第四篇 公共部门经济学
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公共部门经济学
1、罗尔斯最大最小原则收入的社会公正是个伦理问题。
哲学家约翰.罗尔斯提出强烈的社会正义的平等主义标准，这建立在他的差异原则概念之上。
根据这一原则，社会的不平等只有在它能给社会中的最弱者带来收益时，才是有理由的。
罗尔斯所使用的伦理原则，是选择能够给社会中收益最少的个人带来最大收益的社会分配结构。
罗尔斯在最大最小标准中总结了这一理念。
那就是，假如我们想像存在着许多可替代的国家，每个国家都有着不同的福利分配，那么我们选择的社会国家，将最大化社会中最恶劣的人的福利。
应该指出，社会正义的最大最小概念通常不会导致收入的均等。
这一原则图来表示。
两个个人的收入Y1和Y2在轴中表示。
替代性的收入分配社会机会成本边界II1，沿着45度线来表示。
所有沿着45度线的点，代表收入均等分配。
分配S是罗尔斯最大最小分配。
收入的最少改善(即Y2)在这一点最大。
注意个人2在F点比S更(好？)，在这一点上，分配与收入均等相一致。
Y1 SFY22、简要说明政府承担资源配置的主要原因。
由于公共产品和外在性产品，不完全竞争，不完全信息和不确定性的存在，产生了市场失灵，政府一种可能的角色就是干预市场的配置职能，从而纠正市场失灵或采用政策弥补其效果。
追求效用最大化的自私的个人，其不受管制的行为将导致公有资源的质量变坏，这就是所谓的公有制悲剧。
休谟认为调节个人行为是政府的职责，它可以减少公有制悲剧的程度。
因此，政府的职责是在不同时期，把资源的使用权在各个消费者之间配置，从而使群体中所有成员的共同利益达到最大化。
在公有资源中，未经调节的市场无法产生帕累托效率的配置结果。
当通过市场交换无法形成一套自愿协定时，政府需要承担起资源配置的职责。
3、与私人品相比纯公共产品的特征。
与私人产品相比，纯公共产品的特征是非排他性和非竞争性。
(1)私人产品在人与人之间是完全可分的，而纯公共产品在人们之间是不可分的。
在纯个人产品中，拥有财产权的个人完全有权排斥其他人对该产品的占有。
公共部门经济学
外 部 性
厦门大学嘉庚学院
教学目的
理解外部性及其对市场活动的影响。了解什么样
的市场活动可能产生负外部性或者正外部性。
熟悉并掌握外部性的分析方法，以及私人解决问
题的方法和社会计划者如何选择社会最适量。
了解政府解决外部性的两种方式：命令与控制政
策、以市场为基础的激励政策，
以及两种方式的利弊
B
需求(买 者评价)
G I 生产者 J 剩余
0
Q1
无外部性(最适状态)
铝的 数量
0
E
Q1 Q2
需求(买 者评价) 铝的 数量
外 部 性
有负外部性(市场调节)
厦门大学嘉庚学院
即问即答 2
一个胶水厂和一个钢铁厂排放烟雾， 这种烟雾中含有一种大量吸入后会有害 健康的化学物质。描述政府可以对这种 外部性做出反应的三种方法。每 一种方法的优缺点各是什么？
科斯定理
若Dick从养狗中得到的利益为1000$， 而Jane承受的成本仍为800$。 虽然无法达成协议，但仍是有效率 的结果：利益大于成本
外
部
性
厦门大学嘉庚学院
科斯定理
假设在法律上有权要求平静与安宁呢？
Jane有可能通过法律解决。
也可能通过协商：Dick向Jane付钱，让Jane同意他 养狗。 当Dick养狗得到的利益为 1000$，Jane承受的成本 为800$时，双方就可能通过讨价还价达成协议
外部性和市场无效率
针对外部性的公共政策
外部性的私人解决方法
公共部门经济学
厦门大学嘉庚学院
内容提要
当买者和卖者之间的交易间接影响第三方时，这 种影响称为外部性。如果一项活动产生了负外部 性，市场的社会最适量将小于均衡量；如果一项 活动产生了正外部性，社会最适量将大于均衡量 受外部性影响的人有时可以用私人方法解决问题。 根据科斯定理，如果人们能够无成本地谈判，他 们总可以达成一个资源有效配置的协议 当私人各方不能适当解决外部效应时， 政府往往就会介入，以阻止社会 无效率的活动
厦门大学嘉庚学院
教学目的
理解外部性及其对市场活动的影响。了解什么样
的市场活动可能产生负外部性或者正外部性。
熟悉并掌握外部性的分析方法，以及私人解决问
题的方法和社会计划者如何选择社会最适量。
了解政府解决外部性的两种方式：命令与控制政
策、以市场为基础的激励政策，
以及两种方式的利弊
B
需求(买 者评价)
G I 生产者 J 剩余
0
Q1
无外部性(最适状态)
铝的 数量
0
E
Q1 Q2
需求(买 者评价) 铝的 数量
外 部 性
有负外部性(市场调节)
厦门大学嘉庚学院
即问即答 2
一个胶水厂和一个钢铁厂排放烟雾， 这种烟雾中含有一种大量吸入后会有害 健康的化学物质。描述政府可以对这种 外部性做出反应的三种方法。每 一种方法的优缺点各是什么？
科斯定理
若Dick从养狗中得到的利益为1000$， 而Jane承受的成本仍为800$。 虽然无法达成协议，但仍是有效率 的结果：利益大于成本
外
部
性
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科斯定理
假设在法律上有权要求平静与安宁呢？
Jane有可能通过法律解决。
也可能通过协商：Dick向Jane付钱，让Jane同意他 养狗。 当Dick养狗得到的利益为 1000$，Jane承受的成本 为800$时，双方就可能通过讨价还价达成协议
外部性和市场无效率
针对外部性的公共政策
外部性的私人解决方法
公共部门经济学
厦门大学嘉庚学院
内容提要
当买者和卖者之间的交易间接影响第三方时，这 种影响称为外部性。如果一项活动产生了负外部 性，市场的社会最适量将小于均衡量；如果一项 活动产生了正外部性，社会最适量将大于均衡量 受外部性影响的人有时可以用私人方法解决问题。 根据科斯定理，如果人们能够无成本地谈判，他 们总可以达成一个资源有效配置的协议 当私人各方不能适当解决外部效应时， 政府往往就会介入，以阻止社会 无效率的活动
公共经济学公共部门职能和公共经济学
研究公共产品的性质、供给方 式以及如何提高公共服务的效 率和质量。
公共政策
分析政府如何制定和执行税收 政策、财政支出政策、社会保
障政策等。
公共经济学的重要性
