证券交易模拟89
证券交易仿真试题3-敲字
证券交易仿真试题3一、单选题1. 根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A 证券监督管理机构B 证券交易所C 证券业协会D 中央结算机构2.投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理，所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间A 无报价之时B 15：30C 证券交易所营业终了之时D 证券交易所闭市之时3.从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
A 专设账户、单独管理B 证券公司自营情况报告C 加强自律管理D 中国证监会的监管4.上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）A 1股（份）B 100股（份）C 10张D 100手5.开立证券账户应坚持的基本原则为（）A 真实性和同一性B 真实性和完整性C 合法性和同一性D 合法性和真实性6.证券在流动中存在着因其价格变化给（）带来损失的风险。
A 发行人B 持有人C 经纪商D 交易所7.如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A 权益分派B 兼并C 公积金转增股本D 配股8．（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A债券账户 B A股账户 C 转债账户 D 基金账户9．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）A 证券账号B 买卖数量C 委托场所D 买卖方向10.中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A 外汇利率，每周B 金融同业活期存款利率，每季度C 定期存款利率，每季度D 定期存款利率，每月11．ETF是一种（）A 指数型基金B 货币型基金C 债券型基金D 保本型基金12.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司，托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A 半年B 3个月C 2个月D 1个月13．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）A 成交金额的0.02%B 成交面额的0.02%C 5元D 1元14.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证券会及注册地中国证监会派出机构备案。
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的 共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计 不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号 抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份
证券交易模拟试题
一. 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A. 委托手续费B. 佣金C. 印花税D. 过户费13.在上海证券交易所，A股的佣金为。
司法考试卷(二)模拟89(附答案)
司法考试卷(二)模拟89(附答案)4 、根据市政府整顿农贸市场的决定，某区工商局和公安局对集贸市场进行检查。
在检查过程中，因某个体户乱设摊点，给予其吊销营业执照的处罚。
该个体户不服，申请复议。
此案应以谁为被申请人 A.某区工商局B.某区公安局C.某区工商局和公安局为共同被申请人D.某区工商局和公安局共同的上一级机关为被申请5 、甲欲杀妻另娶，某日在其妻乙的饭碗里投放毒药，他知道通常乙会喂3岁的女儿食物，但由于杀妻心切不顾孩子的死活，则甲对其女儿死亡的心理态度是____。
A.直接故意B.间接故意C.疏忽大意的过失D.过于自信的过6 、某镇医院医生贾某在为患者输血时不按规定从县血站提取，而是习惯于直接从献血者身上采血后输给患者。
住院病人于某因输了贾某采集的不符合国家规定的血液发生不良反应死亡。
贾某的行为构成何罪 A.非法采集、供应血液罪B.采集、供应血液事故罪C.医疗事故罪D.过失致人死亡7 、某县人民法院审理了一起故意伤害致死案，判处被告人邱某有期徒刑5年，赔偿被害人医疗费2万元。
判决宣告后，被告人未上诉，县人民检察院也未提出抗诉，但被害人认为民事赔偿太少，遂提出上诉。
二审法院经二审程序审理后，作出了如下判决，哪一项符合刑事诉讼法的规定? A.撤销原判中刑事判决部分B.判处被告邱某有期徒刑10年C.维持原判民事赔偿部分D.将案件定性为故意杀人8 、根据刑事诉讼法的规定，下列哪个判决、裁定是不发生法律效力的判决、裁定?____ A.没过法定期限没有上诉、抗诉的判决和裁定B.第二审的判决、裁定和最高人民法院的判决、裁定C.最高人民法院核准的死刑的判决D.高级人民法院核准的死刑缓期2年执行的判9 、根据我国《刑事诉讼法》关于诉讼费用的收取的规定，人民法院审理附带民事诉讼案件，诉讼费用的收取应当是_______。
C.不收取诉讼费A.审理公诉附带民事诉讼案件，不收取诉讼费：审理自诉刑事附带民事诉讼案件，依法收取诉讼费B.审理公诉附带民事诉讼案件，不收取诉讼费；审理自诉刑事附带民事案件，对侵犯被害人财产权利的，应当依法收取诉讼费D.无论公诉附带民事诉讼案件或自诉刑事附带民事诉讼案件，均要依法收取诉讼10 、甲某在缓刑考验期间，私下跑到海南去经商，考察机关得知后，多次发函督促其迅速返回原籍，吴某不予理睬。
《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015《证券交易》模拟试题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月B. 1990年11月和1991年4月C. 1990年11月和1991年2月D. 1990年12月和1990年11月2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A. 股票买卖B. 申购配股权证C. 现金红利发放D. 新股申购3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A. 不超过500手B. 不超过1000手C. 不超过5万手D. 没限制5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人C. 营业部D. 受托人6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C. 证券经纪商是证券价格的决定者D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7•投资者进行证券交易的先决条件是（）A. 开立保证金账户B. 银行担保C. 开立证券账户D. 获得合法证明8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）C. 委托代理D. 互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%B. 30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案.doc
2004证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性。
