岗位廉洁风险点登记表--某某财务部
计财科廉政风险防控措施登记表
岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制单位廉政风险防控措施登记表（三）单位（盖章）：填表日期：年月日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制廉政风险防控措施统计汇总表（四）填表单位：填表日期：年月日填表人：主管领导：省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校 填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制填表说明1、表（一）由岗位责任人填写，表(二)由部门负责人填写，表（三）由单位主要领导填写。
按照干部管理权限，由各级纪委（纪检组）备案。
2、廉政风险防控措施：凡是排查出的廉政风险点都应制定防控措施，包括具体措施和规章制度。
3、表格内有“————”的栏目，不需要填写。
4、表（四）是表（一）、（二）、（三）数据的统计汇总表，由各级领导小组填写，于9月15日之前报省委廉控工作指导组办公室。
5、表内所填内容与表格一同打印。
如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。
6、严禁通过互联网传送已经填写的登记表。
财务部岗位流程图及廉洁风险点
财务部岗位流程图及廉洁风险点部岗位职责目录1.财务部部部长长岗位职责2.财务部部副部长岗位职责3.成本核算管理岗位职责4.税金管理岗位职责5.审核报销管理岗位职责6.计划统计管理岗位职责7.出纳岗位职责行使依据财务部岗位职责岗位制度目录1.财务部工作职责2.财务核算制度3.财产管理及清查制度4.会计内部控制制度5.现金管理制度6.银行存款管理制度7.存货定额管理制度8.固定资产管理制度9.物资消耗定额管理制度10.会计人员工作交接制度11.会计档案管理制度12.全面预算管理制度编制部门财务车间、部室、岗位业务流程图单位名称财务部岗位、工种成本会计工作业务流程图成本管理核算审核公司各项成本的支出，进行成本核算、费用管理每月末进行费用分配，及时与生产、销售部门核对在产品、产成品进行有关成本管理工作，车间材料员核算员的培训工作。
负责成本的汇总、决算工作成本分析，并定期编制成本分析报表，经营单元指标完成考核在网上进行税款申报，核对打印工作和重点税源填报工作核对发货数量，货款收取情况，督促营销人员及时回款和开票建立并维护固定资产台账，在SAP系统维护WBS元素，按月计提折旧操作固定资产台账管理、折旧计提、设备采购与付款核算、工程划线与付款核算办理设备、工程划线审核挂账、付款申请表格填制单位负责人签字：填报人：费用支出审核单位负责人签字：填报人：车间、部室、岗位业务流程图单位名称财务部岗位、工种出纳工作业务流程图现金银行管理银行收款付款业务，按规定每日登记银行日记账，与银行进行对账编制银行调节表现金收款付款业务按规定每日登记现金日记账，根据记账凭证收付现金存放管理网上银行支付密钥，依据审核后的记账凭证，办理银行收付业务依据审核后的记账凭证，办理现金收付业务。
登记现金完成部门领导交办的其他工作岗位、工种廉洁风险填报表单位名称财务部岗位工种部长业务类别经营管理岗位职责 1.负责财务部的全面管理工作。
2.负责对外业务协调。
财务部经理风险防控表
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及其落实
廉政风险点
防控措施
落实责任
岗位职责
可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象，导致不廉洁行为发生。
1、严格执行《预算法》、《会计法》等国家的法律、法规和财务制度、纪律。
2、认真按规范编制ห้องสมุดไป่ตู้种资金开支预算。
3、严格执行各种预算和每个项目的预算。
2、可能存在授意部门人员放松、放宽制度要求，为他人谋取利益。
制度机制
可能存在监管制度不健全，不完善。
其他风险
放松自我约束，弄虚作假，法制意思淡薄，学习意识不强。
4、定期进行监督检查。
5、对因个人主观问题，严重超预算等问题，严格按有关规定进行处理、处罚。
1.严格执行《预算法》、《会计法》；《内部财务管理办法》。
2.加强学习教育，提高业务能力。
3.加强责任意识教育。
4.强化效能监察，严格责任追究。
5.落实《三重一大决策制度》。
业务流程
1、可能存在资金审批、费用报销把关不严等现象。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
√
2
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
4
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
财务科部门各岗位廉政风险点
财务科部门各岗位廉政风险点Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998财务科部门及各岗位廉政风险目录一、财务科廉政风险点 (3)二、财务科长廉政风险点 (3)三、副科长廉政风险点 (4)四、会计岗位廉政风险点 (5)五、出纳岗位廉政风险点 (6)六、预算管理岗位廉政风险点 (7)七、国有资产管理岗位廉政风险点 (8)八、监控会计岗位廉政风险点 (9)一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1. 有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；４.财务不真实，出现“小金库”风险；５.资金管理混乱，易出现贪污风险；６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；（三）外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2. 存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
廉洁风险目录(计划财务部)
合同审核岗、分 三级 管副经理 商务谈判岗、分 三级 管副经理 战略绩效岗、分 三级 管副经理
廉洁风险目录