公共经济学是经济学的重 要分支，对于理解政府经 济行为和政策制定具有重 要意义。
公共经济学有助于推动经 济发展和社会进步，实现 公平和效率的平衡。
来消除。
正外部性和负外部性都会导致市 场失灵，影响资源配置的效率。
政府可以通过制定法规、发放补 贴、征收税费等方式解决外部性 问题，以实现经济社会的可持续
发展。
公共选择理论
公共选择理论是指政府决策过程中集体选择的 理论，主要研究政府决策的制定和实施。
公共选择理论认为政府决策往往受到利益集团 和政治家的利益驱动，而非基于社会公共利益 。
公共产品理论
1
公共产品是指具有非排他性和非竞争性的产品或 服务，如国防、公共卫生、基础设施等。
2
由于公共产品的特性，私人部门很难提供足够的 公共产品，因此需要政府来承担提供公共产品的 责任。
3
政府可以通过直接生产和购买两种方式提供公共 产品，以满足社会公共需求。
外部性理论
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的影响， 这种影响无法通过市场价格机制
政策执行
公共部门需确保政策的有效执行，通过制定实施细则、监督和评估政策执行情况，及时调整和完善政策，确保政 策目标的实现。
公共部门人力资源管理
招聘与选拔
公共部门需制定公平、公正的招聘和选拔标准，吸引优秀人才加入公共部门，提高整体 人力资源素质。
培训与发展
公共部门需提供持续的培训和发展机会，帮助员工提升专业技能和知识水平，促进个人 职业发展。
公共政策
分析政府如何制定和执行税收 政策、财政支出政策、社会保
障政策等。
公共经济学的重要性
公共经济学是经济学的重 要分支，对于理解政府经 济行为和政策制定具有重 要意义。
公共经济学有助于推动经 济发展和社会进步，实现 公平和效率的平衡。
来消除。
正外部性和负外部性都会导致市 场失灵，影响资源配置的效率。
政府可以通过制定法规、发放补 贴、征收税费等方式解决外部性 问题，以实现经济社会的可持续
发展。
公共选择理论
公共选择理论是指政府决策过程中集体选择的 理论，主要研究政府决策的制定和实施。
公共选择理论认为政府决策往往受到利益集团 和政治家的利益驱动，而非基于社会公共利益 。
公共产品理论
1
公共产品是指具有非排他性和非竞争性的产品或 服务，如国防、公共卫生、基础设施等。
2
由于公共产品的特性，私人部门很难提供足够的 公共产品，因此需要政府来承担提供公共产品的 责任。
3
政府可以通过直接生产和购买两种方式提供公共 产品，以满足社会公共需求。
外部性理论
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的影响， 这种影响无法通过市场价格机制
政策执行
公共部门需确保政策的有效执行，通过制定实施细则、监督和评估政策执行情况，及时调整和完善政策，确保政 策目标的实现。
公共部门人力资源管理
招聘与选拔
公共部门需制定公平、公正的招聘和选拔标准，吸引优秀人才加入公共部门，提高整体 人力资源素质。
培训与发展
公共部门需提供持续的培训和发展机会，帮助员工提升专业技能和知识水平，促进个人 职业发展。
4经济学原理 第四章
（2）生产的正外部性
机器人 价格
技术溢出 效应的价值
Hale Waihona Puke 供给(私人成本 供给 私人成本) 私人成本 社会成本
均衡 最优
社会成本＝私人成本 ＋外在成本（外在成 本＜0） 社会最适量＞市场均衡量
需求(私人价值 需求 私人价值) 私人价值 0
市场量 最适量
机器人数量
（2）生产的正外部性
社会成本＜私人成本 需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 市场量少于社会希望的需求量。
管制和庇古税
实际上，庇古税规定了污染权的价格。正如 市场把物品分配给那些对物品评价最高的买 者一样，庇古税把污染分配给那些减少污染 成本最高的工厂。无论环境保护署选择的污 染水平是多少，它都可以用税收以最低的总 成本达到这个目标。
科斯定理说明，私人经济行为者可以解 决他们之间的外部性问题。无论权利的 初始分配如何，有关各方总是能够达成 一种协议，使每个人都可以变好， 而且 结果是有效率的。
科斯定理为何重要？ 科斯定理为何重要？
科斯定理告诉人们，私人解决外部性问题 比想象的更为有效：因为理性的个人总是 有谈判的动因。 科斯定理指导我们寻找出私人不能解决外 部性问题的正确原因(right reason)，即什 么原因造成科斯谈判失败。 这些正确的原因包括： 初始产权界定不清楚（而与如何界定无关） 产权转让受到人为限制，交易成本过高
二、外部性的私人解决方法 Private Solutions to Externalities
并不总是需要政府行为来解决外部性问题。 1.私人解决方法的类型 私人解决方法的类型: 私人解决方法的类型 a.道德规范和社会约束 b.慈善组织 c.把不同经营类型的商业组织合并 d.利益各方签定合约
公共部门经济学第四章
多数规则下的政治均衡
公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治 交互作用而作出的。 通过公共选择过程而进行的公共物品或劳务的供 给，要求人们在公共物品或劳务的供给数量和融 资方式方面达成协议。 在各种可以供选择的公共规则中，最常用的是多 数投票法，或称简单多数规则。 简单多数规则要求，一项提案在付诸执行之前必 须拥有n/2以上的拥护者(n为投票者的数目）。
多数规则下的政治均衡
公共物品或劳务的生产成本与效益的大小以及投 票者获得有关信息的难易程度，是决定政治均衡 状况的主要因素。 投票者最偏好的政治结果是政府所提供的公共物 品或劳务的数量达到这样的水平，即他所承担的 税收份额与该种公共物品或劳务的边际效益恰好 相等。 在投票者最偏好的政治结果中，处于中间状态的 反映所谓中间投票者意愿的公共物品或劳务的产 量，往往是多数规则下的政治均衡。
多数规则下投票结果的唯一性和循环性
在某些情况下，依据简单多数规则所取得 的政治均衡并不是唯一的。可能有两种或 两种以上的产量提案，均获得多数赞成票。 只要有一人的偏好呈多峰形，多数规则下 的投票结果便可能出现循环现象。
配对投票下的循环
