私募基金管理人登记流程介绍PPT(new1)
私募基金管理人备案详细操作流程
私募基金管理人备案详细操作流程2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。
那么私募基金管理人备案道理如何操作？下面，我就给大家分享下管理人备案详细操作流程。
--私募管理人备案详细操作流程：1.首先，你需要先拥有一家可以做私募基金管理人备案的主体公司，要求公司名称最好是“投资管理”、“基金管理”“资产管理”这样的公司；经营范围符合私募类要求，注册资金最好实缴25%以上。
注:如果您没有，可以委托我们帮您代收购一家这样的公司，刚好整改到符合协会要求2.在协会网站注册账号，并按照要求将材料和法律意见上传系统。
这个就是让人头疼的地方了，怎么提交和准备什么样的材料才能使备案通过呢？注：管理人备案的难点就是提交协会的材料和法律意见书，没有专业的经验，提交的材料只会一次又一次被协会打回来。
同样的公司，你得知道材料怎么提交才能提交通过，简单的像高管的简历，员工的花名册。
复杂的像各种风控、运营制度，如果一味的使用模板来写，是肯定过不了的。
法律意见书同样重要，律师对业务的熟练度，披露信息的准确度，都会影响备案是否能通过。
3.根据规定，私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的，自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示的方式，办结登记、备案手续。
在办结登记、备案的同时，会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱，请关注联系邮箱。
4.如果提交被驳回，需要按照协会要求整改，然后再次提交。
这里提醒下，同一个主体公司被驳回五次后，将暂时无法提交备案申请，所以且行且珍惜。
--私募管理人备案详细操作流程之常见问题汇总：1.注册资本是否一定要实缴？答：正常协会要求是按照注册资金实缴20%，备案才能通过。
私募基金登记和备案操作指南
不适用合同指引。管理人 首只备案基金不得以投资 顾问的形式。
受托管理（内
合伙型基金 部管理人）
受托管理（外 部管理人）
受托管理
公司型基金
自我管理
自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式 设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行 自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记 手续。
管理人本身即为基金产品
4、基金设立
基金合同必备条款：
(六) 【合伙人会议】合伙协议应列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等内容。 (七) 【管理方式】合伙型基金的管理人可以是合伙企业执行事务合伙人，也可以委托给其他私募基金管理机构 。合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。 (八) 【托管事项】合伙企业财产进行托管的，应在合伙协议中明确托管机构的名称或明确全体合伙人在托管事 宜上对执行事务合伙人的授权范围，包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等。全体合伙人一致同意不托管的， 应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 (九) 【入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变】合伙协议应列明合伙人入伙、退伙、合伙权益转让的条件、程 序及相关责任，及有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。 (十) 【投资事项】合伙协议应列明本合伙型基金的投资范围、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联 方认定标准及关联方投资的回避制度，以及投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出、所投资标 的担保措施、举债及担保限制等作出约定。 (十一) 【利润分配及亏损分担】合伙协议应列明与合伙企业的利润分配及亏损分担方式有关的事项，具体可以 包括利润分配原则及顺序、利润分配方式、亏损分担原则及顺序等。 (十二) 【税务承担】合伙协议应列明合伙企业的税务承担事项。
私募基金登记备案流程详解及18大注意事项
私募基金登记备案流程详解及18大注意事项私募基金是指向特定投资者募集资金，并通过非公开方式进行投资的基金。
为规范私募基金市场，保护投资者权益，监管部门对私募基金实行登记备案制度。
本文将详细介绍私募基金登记备案的流程，并提供18个注意事项。
一、私募基金登记备案流程：1.准备备案材料：私募基金备案申请表、合格投资者确认书、基金合同、募集说明书、投资管理制度和内部控制制度、基金经理等相关材料。
2.聘请代理人：私募基金登记备案需要委托资格合格的代理人进行申请，代理人需具备证券投资基金从业经验、法律、金融以及基金相关知识。
4.监管机构反馈意见：监管机构在审核过程中可能会对备案申请提出问题和意见，申请人需要合理解释并提供相关材料进行补充。
5.收到备案函：监管机构审核通过后，将发出备案函，申请人需签署备案函，意味着备案流程完成。
二、18大注意事项：1.合法合规：要确保私募基金备案申请材料无误、真实合规，确保业务合法合规。
2.信息披露：基金的相关信息必须真实完整，且不得包含虚假违法信息。
特别是基金募集说明书，必须做到真实、准确、无误导。
3.投资者确认：基金管理人需核实投资者的合格投资者身份，并征得其确认。
4.自查报告：基金管理人需自查备案材料的真实性、准确性和完整性，并提供自查报告。
5.资产评估：基金管理人需委托独立第三方机构对基金资产进行评估。
6.私募基金名称：基金管理人需注意基金名称的命名，不得与已备案或发行的其他基金名称冲突。
7.信息系统：基金管理人需建立健全的信息系统，确保信息的安全性和完整性。
8.报送备案材料：基金管理人需按规定时间将备案申请材料提交给相关监管机构。
9.充分沟通：与监管机构保持沟通，尽快解决问题和意见。