主要防控制度及措施 监督部门 或人员 监督形式
（1）加强法律法规学习，加强思想政治学习；（2）认真学习 廉洁自律相关规定，增强廉洁自律意识，规范从业行为；（3） 市分公司分 定期抽查相关 工作情况。 建立多部门交叉审核制度，严格预算项目评审；（4）预算审批 管领导 实行集体决策。 （1）认真学习廉洁相关规定，提高反腐倡廉的意识；（2）控 定期抽查相关 制资金额度，防止大额度资金在预算情况外流出企业。（3）加 部门经理 工作情况。 强资金预算，按月审核资金预算。 （1）认真学习廉洁相关规定，提高反腐倡廉的意识；（2）建 立银行开户许可证保管制度；（3）建立银行账户管理信息系 部门经理 统；（4）严格银行开户审批流程。 （1）认真学习廉洁相关规定，提高反腐倡廉的意识；（2）不 定期进行现金监督盘点；（3）对关键岗位的财务人员实行换岗 、轮岗制度。 （1）认真学习廉洁相关规定，提高反腐倡廉的意识；（2）加 强监督检查，完善资金支付复核制度；（3）建立资金定期对账 制度。 （1）认真学习廉洁相关规定，提高反腐倡廉的意识；（2）严 格按照市分公司“三重一大”决策制度有关规定，履行审批决 策程序，并遵照执行。 （1）完善资产管理制度，自觉增强廉洁自律意识，严格依法依 规办事。（2）严格执行三重一大决策制度，重大资产处置集体 决策。（3）严格执行集团公司和市分公司制定的各项制度、办 法，认真履行岗位职责，严格执行保密制度。 （1）自觉接受各种形式的廉洁教育，切实从源头防范腐败； （2）严格按照《中重庆分公司财务会计检查办法》相关要求开 展会计检查工作；（3）会计检查以检查组模式开展，多人参 与；（4）实行会计检查组的内部交叉稽核制。（5）分管领导 参与，加强监督检查。 （1）遵守职业准则，加强岗位学习，杜绝因外在因素和密切关 系产生的不合规行为；（2）坚决制止任何核算单位的请客、送 礼等行为，会计处理做到精细化、科学化、合理化；（3）加强 会计核算人员审核培训，提升会计核算人员专业能力及素质； （4）定期开展交流评比活动，定期相互考核追责，定期梳理完 善疏漏之处。 （1）遵守职业准则，加强岗位学习，杜绝因外在因素和密切关 系产生的不合规行为；（2）会计核算严格执行《中国集团公司 会计核算办法》及其核算分册、《务ERP会计科目表（试行）》 、《ERP会计科目（COA）说明》以及市分公司相关核算规定； （3）完善会计核算人员考核机制，确保核算工作有效落实，将 考核结果作为提拔任用、业绩评定和奖惩的重要依据；（4）会 计核算人员定期开展交流评比活动，定期考核追责，定期梳理 完善疏漏之处。 部门经理 定期抽查相关 工作情况。 定期抽查相关 工作情况。 定期抽查相关 工作情况。
财务部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
154
3
业务流程 在对原始凭证的审核中，要认真核查，原始凭证所具有的要素是
在对原始凭证审核中，要认真核查，严格执行
否齐备，所填写的文字、数量、金额是否清楚，审批时有关人员 C
风险 是否全部签章。
相关规定。
制度机制 对财务的规章制度学习、领悟不够透彻，造成会计工作失误。 风险
坚持原则，严格按照有关会计法规进行各项工 C
风险 等级
C
C C C C C
C
C
防范措施
1、严格核对材料表数据，确保一致性； 2、本着仔细、认真的心态确保出入库一致； 3、积极参加各项政策、法规及本职业务的知 识的学习，提高个人政治、业务素质。 加强财务法律办法规的学习，严格按照规章制 度工作。
加强对原始凭证的审核。
加强财务法规学习，夯实理论基础，做到从思 想上重视，业务上熟练。 日常工作中应不断提高安全意识，财务部内部 实行不不定期抽查。
增强工作责任心，财务部内部实行不定期检
查。
增强责任意识教育，严格审核。
加强基础数据审核，确保数据核算真实准确。 充分利用煤业报表的勾稽关系，认真复核会计 填写的报表。
严格落实各项规章制度，加强考核。
严格落实各项规章制度，有效防范各种廉政风 险问题的发生。 树立正确的价值观，在正确的人生观中实现自 我、加强政策法规学习，不断提高工作业务水 平和事业心、责任感。
财务部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序 岗位
号 财务部
1 经理
财务部 2
副经理 3 税务
会计 总账 4 会计
成本 5
会计
风险源 （点）
岗位职责 风险点
制度机制 岗位职责 风险点 制度机制
税费计算
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
V
2•审查公司各项经济业务的真实性，审核 成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理 事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
V
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜 绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、 隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全 无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到 实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
V
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等 相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出 合理建议。
V
5•其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员
V
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
业务水平和协调能力。
2•加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
2
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
3
1.
