并购项目法律尽职调查实用清单 2.doc
房地产公司并购法律尽职调查资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。
一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。
二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。
三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。
四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。
五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。
以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。
公司并购实务之法律尽职调查文件清单
这是一份为对正和有限责任公司以后简称为（“公司”）进行法律尽职调查而准备的初步文件清单。
这个初步文件清单是为了协助律师对公司进行尽职调查而草拟的。
随着尽职调查的深入，我们有可能需要公司提供进一步的文件。
恳请公司能通力合作,谨此致谢。
关于本清单的几点说明：1、如果公司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或公司收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；2、对于清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件,可提供叙述性的书面材料;3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；4、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充；5、本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的评估标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币500万元，或者金额虽未达到人民币500万元但对公司的生产经营至关重要或有重大影响者；6、若清单中不同序号的文件相同，那么可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见××序号的文件”.一、组织文件1、公司的组织结构图及股权结构图。
2、公司及公司下属具有独立法人资格的企业（以下简称“下属企业”）的下列文件：最新经年检的企业法人营业执照。
设立时及历次资本变更的验资报告。
历次修订直至现行有效的公司章程。
如为中外合资企业,其合资合同、批准证书、设立及变更批文。
国务院或有权政府部门批准公司成立及变更的批文,包括但不限于对项目建议书、可行性研究报告和开工报告的批复.国务院或有权政府部门对在建工程的批文，包括但不限于对项目建议书、可行性研究报告和开工报告的批复.发起人协议和/或股东协议。
有关公司历史的重要材料,包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动。
公司过去五年的公司文件记录，包括董事会会议纪录、股东会会议纪录、经理会议纪录及其它管理单位的会议纪录。
二、资产文件1、公司或其下属企业的国有资产产权登记证。
法律尽职调查清单医药公司并购
法律尽职调查清单医药公司并购一、概述法律尽职调查是医药公司并购过程中非常重要的环节。
该调查的目的是了解目标公司的法律风险和财务状况，以便买方能够正确评估交易的风险和机会。
本文将从法律角度出发，提供一份医药公司并购法律尽职调查清单，以供参考。
二、目录1. 公司资质1.1 目标公司的行政管理情况1.2 目标公司的注册信息1.3 目标公司的营业执照、税务登记证等证照的有效性1.4 目标公司的商标、专利、著作权等知识产权状况1.5 目标公司的股权结构和股权变更情况2. 合同法律风险2.1 目标公司的合同情况2.2 目标公司的关联交易情况2.3 目标公司的债权债务情况2.4 目标公司的稳定性和持续性情况3. 劳动法律风险3.1 目标公司的员工合同情况3.2 目标公司的用工合规情况3.3 目标公司的劳动关系变更情况3.4 目标公司的劳动争议情况4. 税务法律风险4.1 目标公司的税务证照4.2 目标公司的纳税义务履行情况4.3 目标公司的税务稽查和处罚情况4.4 目标公司的税务争议情况5. 环保法律风险5.1 目标公司的环保资质和环保设施情况5.2 目标公司的环境管理和遵守法规情况5.3 目标公司的环保处罚和处理情况5.4 目标公司的环境争议情况6. 安全生产法律风险6.1 目标公司的安全生产管理制度和安全生产资质情况6.2 目标公司的安全生产问题和隐患情况6.3 目标公司的安全事故情况6.4 目标公司的安全生产争议情况7. 其他法律风险7.1 目标公司的诉讼和仲裁情况7.2 目标公司的知识产权争议情况7.3 目标公司的投资和重组情况7.4 目标公司的政府监管和合规情况三、总结以上是医药公司并购法律尽职调查清单的具体内容，通过精确到位的调查和解析，使得参与并购的各方都对并购风险和机会有了更加深入的认识。
同时，该清单可以根据具体情况进行调整，从而更好地适应各种并购情形。
对于医药公司而言，合理、系统的法律尽职调查可以帮助其更好地掌握交易的风险和机遇，从而有效避免交易风险和促进合作顺利进行。
尽职调查清单-【并购】-样本
北京市【·】律师事务所关于【·】公司尽职调查清单致：【·】公司本调查提纲系北京市【·】律师事务所（以下简称“本所”）就【·】公司（以下简称“公司”）进行尽职调查而出具的文件。
为了对公司有全面的了解，以保证后续工作的顺利进行，请公司根据本清单的内容准备文件并及时提交给本所律师，以便本所律师进场开展尽职调查工作。
一、公司的基本概括、历史沿革1、最新的企业法人营业执照、组织机构代码、税务登记证（国税、地税）、公司章程、银行开户许可证、社保登记证、机构信用代码证等。
2、公司自设立至今全部的工商档案（需要到主管工商部门调取），并加盖工商查询章，包括设立、变更、年检等全部资料。
