07合规性评价控制程序

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合规性评价控制程序

合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。

二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。

2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。

3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。

4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。

5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。

6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。

7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。

三、责任。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。

2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。

3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。

3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。

3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。

3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。

3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。

3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。

4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。

4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。

例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。

合规义务及合规性评价控制程序

2. 适用范围
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的通过定期评价HSE适用的法律法规及其他要求的遵守情况，发现公司在实施管理体系过程中的违法风险和现象，以便及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺，特制定本程序。

2.适用范围适用于本公司内部对健康、安全与环境体系管理行为是否符合适用的法律、法规及其他要求的评价。

3.职责3.1 办公室是本程序的归口管理部门，负责组每年对公司的法律法规及其他要求进行一次全面的评价。

3.2 各科室、油库、采供站配合办公室对涉及该部门的法律法规及其他要求的执行情况每年进行一次评价，并提供相关的证据报办公室。

4.程序内容4.1评价组织4.1.1办公室及各科室、油库、各采供站均应成立合规性评价小组，选择符合条件的人员作为组员开展合规性评价工作。

4.1.2评价小组应由职能部门负责人担任评价小组组长，小组至少应由三名成员组成。

4.1.3评价小组成员应满足下列条件：a）具备本行业工作经验，对公司的业务流程熟悉；b）接受过HSE标准培训，同时HSE体系文件较为熟悉；c）具备一定的HSE知识，熟悉相关法律法规及其他要求；d）工作细致、责任心强。

4.2评价频次4.2.1公司HSE合规性评价小组每年至少对公司应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。

4.2.2各科室、油库、各采供站合规性评价小组每年至少对本部门应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。

4.2.3当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：a）组织机构、产品范围、资源配置、环境发生重要变化时；b）发生重要职业健康、安全、环境事故、以及有关职业健康、安全、环境问题的投诉；c）当法律法规标准及其他要求发生重大变化时。

4.3合规性评价的的输入4.3.1每次合规性评价活动前，评价小组长应收集和确认评价依据的数据、信息，作为评价活动的输入。

4.3.2评价的输入包括：a）应遵循的法律法规及其他要求清单（摘录应遵循的条款）；b）HSE有关的监测数据，包括污水、有害气体、噪声排放的监测数据，环境监测报告；现场职业卫生监测报告；职业危害岗位体检报告；特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告；c）危险废物处置的记录、处置方的资质证明；d）内、外部的信息交流单、记录以及相关方抱怨材料；e）年度的新、扩、改应遵循的法律法规及其他要求，“三同时”的验收意见；f）油库安评、环评报告或结论；g）节能降耗统计数据、职业健康统计数据、事故事件统计数据。

合规性评价控制的程序

1.目的通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。

2.范围适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。

3.职责品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。

4.工作程序4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。

当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：a）法律法规发生重大变化；b）服务项目调整；c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；d）业主员工及相关方有强烈投诉。

4.2评价方法4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。

4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。

4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。

4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。

4.3合规性评价的输入4.3.1公司的平面布局；4.3.2 总经理的检查结果；4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；4.3.6业主反馈的信息；4.3.7政府行政部门的评价结果；4.3.8内审结果；4.3.9 管理评审结果；4.3.10环境污染和职业健康安全事故。

4.4评价输出4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。

2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。

3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。

3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。

4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。

4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。

4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。

4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。

4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。

4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。

4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。

4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。

4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。

4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。

5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的建立、实施、保持合规性控制评价过程,对环境、职业健康安全法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境、职业健康安全法律法规及其他要求。

2.范围公司内与环境职业健康安全相关的作业活动对法律、法规的符合性判定。

3.参考无4.定义4.1合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

5.职责5.1管理者代表负责主持公司法律法规及其他要求合规性评价。

5.2安全主管部门负责组织进行公司环境和职业健康安全法律法规的合规性评价。

5.3各部门负责组织进行本部门的法律法规及其他要求合规性评价。

6.控制要求6.1 合规性评价的输入内容职能部门应对涉及本部门的环境因素和危险源进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。

