VDA6.3过程审核计划表

2021版VDA6.3过程审核记录表(打分表及详细记录检查表)共21页

2021版VDA6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页2021版vda6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页-提问表格vda6.3过程审核提问记录表潜力分析××××××××潜力分析××零件运输零件运输分类估计pvzikori××××××××××××××p2项目管理2.1创建项目非政府（项目领导）和确认项目领导的任务和职权，以及项目组成员?2.22.32.42.52.62.72.8规划和具有积极开展项目必要的资源，以及通报更改？具有项目计划并与顾客协商确认？由项目领导保证在项目展开中的修改管理？在非政府中和顾客的职责人员履行职责更改服务？项目中具备一个质量计划，并且赢得全面落实和定期监控继续执行情况？创建升级过程并有效率贯彻落实？贯彻落实和全面落实风险管理？××p33.13.23.33.43.5p44.14.24.34.44.54.64.74.84.9p55.15.25.35.45.55.65.7p66.1产品和过程设计研发的策划具备产品和过程的特殊要求？基于产品和过程的建议对可行性展开功能测评？具备产品和过程设计研发的策划？考量产品和过程设计研发的必要资源？具有订货范围内的质量管理策划？pvzikori×××××产品和过程设计研发的同时实现基本建设设计-fmea和过程-fmea，并在项目流程中更新，以及确认整改措施？有效率全面落实在质量策划中确认的方法和任务？具备人力资源及其资质？具备适用于的基础设施（用作产品和过程）？具备必要的针对每个阶段建议的能力证明和普遍认可？应用领域每个阶段的生产掌控计划并且由此基本建设出来生产和检验文件？在批量生产条件下为了批量生产普遍认可展开进度表生产（试生产）？有效率全面落实订货范围的规划措施？展开保证起步批量生产的项目交予？潜力分析×××潜力分析×××××潜力分析××零件运输零件运输零件运输×××pvzikori×××××××××××供方管理仅采用普遍认可的和合格的供方？考量供应链中顾客的建议？与供方确认和全面落实供货业绩的目标？具备订货范围内必要的普遍认可？借款订货范围商定的质量？合乎目的建议的零部件入库？人员资质满足用户各自的任务并且定义职责（过程所有者）？过程分析和生产什么步入过程？过程市场准入/输出pvzikori××××××pvzikori×6.1.1顺利完成从设计研发至批量生产的项目交予？6.1.2预加工材料必要的数量/生产批次，在确认的时间点和精确的库位/工位提供更多采用？6.1.3预加工材料符合要求放置并且按照预加工材料的特定的性能商定运输工具/外包装装置？6.1.4具备必要的标记/记录/普遍认可并且符合要求堆满预加工材料？6.1.5追踪和记录批量生产时产品和过程的修改？××××共21页第1页6.2工作内容/过程流程（所有的生产过程）vda6.3过程审核提问记录表××××××××××××××潜力分析×××××××零件运输××××××××6.2.1基于生产掌控计划在生产和检验文件中完备得出关键数据？6.2.2顺利完成生产流程的普遍认可并且掌控调整数据？6.2.3用生产装备能够达至顾客产品特定的质量建议？6.2.4在生产中掌控特定特性？6.2.5废品、返厂和调整的零件，以及内部周转余量始终分离置放和标识？6.2.6确保原材料和零件的物流杜绝混料和混为一谈6.36.3.16.3.26.3.36.46.4.1过程积极支持/人力资源剥夺员工监控产品和过程质量的职责和职权？员工满足用户顺利完成任务的能力以及维持素质的建议？存有人员至岗计划？物质资源具备机器和装置的预防性维护保养？6.4.2所采用的测量和检验装置能够有效率监控质量建议？6.4.3生产和检验工位符合要求？6.4.4模具、工装和检具最合适的放置？6.5过程效率（有效性、卓有成效和避免浪费）6.5.1具备生产和过程的目标值？6.5.2掌控可以测评的质量和过程数据？6.5.3当产品和过程的建议偏差时分析原因并且检验整改措施的有效性？6.5.4过程和产品定期审查？6.6过程必须顺利完成什么？过程结果（输入）6.6.1满足用户有关产品和过程的顾客建议？6.6.2按照市场需求商定的数量/生产批次，并且精确（库位/工位）转回交予林园过程段？6.6.3产品/结构件符合要求放置并且按照产品/结构件特定的性能商定运输工具/外包装装置？6.6.4产品和过程展开标记/记录/普遍认可并且适当档案p77.17.27.37.47.57.6顾客照管/顾客满意度/服务满足用户有关顾客的质量管理体系、产品（供货）和过程的建议？确保顾客的照管？应急反应市场埋怨并且确保零件供给？当质量建议偏差时展开故障分析并且有效率全面落实整改措施（质量掌控环路）？具备保证有效率的故障件分析过程？人员资质满足用户各自的任务并且定义职责（过程所有者）？×××××××××××pvzikori×××××××××××表格说明：（1）pv过程责任；（2）zi以目标为导向；（3）ko沟通；（4）ri以风险为导向；（5）阴影部分回答：具备产品和过程特定风险的拎“*”的回答；（6）拎“**”的回答：在潜力分析（p1）范围内至少必须回答共21页第2页vda6.3过程审查回答记录表p2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号2.1提问是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？记录评价2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？共21页第3页vda6.3过程审查回答记录表p2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号2.4提问项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？记录评价2.5组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？2.7是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？共21页第4页vda6.3过程审查回答记录表p3部分：产品和过程开发的策划目标:被审核部门：审核时间：审核员：提问记录评价3.1针对产品和过程的具体要求是否已明确？3.2在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？3.3是否具有产品和过程研发计划？共21页第5页。