收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年。
A.1990B.1990C.1986D.19843.从____年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A.1986B.1987C.1988D.19894.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动。
A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位，说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式，说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
2022年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二
证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1.关于证券账户，下列说法正确的是.).A 人民币普通股票账户简称B股账户B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金正确答案是: C正确答案是：C2.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是.).A 证券结算风险基金B 佣金C 过户费D 印花税正确答案是: A正确答案是：A3.中国证监会要求证券公司在.)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A 2006年B 2007年C 2008年D 2009年正确答案是: B正确答案是：B4.让投资者充分理解.)的原则，是投资者教育需要突出的重点之.A 参与意识B 理性投资C 买者自负D 股市有风险正确答案是：C5..)深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1990-7-1C 1991-7-1D 1991-12-1正确答案是: C正确答案是：C6..)原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报.A 时间优先B 客户优先C 价格优先D 数量优先正确答案是: C正确答案是：C7.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于.).A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B ETF可以在交易所上市交易C ETF申购、赎回与一揽子股票有关D 开放式基金可以在场外交易正确答案是: C正确答案是：C8.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为.).A 2000股B 1000股C 500股D 100股正确答案是：C9.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A10.证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的.).A 5%B 10%C 15%D 20%正确答案是: A正确答案是：A11.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的.).A 200%B 100%C 50%D 30%正确答案是: A正确答案是：A12..)应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督.A 证券交易所B 证券登记结算机构C 客户信用资金存管银行D 证监会正确答案是: B正确答案是：B13.在连续交易中，意昧着.).A 交易一定是连续的B 成交的时点是连续的C 买卖指令需要等待一段时间定期成交D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案是: D正确答案是：D14.最低结算备付金限额的确定，不包括.).A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C15.单笔权证买卖申报数量不得超过.)万份，申报价格最小变动单位为.)元人民币.A 100,0.001B 100,0.1C 1000,0.001D 100,0.01正确答案是: A正确答案是：A16.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得.).A 证券投资咨询资格证书B 银行从业资格证C 咨询师资格D 审计师资格正确答案是: A正确答案是：A17.按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为.).A 正常交易日14:57一15:00B 正常交易日15:00一15:15C 正常交易日13:00一15:00D 正常交易日15:00一15:30正确答案是: D正确答案是：D18.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为.).A 9:00至12:00、13:00至16:00B 9:30至11:30、13:00至15:00C 15:00至15:30D 9:15至11:30,13:00至15:00正确答案是: B正确答案是：B19.在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为.).A 人民币0.01元B 人民币1元C 人民币0.001元D 人民币0.005元正确答案是: A正确答案是：A20.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40；丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38．则四位投资者交易的优先川页序为..A 丁、乙、甲、丙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、丁、乙D 丙、甲、乙、丁正确答案是: C正确答案是：C21.证券公司在从事自营业务中可以..A 内幕交易B 操纵市场C 出借账户D 建立内部报告制度正确答案是: D正确答案是：D22.关于股票的交易，下列表述错误的是.).A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B 股票交易只能在证券交易所进行C 在股票上市交易后, 如果发现不符合上市条件或其他原因, 可以暂停上市交易, 直至终止上市交易D 暂停上市交易后, 在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案是: B正确答案是：B23.在做市商市场中，证券交易的买价由.)给出，证券交易的卖价由.)给出.A 做市商…投资者B 做市商…做市商C 投资者…投资者D 投资者…做市商正确答案是: B正确答案是：B24.按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为.).A 10手B 100手C l手D 1000手正确答案是: B正确答案是：B25.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的.).A 3%B 20%C 10%D 5%正确答案是: C正确答案是：C26.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为.)美元)股.A 0.794B 0.795C 0.804D 0.799正确答案是: B正确答案是：B27.