拟挂牌企业必学：企业股改那些事(上)

拟挂牌企业必学： 股份制改造那些事
新三板府整理
股份公司的类型
股份有限公司
非公众公司
公众公司
非上市公众公司
股票发行
公开发行 不上市
定向发行 超200人
股票转让 公开转让
定向转让超 200人
上市公众公司 上交所 深交所
企业改制有哪些方式？
重新设立改制（整体设立改制） 部分重组改制 共同发起改制（捆绑式改制方式） 整体变更改制（与整体设立不同）
发起人制定、设立
邀集发起人，签
订发起人协议书
02
申请公司名称预
先核准
04
认购股份和缴纳股款
（须取得验资报告） 06
设立登记并公告
公司方案，确定设 01 立方式等
拟定公司章程 03
申请与报批 05
召开创立大会，建 立公司组织机构 07
08
合伙企业、个人独资企业能否改制？
因为在法律上合伙企业、个人独资企业的普通合伙 人承担无限连带责任，因此不可直接改制为有限公
股份有限公司设立的条件
发起人认缴和社会公 开募集的股本达到法 定资本最低限额（500 万元）
发起人制定公司章程， 并经创立大会通过
有固定的生产经营场所 和必要的生产经营条件
发起人数符合法定人数 （2~200人，超半数在 境内有住所）
有公司名称公司的程序
司或股份公司
除非先结束合伙企业、个人独资企业的一切债权、 债务等关系，重新发起设立有限（或股份）公司
民营企业改制注意事项
1
|
完善公司治理结构（建立健 全的公司法人结构）
2 | 健全财务制和规范会计行为
3 | 挂牌融资匹配公司长远规划
企业改制需要遵循的原则
建立公司法人治理结构、“三会”及经 1 理层等组织，运营合理规范 2 形成清晰的发展目标和战略，合理配置资源
有效避免同业竞争、减少和规范关 3 联交易
4 产权关系明晰，不存在法律障碍
企业改制需要遵循的原则（续）
5
突出公司主营业务，有利于公司形成明确 的业务目标、核心竞争力和持续发展能力
保证股份公司和原企业均能直接面向市场、 6 自主经营、独立承担责任风险，兼顾原企业
的生存能力
7
遵循资产和负债重组的配比性和相 关性原则
股份有限公司设立的方式
募集 A
设立
B 发起 设立
发起人认购公司应发行股份 发起人认购公司应发行的 的一部分，其余向社会公开 全部股份而设立公司 募集或向特定对象募集