VDA6.3过程审核评价表

VDA QMCdisclaimer:VDA QMC provide you as a participant of a seminar, free of charge, with thefollowing excel data filefor use of assessment and reporting of VDA 6.3 potential analysis.The use of this excel based reporting is at users risk only.VDA QMC as well as the designer of this data file do not take over any responsibility for correctness of calculations and proposed classifications. The whole data file is not secured or blocked in any areas. All boxes canchanged resp. deleted.The user of this data file has no claim for any support as well as updates from VDA QMC or the designers. User shall use the entry boxes only, to ensure that the formulas of the assessment tool will not be damaged. This will be exemplified during the training in detail. Users have no claim for support as well as updates by VDA QMC and/or the designers of this tool.Copyright:The datafile is copyright of VDA QMC. Every use or hand over to third parties which violate the copyright of VDA QMC is illegal and incure a penalty as long as there is no acceptance by VDA QMC. This in particular is relevant for any copies, translations, micro films, saving and handling in electronic。

VDA6.3过程审核表(中文版)

序号问题P2项目管理2.1是否建立了项目组织（项目管理）？是否规定了小组领导和成员的任务和权限？2.2项目发展所需的资源是否有计划并可获得？所有更改是否明确展现？2.3是否有一套项目计划？客户是否同意此计划？2.4项目组织是否保证项目中的变更管理？2.5项目组织负责人和客户公司的负责人是否参与变更控制系统？2.6项目是否具备一套质量管理计划？此计划是否实施并定期监控其合规性？2.7是否建立了升级过程并有效实施？P3产品规划和过程开发3.1是否规定了产品和过程的特殊要求？3.2是否用跨功能的方式对生产可能性进行评估？评估是否根据产品/过程的特殊要求进行?3.3是否具备产品和过程开发计划？3.4是否对产品和过程开发的必须资源加以考虑？3.5质量管理计划中是否安排采购外购产品和服务?P4产品和过程开发执行4.1是否制订了产品FMEA和过程FMEA?是否随着项目进度对它们进行更新？是否制订了纠正措施？4.2是否执行产品和过程开发计划的规定？4.3是否具备合格的人力资源？4.4是否具备适当的基础设施？4.5根据要求，不同阶段的必要证据和发布是否可用？4.6生产控制计划是否用于不同阶段？生产、测试和检验文件是否来源于这些计划？4.7是否有在连续生产条件下实施的预生产运行以获得生产批准/发布?4.8是否有效实施与采购外部产品和服务相关的规划活动？4.9是否对项目到生产的交接进行控制以确保产品发布?P5供应商管理5.1是否只选择被认可的和质量过关的供应商？（B）TS16949:除非客户特别指定,供应商必须是由公认的第三方认证机构在实际的ISO 9001注册认证的组织；（C）半导体封装和测试供应商必须服从ISO/TS-16949的要求，包括半导体附录。