当有三个或更多的方案可供选择时，就其中的 任意两个方案进行的投票，便是所谓“配对投 票”。 每一项被否决的提案，当与另一种可以选择的 提案配对时，都有可能变成胜利者。按照进行 的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提 案都可以在简单多数规则下获胜。这种现象被 经济学家们称作“循环性”。 一旦出现循环，多数规则下的投票结果便不具 有确定性，政治均衡也就不存在了。这时，没 有任何一种提案可以战胜其它所有可供选择的 提案。
多数规则下的政治均衡
公共部门经济学 整理版
公共部门经济学Public Sector Economics绪论问：公共部门经济学与公共财政学的关系如何？公共财政学的历史考察公共财政学发展的两个阶段：早期公共财政学和20 世纪30-50 年代以来的现代公共财政学。
早期公共财政学1776 年亚当• 斯密出版了“ 创立财政学” 的《国富论》。
1892 年巴斯塔布尔出版了《公共财政学》一书，标志着财政学作为一门独立完整的学科正式出现。
早期公共财政学的基本研究视角局限在以国家职能的履行引导出公共财政的活动范围的思路上。
现代公共财政学其分析基点和根本思路转向政府如何提供公共产品及服务满足个人和集团的公共需求以及矫正市场失灵。
1936 年意大利学者马尔科的著作《公共财政学初步原理》在美出版，将英美财政学理论转到“ 公共经济” 上，1947 年，阿兰和布朗里出版了《公共财政经济学》。
20 世纪50 年代末，马斯格雷夫出版了《财政学原理：公共经济研究》这一经典。
交锋观点一：认为这不只是改名的问题，其研究的范围、领域、方法、指导思想等都有实质性变化。
观点二：认为两者并无差别。
我的观点：按国际货币基金组织的定义：政府所有的职能都是财政活动。
非政府公共部门机构从事的活动是准财政活动。
课程框架1.公共部门经济基础理论2. 公共支出理论3. 公共收入理论4. 财政政策分析5. 财政分权与财政联邦主义前沿问题公共选择多级政府过渡国家的财政财政中信息不对称代理人政府企业化政府第三部门的作用公共部门经济学的基本研究方法实证分析规范分析实证分析与规范分析的关系实证分析实证分析(positive analysis)旨在描述各种经济因素的存在与经济运行的过程，并试图在各种经济变量或政策手段之间建立起联系。
主要涉及事实判断，重在回答研究对象“是什么”、“会怎样”的问题。
比如，2007年中央政府发行了多少国债？经济增长与物价水平之间的关系如何？实证分析可分为理论分析和经验分析。
理论分析(theoretical analysis)•从某些假设前提出发，借助一系列的假说和推论，对经济变量关系进行简化描述或推导的定性分析。
《经济学原理：公共部门经济学》
正外部性的物品补贴来使外部性内在化。
二．针对外部性的公共政策
0
1. 命令与控制政策：管制；
2. 以市场为基础的政策：矫正税与补贴；
3. 以市场为基础的政策：可交易的污染许可 价
证；
格
三．外部性的私人解决方法
1. 私人解决方法的类型
道德规范和社会约束
慈善行为
依靠有关各方的利己
2. 科斯定理：私人经济主体可以解决他们之 0 间的外部性问题；
二．税收和效率 1. 无谓损失 2. 管理负担 3. 边际税率与平均税率 4. 定额税（高效，无无谓损失，但不公平）
三．税收与平等 1. 受益原则 2. 支付能力原则 3. 税收归宿与税收平等
交流时刻
谢谢聆听 欢迎交流
消费竞争性
是
否
公共资源
私人物品
俱乐部物品
俱乐部物品 二．公共物品
1. 搭便车问题 2. 一些重要的公共物品
排
是
冰激淋蛋卷 衣服
他
拥挤的收费道路
性
公共资源
消防 有线电视 不拥挤的收费道路
公共物品
国防 基础研究 反贫困
否
海洋中的鱼 环境
拥挤的不收费道路
龙卷风警报器 国防 不拥挤的不收费道路
《微观经济学》
第4篇 公共部门经济学
外部性 公共物品与公共资源 税制的设计
第10章 外部性
一．外部性和市场无效
价
1. 负外部性（税收）
格
2. 正外部性（补贴，专利保护）
负外部性使市场生产的数量大于社么合意的数量，
正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。
政府可以通过对有负外部性的物品＋外部成本)
供给 (私人成本)
【大学课件】公共部门经济学-PPT课件
• 科斯认为：如果产权明晰，且有关各方可 以无交易成本地协商资源配置，那么，无 论最初的权利如何分配，他们都可以自己 解决外部性问题。
docin/sundae_meng
17
10.2.3 为什么私人解决方法并不总有效
• 科斯定理虽然很令人鼓舞，但很多时候， 私人主体并不能解决外部性所引起的问题。 • 主要原因在于解决外部性问题的交易成本 （transaction cost），它是各方在协议及 遵守协议中所发生的成本。 • 因此，需要考虑政府如何解决外部性问题。
docin/sundae_meng 13
补偿的效果
• 如果补偿的数量反映了正外部性的额外社 会效果，则新的均衡点决定的产量就是社 会最适量。 • 在教育方面，公立学校的低收费和各种助 学金等属于对教育消费外部性的补偿，它 有效地提高了教育的需求。
docin/sundae_meng
14
图10-3. 教育与社会最优
docin/sundae_meng 6
铝市场均衡时的消费者剩余和生产者剩余
铝的价格 A
由于成本较 高，这些生 产者选择不 提供铝
D 供给
消费者剩余
均衡价格
生产者剩余
E
由于对铝的 价格评价较 低，这些消 费者选择不 购买铝
B 需求
C 0
均衡数量
docin/sundae_meng
铝的数量
7
10.1.2 负的外部性
docin/sundae_meng
5
10.1外部性和市场无效率
10.1福利经济学：回顾 • 在竞争性的市场上，供给曲线的高表示边 际卖者的成本，需求曲线的高表示边际买 者的支付意愿。 • 在没有政府干预时，市场价格调整使供求 均衡。这时生产者和消费者剩余之和即总 剩余达到最大，从这个意义上说，这是有 效率的。
docin/sundae_meng
17
10.2.3 为什么私人解决方法并不总有效
