2010年三月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》必过技巧

1.职业纪律 2.职业操守 3.职业规范 4.道德规范 9、债券是由（ ）出具的。 1.投资者 2.债权人 3.债务人 4.代理发行者 10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ） 1.经济政策变动 2.投资周期波动 3.经济周期变动 4.对外贸易波动 11、公司不wk.baidu.com其任何资产作担保而发行的债券是（） 。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 13、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（） 。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 14、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（） 。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长
1、证券公司的主要业务有（） 。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务 2、有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性 3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（） 。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币： （） 1.5 亿元 2.2 亿元 3.4 亿元 4.5 千万元 6、为了有效实施投资计划并降低风险， 《基金办法》规定，1 个基金投资于国家债券的比例， 不得低于该基金资产净值的（） 1.5％ 2.10％ 3.20％ 4.40％ 7、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（） 。 1.股票股息 2.财产股息 3.负债股息 4.建业股息 8、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（） 。