合规性可以由注册实际ISO/TS-16949（认证可能只有工厂和封装）的第三方组织进5.2在供应链中是否考虑到了客户的要求？5.3交付目标协议是否已经被供应商同意并生5.4外购产品和服务所必须的批准和发布是否可用？5.5外购产品和服务的质量是否得到保证？5.6是否将进料进行适当保存？5.7不同任务的员工是否合格？是否明确规定了职责？P6过程分析/生产6.1什么进入了过程（过程输入）6.1.1项目是否从开发转移到了连续生产？6.1.2来料的必要数量/生产批次大小是否在正确的时间和地方(储存：工作站点)可用?6.1.3是否将来料适当地保存？运输设备和包装安排是否适用于来料的特殊特性？6.1.4必要的标识、记录、审批是否可用？是否将它们适当地分配到来料6.1.5连续生产过程中产品或过程的变更是否被追溯并记录？6.2工作内容、工艺步骤（所有生产过程是否受到控制？）6.2.1是否根据生产控制计划将所有相关细节列进生产、测试、检验文件中？6.2.2生产作业是否被检查并审批？设定数据是否被记录？6.2.3所用的生产设备是否能满足客户的特殊产品要求？6.2.4生产中重要的特性是否受到控制？6.2.5报废、返工和设定产品是否分开保存并标识？6.2.6材料和生产件的流通是否受到保护以免混料和错误指令？6.3过程支持、人力资源6.3.1操作员是否有监控产品和过程质量的职责和权限？6.3.2操作员是否有能力执行分配给他们的任务？作业员的工作资格是否保持更新？6.3.3是否有一份人员雇佣计划？6.4材料资源6.4.1怎样控制生产设备、工具的维护保养和检修？6.4.2是否能通过测试、检验和测量设备有效监控质量要求？6.4.3工作站点和测试、检验区域是否符合要6.4.4工具、设备、测试/检验设施是否正确储6.5过程有效性（整合效果，效率，消除浪6.5.1是否制定了产品和过程的目标要求？（C）在保护频带作为满足要求的证据的情况下，用一种顾客风险等于或小于一个过程能力（Cpk>1.67）的方法对保护频带进行统计评估。

VDA6.3-过程审核表中文版

在供应商的项目管理中，应落实合适的里程碑以及检查 ————协调会议的纪要，研讨会，同步工程小组
————过程审核
表。
————职能接口协议
————过程验收
必须对供应商的活动加以跟踪，了解偏差，制定合适的需要加以考虑的事项包括：
————APQP（产品质量先期策划）
措施。
————批准
————供应商管理
————模具的标识
——对各个岗位的总体要求 ——培训需求调查 ——培训证明 ——不同领域的知识 ——项目管理 ——DOE,QFD ——FMEA ——统计试验规划 ——统计过程控制 ——检验过程适用性 ——CAD/CAM,CAE ——Six Sigma ——外语技能
——VDA文献：稳定的生产过程 ——VDA文献：新开发零部件成熟度保障
P4：产品和过程开发的实现最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存基础设施是否到位并且适用？
必须编制一道用于开展资源调查的过程。
——原型件制造
在这里，资源调查具体涉及的是实验设备，实验室设 ——试验规划
备，机器，设备的到位情况以及机器和设备的实际负荷 ——试验装置/测试实验室/测试设备
提示：根据审核所处的具体阶段，可能还需要安排相应 ————加工工位/检验工位设计
的生产测试！
————首件检验
本问题与产品开发无关！
————首件检验流程和内容
————根据客户时间表开展生产测试
————发现零部件清单和计划安排方面的错误
标准化生产体系的方法： ————过程审核 ————资质表 ————快速发现问题并且排除故障 ————避免故障 ————供应商管理 ————测量工具能力调查 ————生产计划的规划

VDA6.3-2016审核表(附自动评分)