• 科斯定理虽然很令人鼓舞，但很多时候， 私人主体并不能解决外部性所引起的问题。 • 主要原因在于解决外部性问题的交易成本 （transaction cost），它是各方在协议及 遵守协议中所发生的成本。 • 因此，需要考虑政府如何解决外部性问题。
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补偿的效果
• 如果补偿的数量反映了正外部性的额外社 会效果，则新的均衡点决定的产量就是社 会最适量。 • 在教育方面，公立学校的低收费和各种助 学金等属于对教育消费外部性的补偿，它 有效地提高了教育的需求。
docin/sundae_meng
14
图10-3. 教育与社会最优
docin/sundae_meng 6
铝市场均衡时的消费者剩余和生产者剩余
铝的价格 A
由于成本较 高，这些生 产者选择不 提供铝
D 供给
消费者剩余
均衡价格
生产者剩余
E
由于对铝的 价格评价较 低，这些消 费者选择不 购买铝
B 需求
C 0
均衡数量
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铝的数量
7
10.1.2 负的外部性
docin/sundae_meng
5
10.1外部性和市场无效率
10.1福利经济学：回顾 • 在竞争性的市场上，供给曲线的高表示边 际卖者的成本，需求曲线的高表示边际买 者的支付意愿。 • 在没有政府干预时，市场价格调整使供求 均衡。这时生产者和消费者剩余之和即总 剩余达到最大，从这个意义上说，这是有 效率的。
第四篇公共部门经济学
污染和社会最优
Price of Aluminum 铝的价格
Cost of Pollution 污染成本
Social cost 社会成本
(private cost） 供给（私人成本)
Supply
Optimum 社会最优
Equilibrium均衡
(private value ） 需求（私人价值) 0
Demand
图3. 教育与社会最优
教育的 价格
供给 (私人成本)
社会价值 需求 (私人价值) 0
Q市场
Q最优
教育的数量
外部性的私下解决方式 道德规范和社会约束 慈善组织 不同类型的企业一体化 交易各方签订合同 科斯认为：如果产权明晰，有关各方 可以无交易成本地协商资源配置，那 么，他们可以自己解决外部性问题。
税率，所以可以按收入来源而不是按得 到收入的人来收税。 单一税率税将取代个人所得税和公司 所得税，并消除目前对公司利润的双重 征税。 单一税率税能提高对储蓄的激励。
29
本篇小结： 1、污染等为有害的外部性，解决的办 法有管制、庇古税和补贴以及可交易的 污染许可证。 2、公共物品与私人物品的消费不同，这 是产生搭便车的主要原因。 3、税收为满足政府支出，其征收要充分 考虑收益、能力和最终的承担者。 30
27
单一税率税 经济学家罗伯特.霍尔在80年代提出， 用单一的低税率适用于经济中所有的收 入水平，并代替现行的税制。 单一税率税将取消现行所得税下允许 的许多税收减免，因此扩大税基，降低 大多数人面临的边际税率。 由于单一税率税如此简单，所以大大 降低税收的管理负担。 由于所有纳税人都将面临相同的边际 28
23
由穷人负担，这是需要避免的。
24
相应的税种有 比例税—高收入纳税人和低收入纳税人 交纳收入中相同比例的税。 累退税—高收入纳税人交纳的税在收入 中的比例低于低纳税人的税收。 累进税—高收入纳税人交纳的税在收入 中的比例高于低收入纳税人的税收。 横向平等 主张有相似支付能力的纳税人应该交纳 等量税。 例如，居住在不同地区但拥有等 25
Price of Aluminum 铝的价格
Cost of Pollution 污染成本
Social cost 社会成本
(private cost） 供给（私人成本)
Supply
Optimum 社会最优
Equilibrium均衡
(private value ） 需求（私人价值) 0
Demand
图3. 教育与社会最优
教育的 价格
供给 (私人成本)
社会价值 需求 (私人价值) 0
Q市场
Q最优
教育的数量
外部性的私下解决方式 道德规范和社会约束 慈善组织 不同类型的企业一体化 交易各方签订合同 科斯认为：如果产权明晰，有关各方 可以无交易成本地协商资源配置，那 么，他们可以自己解决外部性问题。
税率，所以可以按收入来源而不是按得 到收入的人来收税。 单一税率税将取代个人所得税和公司 所得税，并消除目前对公司利润的双重 征税。 单一税率税能提高对储蓄的激励。
29
本篇小结： 1、污染等为有害的外部性，解决的办 法有管制、庇古税和补贴以及可交易的 污染许可证。 2、公共物品与私人物品的消费不同，这 是产生搭便车的主要原因。 3、税收为满足政府支出，其征收要充分 考虑收益、能力和最终的承担者。 30
27
单一税率税 经济学家罗伯特.霍尔在80年代提出， 用单一的低税率适用于经济中所有的收 入水平，并代替现行的税制。 单一税率税将取消现行所得税下允许 的许多税收减免，因此扩大税基，降低 大多数人面临的边际税率。 由于单一税率税如此简单，所以大大 降低税收的管理负担。 由于所有纳税人都将面临相同的边际 28
23
由穷人负担，这是需要避免的。
24
相应的税种有 比例税—高收入纳税人和低收入纳税人 交纳收入中相同比例的税。 累退税—高收入纳税人交纳的税在收入 中的比例低于低纳税人的税收。 累进税—高收入纳税人交纳的税在收入 中的比例高于低收入纳税人的税收。 横向平等 主张有相似支付能力的纳税人应该交纳 等量税。 例如，居住在不同地区但拥有等 25
第一至四章公共部门经济学基础理论
▪ 物品有竞争性吗？一个人使用这种物品减少 了其他人对该物品的享用吗？
▪ 1．私人物品既有排他性又有竞争性。例如，考虑一个冰激 凌蛋卷。一个冰激凌蛋卷之所以有排他性，你拥有使用权。 一个冰激凌蛋卷之所以有竞争性，是因为如果一个人吃了一 个冰激凌蛋卷，另一个人就不能吃同一个冰激凌蛋卷。经济 中一般说的数物品都是像冰激凌蛋卷这样的私人物品。
1．1．2 资源配置效率的实现条件
社会总效益、社会总成本、社会边际效益和社会边际成本的概念
▪社会总效益(total social benefit，TSB)指人们从消费一定量的该种 物品中所得到的总的满足程度。