中国结算公司.)为各结算参与人确定最低结算备付金比例.A 每日B 每周C 每月D 每年正确答案是: C正确答案是：C28.证券交易的特征不包括下面哪一项..A 收益性B 稳定性C 流动性正确答案是: B正确答案是：B29.下列不属于证券经纪业务特点的是.).A 证券经纪商的中介性B 客户指令的权威性C 客户资料的保密性D 交易对象的特定性正确答案是: D正确答案是：D30.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A31.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是.).A 合格境外机构投资者选定的托管人B 合格境外机构投资者自身C 合格境外机构投资选定的境内证券公司D 合格境外机构投资者的批准机构正确答案是: A正确答案是：A32.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的.)进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.A 同一性B 公平性C 齐备性正确答案是: C正确答案是：C33.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过.).A 70%B 80%C 90%D 95%正确答案是: D正确答案是：D34.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的.).A 10%B 15%C 5%D 20%正确答案是: D正确答案是：D35.证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供.).A 银行预留印鉴卡B 身份证C 资金卡D 证券账户卡正确答案是: C正确答案是：C36.上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日.).A 9:15—11:30、13:30—15:15B 9:00—11:00、13:00—15:00C 9:15—11:30、13:00—15:00D 9:15—9:25.9:30—11:30、13:00—15:00正确答案是: D正确答案是：D37.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过.)或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A 100万B 500万C 2000万D 1000万正确答案是: C正确答案是：C38.按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为.).A B股B 搬C 基金D 人民币普通股正确答案是: A正确答案是：A39.权证存续期满前.)个交易日，权证终止交易，但可以行权.A 3B 5C 10D 20正确答案是: B正确答案是：B40.有关委托方式，说法错误的是.).A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B 眼价委托的缺点是成交速度慢, 可能无法成交C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D 在限价委托下, 证券可以以客户给定的价格成交, 有利于客户实现预期投资计划正确答案是: C正确答案是：C41.证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办.).A 清算业务B 技术部C 会计核算部D 技术风险处理岗位正确答案是: A正确答案是：A42.在场外交易市场，金融机构柜台的作用是.).A 只是交易的组织者B 只是交易的直接参与者C 既是交易的组织者, 又是交易的直接参与者D 交易的监管者正确答案是: C正确答案是：C43.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，.)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.A 证券交易所B 证监会C 证券经纪商D 中国结算公司正确答案是: D正确答案是：D44..)，深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1991-7-1C 1986年D 2005-4-1正确答案是: B正确答案是：B45.最低结算备付金限额的确定，与.)无关.A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C46.按照现行规定，.)不对证券公司的证券经纪业务进行监督.A 中国结算公司B 中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券交易所正确答案是: A正确答案是：A47.下列.)属于操纵市场行为.A 将自营账户借给他人使用B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 委托其他证券公司代为买卖证券D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易, 影响证券交易价格或者证券交易量正确答案是: D正确答案是：D48.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出.)公布的可充抵保证金证券范围.A 交易所B 登记结算机构C 证券业协会D 证监会正确答案是: A正确答案是：A49.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的.).A 10%B 15%C 20%D 50%正确答案是: B正确答案是：B50.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的.)倍.A 2B 1C 3D 4正确答案是: A正确答案是：A51.债券全价交易是指.).A 以不含债券应计利息的价格报价, 但以全价价格进行结算B 以含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算C 以含有债券应计利息的价格报价, 但以不含应计利息的价格进行结算D 以不含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算正确答案是: B正确答案是：B52.证券公司自营业务面临的主要风险是.).A 经营风险B 管理风险C 市场风险D 合规风险正确答案是: C53.根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在.)领取现金红利．(T日为公告刊登日.A 除息日B 发放日C 权益登记日D 公告刊登日正确答案是: B正确答案是：B54.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是.).A 证券账号B 买卖方向C 益量D 数量正确答案是: C正确答案是：C55.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的.).A 0.02%B 0.01%C 0.03%D 0.04%正确答案是: A正确答案是：A56.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过.)个月.A 3B 6C 12D 9正确答案是：A57.在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由.)