是否为制造过程设定目标要求？对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？对过程和产品是否定期开展审核？
过程应取得怎样的成果？过程成果/输出）产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？
所有生产过程是否受控？（工艺流程）控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施？对生产操作是否重新进行批准/放行？特殊特性在生产中是否进行控制管理？对未批准放行件和/或缺陷件是否进行管控？是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）员工是否能胜任被委派的工作？员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？是否具备必要的人力资源？
通过哪些资源落实了过程？（物质资源）使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？生产设备/工具的维护保养是否受控？通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
过程实现的效果如何？（有效性、效率、减少浪费）
P2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6* 2.7
P3 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5
P4 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8*
P5 5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7
P6
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
产品和过程开发的策划针对产品和过程的具体要求是否已明确？在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？是否具有产品和过程开发事项的详细计划？顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？

大陆集团VDA6.3过程审核表

对需开发的产品必须了解其所有的顾客要求，并使其转化到开发工作中去。

需考虑要点，例如：- 图纸，标准，规范，产品建议书- 物流运输方案- 技术供货条件(TL) 检验规范- 质量协议，目标协议- 重要的产品特性/过程特性- 订货文件（包括零件清单和进度表）- 法规/规定- 用后处置计划，环保要求All customer requirements for the product to be developed must be known and included in the development.The following points, for example, are to be considered:- Drawings, standards, specifications, performance specification- Logistic concepts- Technical specifications, test specifications- Quality agreements, target agreements- Important product/process characteristics- Purchase order documents with parts lists and delivery dates- Legislation/Directives- Waste management plans, environmental aspects.1.2.是否具有产品开发计划，并遵守目标值？Is a product development plan available and are the targets maintained?产品开发计划是项目计划的一部分，并与过程开发计划相关联。

必须明确规定直至批量投产前的所有活动，包括与供方有关的活动。

必须从要求条款中得出目标值，并在规定的项目阶段遵守这一目标值。

VDA 6.3 过程审核表

过程审核评定标准：总符合率（%） 90至100 80至小于90 60至小于80 小于60 审核结果：对过程的评定符合绝大部分符合有条件符合不符合级别名称 A AB B C
总符合率：EP（%）对审核结果的说明：组对公司PCB产品生产过程进行了审核，涉及公司的职能部门主要有工程部、资材部、品质部、生产部、市场部等，同时对14个主要生产工序进行了各要素审核。具体审核的记录参见制造过程审核检查表。通过审查，审核组发现：公司的产品诞生过程和批量生产过程基本能够达到规定要求，并具备可靠的过程和工艺流程，但仍需加强过程控制的有效性及持续改进。审核综述及结论（包括纠正措施建议和要求等）：此次审核按部门/工序，依据预先编制的制造过程审核检查表，采用提问的方式进行审核，审核结果详见《过程审核结果》、《过程审核打分表》及《过程审核检查表》，本次审核没发现缺失项。结论：通过本次内部审核，验证本公司PCB产品生产过程的符合性，过程总符合率Ep(%)为94.00%，过程审核的等级为“A”级，有足够的质量能力。
过程审核总结报告
审核目的审核依据审核原因审核时间被审部门被审过程评价产品、产品组及其过程的质量能力和符合性 TS16949:2009＆VDA6.3标准及客户要求依年度审核计划的要求 2013年7月4-5日工程部、资材部、品质部、生产部、市场部过程开发的策划，落实、供方/原材料、生产、服务/顾客满意度。
整理：王祯怡
审核：姜莉
批准：徐强

VDA6.3过程审核EXCEL表(全)填写示例

责权关系？
审核摘要
存在的弱点/建议的措施, 论断
8 8 8 8 8 8 n.b. n.b. 存在标示不全现象
精磨通孔探伤单件半轴内圆 /攻清洗组装总装 8 8 8 8 8 10 n.b. n.b. 现场未进行展示
10 10 10 10 10 10 n.b. n.b.
8 精磨8 通孔8 探伤8 单件8 半轴8 n.b. n.b. 未及时更新内圆 /攻清洗组装总装
5.4 x
针对采购对象，是否获得了必
10
40
要的认可？
5.5 x
针对采购对象约定的质量是否
10
41
得到保障？
5.6
是否按实际需要对进厂的货物
6
42
进行了储存？
现场物料存放区域规划混乱
5.7
针对各具体的任务，相关的人
8
员是否具备资质，是否定义了
43
责权关系？
人员培训资料不全
44 P6
过程分析 / 生产
6.4.2 x 64 65 6.4.3 66 6.4.4 67 6.5
6.5.1 68
6.5.2 69
6.5.3 x
70 6.5.4 x
71 72 6.6
6.6.1 x 73
6.6.2 74
6.6.3
75 6.6.4
76
77 P7 7.1 x
78 7.2
79 7.3 x
80 7.4
81 7.5
82 7.6
了生产控制计划，是否在这些
4.6 不能用于产品开发
32 4.7
33
计划的基础上编制了具体的生
产和检验文件？是否在量产条件下开展了试生 n.b. 产，以便获得批量生产放行？