3、如果历史上存在国有企业改制的，请提供改制方案、政府部门审批、职工代表大会决议、员工安置方案及实施等相关文件。
4、公司目前的内部组织结构图示请列示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
5、公司的董事、监事、高级管理人员的姓名、简历、任期、在其他公司的任职情况及选任文件。
并填写下表：6、公司历年分红情况说明。
7、公司子公司情况，如有子公司，子公司同样需要按照本文件准备相关资料。
二、公司及股东、关联方的文件1、自然人股东的身份证复印件；2、法人股东的现行有效的章程、最新的营业执照；三、公司的主要资产2010年至今，若公司主要资产或全部股权经过评估的，请提供相关的评估报告。
填写下述表格，包括有权属证书的相关资产以及实际占有使用但尚未办理相关证书的资产：1、房产2、土地3、专利注：含他人授权公司使用或公司授权他人使用。
4、商标注：含他人授权公司使用或公司授权他人使用。
5、工程设计资质等资质文件请公司列表说明拥有的资质证书情况：6、车辆四、公司融资、借贷文件填写贷款情况表格：请提供公司的重大借款合同及借款逾期的情况说明（如有），若达成和解协议的请予以提供；请说明是否存在员工集资款、民间借贷，并提供相关文件（如有）。
公司并购尽职调查清单
关于【】有限公司与【】科技有限公司并购项目之尽职调查清单前言致：【】科技有限公司【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。
感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。
为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。
在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。
指引请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
一、被调查对象的范围见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。
二、材料收集范围1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。
2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。
3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们。
4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。
5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。
6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。
三、本尽调清单的填写要求1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的制表基础文件。
2、对于已经提供的文件，在本尽调清单“完成”一栏，填写“已提供”。
3、填写文件目录时不能空缺，存在下列情形之一的，注明相应的内容：（1）“不适用”：对不适用的项目，请注明“不适用”。
（2）“无资料”：对无资料的项目，请注明“无资料”。
（3）“无法取得”：如因任何原因无法取得的项目请注明“无法取得”，并说明原因。
并购项目尽职调查清单(标准版)
北京市XX（深圳）律师事务所关于XX投资管理有限公司私募融资法律服务建议书北京市XX（深圳）律师事务所二零二一年月关于XX投资管理有限公司私募融资法律服务说明及所需查阅文件清单敬启者：关于贵公司聘请我律师事务所提供私募融资项目有关法律服务的决定及合作协议已初步达成，我们也对此进行了认真研究讨论，根据对贵公司私募融资项目策略的初步理解，提出进一步的分析说明和尽职调查清单。
重要说明：1、北京市XX律师事务所（以下简称本所）作为XX投资管理有限公司（以下简称“公司”）私募投资的特聘法律顾问，为初步确定公司欲投资的目标公司是否符合投资要求而提出本所需查阅文件清单；2、本所需查阅文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具分析报告的主要依据，并作为本所律师工作底稿的备查文件。
因此，务请贵公司敦请目标公司有关各方按照真实、准确、完整的要求全面提供；3、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以特别说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；4、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师；5、本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，根据初步调查不排除要求进一步提供相关资料。
附：尽职调查清单顺颂商祺！尽职调查清单一、公司主体方面的资料1、公司设立的批准文件；（复印件各一份）2、公司的历史沿革及概况；（请提供书面资料）3、公司的产品及业务情况；（请提供书面资料）4、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；（正副本复印件各一份）5、公司设立时的工商登记资料（包括发起人协议、章程等）；6、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料，包括全部工商资料，其余参照本资料清单全面提供）7、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）8、公司（最近三年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
并购项目律师尽职调查清单