▪社会边际效益(marginal social benefit，MSB)指人们对该种物品的 消费量每增加一个单位所增加的满足程度。
市场失灵
▪ 原因：
▪ 外部效应与公共物品。外部效应即在市场活动中没有得到补偿的额外成 本和额外收益。典型例子是公共物品，建在河边的工厂排出的废水污染 了河流对他人造成损害。 或是摆在阳台上的鲜花可能给路过这里的人带 来外部经济。
▪ 垄断。市场效率是以完全的自由竞争为前提的。对市场某种程度的（如 寡头）和完全的垄断可能使得资源的配置缺乏效率。
▪ 信息不充分，不对称。指交易中的各人拥有的资料不同。一般而言，卖 家比买家拥有更多关于交易物品的信息，但相反的情况也可能存在。前 者例子可见于二手车的买卖，卖主对该卖出的车辆比买方了解。后者例 子比如医疗保险，买方通常拥有更多信息。
第2章 公共物品
▪ 有句话说得好：“生活中最美好的东西都是免费的。”稍微 思考一下就可以列出一个长长的清单。有一些东西是大自然 提供的，比如，河流、山川、海岸、湖泊和海洋。政府提供 了另一些物品，比如，游览胜地、公园和节庆礼花。在每一 种情况下，当人们选择享用这些物品的好处时，并不用花钱。
▪ 1．私人物品既有排他性又有竞争性。例如，考虑一个冰激 凌蛋卷。一个冰激凌蛋卷之所以有排他性，你拥有使用权。 一个冰激凌蛋卷之所以有竞争性，是因为如果一个人吃了一 个冰激凌蛋卷，另一个人就不能吃同一个冰激凌蛋卷。经济 中一般说的数物品都是像冰激凌蛋卷这样的私人物品。
1．1．2 资源配置效率的实现条件
社会总效益、社会总成本、社会边际效益和社会边际成本的概念
▪社会总效益(total social benefit，TSB)指人们从消费一定量的该种 物品中所得到的总的满足程度。
▪社会边际效益(marginal social benefit，MSB)指人们对该种物品的 消费量每增加一个单位所增加的满足程度。
市场失灵
▪ 原因：
▪ 外部效应与公共物品。外部效应即在市场活动中没有得到补偿的额外成 本和额外收益。典型例子是公共物品，建在河边的工厂排出的废水污染 了河流对他人造成损害。 或是摆在阳台上的鲜花可能给路过这里的人带 来外部经济。
▪ 垄断。市场效率是以完全的自由竞争为前提的。对市场某种程度的（如 寡头）和完全的垄断可能使得资源的配置缺乏效率。
▪ 信息不充分，不对称。指交易中的各人拥有的资料不同。一般而言，卖 家比买家拥有更多关于交易物品的信息，但相反的情况也可能存在。前 者例子可见于二手车的买卖，卖主对该卖出的车辆比买方了解。后者例 子比如医疗保险，买方通常拥有更多信息。
第2章 公共物品
▪ 有句话说得好：“生活中最美好的东西都是免费的。”稍微 思考一下就可以列出一个长长的清单。有一些东西是大自然 提供的，比如，河流、山川、海岸、湖泊和海洋。政府提供 了另一些物品，比如，游览胜地、公园和节庆礼花。在每一 种情况下，当人们选择享用这些物品的好处时，并不用花钱。
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评论：征收汽油税固然可以起到保护环境的作用，但是会对经 济发展带来消极影响，因此对于发展中国家来说，如何权衡 环境保护和经济发展是一个两难问题。
资料来源：Royal Commission on Environmental Pollution, Transport and the Environment(London:HMSO,1994)
二、科斯定理
• —— 只要明确地规定法定所有权，并且可
以自由交换，只要所有权的交易成本为零， 那么，不论所有权在开始如何分配，市场 机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。
• 即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府
不需要制定微观经济政策，市场机制就能
通过自我调节，使克服负外部性的成本降
到最低限度。
•
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾 晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假 定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘 器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250 元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机 制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题 的方法，因为这样最节省。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是 由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有 些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工 厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150 元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。
食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。
然后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的 野牛能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩 猎，印第安人也得以长时期保有足够的野牛群维生。