VDA6.3过程审核表(中文版)

序号问题P2项目管理2.1是否建立了项目组织（项目管理）？是否规定了小组领导和成员的任务和权限？2.2项目发展所需的资源是否有计划并可获得？所有更改是否明确展现？2.3是否有一套项目计划？客户是否同意此计划？2.4项目组织是否保证项目中的变更管理？2.5项目组织负责人和客户公司的负责人是否参与变更控制系统？2.6项目是否具备一套质量管理计划？此计划是否实施并定期监控其合规性？2.7是否建立了升级过程并有效实施？P3产品规划和过程开发3.1是否规定了产品和过程的特殊要求？3.2是否用跨功能的方式对生产可能性进行评估？评估是否根据产品/过程的特殊要求进行?3.3是否具备产品和过程开发计划？3.4是否对产品和过程开发的必须资源加以考虑？3.5质量管理计划中是否安排采购外购产品和服务?P4产品和过程开发执行4.1是否制订了产品FMEA和过程FMEA?是否随着项目进度对它们进行更新？是否制订了纠正措施？4.2是否执行产品和过程开发计划的规定？4.3是否具备合格的人力资源？4.4是否具备适当的基础设施？4.5根据要求，不同阶段的必要证据和发布是否可用？4.6生产控制计划是否用于不同阶段？生产、测试和检验文件是否来源于这些计划？4.7是否有在连续生产条件下实施的预生产运行以获得生产批准/发布?4.8是否有效实施与采购外部产品和服务相关的规划活动？4.9是否对项目到生产的交接进行控制以确保产品发布?P5供应商管理5.1是否只选择被认可的和质量过关的供应商？（B）TS16949:除非客户特别指定,供应商必须是由公认的第三方认证机构在实际的ISO 9001注册认证的组织；（C）半导体封装和测试供应商必须服从ISO/TS-16949的要求，包括半导体附录。

合规性可以由注册实际ISO/TS-16949（认证可能只有工厂和封装）的第三方组织进5.2在供应链中是否考虑到了客户的要求？5.3交付目标协议是否已经被供应商同意并生5.4外购产品和服务所必须的批准和发布是否可用？5.5外购产品和服务的质量是否得到保证？5.6是否将进料进行适当保存？5.7不同任务的员工是否合格？是否明确规定了职责？P6过程分析/生产6.1什么进入了过程（过程输入）6.1.1项目是否从开发转移到了连续生产？6.1.2来料的必要数量/生产批次大小是否在正确的时间和地方(储存：工作站点)可用?6.1.3是否将来料适当地保存？运输设备和包装安排是否适用于来料的特殊特性？6.1.4必要的标识、记录、审批是否可用？是否将它们适当地分配到来料6.1.5连续生产过程中产品或过程的变更是否被追溯并记录？6.2工作内容、工艺步骤（所有生产过程是否受到控制？）6.2.1是否根据生产控制计划将所有相关细节列进生产、测试、检验文件中？6.2.2生产作业是否被检查并审批？设定数据是否被记录？6.2.3所用的生产设备是否能满足客户的特殊产品要求？6.2.4生产中重要的特性是否受到控制？6.2.5报废、返工和设定产品是否分开保存并标识？6.2.6材料和生产件的流通是否受到保护以免混料和错误指令？6.3过程支持、人力资源6.3.1操作员是否有监控产品和过程质量的职责和权限？6.3.2操作员是否有能力执行分配给他们的任务？作业员的工作资格是否保持更新？6.3.3是否有一份人员雇佣计划？6.4材料资源6.4.1怎样控制生产设备、工具的维护保养和检修？6.4.2是否能通过测试、检验和测量设备有效监控质量要求？6.4.3工作站点和测试、检验区域是否符合要6.4.4工具、设备、测试/检验设施是否正确储6.5过程有效性（整合效果，效率，消除浪6.5.1是否制定了产品和过程的目标要求？（C）在保护频带作为满足要求的证据的情况下，用一种顾客风险等于或小于一个过程能力（Cpk>1.67）的方法对保护频带进行统计评估。

