[信用社第三季度案件风险排查情况的报告] 第三季度纠纷排查报告
银行(信用社)年第×季度涉非风险排查情况的报告
×××银行（信用社）年第×季度涉非风险排查情况的报告××××：根据《ⅩⅩ农村信用社联合社关于在全省农信社开展眼里打击非法集资专项整治活动有关工作的通知》要求，×××总行高度重视,按照通知要求，结合我县实际，持续组织开展了打击非法集资排查工作，现将ⅩⅩ年第×季度工作开展情况报告如下：一、组织领导情况为确保非法集资专项整治工作扎实开展，总行成立以××为组长，×××为副组长，×××为成员的的非法集资风险专项整治工作领导小组。
领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，由稽核监察部经理兼任办公室主任，负责排查工作的组织、检查、协调和汇总上报工作。
二、排查工作开展情况为了使排查工作取得实效，××与日常业务相结合，建立了定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作：一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常行为风险排查工作紧密结合，坚持全覆盖、抓重点，横到边、纵到底，确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工”。
让每位员工知晓非法集资带来的危害，— 1 —摸清联社当前非法集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参与非法集资。
二是加强营业场所宣传教育。
认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。
对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
三、排查结果通过以上各类方式排查，未发现员工参与非法集资活动；未发现银行账户涉嫌非法集资活动；未发现信贷资金用于非法集资。
农村信用社案件风险隐患清查活动自查报告
农村信用社案件风险隐患清查活动自查报告根据上级下发有关“案件风险隐患清查与专项治理活动方案”文件的要求，本人深刻领会并认真贯彻执行有关制度要求，充分认识开展“案件清查”专项活动的重要性，切实增强案件防范的紧迫感和使命感，落实“责任到岗，责任到人”，确保“安全无事故”。
牢固树立“防范案件人人有责”、“案件防范无小事”的意识，从根本上堵截案件发生的苗头。
我的岗位是八里信用社信贷外勤，承包着全辖21个自然村方圆30多平方公里，有2000多个信用户，其中在我社贷款户有53户，笔数53笔，金额*****00元，其中正常贷款47笔，金额***************元，呆滞贷款6笔，金额*****元，该6笔贷款都是常年倒据，贷款户有的常年不在家，我的岗位职责是每笔贷款发放前要严格做好贷前调查，严守把关，做好贷后检查，按时结息，到期收回，使得信用社资金运转正常。
我社贷款**********笔余额9549196.00元，其中正常贷款41笔，金额8***************.00元，不良贷款65笔，金额9*****6.00元，其中次级28笔，金额308500.00元，可疑4笔，金额*****元，损失*****笔金额53*****96.00元，不良贷款率1*****％。
我社对正常类贷款进行了认真全面的清查，认定事实清楚分类真实，正常贷款中无不良贷款，不良贷款中无正常贷款，不良贷款形成的原因，次级28笔，金额3*****.00元，可疑4笔，金额*****元，大部分是xx年7月1日以前的存量贷款，常年借新还旧，无法偿还，我社对这些贷款积极催收，严密监控，争取尽量收回，损失贷款33笔金额53*****.00元，完全是存量贷款，认定原因是借款人经营不善，亏损巨大，并且生活非常困难，无法偿还贷款，对损失贷款我社现已起诉一笔金额*****00.00元，法院正在审理中，其它贷款正在办理核销手续。
从主观上认识到要注意的几个问题;1、思想认识到位形成案件清查的高压态势，从思想上真正重视。
信用社案件风险排查工作自查报告
信用社案件风险排查工作自查报告县联社稽核部：根据你部转发ⅩⅩ农信（ⅩⅩ）181号《银监会落实案件防控有关要求的通知》文件要求，为进一步加强案件防控工作，我社高度重视，并结合本社实际，为了确保本次自查报告能够取得成效，成立了以社主任薛志鹏为组长，A、B.CD为成员的案件风险防控小组。
对照《关于加强案防工作意见》、《严禁柜台案防工作意见》、等相关制度文件，于ⅩⅩ年11月28日至12月15日对本社轮岗、对账及内部审计3个方面进行了自查，现将结果报告如下：一、轮岗轮休（一）、截止ⅩⅩ年12月10日在册正式职工5人（其中两名属试用期间），短期合同工2人，劳务派遣工1人，根据吴信联发（2011）93号关于印发《县农村信用合作联社重要岗位人员轮换和强制休假管理办法（试行）》文件第二章第一款，我社重要岗位人员涉及3人（某某、某某、某某），在同一单位同一岗位未满三年，两名柜员（A、B）也进行了岗位轮换，并未达三年，符合规定。
只有一名劳务派遣工（C）担任信贷员超过3年，并未进行轮岗，需要交流，根据第二章第五款规定，按照管理权限和有关规定需对离岗人员进行离任经济责任审计或业务检查并形成《审计结论书》、或《业务检查结论书》，及时化解风险。
针对轮休方面，我社所有人员已于今年6月-7月份进行强制轮休，强制时间为10个工作日。