负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者.A 主承销商B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司正确答案是: A正确答案是：A58.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日.A 4,3B 3,4C 4,5D 5,4正确答案是: B正确答案是：B59.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交.)所有.A 证券结算风险基金B 上海证券交易所C 守约方D 投资者保护基金正确答案是: C正确答案是：C60.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为.).A 成交金额的0.1%B 成交金额的0.05%C 成交金额的0.05%, 不超过500美元D 成交金额的0.05%, 不超过500港元正确答案是: B正确答案是：B多项选择题部分 (共40题每题2分共80分)1.关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有.).A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份B 股份转让以“手”为单位, 一手等于100股C 股份转让价格实行涨跌幅限制, 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五正确答案是: AB正确答案是：AB2.下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有.).A 对于买断式回购到期购回结算, 中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理, 同一笔交易不拆分交收C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方, 对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.正确答案是: ABC正确答案是：ABC3.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是.).A 投资者进行投票均选择买入B 申报价格用来代表股东大会议案C 上市公司同时发行朋受和B股的, 上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码D 申报股数用来代表表诀意见正确答案是: ABD正确答案是：ABD4.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，..A 交易主体限于A.D账户B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易C 申报单位为1000手或其整数倍D 融券方申报“卖出”正确答案是: BCD正确答案是：BCD5.关于清算与交收，下列描述正确的有.).A 清算是交收的基础和保证B 交收是清算的后续与完成C 正确的清算结果能确保交收顺利进行D 只有通过交收, 才能结束交易总过程正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD6.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是.).A 在国家法定假日, 交易时间为正常交易日的一半B 证券交易所交易时间内因故停市, 交易时间不做顺延C 证券交易所可以调整交易时间, 但须经中国证监会批准D 在国家法定假日, 证券交易所市场不休市正确答案是: BC正确答案是：BC7.下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有.).A 证券公司办理定向资产管理业务, 接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B 证券公司办理集合资产管理业务, 可以接受货币和非货币资金形式的资产C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案是: AB正确答案是：AB8.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有.).A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于300万元人民币B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于30万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份, 或者交易金额不低于300万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手, 或者交易金额不低于1000万元人民币正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD9.关于我国证券交易单位，以下说法正确的有.).A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手B 基金以100份基金单位为1手C B股以100股为i手D A股以100股为1手正确答案是: BCD正确答案是：BCD10.关于证券经纪关系，下列说法正确的有.).A 在证券经纪关系中, 证券经纪商是受托人B 在证券经纪关系中, 证券经纪商是委托人C 在证券经纪关系中, 客户是委托人D 在证券经纪关系中, 客户是受托人正确答案是: AC正确答案是：AC11.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为.)等种类.A 利率期权B 股权类期权C 货币期权D 互换期权正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD12.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有.).A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位正确答案是: BCD正确答案是：BCD13.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括.).A 意向申报B 定价申报C 双边报价D 成交申报正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD14.根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交.)等材料.A 法定代表人授权委托书B 资金交收账户印鉴卡C 结算参与人资格证书D 指定收款账户授权书正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD15.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有.).A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 目前, A股的配股权证不挂牌交易, 不允许转托管D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例, 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD16.