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
序号
财务部廉洁风险防控登记表
部门风险等级
重要
防控措施总数
13
审定意见
领导签字：
财务部廉洁风险防控登记表
部门廉洁风险防控登记表
部门
财务经营部
责务管理、资金管理、资产管理、预算管理、税收筹措与缴纳
部门廉洁风险和防控措施
风险内容描述
风险等级
防控措施
岗位职责风险
1、营私舞弊；2、挪用公款；3、私设小金库；4、差异性考核
重要
1、加强教育2、严格执法
3、加强监督4、完善内控
业务流程风险
1、因公司发展而导致流程不适合企业；2、因责任人原因导致流程缺失
重要
1、制度化建设2、调整流程
3、加强监督
制度机制风险
1、制度缺失
2、制度过期
重要
1、制度化建设
2、严格执行
外部环境风险
1、泄密
2、渎职
3、蓄意的错误决策
重要
1、加强教育2、严格执法
3、加强监督4、完善内控
风险点总数及登记情况
廉政风险防范登记表财务管理
廉政风险防范登记表——财务管理
填报单位：自动化学院负责人：联系校领导：填报日期：2010年5月20日
廉政风险防范登记表——物资设备采购及管理
填报单位：自动化学院负责人：联系校领导：填报日期：2011年5月20日
廉政风险防范登记表——科研经费项目管理
填报单位：自动化学院负责人：联系校领导：填报日期：2011年5月20日
廉政风险防范登记表——研究生招生
填报单位：自动化学院负责人：联系校领导：填报日期：2011年5月20日
廉政风险防范登记表——奖助学金发放
填报单位：自动化学院负责人：联系校领导：填报日期：年月日
— 9 —
廉政风险防范登记表——学生党员发展
处级领导班子廉政风险防控表
— 11 —
处级领导干部廉政风险防控表
处级领导干部廉政风险防控表
— 13 —
处级领导干部廉政风险防控表
处级领导干部廉政风险防控表
— 15 —
处级领导干部廉政风险防控表
— 17 —
处级领导干部廉政风险防控表
— 19 —。
廉洁风险防范(财务部)
目价格审核
管领导参与，加强监督检查；
可能存在因人情或利益诱惑，在预算管理过程中违反规定，出现预
负责组织
思想
4
算编制、调整时不客观、不严谨，预算执行、考核时有差异性的现
二
预算管理
道德
象；
单位审核意见
负责人签字：
5.0 岗位（个人）廉洁风险防控一览表
所在部门：财务部
岗位名称：会计
序 主要职责
号
风险点
风险 风险 类型 等级
取私利的现象；
参与，加强监督检查；
序 部门主要
风险
风险类型
号 职责
等级
风险点
防范措施
考核机制
1.可能存在因人情或利益诱惑，违 1.加强思想教育和廉洁教 《员工奖惩条例》、
负责公司
3
岗位职责
二
反发法律法规代他人开具发票、损 育，增加责任意识，严格 《管理人员月度工资
税务处理
害公司的行为；2.可能存在因人情 落实失职责任追究制度； 结算办法》、《成本管
1.0 部门工作职责
1.1 根据公司经营目标负责编制公司年、季度成本、利润、 资金、费用等有关的财务指标计划，加强经营核算管理。定期检 查、监督、考核计划的执行情况，结合经营实际，及时调整和控 制计划的实施；
1.2 负责建立健全公司财务、会计核算、资金管理等相关制 度，监督检查执行情况并对违规行为提出处理意见；
能集团、公司财务核算、成本
负责物资采
管理等相关制度，并根据实际
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行价格审核职责，对偏离市场
购、配件外
岗位
情况及时修订；3.加强审计监
3
行情的物资采购、配件加工和土建工程项目价格听之任之，使违规
财务人员岗位廉洁风险点及防控措施
财务人员岗位廉洁风险点及防控措施财务人员岗位廉洁风险点及防控措施一、财务部主要工作内容（一）财务制度建设1.贯彻执行《会计法》、《企业会计准则》及国家有关各项法规和规章制度；2.负责组织制定公司财务管理办法；3.负责组织制定公司财务内控制度。
（二）会计核算工作1.组织建立完善公司财务核算体系；2.组织公司会计核算工作；3.负责公司年度财务决算工作，审核、编制财务报表，并进行综合分析。
（三）资金管理工作1.负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法，合理控制使用资金；2.负责公司网上银行的安全与正常运营。
（四）税务管理工作1.负责公司的纳税申报、涉税证明开具、进项认证及发票开具等事项；2.负责运用税收政策，依法纳税，合理避税；2.负责公司税负分析工作。
（五）成本控制工作1.负责成本费用核算管理工作，建立成本费用核算管理体制系。
2.制定成本费用管理和考核办法，探索降本增效的途径和方法。
（六）财务信息化管理负责公司的会计信息化管理工作，深化财务管理信息化应用，提高公司财务管理信息化水平。
（七）风险管控1.负责企业的资产管理、债权债务的管理工作；2.参与公司重大经营、投资项目决策管理；3.分析投标项目的财务风险，提出风险控制措施。
（八）档案管理1.负责公司财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交档案。
二、建立财务风险管控小组为了提升公司综合管理水平，防范生产经营过程财务风险的发生，维护公司社会信誉，保障公司生产经营良好运行及公司健康有序发展，公司成立财务风险管控领导小组，领导小组对七分公司、八分公司、公司直属区域公司业务指导、参与财务管理过程的风险管控，具体事宜如下：负责监督指导或参与所辖范围分（区域）公司以下（但不局限于）工作：1、合同的评审工作；2、各类计划的制定及落实工作；3、材料供应商、分包商、劳务队的选择及招投标工作；4、材料采购、劳务结算的过程控制工作；5、成本核算、资金管理、资金支付及债权债务的管理工作6、增值税纳税管理工作。
财务科部门及各岗位廉政风险点
财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1. 有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；４.财务不真实，出现“小金库”风险；５.资金管理混乱，易出现贪污风险；６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；（三）外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2. 存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
财务部部长廉洁风险点描述
财务部部长廉洁风险点描述
财务部部长在任何组织中都扮演着至关重要的角色，他们负责
监督和管理财务活动，确保公司遵守法律法规，保持财务稳健。
然而，即使在这一关键角色中，也存在着廉洁风险点。
廉洁风险点可
能包括但不限于以下几个方面：
1. 腐败和贪污，财务部部长可能面临贪污腐败的风险，尤其是
在处理大额资金、签订合同或与供应商和承包商打交道时。
他们可
能会面临收受回扣、行贿或其他不当利益的诱惑，从而损害公司的
利益。
2. 虚报财务信息，财务部部长可能会面临操纵财务信息的风险，以夸大公司的业绩或隐藏财务问题，从而误导股东、投资者和监管
机构。
这种行为可能导致公司面临法律诉讼、财务损失和声誉受损。
3. 冲突利益，财务部部长可能会面临利益冲突的风险，特别是
在涉及与公司有利害关系的交易或投资时。
如果他们利用职权谋取
私利，可能会损害公司的利益。
4. 不当支出，财务部部长可能会面临不当支出的风险，包括滥
用公款、私人消费、虚报差旅费用等行为，这可能会导致公司的财
务损失和道德声誉受损。
为了降低廉洁风险，公司应该建立健全的内部控制和监督机制，加强对财务部门的监督和审计，确保财务部部长及其团队的廉洁和