总之，轮岗和强制休假应遵循以下原则：加强统一领导，明确工作责任；合理调配资源，确保人岗匹配；强化内部管理，有效规避风险；坚持统筹兼顾，实施分类指导。
我社轮岗率为99%，未达100%。
（二）、本社委派会计为D，自ⅩⅩ年2月份担任，未达2年，期间，能够对所在网点的重要、特殊业务逐笔审查并签字，对重空、有价物品，库款能够坚持一月4次检查，对往来资金账户方面，能够及时每日每周核对余额，每月核对明细，每月检查重点账户对账情况，每季检查全部对公账户对账情况，每月对所有印章的发放、领用、使用、交接、停用、上缴等环节监督检查，定期检查各类交接登记簿并做好记录，审查贷款发放、核销、利息减免等业务资料的完整性、合规性、制定学习培训计划，做到每周培训、每月考试，每季检查账户资料的完整性，每月检查柜员卡保管使用情况，每日详细记录工作情况，按月写《会计主管工作报告》。
关于开展第三季度风险隐患研判情况的报告
关于开展第三季度风险隐患研判情况的报告第三季度风险隐患研判情况报告概述•本报告旨在分析第三季度的风险隐患情况，并为相关部门提供参考意见。
•报告内容基于对第三季度的数据分析和风险评估。
•报告主要包括风险隐患总体情况、各行业风险评估、应对策略建议等部分。
风险隐患总体情况风险类别1.自然灾害风险2.人为事故风险3.经济金融风险4.环境污染风险5.信息安全风险潜在影响•损失资产•危害人身安全•影响经济发展•破坏生态环境•泄露敏感信息应对措施•建立健全预警机制•加强监测与治理•定期组织演练•制定完备的应急预案•加强法规和标准的制定与执行各行业风险评估金融行业•信用风险：关注贷款违约风险和债券违约风险。
•市场风险：重点关注股市波动和外汇市场风险。
•道德风险：加强对金融诈骗和洗钱等违法行为的监管。
制造业•生产安全风险：关注设备故障和劳动安全事故。
•供应链风险：加强对供应商的审查和管理。
•环境污染风险：加强环保监管，减少对环境的负面影响。
信息技术行业•数据安全风险：提升信息系统的安全性和防护能力。
•网络攻击风险：加强防火墙和入侵检测系统的建设。
•数据泄露风险：加强员工的安全意识培养和信息保护教育。
应对策略建议建立风险评估体系•定期对不同行业和领域的风险进行评估，形成风险排查清单。
•加强与相关部门的沟通和合作，共同提高风险应对能力。
加强监管和执法力度•制定和完善相关法律法规，依法严厉打击违法行为。
•增加执法力量，加强对各行业的监管力度，减少风险隐患的发生。
提升应急预案和救援能力•建立健全应急预案，确保能够在紧急情况下做出及时反应。
•加强应急救援队伍的建设和培训，提高应对突发风险事件的能力。
加强宣传教育和舆情管理•加大对风险防范知识的宣传力度，提升公众的风险意识和安全意识。
•建立健全舆情管理机制，及时回应和处置相关风险事件的传言和谣言。
结论•第三季度存在各行业不同的风险隐患，需要采取相应的应对策略来降低风险。
•建议相关部门加强风险评估和预警机制，加强监管和执法力度，提升应急预案和救援能力，加强宣传教育和舆情管理等措施以应对第三季度的风险隐患。
银行三季度案件防控报告
********ⅩⅩ银行三季度案件防控报告****监督保障部：ⅩⅩ年三季度我行通过贯彻落实《******分行ⅩⅩ年“抓三基、强三化、创三无”单位工作实施细则》、《转发关于印发〈中国农业银行新疆分行、兵团分行深化“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案〉的通知》的文件精神，将案件防控工作常态化，通过环节控制、流程控制加强案件防控工作，报告期内未发生案件及其他突发事件，业务运行总体良好。
现将三季度工作总结汇报如下：一、案件防控工作开展情况三季度，为继续深入开展案件防控执行年活动，我行通过传达、学习上级行下发的案件防控工作文件，以及学习上级行转发案情通报，进一步强化员工案件风险防范意识，使员工风险防范意识得到巩固和提高。
通过进一步细化人员岗位分工，明确岗位职责，将案件防控工作做深、做细。
三季度我行不放松案件防控工作，结合******地区管理委会通知要求，从7月初开始执行双人双岗值班制度，值班人员24小时在岗，加强办公楼、营业室、自助设备巡查工作，防范紧急突发事件，支行领导节假日带班值班，随时解决问题。
为加强防盗、防抢工作，支行制定了防爆预案，并进行了演练，演练过程明确岗位分工，并细化到每个员工，使全行职工应付突发事件能力得到加强。
为保证防盗报警装置的正常运行，支行对发现的设备故障及时排除。
对不能排除的，及时上报******分行监督保障部进行解决。
三季度，我行共进行防盗报警系统测试三次，测试表明我行报警装置运行正常，******分行监控中心能够及时收到我行报警装置发出的防盗报警信息，但在测试过程中，公安局（派出所）未能及时发现我行的报警警讯，成为潜在安全隐患。
二、案件防控排查工作中发现的风险隐患。
三季度，为加强和落实案件防控工作，我行对业务运行管理工作中存在的风险患隐进行了认真的疏理，发现存在以下风险隐患：1、我行发现监控系统UPS不间断电源工作不正常，在市电掉电或电压不稳时经常导致监控系统停机，无法进行录像，成为潜在风险隐串。
银行信用风险排查报告信用风险专项排查报告
银行信用风险排查报告信用风险专项排查报告银行信用风险排查报告信用风险专项排查报告随着个人的文明素养不断提升，报告十分的重要，写报告的时候要注意内容的完整。