10.合同条款：基金合同的条款应明确、清晰，保护投资者权益。
11.保管监管：申请人需妥善保管监管机构的备案函等重要文件。
12.按时更新：基金管理人需按照要求及时更新备案材料。
13.信息变更：如有信息变更，应及时向监管机构备案申请。
私募基金募集流程PPT课件
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第四步：基金推介
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第四步：基金推介
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第四步：基金推介
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第五步：投资风险揭金
《募集金为管理办法》还特意强调要向投资者揭金私募产品的金风险 性，有些客户都以为私募做投资厉害，却不知道其中的风险更金，这些风 险包括私募产品本金的不规范，没有托管、没有登记等，还有就是投资中 的风险，另外权益纠纷也要提前确金，避免出现之前金如“业绩门”之类 的事情。这些客户都要逐条来签字。
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第五步：投资风险揭金
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第六步：合格投资者确认
在销售过程中，为了卖产品，有些销售机构想尽各种办法，金如拆分 产品、包装成互联金金融产品等，但所卖对象根本承受不了风险。这次 《募集金为管理办法》规定，私募产品必须卖给客户本金、承诺是本金购 买，客户要提供资产证明金件，不是有100万就可以了，还要有金融资产、 风险承受能金等要求。
演讲人：XXXXXX 时 间：XX年XX月XX日
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第金步：公开宣传机构品牌
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第金步：特定对象确定
私募金业金直强调要向特定对象宣传，但是什么才是特定对象呢，其 实金直金较难界定，这次《募集金为管理办法》给出了答案，就是要经过 特定对象确认的程序，采金问卷调查等金式去评估是否符合要求，所以现 在很多金站都设置了评估程序页金，并要求投资者承诺，但金些微信朋友 圈则金较难以进金，协会也接到了不少投诉。还有评估结果有效期只有3 年，3年后要重新评估（如果是同一家机构的无需3年后重新评估）。
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第六步：合格投资者确认
私募基金管理人登记流程
私募基金管理人登记流程
在省工商完成基金管理公司的注册登记后，“中改投资基金管理公司”（暂名）作为一个基金管理人，要在中国证券投资基金业协会进行登记备案，具体流程如下：
其中，管理人登记流程在网上填报，具体表格和填报要求见《管理人登记和信息更新填报说明》
私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
中国证券投资基金业协会入会申请书
（格式文本）
中国证券投资基金业协会：
XXXX（申请机构名称）申请加入中国证券投资基金业协会，推荐XXX（姓名）为会员代表。
我们承诺，遵守中国证券投资基金业协会章程，履行章程规定的会员义务，接受中国证券投资基金业协会自律管理，维护行业秩序和行业利益。
现将入会相关申请材料一并报送协会，请办理入会注册登记手续。
申请机构名称（公章）
二〇年月日。
私募基金成立流程图 私募基金成立流程图new
私募基金产品流程私募基金成立流程在私募基金的成立过程中，管理人备案以及基金产品备案以基金业协会规则为准。
管理人登记备案产品设计产品合同审议及签订签订证券/ 期货操作备忘录开立募集账户、银行托管账户产品募集完毕验资（如需要）基金产品备案开立证券/ 期货账户产品正式成立2私募基金管理人登记备案流程? 管理人登记流程3私募基金管理人登记备案流程? 管理人登记流程——暂缓登记? 私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记??1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；?3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
4私募基金产品登记备案流程? 私募基金备案流程5托管账户开户流程-工行开户流程T日 ? ? ? ? 提交资料获取账号资金入账产品验资T+1日? 获取开户回执 ? 申请开通网银T+2日? 账户启用 ? 设置密码 ? 验证网上银行 ? 资金出账 ? 三方存管确认 ? 申请开通银证转账 ? 申请开通银期转账T+3日? 银证转账可用 ? 银期转账可用6托管账户开户流程-中信开户流程? 提交资料 ? 获取账号 ? 账户启用 ? 获取开户回执 ? 开通网银、银企直联 ? 资金入账 ? 产品验资 ? 资金出账T日T+1日? 建立三方存管 ? 进行银证转账、场内交易7证券账户开户流程-深圳市场证券账户? 现场开户，T日提交资料并缴纳开户费，T日账户开立。
8证券账户开户流程-上海市场证券账户现场开户– T日: 快递开户资料给上海分公司同事– T+1(2): 上海同事去中国结算上海分公司，提交材料并缴纳开户费，账户开立。
私募基金成立流程图new
产品 正式 成立
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私募基金管理人登记备案流程
管理人登记流程：
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私募基金管理人登记备案流程
管理人登记流程——暂缓登记
私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理
相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：
•
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1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