诚信。
同时，公司还应加强员工廉洁教育和培训，提高员工的廉洁
意识，建立廉洁文化，从源头上预防廉洁风险的发生。
廉洁风险防控岗位自查表国有企业计划财务部经理岗位
单位：某某有限公司单位：某某有限公司单位：某某有限公司篇二：岗位廉洁风险点登记表--某某财务部岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。
篇三：岗位廉洁风险防控自查表填表人：日期：注：1、本表一式两份，一份存档一份自留2、填写时一岗一表，如有需要，另附页填表说明1、主要职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务2、主要从思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等五个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权利观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素，工作流程风险，重点超找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素4、针对廉洁风险，提出自我防控措施5、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。
岗位廉洁风险点登记表--某某财务部
附件 ：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司低√√√．部门负责人登记表由主管领导审核；．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件 ：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司低√√√注： ．部门人员登记表由部门负责人审核；．部门负责人登记表由主管领导审核；．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件 ：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司低√√√．部门负责人登记表由主管领导审核；．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件 ：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司低√√√．部门负责人登记表由主管领导审核；．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件 ：部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。
彩灯制作合同书甲方： (以下简称甲方)乙方： (以下简称乙方)为了丰富春节期间的文化生活，乙方应甲方邀请制作彩灯，经双方协商，达成如下协议，并共同遵守。
一、灯展规格：XXX米XXXX米。
二、合同履行的期限、地点：合同履行的期限：2017年X月XX日至2017年XX月5XX止；合同履行的地点：甲方展出地点（XXXXXXXXXXXXX）三、乙方负责制作、安装、调试工作，乙方于2017年X月XX日前完成全部灯组的制作、安装和调试工作。
四、验收要求：按照本合同附件《灯组效果图》进行验收。
五、合同执行总金额为人民币XXXXXX（XXXXX元），包干使用。
灯展安装、调试交付甲方使用后。
甲方先付给乙方XXXX整（XXXX元）。
剩余尾款XXXX（XXXX元），甲方必须在2017年XX月底付给乙方。
六、甲方责任1、负责办理此次灯展的立项、申请、审批手续；2、为乙方解决材料存放库房，负责提供灯组制作、展出所需的场地及临时用电、供电设施及费用，保证在乙方施工人员到达现场前到位；3、负责灯组安装全过程中的消防、治安保卫工作；。
会计岗位个人廉政风险排查登记表
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表
个人签字
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表
岗位依照单位制定的财务制度，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，工作税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，保管财务票据，管理会计职责档案。
廉政风廉政风险类别
德风险风险主要表现形式
思想道由于不注重学习造成不思进取，作风漂浮的思想风险。
岗位职数据统计由于工作疏忽造成数据统计出错的操作风险;
数据统计由于违反保密规定，造成会计资料的泄密、遗失的操作风险。
业务流在日常工作中造成铺张浪费等违规行为的风险。
制度机未按规定时间完成数据统计、帐务记载的操作风险。
外部环防腐意识受社会不良风气的影响，防腐拒变意识淡薄的思想风险。
负责人意见。
财务(廉政)风险表
重庆市渝鹏公路养护有限责任公司财务部
一、主要职责
指导公司财务管理和会计核算工作；负责编制行业预决算；负责管理资金拨付；承担所属单位的财务及资产监管工作。
二、岗位框架图
三、权利和重要业务事项目录
四、行政权力和重要业务事项廉政风险分布图
（一）部门预算编制事项廉政风险分布图
责任岗位：预算管理岗
（二）年度财务决算报表编制审核事项廉政风险分部图责任岗位：预算管理岗、基本建设管理岗
（三）专项资金预算申报和下达事项廉政风险分布图责任岗位：基本建设管理岗
四、资金支付事项廉政风险分布图
预算管理岗、基本建设管理岗、内勤管理岗
五、廉政防控表
单位：重庆市渝鹏公路养护有限公司。
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岗位廉洁风险点登记表--某某财务部
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）
风险类别风险点及风险事件
风险等级高中低
思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入
到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
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岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
6、财务数据不真实，出现“小金库”风险
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外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，
放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋
私现象发生的风险
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现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：
年月日年月日
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）
风险类别风险点及风险事件
风险等级高中低
思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入