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有.).A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的, 临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内, 开始为办理代办股份转让服务C 退市公司要终止股份转让代办服务的, 应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份正确答案是: ACD正确答案是：ACD17.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则.).A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C 公正地处理证券交易中的违法违规行为D 公正地办理证券交易中的各项手续正确答案是: AB正确答案是：AB18.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定.).A 非银行金融机构与非金融机构B 商业银行与非金融机构C 商业银行与非银行金融机构D 商业银行与商业银行正确答案是: ABC正确答案是：ABC19.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中.)等原则.A 自营总规模的控制B 资产配置比例控制C 项目集中度控制D 单个项目规模控制正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD20.可转换债券具有.)的性质.A 配股权B 期权C 债权D 股权正确答案是: BC正确答案是：BC21.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有.).A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D 非51和非＊ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%正确答案是: CD正确答案是：CD22.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括..A 安全保管集合资产管理计划资产B 执行证券公司的投资或者清算指令, 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D 出具资产托管报告正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD23.净额清算方式的主要优点有.).A 防止风险积累B 防止买空卖空行为的发生C 减少资金在交收环节的占用D 简化操作手续正确答案是: CD正确答案是：CD24.关于转托管，下列说法正确的是.).A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部, 可通过系统内转托管办理C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构, 应办理跨系统转托管手续正确答案是: ABD正确答案是：ABD25.证券公司经纪业务的服务可以分为..A 核心服务B 有形服务C 无形服务D 附加服务正确答案是: ABD正确答案是：ABD26.我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括.).A 以每手面值国债到期回购价报价B 以百元面值国债到期回购价报价C 以日收益率报价D 以年收益率报价正确答案是: BD正确答案是：BD27.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定.).A 证券开市期间停牌的, 停牌前的申报无效B 停牌期间, 可以继续申报, 也可以撒销申报C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价D 集合竟价产生开盘价后, 以连续竟价继续当日交易正确答案是: BCD正确答案是：BCD28.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括.).A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》B 坚持客户适当性管理原则C 忠实办理受托业务D 向其他利益企业提供客户资料正确答案是: ABC正确答案是：ABC29.金融衍生工具交易包括..A 权证B 金融期货C 金融期权D 可转换债券正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD30.专项资产管理业务的特点有.).A 集合性B 综合性C 投资范围有限定性和非限定性之分D 特定性正确答案是: BD正确答案是：BD31.按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因.)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.A 不可抗力B 意外事故C 技术故障D 非交易所能控制的其他情况正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD32.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与.)签订书面定向资产管理合同.。
教你炒股票第89课
L89：中阴阶段的具体分析
1F 走势 5F走势 30F走势 5F中枢
从6004点开始的1分钟级别 下跌背驰后，就进入中阴 时段。首先，根据走势分 解的基本定理，就知道， 其后的行情发展，一定是 一个超1分钟级别的走势。
1分钟级别的走势后，你不能说他一定是下还是上还是盘，因为都 有可能。但你一定能说，他最终必须先有一个5分钟中枢，这是 100%的，有了这个结论，一切关于行情后续演化的争论都没有了 意义。不管后面是什么，首先把这5分钟中枢给处理好，这才是唯 一重要而且有着100%操作性与准确性的事情。 而这5分钟中枢成 立后，就必然100%面临一个破坏的问题，也就是一个延伸或着第 三买卖点的问题， 当然，如果这中枢不断延伸，搞成30分钟中枢 了，那就按30分钟中枢的第三买卖点来处理，如此类推，总要面临 某一个级别的第三买卖点去结束这个中枢震荡
证券交易考试真题
证券交易考试真题题目一题目描述某股票在A股市场连续三个交易日收盘价均涨幅超过5%，根据实际情况，预计该股票价格涨势将会持续。
根据这一情况，请回答以下问题：1.你会如何选择交易时机？2.你会以什么方式进行交易？3.你在交易中会采取哪些风控措施？解答1.在选择交易时机时，我会考虑股票市场的整体状况以及该股票的基本面因素。
如果股票市场整体处于上涨行情，且该股票的基本面因素也较好，那么我会选择在市场开盘前或者盘中一段时间内进行买入操作，以便能够抓住价格上涨的机会。
同时，我还会关注该股票的技术指标，如果技术指标也显示出买入信号，那就更加确定了买入的时机。
2.在进行交易时，我会选择通过证券交易所或者经纪商进行股票买卖操作。
我会根据自己的具体情况选择合适的交易方式，比如通过手机APP、网页交易平台或者电话进行交易。
同时，我还会考虑交易费用和执行效率等因素，选择最适合自己的交易方式。
3.在交易中，我会采取以下风控措施：•设置止损点：在买入股票时，我会设定一个合理的止损点，一旦股票价格跌破止损点，我会及时卖出股票，以避免继续亏损。
•分散投资：我会将资金分散投资于多个股票，以降低单一股票的风险。
这样即使其中某个股票的价格下跌，其他股票的赚幅可能会弥补亏损。
•控制仓位：我会控制每只股票的仓位，不将全部资金投入到一只股票中。
这样即使某只股票出现大幅下跌，也不会对整个投资组合造成过大的影响。
题目二题目描述某股票的基本面分析显示该股票的业绩表现良好，市场前景广阔。