– （2）通过PROP网上营业厅获取账户信息。
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开户资料-资料类型
基本资料 金融机构 1.营业执照 2.组织机构代码证 3.税务登记证 4.开户许可证 5.信用代码证 6.金融许可证 1.营业执照 2.组织机构代码证 3.税务登记证 4.开户许可证 5.信用代码证 身份证 身份证明材料 1. 营业执照 2. 组织机构代码证
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正 在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重 大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
•
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大 私募基金备案流程：
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开户资料-证券账户开户资料
基金管理公司特定客户资产管理计划证券账户
开户主体
开户方式 户名格式
托管人
现场开户 1. 单一客户特定资产管理业务：基金管理公司名称简称-托管人名称简 称-委托人名称。 2. 多个客户特定资产管理业务：基金管理公司名称简称-托管人名称简 称-特定客户资产管理计划名称 1. 证监会关于批准基金管理公司特定客户资产管理业务资格的批复的复 印件 2. 基金管理公司出具的承诺函 3. 基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客户资产管理合同原件及 复印件。 4. 为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资产委托人的身份证明 文件复印件。
基金管理人登记备案流程及提交材料
基金管理人登记备案流程及提交材料一、私募投资基金管理人登记流程图二、私募基金管理人登记备案信息及所需文件1、基本信息（蓝色字体涉及内容非必填项）1.1首次登记信息包括：机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。
1.2须上传文件资料：1.3机构基本信息包括：机构全称（中/英文）、机构简称、机构成立时间（下拉选择）、机构性质（下拉选择）、机构组织形式（下拉选择）、机构注册地址（下拉选择）、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型（下拉选择）、业务类型（复选框）、管理人的公司章程/合伙协议、营业执照（三证合一）号码及图片、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市（单选按钮）、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。
2、相关制度资料3、管理人诚信信息（单选按钮）最近三年是否受刑事处罚被市场禁入最近三年是否受到证监会的行政处罚最近三年是否被证监会采取行政监管措施最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚最近三年是否被基金业协会采取自律措施最近三年是否被其他自律组织采取措施最近三年是否涉及诉讼或仲裁4、管理人财务信息资料包括：会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、营业收入合计、其他收入、职工薪酬、外包服务费用支出、营业支出合计、其他支出、营业利润、净利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、审计报告、会计师事务所名称/办公地址/邮编及营业执照、会计师事务所联系人姓名/移动电话/电子邮箱。
5、出资人信息资料（适用法人及其他组织）包括：名称、成立时间、证件类型、证件号码、注册国家（地区）、机构性质、组织形式、企业控股类型、近三年曾用名、办公地址、经营范围、营业执照或主体证明文件、联系人的姓名/职务/移动电话/电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、实缴出资证明。
私募基金发行流程图PPT课件
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签署基金合同
各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，但在签署基金合同前 基金管理人应充分向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者 的相关权利。
基金合同的内容应当全面、具体，包括但不限于以下内容：前言，释义，声明与 承诺，私募基金的基本情况，私募基金的募集，私募基金的成立与备案，私募基 金的申购、赎回与转让，当事人及权利义务，私募基金份额持有人大会及日常机 构，私募基金份额的登记，私募基金的投资，私募基金的财产，交易及清算交收 安排，私募基金财产的估值与会计核算，私募基金的费用与税收，私募基金的收 益分配，信息披露与报告，风险揭示，分级安排，私募基金合同的期限、变更与 终止，私募基金的清算，违约责任，争议的处理，其他事项等。
（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；
（十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
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禁止下列媒介渠道推介私募基金
（一）公开出版资料；