• 当欧洲人第一次到达北美洲时，这个大陆上野牛 的数量超过6000万头。但在19世纪期间猎杀野牛 如此广泛，以至于到1900年在政府开始保护动物 之前，这种动物只剩400头左右了。在现在的一 些非洲国家，由于偷猎者为取得象牙而捕杀，大 象面临着类似的困境。 • 但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种 威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物来源，但 没有一个人担心黄牛将很快绝种。实际上，对牛 肉的大量需求看来保证了这种动物延续地繁衍。 • 为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉的商 业价值是黄牛的护身符呢？
•
•
同样一件事情在不同的时代与 地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果 如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或
不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的
错误，即造成市场失灵。
• 2、市场失灵
若正外部性
若负外部性
污染（负外部性）和社会最优
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
二、政府对策
1、政府干预 —— 强制征税
2、自愿捐赠：
“经济侦探”
3、成本 — 收益分析
4、公共选择理论
经济侦探：三面钟塔之谜
• 在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许 多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟 塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的 一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。 对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔， 为什么不在它四面都安上钟呢？ • 揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个 有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在 钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话 说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城 镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。
•
第11章 公共物品和共有资源
公共物品是指消费时不排他，没有竞争 性的物品；国防、灯塔、基础研究和反贫 困。
私人物品则是消费时排他，有竞争性的 物品；
共有资源是有竞争性，却无排他性的物 品。清洁的空气和水、畅通的交通和野生 动物。
经济特写：经济学家话灯塔
• 经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆 勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但 若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税 的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后 另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为 在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观 点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。 20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨 缪尔森也有类似的观点。 • 灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同 于一般物品的公共物品。
经济特写：当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴 说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机 车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不 用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为 “市场失灵”。 • 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦 同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想 起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是 否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速 驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当 然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场 经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
收入大于支出为盈余；支出大于收入 为赤字。
累进所得税制收入越多，所用税率越高； 定额税则是不管收入多少，税额不变。 为保证征税的公平，需要贯彻以下原则：
收益原则：就是享受政府服务越多的人， 应该拿越多的税。
能力原则：即根据纳税人的能力征税； 纵向平等就是能力强的人多纳税；横向平 等则是能力相当的人缴纳相同的税。
为什么黄牛没有绝种？
市场保护我吗?