到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
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岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、财务数据不真实，出现“小金库”风险
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外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，
放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋
私现象发生的风险
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现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：
年月日年月日
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件3：
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称会计部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）
风险类别风险点及风险事件
风险等级高中低
思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入
到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
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岗位职责风险1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风
险
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失
风险
6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险
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外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，
放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋
私现象发生的风险
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现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：
年月日年月日
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件3：
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称出纳部门或单位财务部
岗位职责（见职权目录）
风险类别风险点及风险事件
风险等级高中低
思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入
到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
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岗位职责风险1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符
2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等
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外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，
放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋
私现象发生的风险
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现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：
年月日年月日
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件4：
部门廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
部门（单位）财务部
工作职责（见职权目录）
风险类别风险点及风险事件
风险等级高中低
业务流程风
险1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生
2、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
3、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为
4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险
5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失
6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理
不能精确到位
7、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库
8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，
计划和控制的严谨性不强
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制度机制风险1、制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，造成部分制度可
操作性不强；
2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格
落实，不能形成有效的常规化工作措施；
3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订
和完善。
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外部环境风险1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；
2、原则立场不坚定，对基层检察、指导工作时接受宴请，把关
不严；
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3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者降低标准办事。
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部门负责人（签字）：主管领导审核意见（签字）：
年月日年月日
注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。