（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； （三）海报、户外广告； （四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； （五）公共、门户网站链接广告、博客等； （六）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介； （七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会； （八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介； （九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
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合格投资者确认
（一）净资产不低于1000万元的机构；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的 个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。同时《私募投资基金监督管 理暂行办法》第十三条规定了合格投资者的豁免制度：
私募基金管理人登记流程
私募基⾦管理⼈登记流程设⽴管理⼈公司；委托律所出具登记法律意见书；注册填写基⾦从业⼈员管理平台填报信息；注册填报资产管理业务综合报送平台；反馈；完成管理⼈登记；申请加⼊协会会员。
⼀、登记流程申请私募基⾦管理⼈登记的具体操办流程为：1、新设或是变更存量企业登记(⼯商部门)2、申请私募基⾦管理⼈登记(中基协)3、发⾏备案基⾦产品(中基协)⼆、私募基⾦登记需要的材料1、根据私募基⾦管理⼈所管理基⾦的不同投资⽅向，私募基⾦可以分为：(1)主要投资于公开交易证券的私募证券投资基⾦;(2)主要投资于⾮公开交易股权的私募基⾦(包括创业投资基⾦);(3)主要投资于债权及艺术品、红酒等特定商品的其他私募投资基⾦。
对于不同类别的私募基⾦，登记要求有所不同，⽐如私募证券投资基⾦要求⾼管⼈员均应当取得基⾦从业资格，⽽⾮私募证券投资基⾦业务的各类私募基⾦管理⼈，⾄少2名⾼管⼈员取得基⾦从业资格即可。
因此，申请机构在准备申请时，应当区分未来管理的基⾦主要类别，以便作出相应准备。
2、各类私募基⾦管理⼈应当根据基⾦业协会的规定，向基⾦业协会申请登记，报送以下基本信息：(⼀)⼯商登记和正副本复印件;(⼆)或者;(三)主要股东或者名单;(四)⾼级管理⼈员的基本信息;(五)基⾦业协会规定的其他信息。
基⾦业协会应当在私募基⾦管理⼈登记材料齐备后的20个⼯作⽇内，通过⽹站公告私募基⾦管理⼈名单及其基本情况的⽅式，为私募基⾦管理⼈办结登记⼿续。
综上所述，私募基⾦管理⼈登记流程⾸先要确定⾃⾝产品类型，然后着⼿准备各类材料到相应的机构进⾏登记。
⼀般情况下登记会在20个⼯作⽇内解决，只有先登记成功私募基⾦管理⼈才可以进⾏下⼀步的备案⼯作。
如果您还有其他⽅⾯的问题，可以咨询律图⽹站的，我们有专业的律师为您答疑解惑。
私募基金管理人申请流程
私募基金管理人申请流程
私募基金管理人申请流程一般包括以下几个步骤：
1. 资格审查：申请机构需要符合相关法律法规的规定，具备相应的资质和条件，如注册资本、管理人员资质等。
2. 材料准备：申请机构需要准备相关的申请材料，包括公司章程、营业执照、管理人员简历、投资策略、风险控制制度等。
3. 提交申请：申请机构将准备好的申请材料提交给相关监管机构，如中国证券投资基金业协会等。
4. 审核环节：监管机构会对申请材料进行审核，包括对申请机构的资质、管理人员的资质、投资策略、风险控制制度等进行评估。
5. 现场检查：如果申请机构通过了审核，监管机构会对其进行现场检查，以确保其符合相关规定和要求。
6. 批准注册：如果申请机构通过了现场检查，监管机构会批准其注册为私募基金管理人，并颁发相关证书。
需要注意的是，不同地区的私募基金管理人申请流程可能会有所不同，具体情况可以咨询当地的
监管机构或专业服务机构。
一图看懂私募投资基金监督管理条例学习解读ppt课程
《条例》的全文学习
私募投资基金监督管理条例
第一章 总 则
第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法
权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资
基金法》）、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》
《条例》的全文学习
（六）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的
从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；
（七）担任因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执
行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3
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三
在此输入文字六
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一
《条例》的出台目的
在此输入文字六
应当持续符合的要求。明确私募基金管理人、私募基金托管人的职责。
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在此输入文字八
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《条例》的全文学习
以合伙企业形式设立的私募基金，资产由普通合伙人管理的，普通合伙人适用本条例关于私募基金管
私募基金管理人登记流程介绍PPT(new1)
（8）公平交易制度（私募证券基金 管理人适用）
（9）从业人员买卖证券申报制度 （私募证券基金管理人适用）
（10）其他制度 股权类基金管理人上传（1）-（7）， 证券类基金管理人上传（1）-（9）
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❸机构持牌及关联方信息
【关联方定义】申请机构若存在子公司（持股5%以上的金融机 构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方 （受同一控股股东\实际控制人控制的金融机构、私募基金管理 人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等