6.2 评价时间、频次正常情况下，每年至少一次，一般在管理评审前完成，中间间隔不超过12个月。

特殊情况下应及时进行评审，如：➢法律法规发生重大变化；➢产品更新变化；➢工艺变化、设备变化；➢新改扩建项目；➢发生重大质量事故、重大安全事故或重大环境污染事故；➢员工、顾客或相关方有重大抱怨等。

6.3 合规性评价的实施6.1.1 各部门每年进行本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录，如出现不符合现象应书面报告安全主管部门。

6.1.2 安全主管部门每年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。

6.4 合规性评价方式及输出内容6.1.3 评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。

评价内容应包括：➢《法律法规控制程序》中国家、地方有关环境、职业健康安全等有关重要环境因素和重大危险源和与公司活动息息相关法律法规的符合性、遵守执行情况；➢行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的:通过对法律法规，标准和其他要求进行评价，发现问题，采取措施，确保经营、生产活动符合规定。

2.适用范围:适用于对遵守法律法规、标准和其他要求的情况进行评价。

3.定义：无。

4.职责:4.1 评价小组负责对遵守法律法规及其他要求的情况进行评价。

4.2 各部门参与法律法规、标准和其他要求遵循情况的评价，制订本部门合规性的相关措施。

4.3 相关责任部门对不符合项目进行纠正，评价小组进行监督验收。

4.4 总经理审批合规性的评价报告。

5.作业内容：5.1 成立由管理者代表为组长的合规性评价小组，组员为相关部门的主管。

5.2 每季度由组长组织进行一次合规性评价，评价前由组长编制《合规性评价表》。

评价依据是与本公司相关的国家及地方法律法规、标准和其他要求。

5.3 现场评价a)评价小组参照《合规性评价表》中具体内容对被评价部门进行现场检查；b)评价小组通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集证据，并记录在《合规性评价表》中；c)当现场检查发现问题时，评价小组应进一步调查清楚，确定问题是否客观存在。

5.4 确定不符合项现场检查后，组长负责召开评价小组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准确定不符合项，并将不符合的客观事实记录于《纠正措施报告》，下发给相关责任部门。

5.5 纠正措施实施，监督验证相关责任部门针对不符合项目进行原因分析，提出纠正措施，在规定日期前进行整改，整改完成之后将《纠正措施报告》提交评价小组组长，由组长或指定人员进行验证，并将验证结论填写于《纠正措施报告》中。

如措施较复杂短期内不能纠正的，还应另行编制纠正措施分步实施计划，明确各时段可验证的整改量化指标及方法步骤，并以书面形式送交评价小组。

6.相关文件：6.1 HB-PD-36 《不符合与纠正措施控制程序》7.使用表单：7.1 CR-PD33-01 《合规性评价表》。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。

2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。

3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。

3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。

3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。

3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。

4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。

遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。

1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。

4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。

合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。

4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。

4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。

4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。

4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。

合规性评价控制程序

3.2行政部门负责汇总具有影响的环安因素和重要环安因素。
3.3管理者代表负责定期召开环安因素合规性评价会议。
4.0工作程序
4.1法律法规及其他相关方要求的收集
4.1.1行政部门每年须不定期地收集和整理与本公司有关的环安管理方面的法律法规及相关要求，并予以对更新到最新版本，同时将更新的结果填入到《环安法律法规及其他要求清
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1.0目的
保证公司的环安行为符合确认的适用法律法规要求和其他要求，使其具有合法性。
2.0适用范围
本程序适用于公司所规定受控的环安影响因素合规性评价皆适用。
3.0职责
3.1行政部门负责收集与本公司环安影响因素相关之法律法规及其他相关方的标准要求。
4.2合规性评价
4.2.1 每年由管理者代表组织行政部门召开一次合规性评价会议(可在环安管理评审会议中进行),依据相关法律法规及相关方要求，对本公司所管制的环安因素控制结果及控制方法的合规性进行评价，以履行对合规性的承诺，若不符，则立即采取纠正和预防措施；
4.2.2 每次评价的结果，须记录在《合规性评价报告》中。
5.0相关文件和记录
《环安法律法规及其他要求清单》
《合规性评价报告》

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的定期评价确保供公司遵守适用的法律法规和其他要求。

2.0适用范围适用于公司认证范围内所涉及到的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。

3.0职责3.1办公室部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据；3.2管理者代表负责合规性评价工作的审核；3.3各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合项采取纠正措施或预防措施，以确保能持续满足标准的要求。

