第十一章市场失灵

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AC=MC
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二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
工厂污染环境，这是经济活动的外部性问题，对此，科斯 以前的经济学家，几乎无一例外地主张政府干预。他们的理论 依据，主要来自庇古。这位“福利经济学之父”指出，要想使 资源得到最优配置，就必须使私人收益和社会收益相等，一旦 两者出现偏差，就要设法纠正。工厂污染环境而不加治理，是 将自己的生产成本，转嫁给了社会，它的收益，也就高于社会 收益。所以政府应对工厂征税，来补偿居民的损失，使他们各 自的私人收益，都尽可能接近社会收益。但科斯认为，庇古的 方案并不高明。在他看来，庇古是只见树叶，不见森林，仅仅 看到工厂损害了居民健康，却没有想到，如果制止这种损害， 同样会使工厂利益受损，所以科斯认为，不能顾此失彼，而要 从社会总体利益来考虑问题。看看下面的这个案例，就足可见 科斯的大智大慧。
DA T ------------------------N ------------------------L -------------------------
ห้องสมุดไป่ตู้
0
C
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Q0
Q
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R
Q
私人物品 私人物品与公共物品的最优数量
公共物品
（三）公共物品与市场失灵
这是指在公共物品的生产上市场是失灵的 原因在于： （1）公共物品的生产上具有不可分性，使之不可能像面包、衣服那样 可以分割为许多细小单位，因而只能作为一个整体供全体社会成员使用 （2）公共物品的不可分性决定了消费者不能按一定价格购买自己所需 要的一定数量的公共物品来供自己独享。亦即，消费者对物品的偏好程度 不能通过其愿意支付的价格来表现，因此市场价格机制不能对公共物品资 源的配置起支配作用。 （3）若要人们根据用价格所表现的偏好来生产这些物品，则谁都不愿 表露自己的偏好，只希望别人来生产这些物品，这样，公共物品就无法生 产出来了。因此，公共物品只能由政府来提供，在公共物品生产上，市场 是失灵的。
二、公共物品 （一）定义：见教材 对公共物品非排他性和非竞争性的理解要把握： （1）公共物品是指提供整个社会即全体社会成员共同享 用的物品，如国防、警务等服务等。 （2）公共物品只能由政府来提供，这是由消费的非排他 性和非竞争性决定的。 （3）非排他性是指一产品为某人消费的同时，无法排斥 别人也来消费这一物品。比如国防，该国每一公民不管是否 纳税，都享受了国防保护。 （4）非竞争性是指公共物品可以同时为许多人所消费， 且增加一名消费者消费的边际成本为零，即一个人对这种物 品的消费不会减少可供别人消费的量。
生产的外部经济 消费的外部经济 生产的外部不经济 消费的外部不经济
二、外部影响与资源配置失当 经济行为主体的经济活动产生外部性，经 济运行的结果将不可能满足帕累托效率条件。 外部性使竞争市场资源配置的效率遭受损失。 因此外部性是资源配置失当的重要原因，将引 起严重的公共政策问题。
三、有关外部影响的政策（纠正外部性所引起的市场失灵政策）
（二）公共物品的最优数量
P DA
E
P
D DB S --------------------------
DB
------------------------
D S
-------------------------
------------------------
H G P0 -----------------------
第十一章 市场失灵与政府的微观经济政策 本章要点 垄断 外部影响 公共物品和公共资源 信息的不完全与不对称
第一节
垄断
一、垄断与低效率 （一）产生社会净损失 在完全竞争市场上，价格等于边际成本，但是在垄断市场上，价格是高 于边际成本的，这样就会产生较低的产量与较高的价格，从而使消费者剩余 减少，厂商的生产者剩余增加，但是生产者剩余增加的幅度小于消费者剩余 减少的幅度，就整个社会而言，产生了净损失（净损失也被称为无谓损 失），使整个社会福利水平下降。
一个制糖商，已经从事糖果生产几十年，8年前，一个医 生搬到他隔壁居住。开始两人相安无事，但自从医生在这里 建了一个诊所之后，邻里之间就再也不得安宁，最后打起了 官司。医生向法院起诉，说隔壁生产糖果的机器，发出了噪 音，搅得他心神不定，而且没法使用听诊器，来给病人做检 查。因此，他要求制糖商停止生产。法院很爽快地满足了他 的要求。但是，科斯认为，这种裁决不是上上之策。假如制 糖商停止生产，损失300美元，而搬迁到别的地方，只需100 美元，医生迁移诊所，只要200美元，那么，很显然后两种方 案就更可取，其中最经济的方案，是制糖商搬走。怎样才能 实现这个目标呢？科斯认为，政府不必指手画脚，也不必做 硬性规定，只需划分好当事人双方的权利即可。