置类管理人名单
明确监管、自律监管
管理人专业化经营
规范管理人登记
二、私募基金自律规则体系
《中华人民共和国证券投资基金法》奠定了自律管理的基础
二、私募基金自律规则体系
“7+2”则是基金业协会拟搭建的自律规则体系，即7个办法、2个指引。而2个须知又完成了自律规则 体系，即2个须知严控了入口， “7+2”则规范了展业。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❻出资人信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❼实际控制人
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❼实际控制人
注：实际控制人与管理人之间的控制关系图，应能说明实 际控制人与申请机构的控制关系，以及实际控制人能对申
请机构起到的实际支配作用。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
私募基金管理人登记介绍
资产管理业务综合报送平台
PE FUND MANAGER REGISTRATION INTRODUCTION
汇报人：王欣
汇报时间：2019年10月
目录
私募股权基金管理人申请流程
私募股权基金管理人申请流程
一、私募牌照申请条件(成立私募基金的条件)
1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
自然人不能登记为私募基金管理人。
华律网
2.注册资金要1000万以上。
3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。
具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。
4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
二、私募基金管理人资格申请(私募牌照申请)流程：
协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。
协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。
私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
私募基金管理人备案流程及条件
私募基金管理人立案流程及条件简朴来说就是拥有一家投资类企业，并且符合协会立案基本规定旳。
然后聘任律师事务所出具《法律意见书》，专业旳会计师事务所出具财务《审计汇报》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最终中基协审核通过后，即获得了旳私募牌照啦备注：这里提醒下，登记立案通过，六个月内必须发基金产品，否则中基协按照规定将予以取消管理人登记；因受政策旳收紧，全国工商部门于2023年1月9日已暂停投资类企业名称核准和设置登记，换句话说：想得到一家投资类企业，只能股权收购了；假如找不到合适旳壳资源，可以联络信汉企业管理服务企业董经理137.1661.3705（投资管理企业、资产管理企业、投资企业、投资基金管理企业各一枚需要转让）随时预约面谈，随时股权收购；企业名称：根据私募投资基金登记立案旳问题解答（七）旳规定，为贯彻《暂行措施》有关私募基金管理人旳专业化管理规定，私募基金管理人旳名称和经营范围中应当包括“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等有关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等有关字样旳机构，中国基金业协会将不予登记。
注册资本：1000万即可，不规定太多，且股东具有对应旳出资能力；经营范围：基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等！待上述资料齐全后，我们来进行基金管理人立案私募基金管理人立案•1、机构基本信息包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合作人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人企业章程/合作协议、营业执照（电子版）、税务登记证（电子版）、组织机构代码（电子版）、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、与否挂牌/上市、管理人认为需要阐明旳状况、管理人认为需要上传旳文献）等文献！•2、有关制度信息包括（运行风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防备内幕交易、利益冲突旳投资交易制度、合格投资者风险提醒制度、合格投资者内部审核流程及有关制度、私募基金宣传推介、募集有关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度、其他制度）等文献！•3、机构持牌及关联方信息包括（机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子企业信息及关联方信息）等文献！•4、诚信信息包括（近来三年合法合规及诚信状况、其他刑事惩罚、近来三年与否受到证监会旳行政惩罚、近来三年与否被证监会采用行政监管措施、近来三年与否受到其他监管部门旳行政惩罚、近来三年与否被基金业协会采用自律措施、近来三年与否被其他自律组织采用措施、近来三年与否波及诉讼或仲裁）等文献！•5、财务信息包括（会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩酬劳、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其他支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计旳财务汇报、上一年度审计汇报中会计师事务所出具旳与否原则意见、会计师事务名称、与否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联络人姓名、会计师事务所联络人、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址）等文献！