4.0工作程序4.1评价依据:4.1.1组织环境方针对守法的承诺。

4.1.2适用于组织环境因素的法律法规、标准中的各项条款内容。

4.1.3适用于组织环境因素的其他环境要求的各项条款内容。

4.2评价时机、频次:4.2.1日常可以进行不定期评价，频次不限。

4.2.2一般在每年年末管理评审前应进行系统性全面评价。

4.2.3当出现法律法规和其他要求的重大变更或者组织有对环境有重大影响的新、改、扩项目时，由办公室部及相关部门综合分析，并经管理者代表确认后认为需要进行合规性评价时可以增加频次。

4.3评价过程:4.3.1日常评价形式多样，相关内容可以采用惯例记录或兼容于其他专题报告中，其过程可不定期的在以下的日常活动中开展：a)文件和（或）记录评审、工作例会。

b)对相关环保设施的检查、巡视和（或）观察。

c)改建项目或某项环保工作的评审、安全评价。

d)清洁生产审计、抽样分析、监测和测量。

4.3.2每年管理评审前，由办公室部组织对相关部门活动、产品和服务中的自身环境和职业健康安全行为合规性进行评价，将其与公司确定的、适用的法律法规和其他要求适用的各项条款进行逐一对照，找出如何将这些要求贯彻和应用于重要环境因素和重大危险源影响的控制、方针的实现、目标指标的达成、相关运行控制程序和应急程序的有效实施，从中寻找出符合性证据和尚存的差距。

合规性评价控制程序

1 目的履行对合规性的承诺，确保公司应遵循有关环境管理体系和职业健康安全管理体系的法律、法规及其它要求的持续改进。

2 适用范围适用于与公司的环境因素、危险源的控制过程及结果有关的法律、法规及其它要求遵循情况的评价，并通过合规性评价以证实公司遵循法律、法规及其它要求的程度，寻求持续改进的方法和机会。

3 职责3.1总经理通过每年一次的管理评审以确定公司遵循法律法规与其他要求的符合性。

3.2体系部联合生产部组织相关部门通过对环境因素、危险源控制过程和结果的监视和测量，将监视和测量的结果与环境管理体系、职业健康安全管理体系的法律法规及其他要求相对照，评价公司的法律、法规及其它要求的合规性。

3.3生产部、安保部配合体系部组织相关部门进行合规性评价活动。

3.4各部门各部门应按照公司要求通过对环境因素、危险源控制过程和结果的监视和测量，对应遵循的法律法规与其他要求的符合性进行初步评价，以寻求改进措施。

4 程序4.1合规性评价的方法4.1.1日常评价各部门日常针对多项或单项法律法规要求，可采取以下评价办法，以保持日常的评价工作：a) 审核；b) 文件和（或）记录评审；c) 对设施的检查；d) 面谈；e) 对项目或工作的评审；f) 常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；g) 设施巡视和（或）直接观察。

4.1.2定期集中评价在管理者代表的主持下由体系部牵头，联合生产部组织相关部门负责人组成合规性评价小组，每年年底实施合规性评价。

4.2实施评价4.2.1评价准备每次定期评价之前，评价小组应收集有关材料，确保评价的有效性、充分性：a) 收集年度环境目标、指标完成情况的相关数据；b) 收集重要环境因素的监视和测量信息；c) 收集运行控制的方法、措施、结果；d) 收集环保部门、和卫生防疫部门的监督检测报告；e) 收集社会相关方的抱怨或投诉情况；f) 收集整理与公司环境绩效预评价有关的法律法规和其它要求的相应条款。

4.2.2评价实施a) 体系部就公司执行的法律法规和其它要求的时效性进行确认，确保用于合规性评价的法律法规和其他要求为最新的有效版本，并发至各相关部门；b) 各相关部门(包括生产部)评价小组成员负责对本部门环境和职业健康安全控制绩效与法律法规和其他要求对照，评价本部门的法律、法规及其它要求的合规性，评价结果发至体系部；c) 体系部对各相关部门的合规性评价过程进行指导，对审核结果进行审核，以合规性评价的真实性、有效性，并将对各环节的评价情况进行汇总，形成《____合规性评价报告》，对出现的不符合法律法规和其它要求的项目应分析原因、提出改进措施，确定责任部门和完成时间，并根据合规性情况确定下次评价时间。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。