一、外部影响及其分类 （一）外部影响定义 个人（包括自然人、法人）的经济活动对他人造成影响 而又未将这些影响计入市场交易的成本或者价格中的现象。 （二）分类----外部经济与外部不经济 外部经济：某个人（消费者或者生产者）的一项经济活 动使他人或社会受益，而自己却不能由此得到补偿（即个人 从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会效 益），具有该性质的外部影响被称为外部经济。 外部不经济：某个人（消费者或者生产者）的一项经济 活动给他人或社会带来危害，而自己却并不为此支付足够抵 偿这种危害的成本（即个人为其活动所付出的私人成本小于 该活动所造成的社会成本），具有该性质的外部影响被称为 外部不经济。
第三节
公共物品和公共资源
一、排他性与竟用性 （一）私人物品具有排他性和竟用性特点 排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品 竟用性：如果某人已经使用了某商品，则其他人就不能在 同时使用该商品 （二）公共物品 不具有排他性也不具有竟用性的物品（如国防） （三）公共资源 不具有排他性但却具有竟用性的物品（如海洋鱼类）
（二）使垄断厂商缺乏创新动力 （三）大量资金被用于刊登广告、游说浪费资源 （四）引发寻租行为（指用某些手段去避免政府管制和反垄 断调查，以获取与维护垄断利益，获取额外利润），产生社会 腐败
垄断引起的社会成本（低效率）图示
P
d Pm ----------b
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为了说明自己的观点，科斯做了正反两种假设。第一种假
设，是制糖商有权在原地继续生产。在这种情况下，如果医生 对噪音忍无可忍，就要么自己走人，要么请制糖商搬走。医生 发现，请制糖商搬迁只需100美元，比自己搬迁合算，所以只 要制糖商要价不超过200美元，他就乐意掏腰包。而制糖商只 要得到的钱不少于100美元，也乐于搬迁。这样，两人你有情 我有意，必然一拍即合，达成协议。第二种假设，是医生有权 在此行医。此时如果制糖商想让医生搬走，就必须付200多美 元，这比他自己搬走，多了100美元，很不划算，所以，他会 自己主动搬走。可见，虽然两种假设截然相反，但结果却完全 一致，都是制糖商搬迁。
第四节 信息的不完全和不对称
一、信息、信息的不完全和不对称 从质的方面看，信息不具备竟用性 从量的方面看，可以用于其收益的变化来反映新增信息的 价值 信息不对称是指某些人比他人拥有更多的相关信息现象 二、信息与商品市场 信息不对称-------“柠檬”市场 “柠檬”是美国俚语，意思为“次品”或不好的东西 “柠檬”市场是指当产品的卖方对产品的质量比买方拥有 更 多的信息时，结果在市场上会出现低质量的产品驱逐高质量产 品现象。
（一）使用税收与津贴---科斯定理具体应用
S0补贴前正外部性 S1 私人C
税后C
税后负外部性
私人C -----------------------Q0
S0 税前负外部性 补贴前C
S1补贴后正外部性
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-------------------
税前C
0
Q1
Q0
Q负外部性排 放量
0
Q1 Q正外部性
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补贴后C
（二）使用企业合并方法 （三）使用规定财产权的方法----科斯定理特例
四、科斯定理[The Coase Theorem] “由于强调了‘交易成本论’，科斯定理可以被认为说的 是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交 换的交易成本为零。 “科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协 商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性 效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方 总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。” 科斯定理可以表述如下：只要财产权是明确的，并且其交易 成本为0或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果都是有效率的。但是，在实际中运用科斯定理来解决外 部影响的问题并不一定真的有效。这是因为，有些资产的财产权 并不总是能够明确地加以规定，而已经明确的财产权并不总是能 够转让的。此外，即使通过市场转让也未必能达到有效率的结果。