收益；其次，关注大消费领域，居民可支配收入仍处于稳步提升阶段，和居民消费相关的领域存在投资机会；最后，关注经济转型带来的投资机会，如新能源、环保等领域。

4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金A类份额净值增长率为3.06%,本基金H类基金份额净值增长率为3.17%，同期业绩比较基准收益率为1.21%。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。

§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1. 中国证监会批准上投摩根双息平衡混合型证券投资基金设立的文件；
2. 《上投摩根双息平衡混合型证券投资基金基金合同》；
3. 《上投摩根双息平衡混合型证券投资基金托管协议》；
4. 《上投摩根开放式基金业务规则》；
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照；
6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。

8.2存放地点
基金管理人或基金托管人处。

8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

上投摩根基金管理有限公司
二〇一七年十月二十六日。