•6、出资人信息包括（控股类型、与否有直接或间接控股或参股旳境外股东、工商公告旳出资人信息截图、工商存档旳出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人）等文献！•7、实际控制人包括（实际控制人状况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间旳控制关系图）等文献！•8、高管信息包括（法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人）等文献！注：“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记旳自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记。
3.2.2.私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程 2014.12.31
私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程2014.12.31发布机构: 证监会发文日期: 2014年12月31日一、具体依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。
资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。
以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
二、简要流程登录中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）私募基金登记备案系统，进行私募基金管理人登记和私募基金备案。
（一）私募投资基金管理人登记流程（二）私募基金备案流程三、信息公示登记备案后，基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。
如需阅览私募基金管理人公示信息，请查看中国证券投资基金业协会官网。
四、特别说明《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条规定，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
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2013年，国办发107号文《国务院办公厅关于加强影子银 行监管有关问题的通知》发布，第二条第（二）点规定， 证券期货机构的理财业务及各类私募投资基金由证监会 负责监管，两个文件的发布改变了多头监管的情况，把 对私募投资基金的监管部门统一归口到中国证监会；
2017年4月，资产管理业 务综合报送平台第二阶段 上线，原系统停用。全面 启用从业人员管理平台
私募基金归发改委监管
2013 私募基金划归 证监会监管
2014.1 证监会授权基金业协会 具体负责私募投资基金 管理人登记和私募基金 备案工作，履行自律监
管职能
2015.4 修订现行版本证
券投资基金法
2017.12 基金业协会发布 《私募基金管理
人登记须知》
2019.2 其他类基金管理人基 本不再新批准，公布 首批3家私募资产配
会成为会员与从业人员注册及更新等相关事宜。 登录入口为：https://
管理人登记流程介绍的视频教程 /cms/article/preview?ID=391910
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
1、账户基本信息 通过账户管理选项卡的“账户基本信息”部分，填写基础信息，主要是公司名、联系人及联系电话等。
私募基金管理人登记介绍
资产管理业务综合报送平台
PE FUND MANAGER REGISTRATION INTRODUCTION
汇报人：王欣
汇报时间：2019年10月
目录
CONTENTS
1 私募基金监管历程 2 自律规则体系 3 管理人登记流程 4 法律意见书资料清单
5 业务平台填报
一、私募基金监管历程
（7）私募基金宣传推介、募集相关 规范制度
（8）公平交易制度（私募证券基金 管理人适用）
（9）从业人员买卖证券申报制度 （私募证券基金管理人适用）
（10）其他制度 股权类基金管理人上传（1）-（7）， 证券类基金管理人上传（1）-（9）
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❸机构持牌及关联方信息
【关联方定义】申请机构若存在子公司（持股5%以上的金融机 构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方 （受同一控股股东\实际控制人控制的金融机构、私募基金管理 人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等
四、法律意见书资料清单
“私募投资基金管理人”的登记实务中，准备“法律意见书”是非常重要的一个环节，法律意见书需要对申 请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、 运营基本设施和条、高管人员资质情况等逐项 发表结论性意见。
2、管理人信息登记 选择“管理人登记”选项卡下的“我的登记信息”，接下来将需要依次填写“机构基本信息”、“相关制度”、 “机构持牌及关联方信息”、“诚信信息”、“财务信息”、“出资人信息”、“实际控制人/第一大股东”、 “高管人员”等内容，而且从左至又必须是填完左边项才能保存且填写下一项内容。另外“管理人登记法律意 见书”则需要等律师出具“法律意见书”且获得律所及签字律师信息后才能完成填写。下图为界面信息。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❻出资人信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❼实际控制人
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❼实际控制人