然而，最近该股票的股价却一直在下跌。
请回答以下问题：1.你认为该股票的股价下跌的原因是什么？2.在这种情况下，你会选择何时买入该股票？3.如果你已经持有该股票，你会选择何时卖出？解答1.该股票的股价下跌可能有多种原因，可以从市场情绪、市场热点变化、市场利率等方面分析。
其中可能的原因包括股票市场整体下跌、投资者对该股票的看法发生变化、市场热点从该股票转移等。
此外，一些宏观经济因素和政策变化也可能对股票价格产生影响。
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。
A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。
A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。
A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过() 个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。
A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行，须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。
A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。
证券交易模拟81
证券交易模拟81一、单项选择题1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是 。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易答案：A现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。
2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是 。
A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%答案：B3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容 。
A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定答案：D全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。
故选D。
4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照 ，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例答案：A[解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
5. 证券交易所会员应当于 向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内答案：B证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。
6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 分钟以上中断的情形。
2022年证券交易模拟测试1m
2022年证券交易模拟测试1m1。
本人工作证2。
本人居民身份证3。
股票帐户卡4。
资金帐户卡52。
目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。
1。
18天回购2。
63天回购3。
273天回购4。
4天回购53。
证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
1。
交易行为的自主性2。
选择交易品种的自主性3。
选择交易方式的自主性4。
选择交易价格的自主性54。
证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就商定于将来某一时间以某一价格双方再行反向成交。
其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得肯定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按商定支付肯定的利息。
1。
证券出售者2。
证券持有者3。
融资者4。
资金需求者55。
证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。
1。
吞吐量大2。
流淌性强3。
高收益4。
高风险56。
系统性风险一般包括（）1。
利率风险2。
购置力风险3。
政治风险4。
信用风险57。
证券营业部的客户效劳主要包括（）。
1。
客户需求调查2。
对客户的一般化效劳3。
对客户的共性化效劳4。
客户效劳的创新58。
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
1。
公开2。
充分3。
公正4。
公正5。
准时59。
上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）1。
公司注册地址、办公地址及其邮政编码2。
公司法定代表人3。
公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真4。
公司股票上市地、股票简称、股票代码5。
公司法定中、英文名称及缩写60。
证券交易的特征主要表现为证券的（）。
1。
流淌性2。
投资性3。
收益性4。
风险性5。
安全性。
XX证券从业资格《证券交易》复习模拟试题「附答案」
XX证券从业资格《证券交易》复习模拟试题「附答案」1.以下关于网上定价发行认购成功者确实认方式的说法中，正确的选项是( )。
A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原那么决定认购成功者C.按时间优先原那么决定认购成功者D.按客户优先原那么决定认购成功者2.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的选项是( )。
A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互别离并由不同人员负责B.制止从自营账户中调入调出资金C.交易指令需要强制留痕D.交易指令执行前应经过审核3.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价4.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进展证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购置本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券5.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户6.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的选项是( )。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所承受客户委托和进展清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖7.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A.收益率加权B.面值平均C.折现率折现D.折算率折算8.在回购交易中，标准品种只分( )。