为了让您不再为写报告头疼，下面是小编收集整理的银行信用风险排查报告信用风险专项排查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
银行信用风险排查报告信用风险专项排查报告1为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中应知、应会、应做、应遵制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社统一着装，树立新形象的要求，对各柜员统一着装，微笑服务执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现合规管理，风险共。
防，和谐共赢通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的`监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
银行第三季度案件防范分析会汇报材料
银行第三季度案件防范分析会汇报材料一、案防工作形势在第三季度，××支行的案件防范工作继续围绕年初制定的目标进行，并与开展重要经营管理事项全面检查工作相结合,对全行的经营管理工作进行全方位的检查,通过开展检查、整改，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，提高了员工依法合规经营意识和遵章守纪的自觉性，为我行进一步认真贯彻落实案件防范工作责任制，提高风险管理水平起到了促进作用，同时也夯实了经营管理的基础。
1、根据上级行的开展重要经营管理事项全面检查工作要求, ××支认真组织实施重要经营管理事项全面检查，查找经营管理工作的漏洞和薄弱环节，及时发现案防管理存在的风险点和隐患，并及时做好整改工作。
2、以防为主，做好风险业务预警分析。
一是夯实案件专项治理基础，增强全行内控合规意识和风险防范意识。
二是每月召开案防分析会议和员工思想行为动态分析会。
××支行定期分别组织营业经理、综合柜员培训学习，对工作情况进行分析总结，就工作中遇到的问题以及应吸取的经验教训等进行交流探讨，力求每一位员工做到规章熟、技能精、本领硬。
二、员工思想动态。
自去年以来，通过开展“人人遵章、全行整改”、“合格建设年”、“案件专项治理工作‘回头看’”等一系列主题教育活动，爱岗敬业的职业道德逐步深入人心，员工思想基本稳定，绝大多数员工遵章守纪，积极进取。
1、当前，我国股市、基金大幅震荡，引起部分持有股票、基金的员工的高度关注，支行及时邀请了投资理财专家举办投资理财风险讲座，为大家传授投资理财和风险控制的知识，帮助员工提高规避风险的能力，引导员工正确对待投资股票、基金市场所带来的财富盈亏，目前绝大多数员工能以平常心态正确对待股市基金的波动。
2、对即将实施的人力资源管理提升项目方案，全行员工都非常关心,支行从今年6月起持续开展正确的宣传和组织学习,教育疏导，使全行员工认识到实施人力资源管理提升项目，是为了提高我行核心竞争力，加快我行战略转型和建立适应现代金融企业需要，纷纷表示理解和支持，但也有个别员工思想认识未能转变，对我行的薪酬改革不是很理解，特别是一些绩效收入比较低的个别员工对绩效考核有微言；3、由于我行业务发展迅速，柜台业务繁忙，有些员工片面求稳怕错，影响了业务办理速度和市场的拓展。
信用社(银行)对第XX季度案件风险检查情况的报告
信用社（银行）对第XX季度案件风险检查情况的报告省联社XX办事处：根据《XX省农村合作金融机构案件风险排查工作实施方案》和《XX市农村信用社今年第X季度案件风险现场检查工作方案》的精神和要求，我们一行X人于X月X日至X日对XX、XX、XX等家联社今年第X季度案件风险自查情况、冒名贷款、贷款授信业务、账户管理以及“四项制度”（干部交流、亲属回避、轮岗轮调和强制休假）执行情况进行了现场检查，现就检查情况报告如下：一、总体情况按照省联社、XX银监分局有关做好农村信用社案件专项治理和风险排查工作的安排和指示精神，所检查的X家联社能够重视案件专项治理工作，成立了以理事长为组长、监事长为副组长、其他职能部门负责人为成员的案件专项治理工作领导小组，建立了案件风险排查长效机制，制订了《案件风险排查三年规划》，确保案件风险排查工作不流于形式，力求案件专项治理三年大见成效目标的实现。
二、检查情况此次检查，按照办事处第二季度案件风险现场检查方案要求，检查组对每个联社抽查XX个营业机构，其中：营业部为必查单位，主要检查二季度新增的XX万元以上贷款；XX个信用社，主要检查XX季度新发放的所有贷款（具体抽查了XX、XX联社的XX信用社）。
具体检查情况如下：（一）自查方面：X家联社均能够重视自查工作，抽调检查人员，对所辖营业机构的贷款、存款、单位账户、重要空白凭证、抵(质)押物品和联行往来等内容进行检查，保留了检查工作底稿，拟发了检查通报，对自查存在问题提出整改要求，积极整改，检查面达到100%。
（二）冒名贷款排查方面：一是各联社对200X年“百日案件专项治理活动”中发现的冒名贷款，能够制定整改方案，建立清收台账，落实责任，积极清收。
其中XX联社联社还制定了《XX县农村信用社责任贷款清收管理办法》，完善考核激励办法，加大清收盘活力度。
二是按照省联社工作安排，各联社以2008年末存量贷款为基数，以排查冒名贷款为主，同时对跨区、超权、垒大户、担保不实等违规贷款进行全面核对排查，对发现的冒名贷款落实责任人，积极清收盘活。