VDA6.3过程审核检查表

整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？
模具/工具,工装,检验、测量和实验设备是否按要求存放？分要素
缺陷分析/纠正措施/持续改进〔KVP〕 6.4
是否完整地记录质量数据/过程数据,并具有可评定性？
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制订改进措施？
在与产品要求/过程要求有偏差时,是否分析原因并检查纠正措施的有效性？
拟制
日期
批准
1/5
检查记录
评分
日期
FR171004
4.0
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
标准条款
主要内容
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
√ 过程审核保管编号：检查方法
要素 5 供方/原材料
5.1
是否仅允许已认可的且有能力的供方供货？
5.2
是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？
对过程和产品是否定期进行审核？
对产品和过程是否定期进行持续改进？
对产品和过程是否有确定的目标值,并监控是否达到目标？
拟制
日期
批准
4/5
检查记录
评分
日期
FR171004
4.0
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
√ 过程审核保管编号：
标准条款
主要内容
检查方法
检查记录
评分
要素服务
7
7.1 发货时产品是否满足了顾客的要求？
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
主要内容
√ 过程审核保管编号：检查方法
运输/搬运/储存/包装
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？产品/零件是否按要求储存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？

VDA6.3_过程审核表

通。
—— 变更评价
应在定义的变更管理过程的基础上，对所有变更 —— 变更许可
开展记录。
对于不是由客户触发的变更，应同客户协商沟通
。
对于影响到产品质量的变更，必须和客户一起风
险开展评价。
在变更管理中，应确保供应商（关键群体）能够
主动参与。
对变更停止的时间点有明确的定义，因为必须遵
守。
如果不能遵守，则在客户和供应商之间必须以书
P2：项目管理最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例
注意事项（输入输出）和参考文献
P2.6 是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？
在项目计划表中必须包含有一份质量管理计划。 —— 项目计划表
—— 客户
该计划涉及所有与质量管理规划有关的事项。 —— 客户的里程碑
供应商自始至终被纳入了项目管理。
—— 内部销售 —— 客户 —— 内部专业部门 —— 供应商 —— 互联网入口
—— VDA第4卷 —— VDA第4卷，第3部分 —— VDA第4卷，产品和过程FMEA —— VDA 文献：新开发零部件成熟度保障 —— DIN69901
P2：项目管理最低要求/与评价有关的问题点
相关负责的人员。
态）
质量管理计划考虑到了总体项目的时间安排。
质量管理计划中包含有关键的供应商群体。
在质量管理计划中，在验证和确认时，考虑到了
所有相关的产品和过程技术规范。
Байду номын сангаас
针对质量管理计划的落实情况，定期对目标的遵
守以及落实开展监控。
P2：项目管理最低要求/与评价有关的问题点

VDA6.3过程审核检查表(带示例_自动计算符合率)

件）没有根据产品族系列，总结相应的D-FMEA。 10 查CJ-CA162，174，143系列产品，D-FMEA均有更新记录。已确定的措施已落实。
X
M2.3 Is a quality plan prepared?
是否已制定了质量计划? rel
此项在我公司项目管理中列为顾客特殊要求。 SV HUI的产品APQP记录中目前没有质量保证计划。
新产品开发可行性的评审记录在《顾客信息传递卡》内。各部门评审不通过时（即不可行时）由销售部反馈给顾客。
0 4 6 8 10 X
X
M1.6 Are the necessary personnel and technical
conditions for the project process planned/ rel available? 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件?
and considered? rel 是否了解并考虑到了对产品的要求?
从5月份开始，对设计输入的评审记录在《设计任务书》内。新项目将开始实施。
0 4 6 8 X 10
X
M1.5 Has the feasibility been determined based on the
available requirements? rel 是否调查了以现有要求为依据的开发可行性?
used?
审核报告编号（Audit Report Nbr.）2005-001 审核日期（Audit-Date）: 6/1~6/2 目前合格供应商有104家，其中通过ISO9001认证的企业有24家，通过QS9000的企业只有3家。没有供应商质量保证体系开发计划，与TS16949 标准中7.4.1.2的要求不符。