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》真题
B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 C自动托管，指定买卖，可以转托 D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 (42)关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是。o A以每百元资金的年收益率进行报价 B以债券回购交易资金的月收益率进行报价 C以每百元债券回购价格报价 D以每千元债券回购价格报价 (43)依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交 金额的()。 A0.01%B0.02%C0.03%D0.04% (44)。依据中国证监会出具的批精确定到。开立集合资产管理安排的证券账户。 A托管机构证券登记结算机构 B证券公司代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点 C托管机构代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
A130%B150%C300%D500% (16)参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在。开立债券托管账户。 A中国证券登记结算公司 B中心同业拆借中心 D证券交易所 (17)关于证券交易所对交易异样状况的处理，下列表述中不正确的有。o A依据交易资金肯定比例收取罚款 B口头或书面警示 C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D限制相关证券账户交易 (18)依据中国证券业协会发布的有关管理方法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有() 。 A发布关于所举荐股份转让公司的分析报告 B调查或帮助调查制定事项 C办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜 D依据中国证券业协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项(19)新中国证券交易市场始于()。 A1992年B1990年C1988年D1986年 (20)关于证券公司开展集合资产管理业务的内限制度，以下说法错误的是。oA集合资产管理安排的会计核算
D证券公司证券登记结算机构 (45)下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是。 A禁止购买本证券公司控股股东发行的证券 B禁止将自营业务与代理业务混合操作 C禁止操纵市场 D禁止内幕交易 (46)采纳网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。 A经济性B供求平衡点C高效性D连续性(47)基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。 A12B9C6D3(48)依据我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易 口收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。 A4%B5% C8%D10% (49)依据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》的规定，新股申购单位为()。 A2000股Bl。o股C500股D100股 (50)股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券交易模拟89
一、单项选择题
1. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、。
A.15：00至15：30
B.13：00至15：30
C.15：30至16：00
D.13：00至15：00
答案：B
2. 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
答案：C
赎回金额的计算：(1)赎回总金额=10000×1.0250=10250(元)；(2)赎回手续费=10250×0.50%=51.25(元)；(3)净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。
3. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上万元以下的罚款。
A.50
B.60
C.80
D.100
答案：B
4. 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为。
A．
B．
C．
D．
答案：A
5. 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
答案：C
[解答] 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告，停牌及复牌的时间和方式也由证券交易所决定。
6. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中。
A.逆回购方的权利
B.逆回购方的义务
C.正回购方的义务
D.正回购方的权利
答案：A
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中逆回购方的权利。
7. 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的。
A.9:00～9:30
B.9:15～9:25
C.9:25～9:30
D.9:10～9:25
答案：B
8. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有______。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
答案：B
[解答] 本题考查证券经纪业务的禁止行为。
根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户
委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。
本题的最佳答案是B选项。
9. 下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是______。
A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
C.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额
D.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额
答案：B
[解答] 本题考查结算备付金账户可用余额的计算。
T+1日可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额。
可用余额大于零时，即为该账户T+1日可以划出的最大金额。
可用余额小于零时，结算参与人必须在T+1日16:00交收前补足差额。
本题的最佳答案是B选项。
10. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员。