信用社案件治理大检查情况总结汇报
信用社案件治理大检查情况总结汇报1. 检查背景为进一步强化信用社的风险管控和内部治理，保护广大客户和社会资金安全，经过充分听取有关方面的意见和建议，我们决定开展信用社案件治理大检查。
该检查以全国范围内各级信用社为对象，通过对信用社内部人员的守法意识、内部管理制度的建立和执行情况等方面进行全面检查，以全面提高信用社的法律合规意识和内部治理能力，防范和化解可能存在的风险隐患，维护信用社的正常经营和企业形象。
2. 检查结果经过近一年的检查，我们发现信用社在风险管控和内部治理方面存在以下问题：1.内部管理制度建立不完善，缺乏针对性和有效性。
2.内部审计和风险管理岗位设置不合理，缺乏足够的人员和资源。
3.信用社人员缺乏足够的法律合规意识，执行和履行内部规定不严格。
4.信用社对客户背景和资金来源的审查不严，存在大量高风险、高收益的非法融资业务。
5.信用社对内部风险的评估和监控不充分，没有及时发现和控制风险。
为解决以上问题，我们提出以下建议：3. 解决方案1.制定强有力的内部管理制度，确保制度的针对性和有效性。
2.按照合理的比例设置内部审计和风险管理岗位，并配备足够的人员和资源。
3.加强人员培训，提高法律合规意识和内部管理能力。
4.加强对客户背景和资金来源的审查，开展风险提示和防范工作。
5.建立科学的内部风险评估和监控体系，及时发现和控制风险隐患。
4. 结论信用社是以服务为宗旨，为广大客户提供融资服务的金融机构，也是保障金融体系稳定运行的重要组成部分。
但在治理风险、加强内部管理方面仍存在很多问题，需要各级信用社牢记自己的职责和使命，积极采取措施改进，实现可持续发展。
信用社案件治理大检查情况总结汇报
信用社案件治理大检查情况总结汇报
致：信用社领导
主题：信用社案件治理大检查情况总结汇报
尊敬的领导：
我将对信用社案件治理大检查的情况进行总结汇报如下：
1. 目标设定：
我们制定了明确的目标，以确保信用社在案件治理方面达到高标准。
目标包括提高案
件发现的及时性和准确性、确保案件调查工作的公正性和严谨性、加强对案件处理结
果的监督和评估等。
2. 组织安排：
我们成立了一个由专业人员组成的案件治理工作组，负责统筹和协调各项工作。
同时，我们也指定了相关负责人，确保每个环节的责任落实到位。
3. 检查流程：
我们依据相关规定和程序，对信用社进行了全面的检查。
具体包括案件发现机制的评估、案件调查工作的质量评估、案件处理结果的监督和评估等环节。
4. 检查结果：
通过检查，我们发现了一些问题和不足之处。
具体包括案件发现机制不健全、案件调
查工作中存在不公正和不严谨的情况、对案件处理结果的监督和评估不够严格等。
5. 对策措施：
针对上述问题和不足，我们已经制定了一系列的对策措施。
其中包括完善案件发现机制、加强对案件调查工作人员的培训和监督、建立完善的案件处理结果监督评估机制等。
6. 效果评估：
我们将会定期对这些对策措施进行评估，以确保其有效性。
同时，我们也会加强对信用社案件治理工作的监督和管理。
总之，信用社案件治理大检查为我们提供了一个发现问题和改进工作的机会。
我们将会按照制定的对策措施，进一步优化案件治理工作，确保信用社的稳定和发展。
感谢您对我们工作的支持和关心！
此致
敬礼
XX（您的名字）。
信用社案件治理大检查情况总结汇报(精选多篇)
信用社案件治理大检查情况总结汇报(精选多篇) 第1篇第2篇第3篇第4篇第5篇更多顶部第一篇：信用社案件治理大检查情况总结汇报第二篇：信用社案件治理大检查情况总结汇报第三篇：信用社案件专项治理工作电视电话会贯彻情况汇报第四篇：xx信用社案件专项治理工作自查情况汇报第五篇：信用社案件专项治理工作电视电话会贯彻情况汇报更多相关范文根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进一步营造一个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：一、组织落实情况（一）成立领导小组，精心组织实施。
为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社×××主任任组长，×××、×××两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。
（二）制定实施方案，拟定工作内容。
我县联社案件专项治理以“两个提高”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《***农村信用社案件专项治理实施方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目标。
纠纷排查总结报告范文(3篇)
第1篇一、前言随着社会经济的快速发展，各类矛盾纠纷逐渐增多，对社会稳定和人民群众的切身利益产生了严重影响。
为了有效预防和化解矛盾纠纷，维护社会和谐稳定，本报告对XX年度的纠纷排查工作进行了全面总结，分析了存在的问题，并提出了改进措施。
二、工作概述XX年度，我单位认真贯彻落实上级关于矛盾纠纷排查工作的决策部署，紧紧围绕“预防为主、调解为先”的工作原则，全面开展了矛盾纠纷排查工作。
现将主要工作情况总结如下：（一）加强组织领导，明确工作职责1. 成立了矛盾纠纷排查工作领导小组，明确了各成员单位的工作职责，形成了齐抓共管的良好局面。