私人产权和利益驱动
结论：产权的重要性
当没有很好地建立产权时（这就 是说，某些有价值的东西并没有在法 律上有权控制它的所有者） ，市场就 不能有效地配置资源。 当没有产权而引起市场失灵时，政 府可以潜在地解决这个问题。
第12章 税制的设计 州政府和联邦政府两级财政，所得税 是财政的主要收入来源，各类支出主要 有社会保障（给老年人的转移支付）、 国防、收入保障（对贫困家庭的转移支 付）医疗、保障还有其他。地方政府的 最大支出为教育。
共有资源
u 共有资源是有竞争性，却无排他性的物品。 清洁的空气和水、畅通的交通和野生动物。
与牛共舞：印第安人的牧场
• 早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印
第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，
吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。 • 为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎
铝的价格
污染成本
社会成本
供给（私人成本)
社会最优
均衡
0
Qoptimum QMARKE
T
4
产量
1
需求（私人价值)
2
图3. 教育（正外部性）与社会最优
教育的 价格
供给 (私人成本)
社会价值 需求 (私人价值) 0
Q市场
Q最优
教育的数量
3、政府对策 （1）针对正外部性行为： —— 采取补贴、减免税等措施补偿私人
一、公共物品
—— 是指由政府部门生产，并向社会和个人 提供的一切物品和服务的总称。如国防、警 察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。
2、两大特征： （1）非排他性 （2）非竞争性
3、“搭便车”和市场失灵 • —— 公共物品无法避免“搭便车”的情 况，搭便车就是享有物品的好处，却避 开付费的行为。因而造成市场失灵。
第四篇
公共部门经济学
本篇主要内容：
第10章 外部性
第11章 公共物品和公有资源
第12章 税制的设计
第10章 外部性
一、外部性与市场失灵
1、 外部性：也称外部经济效果，他是指在相互
作用的经济单位之间，一个经济单位对其他经济
单位的影响，而该经济单位并没有因这种影响而
向其他单位获取报酬或支付赔偿。 正外部性：有利的外部经济效果。 • 负外部性：不利的外部经济效果。
问题与应用： ch10 2、3、5
ch11
2、3
收益低于社会收益的部分。
（2）针对负外部性行为：
—— 采取罚款、征收特别税等惩罚措施
使私人成本上升到与社会成本一致
汽油税
• 许多国家对汽油征收消费税。汽油税可以降低汽车废 气排放对社会所产生的负外部性。1994年，英国的 环境污染皇家委员会建议英国政府征收100％的燃料 税以降低汽车废气的排放量。 • 不同型号的燃料有不同程度的负外部性，因此燃料税 可以有所差异。比如说，新加坡政府对无铅汽油征收 低于含铅汽油的消费税，税率上的差异用来补偿铅排 放所带来的社会成本。
征税还要考虑真正的税收负担者，因为
商品的供求弹性不同，对富人征税和可能 由穷人负担，这是需要避免的。
本篇小结： 1、污染等为有害的外部性，解决的办 法有管制、庇古税和补贴以及可交易的 污染许可证。 2、公共物品与私人物品的消费不同，这 是产生搭便车的主要原因。 3、税收为满足政府支出，其征收要充分 考虑收益、能力和最终的承担者。
资料来源：Royal Commission on Environmental Pollution, Transport and the Environment(London:HMSO,1994)
二、科斯定理
• —— 只要明确地规定法定所有权，并且可
以自由交换，只要所有权的交易成本为零， 那么，不论所有权在开始如何分配，市场 机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。
• 即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府
不需要制定微观经济政策，市场机制就能
通过自我调节，使克服负外部性的成本降
到最低限度。
•
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾 晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假 定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘 器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250 元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机 制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题 的方法，因为这样最节省。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是 由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有 些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工 厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150 元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。
食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。
然后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的 野牛能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩 猎，印第安人也得以长时期保有足够的野牛群维生。
• 当欧洲人第一次到达北美洲时，这个大陆上野牛 的数量超过6000万头。但在19世纪期间猎杀野牛 如此广泛，以至于到1900年在政府开始保护动物 之前，这种动物只剩400头左右了。在现在的一 些非洲国家，由于偷猎者为取得象牙而捕杀，大 象面临着类似的困境。 • 但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种 威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物来源，但 没有一个人担心黄牛将很快绝种。实际上，对牛 肉的大量需求看来保证了这种动物延续地繁衍。 • 为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉的商 业价值是黄牛的护身符呢？
•
•
同样一件事情在不同的时代与 地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果 如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或
不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的
错误，即造成市场失灵。
• 2、市场失灵
若正外部性
若负外部性
污染（负外部性）和社会最优
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
二、政府对策
1、政府干预 —— 强制征税
2、自愿捐赠：
“经济侦探”
3、成本 — 收益分析
4、公共选择理论
经济侦探：三面钟塔之谜