2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。

3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。

3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。

3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。

4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。

⑵行业标准、规范、规程。

⑶地方政府颁布的管理条例及规章。

⑷执法部门的通知、公报等其他要求。

4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。

⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。

4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。

对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。

4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。

⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1. 目的为了履行对合规性的承诺，本程序规定了遵守环境和职业健康安全法律法规及其他要求评价的职责、时机和方法，以确保符合规定的一致性。

2. 范围本程序适用于本公司合规性评价的管理。

3. 职责3.1 总经办负责组织环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况的评价。

3.2 各部门参与环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价，并制订本部门合规的相关措施。

3.3 管理者代表负责审批合规性评价报告。

4. 工作程序4.1 评价的内容：公司定期组织评价适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况。

其内容：a) 适用环境和职业健康安全法律法规☆国家的或国际性的法律要求；☆省部级及地方性的法律要求；b) 其他要求☆与有关机构达成的协定；☆和顾客的协议；☆行业标准、规则、规范及要求；☆非法规性指南；☆自愿性原则或业务规范；☆自愿性环境和职业健康安全标准或服务的承诺；☆行业协会的要求；☆公司及上级组织对公众的承诺；☆本单位的要求。

c) 有关的许可和执照☆环境和职业健康安全许可证；☆营业执照。

4.2 总经办每年年底负责组织本公司环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况的评价。

4.3 各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录。

对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规的情况并进行初步评估，形成记录报告总经办。

4.4 总经办根据各部门的评价记录，结合公司年度的内审和管理评审，编写本公司年度的适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况的评价报告，应分别形成《环境法律法规及其它要求执行情况报告》和《安全法律法规及其它要求执行情况报告》，并报管理者代表审批。

4.5 在评价的过程中如发现有不符合，应按《纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标。

4.6 评价的报告和记录由总经办归档保存。

5. 相关文件《纠正和预防措施控制程序》6. 相关记录环境法律法规及其它要求执行情况报告安全法律法规及其它要求执行情况报告批准：审核：编制：日期：日期：日期：。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。

通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。

以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。

这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。

2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。

评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。

评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。

3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。

这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。

它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。

4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。

培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。

此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。

5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。

这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。

监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。

6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。

这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。

同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。

7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。

这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的为了有效开展公司的法律、法规和其他要求的合规性评价，客观评价公司法律、法规和其他要求遵循情况，确保公司执行相关法律法规、标准、规范和要求，制定本程序。

2.范围本程序对公司遵循相关的法律、法规和其他要求的合规性评价。

3.职责3.1 管理部负责环境保护方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.2 生产部、质管部负责质量方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.3 公司各部门负责收集本部门业务范围相关质量环保相应的法律法规，汇总至管理部。

且负责组织落实与有关的纠正、预防和改进措施。

3.4 管理部在管理者代表的领导下，汇总收集来自各部门的法律法规和其他要求，组织各部门负责人进行合规性评价。

3.5 管理者代表负责向会议报告质量环境管理体系遵循法律、法规和其他要求的情况，评价后有关纠正、预报和改进措施的落实。

4 活动描述4.1 评价策划4.1.1 评价时机公司每年至少进行一次法律、法规和其他要求遵循情况评价，一般在年度内部审核之后，第三方面审核之前进行。

当遇到法律法规和其他要求发生变化，企业性质、法定代表人及组织机构发生变更或变化，质量环境管理体系发生重大变化，公司出现重大质量，环境方面的重大事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加管理的频次，时间和内容。

4.1.2 公司管理部原则上于每年制定内审计划时规定本年度评价的月份和要求。

在规定月份的前一月前编制本年度法律、法规和其他要求遵循情况评价的具体计划，具体内容包括：评价的目的、依据、内容、主要评价议题、评价信息输入要求、参加评价有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经理批准后于规定的评价时间七日前印发相关人员。

4.2 评价准备4.2.1 管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；4.2.2 管理部在管理者代表的领导下，组织各部门和按法律、法规和其他要求遵循情况评价计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，各部门于评价前2天交管理部。