注：实际控制人与管理人之间的控制关系图，应能说明实 际控制人与申请机构的控制关系，以及实际控制人能对申
请机构起到的实际支配作用。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❽高管信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❾管理人登记法律意见书
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❾管理人登记法律意见书
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❾管理人登记法律意见书
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
●其他注意事项
业务平台上传文件大小要求
◆图片不大于500KB； ◆除了法律意见书上传文件上限可 达到20M，其它区域需上传的PDF、 Word和Excel的文件不大于5M； ◆纸质材料扫描时应该注意控制文 件大小，后期可以安装Adobe PDF 软件，然后通过打印成“pdf”格式 的文件来达到压缩文件大小的效果。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❶ 机构基本信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❶ 机构基本信息
该部分需要申请机构 近半年的银行流水证 明，也需要准备各股 东实缴的凭证（银行 回执等）
现增第四类：私募资产配置类管理人
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❶ 机构基本信息
注：员工是指与私 募基金管理机构签 订劳动合同的正式 职员。如私募基金 管理机构存在员工 兼职情况，或在法 律意见书中详细说 明，且兼职员工应 不计入员工总人数。
为了满足《私募基金管理人登记须知》的要求，整改或者正在补充
的内容可以在该部分进行补充，或者觉得需要特别说明的问题。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❷ 相关制度信息
相关制度资料：
（1）运营风险控制制度 （2）信息披露制度 （3）机构内部交易记录制度 （4）防范内幕交易、利益冲突的投 资交易制度
（5）合格投资者风险揭示制度 （6）合格投资者内部审核流程及相 关制度
四、法律意见书资料清单
四、法律意见书资料清单
四、法律意见书资料清单
四、法律意见书资料清单
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
资产管理业务综合报送平台是指私募基金管理人登记基础信息且申请管理人资格的平台，同时管理人资格通过后，
还在通过业务平台进行基金产品备案，并按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❹诚信信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❺财务信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❺财务信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❻出资人信息
是指在全国企业公示信息系统中，关于申 请机构的股东/合伙人名录、认缴信息的
截图，请加盖公章。
是指申请机构在工商部门注册时，提交给 工商部门存档材料中关于股东/合伙人名 录、认缴信息的截图，请加盖公司公章。
法律法规汇编
登记备案办法
登记备案问答
三、私募基金管理人登记一般流程
（一）熟悉监管要求 熟悉《私募基金管理人登记须知》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》条文，了解关于实际控制人、股东、高管、公 司营业范围等内容。 （二）组建团队 除了确认股东（特别是实际控制人）具有相应出资能力外，管理团队的搭建也非常重要。公司应至少5名员工（包括3名高 管），且除法定代表人外的高管不应该有兼职。 （三）注册地选择 寻找合适的注册地注册企业，例如税收洼地，方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。 （四）办理工商注册 获得地方金融办（或金融局）批准，前往工商部门办理企业注册，以及后续税务登记，银行开立基本户等。 （五）工薪及五险一金 给员工签署合同，发送工资及五险一金。 （六）准备法律意见书 与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（后期基金备案需要），根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。 （七）高管从业资格认定 点击“从业人员管理系统”下属菜单“拟登记私募机构高管入口”，填写高管的基本信息，如无从业资格则同时可认定从业 资格。业务平台信息填写中填写高管的信息需要从上述路径调取。 （八）业务平台信息填写 在“资产管理业务综合报送平台”中填写管理人基本信息，并上传法律意见书。 （九）提交等待反馈 基金业协会收到“私募投资基金管理人”登记申请后，会根据实际情况反馈需要补正的材料或解释清楚的事项。 （十）登记通过 登记通过后需要跟地方证监局建立联系，并完善基金管理人从业人员信息。
置类管理人名单
明确监管、自律监管
管理人专业化经营
规范管理人登记
二、私募基金自律规则体系
《中华人民共和国证券投资基金法》奠定了自律管理的基础
二、私募基金自律规则体系
“7+2”则是基金业协会拟搭建的自律规则体系，即7个办法、2个指引。而2个须知又完成了自律规则 体系，即2个须知严控了入口， “7+2”则规范了展业。
多个文件同时上传
◆建议根据先、后逻辑排列文件的 顺序； ◆并在首页增加目录，可以让审核 老师对材料有个初步了解，最后所 有散文件合成一个合并的文件，再 上传。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
●提交申请-协会反馈
THANK YOU FOR YOUR GUIDANCE
Thanks ！
汇报人：王欣