2. 制定下发了《XX年度矛盾纠纷排查工作方案》，明确了排查范围、工作流程和责任分工。
（二）广泛开展排查，及时发现矛盾1. 深入开展矛盾纠纷大排查活动，通过走访、座谈、问卷调查等形式，全面掌握各类矛盾纠纷情况。
2. 对排查出的矛盾纠纷进行分类梳理，建立台账，实行清单式管理。
（三）强化调解工作，有效化解矛盾1. 加强人民调解队伍建设，提高调解员业务水平。
2. 积极开展矛盾纠纷调解工作，推动矛盾纠纷在基层得到有效化解。
（四）加强宣传引导，营造良好氛围1. 利用各种宣传渠道，广泛宣传矛盾纠纷排查工作的意义和法律法规。
2. 加强对人民群众的法制教育，提高人民群众的法律意识。
三、工作成效通过XX年度的矛盾纠纷排查工作，取得了以下成效：（一）矛盾纠纷得到有效化解1. 全年度共排查矛盾纠纷XX起，成功化解XX起，化解率达到XX%。
2. 通过调解工作，避免了XX起可能引发群体性事件的矛盾纠纷。
（二）社会治安环境持续稳定1. 全年度未发生重大群体性事件和重大刑事案件。
2. 社会治安秩序良好，人民群众安全感不断提升。
（三）法制宣传教育取得实效1. 广大人民群众的法律意识得到进一步提高。
2. 全社会尊法学法守法用法的氛围日益浓厚。
四、存在问题尽管XX年度的矛盾纠纷排查工作取得了一定成效，但仍然存在以下问题：（一）排查工作力度不够1. 部分地区和单位对矛盾纠纷排查工作重视程度不够，排查工作不够深入。
信用社第三季度案件风险排查情况的报告
信用社第三季度案件风险排查情况的报告根据银监部门、省联社及办事处有关会议精神，我县联社领导高度重视，召开会议，安排部署了此项工作，按照《子洲县农村信用社案件风险排查实施方案》要求，并结合柜面业务操作风险监控和预警系统所提取的预警信息。
联社在各社自查的基础上进行滚动式排查，本次排查工作是结合2011年二季度序时稽核和季度经营指标考核进行的,排查的重点内容为各社发放的大额贷款、转账和现金支取业务、反洗钱工作、银行卡管理、账户管理、结算账户开立、重要空白凭证的管理、现金管理、日常自查等重点业务进行了全面排查,对排查中发现的问题进行了及时整改。
现将有关情况报告如下：一、基本情况联社内设8个职能部门，下辖22个营业网点，在职职工129名,其中正式职工118名、一线代办员11名。
截止2011年9月底,全辖各项存款余额为77901万元，各项贷款余额为66705。
全辖开设账户总数272户,其中基本账户169户,临时账户1户，专用账户94户,一般账户8 户。
预留印鉴卡数量272张。
2011年7至9月,全辖共发生单笔50万元以上存取款133笔、金额14313万元，其中收方57笔，金额5451万元，付出方76笔，金额8862万元，通过排查未发现可疑迹象。
二、检查总体情况1、账户管理。
通过排查，我县信用社大额存取款、各种账户、对公账户预留印鉴卡风险管控工作得到了进一步提高,主要表现在：一是各信用社在日常工作中能把大额存款、账户管理、预留印鉴卡管理作为案件风险防控的一项重要内容来抓,并都能按照联社要求指定专人负责此项工作,使大额存款、各种账户、预留印鉴卡管理、能在日常自查工作中落到实处。
二是在营业期间发生的大额现金及时登记报批,特别是对单笔30万元以上的现金支取，能严格审查,及时上报联社业务发展部。
三是多数信用社能严格按照对账制度进行对账，对难以联系的开户单位想方设法联系核对,使对帐单收回率达90%以上，余额对账单和明细发生额对账单能及时打印发送并收回。
信用社案件治理大检查情况总结汇报
信誉社案件治理大检查情况总结汇报信誉社案件治理大检查情况总结汇报。
××农村信誉社开展案件专项治理工作开展情况汇报材料根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深化开展合规建立年工作，促进农村信誉社合规文化建立，进一步营造一个良好的合规文化建立气氛，确保案件专项治理和合规建立工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：一、组织落实情况〔一〕成立领导小组，精心组织施行。
为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社×××主任任组长，×××、×××两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织施行，各信誉社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。
〔二〕制定施行方案，拟定工作内容。
我县联社案件专项治理以“两个进步”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《***农村信誉社案件专项治理施行方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信誉社年度经营目的考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信誉社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处分、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析^p 会，对案件专项治理工作进展总结分析^p ，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目的。