• 在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许 多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟 塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的 一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。 对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔， 为什么不在它四面都安上钟呢？ • 揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个 有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在 钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话 说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城 镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。
•
第11章 公共物品和共有资源
公共物品是指消费时不排他，没有竞争 性的物品；国防、灯塔、基础研究和反贫 困。
私人物品则是消费时排他，有竞争性的 物品；
共有资源是有竞争性，却无排他性的物 品。清洁的空气和水、畅通的交通和野生 动物。
经济特写：经济学家话灯塔
• 经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆 勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但 若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税 的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后 另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为 在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观 点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。 20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨 缪尔森也有类似的观点。 • 灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同 于一般物品的公共物品。
经济特写：当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴 说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机 车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不 用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为 “市场失灵”。 • 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦 同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想 起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是 否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速 驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当 然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场 经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
收入大于支出为盈余；支出大于收入 为赤字。
累进所得税制收入越多，所用税率越高； 定额税则是不管收入多少，税额不变。 为保证征税的公平，需要贯彻以下原则：
收益原则：就是享受政府服务越多的人， 应该拿越多的税。
能力原则：即根据纳税人的能力征税； 纵向平等就是能力强的人多纳税；横向平 等则是能力相当的人缴纳相同的税。
为什么黄牛没有绝种？
市场保护我吗?
私人产权和利益驱动
结论：产权的重要性
当没有很好地建立产权时（这就 是说，某些有价值的东西并没有在法 律上有权控制它的所有者） ，市场就 不能有效地配置资源。 当没有产权而引起市场失灵时，政 府可以潜在地解决这个问题。
第12章 税制的设计 州政府和联邦政府两级财政，所得税 是财政的主要收入来源，各类支出主要 有社会保障（给老年人的转移支付）、 国防、收入保障（对贫困家庭的转移支 付）医疗、保障还有其他。地方政府的 最大支出为教育。
共有资源
u 共有资源是有竞争性，却无排他性的物品。 清洁的空气和水、畅通的交通和野生动物。
与牛共舞：印第安人的牧场
• 早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印
第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，
吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。 • 为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎
铝的价格
污染成本
社会成本
供给（私人成本)
社会最优
均衡
0
Qoptimum QMARKE
T
4
产量
1
需求（私人价值)
2
图3. 教育（正外部性）与社会最优
教育的 价格
供给 (私人成本)
社会价值 需求 (私人价值) 0
Q市场
Q最优
教育的数量
3、政府对策 （1）针对正外部性行为： —— 采取补贴、减免税等措施补偿私人
一、公共物品
—— 是指由政府部门生产，并向社会和个人 提供的一切物品和服务的总称。如国防、警 察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。
2、两大特征： （1）非排他性 （2）非竞争性
3、“搭便车”和市场失灵 • —— 公共物品无法避免“搭便车”的情 况，搭便车就是享有物品的好处，却避 开付费的行为。因而造成市场失灵。
第四篇
公共部门经济学
本篇主要内容：
第10章 外部性
第11章 公共物品和公有资源
第12章 税制的设计
第10章 外部性
一、外部性与市场失灵
1、 外部性：也称外部经济效果，他是指在相互
作用的经济单位之间，一个经济单位对其他经济
单位的影响，而该经济单位并没有因这种影响而
向其他单位获取报酬或支付赔偿。 正外部性：有利的外部经济效果。 • 负外部性：不利的外部经济效果。
问题与应用： ch10 2、3、5
ch11
2、3
收益低于社会收益的部分。
（2）针对负外部性行为：
—— 采取罚款、征收特别税等惩罚措施
使私人成本上升到与社会成本一致
汽油税
• 许多国家对汽油征收消费税。汽油税可以降低汽车废 气排放对社会所产生的负外部性。1994年，英国的 环境污染皇家委员会建议英国政府征收100％的燃料 税以降低汽车废气的排放量。 • 不同型号的燃料有不同程度的负外部性，因此燃料税 可以有所差异。比如说，新加坡政府对无铅汽油征收 低于含铅汽油的消费税，税率上的差异用来补偿铅排 放所带来的社会成本。
征税还要考虑真正的税收负担者，因为
商品的供求弹性不同，对富人征税和可能 由穷人负担，这是需要避免的。
本篇小结： 1、污染等为有害的外部性，解决的办 法有管制、庇古税和补贴以及可交易的 污染许可证。 2、公共物品与私人物品的消费不同，这 是产生搭便车的主要原因。 3、税收为满足政府支出，其征收要充分 考虑收益、能力和最终的承担者。