VDA6.3：2016 审核表

NEU
* POT
P3.4是否已对顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析的活动进行了策划？
◇ 策划时，已考虑了产品生命周期内零部件供应的顾客要求。
产品/过程开发
◇ 在策划阶段，已编制包括应急计划的，确保量产持续供货的方案。
* 培训计划
◇ 进行产品和过程创新时，已拟定可靠的方案。
* 资质矩阵
◇ 已针对交付策划了Okm和现场投诉的分析过程。已考虑了顾客使用现场失 * 投资策划
SW P4.5是否已制定并落实了产品和过程开发的制造和检验规范？
◇ 制造和检验特性包含产品和过程开发中的所有特性（包括特殊特性）。产品开发
规定必须将组件、总成、分总成、零部件、软件和物料考虑在内，包括产品 * 风险分析（如FMEA，FTA）
制造的过程。
* 控制计划（原型件、试生产）
◇ 应考虑风险分析的结果。
P4.2人力资源是否到位并且具备资质，以确保批量生产启动？
◇ 必须具有人力资源配置计划。 ◇ 针对具体的任务，人员必须具备相应资质。上述要求同样适用于外部服务供方的员工。必须具备资质证明。 ◇ 应定期分析在产品和过程开发期间，可能产生的瓶颈和额外需求。 ◇ 进行原型件和样件制造的人员应到位。根据项目计划，已策划了试生产、批量生产启动、批量生产所需的人力资源，并且具备了资质。 ◇ 外包的过程也必须被考虑在内。
◇ 对于可行性评价的程序，必须在跨部门范围内加以规范。
产品/过程开发
◇ 所有明确的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软件…） * 顾客规范和标准
必须针对可行性进行检查。
* 安排，时间框架
◇ 在可行性研究中，必须考虑物质和人力资源。
* 法规，标准，法律，环境影响

VDA6.3过程审核记录表(八菱)

1、人员配置计划
2、顶岗安排
3、技能矩阵表
4、应急计划
P6.4 通过哪些资源落实了过程（物质资源）
P6.4.1
生产设备/工具的维护保养是否监控？
1、设备/模具是否已按照计划进行了日常保养及定期保养？有没有预见性维修保养计划？
2、设备/模具台帐、档案、状态标识
3、关键备件清单，模具易损备件更换计划
P6.4.2
3、最小的/无中间储存（高低库存）
4、向下道工序只提供合格件
5、精益生产
6、先进先出
P6.6.3
是否根据要求对产品/零部件进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？
1、工位器具的合适性，包装标准的实施
2、防止磕碰伤
3、工位器具的清洁
4、定置放置
5、零件在工位器具中摆放整齐且不超装
P7.5
是否设计了一个能够有效的开展受损部件分析的过程？
1、缺陷的分析及改进措施
2、措施的跟踪及验证
看8D对问题的分析是否到位，真实原因是否找到，问题是否重复发生。
3、对涉及交付服务的外部物流人员的管理
P7.6
针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了权责关系？
1、相应岗位的岗位要求及职责权限，如顾客代表、现场交付及现场质量售后人员。
4、不合格品的隔离及信息传递
P6.3.2
员工是否适合完成委托的任务，其资质是否始终保持？*
1、员工岗位要求及人员素质表
2、相应的资格证明（如特殊工种的资格证等）
3、相应的培训记录、关注培训方式是否有效、员工培训档案
4、现场实际工作的完成情况，考查员工实际操作是否符合要求。
P6.3.3
是否编制了员工上岗计划？

VDA6.3----过程审核,VDA6.5产品审核,内审检查表

VDA6.3----过程审核,VDA6.5产品审核,内审检查表1前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。

标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。

但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。

供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。

标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。

在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。

标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。

审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。

有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。

2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。

比较：这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。

第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。

对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。

也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。

3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。

过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。

3.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。