〔三〕制定督导方案，开展督导检查。
为进一步加强我县农村信誉社案件专项治理工作，完善内控管理制度，实现管理程度上新台阶，及时贯彻落实上级有关案件专项治理指示精神，加强对各信誉社案件专项治理工作的催促和指导，我县联社制定了《***农村信誉社案件专项治理督导工作方案》，对各信誉社案件专项治理工作进展督导检查，催促指导各信誉社扎实开展案件专项治理工作，确保案件专项治理工作效果到达预期工作目的。
银行工作总结-农村信用社三季度电子银行风险分析报告3000字
20xx年以来，我县联社按照省联社制定的工作重点与计划，结合我县实际，扎实开展电子银行产品市场营销工作，在联社领导的重视和各部门与网点的共同配合下，做到风险可控，保持了电子银行业务的持续、稳健、协调发展。
一、业务发展状况（一）转账终端业务分析1、数据分析截止今年x月底，我县联社共发展特约商户63户，其中3户已撤机，累计实际布放转账终端机具55台，今年以来共布放机具47台，完成省联社年初计划90台的52.22%。
今年有交易终端数50台。
（1）基础信息。
今年清算总笔数7868笔，总金额达1.2亿，比年初增个亿，手续费总收入2584元，比年初净增元，比上季度增元，台均手续费收入51.68元，比年初增元，比上季增元。
（2）消费类交易。
今年消费清算笔数2498笔，金额达5966万元：其中百福卡消费笔数630笔，金额1403万元；他行卡消费笔数619笔，金额1580万元（其中贷记卡消费笔数245笔，金额81.28万元）；本行账户清算笔数1249笔，金额2983万元。
手续费收入1520.66元。
（3）转账类交易。
今年转账清算笔数5370笔，金额达6057万元：其中百福卡收款笔数2587笔，金额2894万元；他行卡收款笔数196笔，金额268万元。
手续费收入1063.35元。
（4）存款。
今年共绑定卡数量39张，绑定卡存款266.28万元，关联卡数量600张，关联卡存款达775.57万元。
2、现状分析今年x月份以来，我县联社根据业务发展需要成立了电子银行部，制定并下发了《关于开展崇仁县农村信用社新一代自助转账终端营销竞赛活动的通知》文件，成立了竞赛活动领导小组，明确了工作职责和奖励办法，通过竞赛活动，提高了员工营销积极性，自助转账终端业务得到了较好发展，今年以来共营销了47台。
由于前段时间POS机营销竞争激烈，其他银行均未收取押金，而我县联社机具要收取800元押金，在很大程度上影响了我县联社转账终端业务的发展。
现阶段我县联社采取自营模式，实行稳健经营，对机具营销的押金灵活变化，进一步带动了转账终端营销热情。
信用社案件风险隐患清查活动自查报告
信用社案件风险隐患清查活动自查报告10月8日，联社召开会议学习“案件风险隐患清查与治理活动方案”的各项工作内容，并在会上部署四项自查的工作，动员全体职工引起高度重视。
在会议上，领导班子传达了省联社对这次工作的指导精神，制订领导小组，清查内容涵盖四项、对会计结算业务、柜台业务、现金库房管理、信贷业务、安全保卫，机制转换四个方面进行重点检查。
会后，我回社立即组织员工认真学习，执行这次工作部署，深刻领会周理事长在会议上的重要讲话。
我在八里信用社担任负责人的职务，负责信用社全面，这次清查的四项涵盖信用社全部的方面，首先自己要高度重视，其次要认真对待搞好个人的自查。
面对案件防控工作的严峻形势，我们引起高度重视，同员工签订了《案件风险隐患清查与综合治理承诺书》，通过开会，达成共识，认识到案件防控工作的艰巨性、紧迫性，同时以对事业、对自己负责的精神，成立了防控领导小组，统筹安排，采取有效措施，综合治理。
阜城县农村信用合作联社八里信用社基本情况：全社共有营业网点一个，员工7人。
这次工作具体实施包括“清除黄赌毒”，推行承诺责任制，努力培育好职业生态环境，认真落实各项要求，了解职工的工作外生活情况，防范案件的发生等工作。
自查时间自ⅩⅩ年10月1日开始至ⅩⅩ年11月10日结束，自查时限ⅩⅩ年1月1日到8月31日，以这段期间办理的柜台业务和信贷业务为自查范围。
通过自查发现会计出纳方面存在的问题：1、柜员一日三碰库不够规范，已经通知各柜员碰库按照要求规定，仔细认真，规范操作。
2、金库钥匙存在交叉使用现象，已经开会，严格按照规定操作，杜绝再次发生。
3、委派会计存在接尾箱现象，已经通知并杜绝再次发生。
4、一户结算账户无身份资料，已经通知并做销户处理。
5、ⅩⅩ年1-8月个别月存在现金超库存现象，已经无法纠改，9、10、11月份没有超库存现象。
1123科目存放农业银行10万元为历史遗留问题，形成沉淀资金，不能够整改。
2、贷款业务情况今年1-8月份我社累计发放大额贷款5笔，金额768万元，均报县联社理事会审批。
xxx农村乡镇信用合作社联合社关于案件风险全面排查情况报告
xxx县农村信用合作社联合社关于“案件风险全面排查”情况报告xxx办事处：为进一步提高我县内控和案防执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进各项业务经营工作安全稳健运行，根据xxx办事处关于转发《xxx银行业金融机构2010年案件风险全面排查方案》的通知，《“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》的通知关于转发《“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》的通知92号）精神，结合《xxx县农村信用合作社联合社2010年案防专项治理工作意见》\《xxx县农村信用合作社联合社关于深化内部控制制度整顿建设活动的意见》）、《xxx县农村信用合作社联合社关于印发xxx县农村信用社贷款本息内外对帐工作实施方案的通知》\《xxx县农村信用合作社联合社印发开展深化内控制度整顿建设活动的实施方案》、《xxx 县农村信用合作社联合社关于印发2010年案件风险全面排查工作方案的通知》、《xxx县农村信用社内控和案防制度执年活动工作方案》文件要求，为有效遏各类制案件发生，确保各项业务工作正常运行，强化安全责任制的落实，严格执行各项规章制度，消除隐患，努力实现“零发案”目标，我县农村信用社认认真真开展了“案件风险全面排查”工作，现将具体情况报告如下：一、基本情况xxx县农村信用社2010年9月末，各项存款xxx万元，各项贷款xxx万元，共有对外营业机构x个，其中：联社营业部含对外机构小额贷款信贷中心；管理部门x个，即：综合部、合规部（含稽核大队、守押大队）、风险管理部、资金营运部、财务会计部（含清算中心）。
按风险分：一级风险营业机构x人，二级风险机构x个，三级风险机构x个；设有金库x个。
2010年9月末，全辖共有在岗职工xxx人，全县配备有专用运钞车x辆，其他车辆4辆，专职押运人员x人，专（兼）职风险经理、派驻会计、主办会计、柜员（兼）x人；x个营业网点安装了监控设施，其中：安装摄像头xx个，并实现了联社联网远程监控。
2023年信用社案件治理大检查情况总结汇报
2023年信用社案件治理大检查情况总结汇报尊敬的领导：您好！根据要求，我对2023年信用社案件治理大检查情况进行了总结汇报。
现将情况报告如下：一、背景介绍2023年信用社案件治理大检查旨在深入贯彻党中央对金融风险防控工作的重要指示精神，加强信用社风险治理，促进金融行业持续稳健发展。
此次检查时间从2023年1月至12月，全国范围内的信用社共计参与此次检查。
二、检查目标和内容本次检查的目标是全面排查和治理信用社存在的违规违纪问题，确保信用社运行安全、合规经营。
具体的检查内容包括但不限于：机构设置是否合理、内控制度是否健全、风险识别和评估是否到位、不良资产处置情况、信用风险管理等。
三、组织方案为确保本次检查顺利进行，我们制定了详细的组织方案。
首先，成立了由各级信用社和金融监管部门代表组成的工作组，负责具体的检查工作。
其次，工作组根据地区和规模，将信用社划分为不同的检查组，对各组进行轮流检查。
最后，工作组配备了专业的技术人员，利用现代信息技术手段进行数据分析和风险评估。
四、检查结果经过全面的检查，我们发现了一些问题，并及时采取了相应的措施加以解决。
具体来说，主要有以下几个方面的问题：1. 内控制度不完善：少数信用社存在内控制度不健全、执行不到位的问题，影响了风险防控能力。
针对这一问题，我们已要求相关信用社加强内部管理，完善内控制度，加强员工培训，提高风险意识。
2. 不良资产处置不及时：部分信用社存在不良资产处置不及时的问题，导致风险积累。
为此，我们要求信用社加强不良资产的分类、核销和处置工作，确保及时化解风险。
3. 信用风险管理薄弱：一些信用社对于信用风险的识别、评估及监控不够完善。
我们已要求信用社建立健全的信用风险管理体系，加强对企业和个人的信用评分和监管，降低信用风险。
4. 不规范经营行为：少数信用社存在违规经营、违法行为的情况，严重损害了信用社的声誉。
我们将加强对信用社的监管力度，依法严惩违规违法行为，维护金融秩序。
纠纷排查开展情况汇报
纠纷排查开展情况汇报
近期，我们对公司内部纠纷进行了排查和调查工作，现将开展情况进行汇报。
首先，我们对公司内部各个部门进行了全面的排查，针对存在的纠纷问题进行
了逐一核实和调查。
在此过程中，我们充分听取了各方当事人的陈述，并进行了相关证据的搜集和分析。
通过这一系列的工作，我们对纠纷事件的真相有了更加清晰的认识。
其次，针对排查出的纠纷问题，我们采取了相应的处理措施。
对于涉及到的人员，我们进行了耐心的沟通和解释工作，希望能够化解纠纷，达成共识。
同时，我们也加强了对相关规章制度的宣传和解释，希望能够在源头上避免类似纠纷的再次发生。
在排查和处理工作中，我们也发现了一些管理上的漏洞和不足。
针对这些问题，我们将进一步加强内部管理，完善相关制度和流程，以期能够更好地预防和处理类似纠纷事件。
此外，我们还将对纠纷事件的处理过程进行总结和反思，希望能够吸取教训，
提升公司内部纠纷处理的能力和水平。
同时，我们也将对公司内部的沟通机制和协调机制进行进一步的优化和完善，以期能够更好地化解和处理类似纠纷事件。
总的来说，通过这次纠纷排查和处理工作，我们对公司内部存在的问题有了更
加清晰的认识，也为今后的工作提供了宝贵的经验和教训。
我们将继续加强对公司内部纠纷问题的排查和处理工作，努力营造一个和谐、稳定的工作环境，为公司的发展保驾护航。
感谢各位领导和同事对我们工作的支持和配合，也希望大家能够共同努力，共
同维护公司的利益，共同促进公司的发展。
让我们携手并进，共同创造美好的未来！。
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[信用社第三季度案件风险排查情况的报告] 第三季度纠纷排查报告
信用社第三季度案件风险排查情况的报告根据银监部门、省联社及办事处有关会议精神，我县联社领导高度重视，召开会议，安排部署了此项工作，按照《**县农村信用社案件风险排查实施方案》要求，并结合柜面业务操作风险监控和预警系统所提取的预警信息。
联社在各社自查的基础上进行滚动式排查，本次排查工作是结合2011年二季度序时稽核和季度经营指标考核进行的,排查的重点内容为各社发放的大额贷款、转账和现金支取业务、反洗钱工作、银行卡管理、账户管理、结算账户开立、重要空白凭证的管理、现金管理、日常自查等重点业务进行了全面排查,对排查中发现的问题进行了及时整改。
现将有关情况报告如下：
一、基本情况联社内设8个职能部门，下辖22个营业网点，在职职工129名,其中正式职工118名、一线代办员11名。
截止2011年9月底,全辖各项存款余额为77901万元，各项贷款余额为66705。
全辖开设账户总数272户,其中基本账户169户,临时账户1户，专用账户94户,一般账户8 户。
预留印鉴卡数量272张。
2011年7至9月,全辖共发生单笔50万元以上存取款133笔、金额14313万元，其中收方57笔，金额5451万元，付出方76笔，金额8862万元，通过排查未发现可疑迹象。
二、检查总体情况1、账户管理。
通过排查，我县信用社大额存取款、各种账户、对公账户预留印鉴卡风险管控工作得到了进一步提高,主要表现在：一是各信用社在日常工作中能把大额存款、账户管理、预留印鉴卡管理作为案件风险防控的一项重要内容来抓,并都能按照联社要求指定专人负责此项工作,使大额存款、各种账户、预留印鉴卡管理、能在日常自查工作中落到实处。
二是在营业期间发生的大额现金及时登记报批,特别是对单笔30万元以上的现金支取，能严格审查,及时上报联社业务发展部。
三是多数信用社能严格按照对账制度进行对账，对难以联系的开户单位想方设法联系核对,使对帐单收回率达90%以上，余额对账单和明细发生额对账单能及时打印发送并收回。
四是单位印鉴卡联社通一配备印鉴卡册进行了管理。
五是内部往来资金户，各信用社打印余额对账单和明细发生额对账单按月派专人与联社清算中心进行核对。
2、重要空白凭证检查，对各社重要空白凭证账实进行了核对，账与实物相符，重要空白凭证出入库能按制度规定进行管理，各网点重要空白凭能按相关规定进行领用、登记、销号。
3、大额贷款检查，各社大额贷款能按联社制定的授信管理办法上报申批发放，并能按照“三个办法一个指引”贯彻执行。
二、存在问题(一）部分信用社账户管理不规范，法人变更后不及时到人民银行办理变更手续，组织机构代码证未进行年检，个别信用社对账不及时收回对账单要素不全，有的未按规定进行账户明细发生额核对，营业部、城关、东街、电市、瓜则湾、何家集、淮宁湾、老君殿信用社对账不及时，未达到对账比例，对账单要素不全；
个别对账单无经办人签名，未填写对账日期。
(二）信贷方面，各社的信贷管理较前有了很大的进步，但仍然有不规范之处，大部分社的贷前调查填写过于简单，未将借款人和担保人的基本情况表述清楚，贷款用途填写不明确，借据要素不全，存在应付现象，个别借款资料缺配偶信息。
五级分类认定不严谨，缺主任签
名，大额贷款分类认定未及时报经联社风险管理委员会认定，个别社对180天以上未清息的贷款没有适时调整贷款形态。
贷款“三查”制度执行不力，贷后检查不真实。
办理信贷柜台监督不力，审查不严，流于形式。
(三）重要空白凭证管理方面，个别网点会计向主出纳领用重要空白凭证时未填写手工重要空白凭证领用单。
(四）库存现金超限额较为普遍，非生息资金占用较大。
被查的22个营网点有超限额保管现金现象，部分社超限额度较大、超限时间过长，存在资金安全隐患，如马岔信用社、周家硷信用社、电市信用社。
个别社库存现金管理不规范，未按面额分开整理，不按要求每天轧账碰库；
个别社大额现金支取未按规定逐级审批。
(五）反洗钱工作方面，个别营业网点未成立反洗钱领导小组，未明确反洗钱岗位职责及AB 岗人员，部分信用社客户身份证未进行联网核查。
四、整改情况1、加强账户管理，严格银企对账和内部账户对账。
一是各社要进一步明确银企对账、内部对账的时间、方法、对账人员、对账程序等要求，规范对账程序，防控经济案件发生；
二是要根据相关制度和企业情况，确定对账周期和对账方式。
最长对账周期为按季对账，对业务发生频繁，金额较大的企业客户可以根据客户要求缩短对账周期，提供个性化服务，提高服务水平。
2、规范现金和重要空白凭证管理。
一是要及时纠改超库存现象;二是规范重要空白凭证领用、登记、使用、销号、严禁跳号使用;三是5万元以上的大额现金支取必须备案登记，严格执行大额现金支取审批制度，对出现不登或漏登的社将对责任人严肃处理。
3、对账制度执行不力、对账单收回不及时、账户管理不规范，贷款“三查”制度执行不力、发放不规范等问题进行了通报，对责任人和相关责任人进行了批评教育，并要求各营业网点今后要认真学习联社下发的有关文件制度及账户管理办法，严格按章操作，若再发现类似问题,将严肃处理。
4、认真学习反洗钱有关业务知识及制度。
对反洗钱工作方面存在问题的社，及时成立了反洗钱领导小组，确定AB岗人员，明确岗位职责。
通过本次排查和整改，不仅堵塞了各岗位工作中的漏洞，也增强了全体职工的工作中的责任心和案件风险防范意识，真正达到了检查提高的目的。
在以后的日常自查工作中，我们将制定出更为切实有效的工作措施，进一步做好案件风险管控工作,为全县信用社健康发展保驾护航。
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