xxx并购项目法律尽职调查清单1、基本情况及基本法律文件1.1 公司基本情况介绍1.2 营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本1.3 银行开户许可证、银行信贷登记咨询系统贷款卡1.4 公司成立时的相关政府部门的批准文件1.5 所拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件1.6 公司最新章程1.7 公司股权控制关系结构图1.8 公司关于总体业务经营情况的书面说明 1.7包括但不限于公司及其股东、实际控制人、子公司、孙子公司及其他控股企业、参股企业相互之间的持股关系、持股比例2、股权结构及其变化 2.1 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检：-1 公司设立以来的股权转让、增资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资报告、工商变更登记文件等；-2 公司章程各时期的版本；-3 股东出资的相关评估报告；-4 公司验资报告；-5 公司的工商年检报告2.2 股东基本情况，包括其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基本情况2.3 各股东最新经年检的营业执照（或商业登记证、身份证明等）2.4 股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件2.5 公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安排；如存在，请提供有关代持协议或书面文件2.6 公司出资人（包括公司股东或发起人）签署的出资人协议、出资协议、投资协议、股东协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议2.1-3应提供一份各股东出资方式的说明2.1-4包括为公司设立、增减注册资本（如有）等情况而进行的2.2中的股东如果是自然人，指姓名、住所、工作单位等3、组织结构3.1 组织结构图3.2 股东会、董事会、监事会的组成人员3.3 决策机构议事规则(如有)3.4 公司近三年来的决策机构决议文件 3.2 应包括董事、监事、高级管理人员基本情况介绍4、资产的基本情况4.1 资产负债表等财务报表4.2 近三年及最近一期的财务审计报告4.3 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表4.4 公司提供的任何形式之担保情况汇总表 4.1 请提供截至目前的数据5、对外长期投资 5.1 对外出资的基本情况（出资金额、被投资方）5.2 对外出资的相关审批文件及证明文件5.3 参股、控股公司的基本情况6、房屋、土地使用权的情况 6.1 现使用的房屋基本情况清单、盖有房产部门查询章的房产信息表6.2 相关的房屋产权证书、房屋购买合同、房屋租赁合同等，如不能提供相应的权利证书，请说明原因及是否存在产权纠纷6.3 现使用的土地的基本情况清单、盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.4 所使用土地的国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同(如划拨土地请提供划拨批准文件)、土地使用权转让合同、土地租赁合同等，如不能提供相应的权利证书，请说明原因及是否存在产权纠纷6.5 现有房地产开发项目或在建工程项目的基本情况，并请提供相应的立项、规划、用地、开工等政府规划审批文件6.6 请说明是否对以上房屋、土地、在建工程等抵押，如是，请提供抵押协议及其他相关文件7、知识产权7.1 所拥有或使用的专利技术情况7.2 相关的专利权证书、专利申请书或专利实施许可合同7.3 所拥有或使用的商标清单7.4 相关的商标权属证书或商标使用权合同7.5 所拥有其他知识产权文件7.6 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷7.5 可能包括服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权、特许经营权等8、其他公司资产情况8.1 主要设备资产清单8.2 车辆清单8.3 其他重大资产的基本情况8.4 自设立以来进行的重大资产收购、处置、转换等行为的基本情况及其相关资料8.5 出资人或股东投入的实物资产、土地、知识产权等是否办理了过户手续及其相应证明，如尚未办理请说明原因8.6 公司资产对外进行抵押、质押担保或被司法机关查封、扣押情况以及其他使该项资产权利受到限制的情况，请提供相应的证明文件8.1和8.2的主要设备资产清单和车辆清单说明设备和车辆名称、用途、购置时间等，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件8.3的其他重大资产清单说明资产名称、用途、购置时间等8.4的基本情况指该等行为发生的时间、当事人、所涉资产及数额等9、重大合同9.1 借款合同及担保合同：-1 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件），以及合同履行情况的说明；-2 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）；-3 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）；-4 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）；-5 其他融资合同，包括与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同-6 为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件，以及其他对外担保情况说明9.2 土地使用权出让合同9.3 房屋所有权或土地使用权转让合同9.4 租赁合同9.5 其他与主营业务相关的重要合同，包括但不限于采购合同、销售合同、购买合同、施工合同、保险合同、合资/合作合同、资产收购/重组合同、运输合同、设备租赁合同（包括经营性租赁和融资租赁）、进出口合同、委托代理或分代理合同等9.6 公司前十名供应商（按照采购额计）及前十名销售客户（按照销售额计）的名单需提供的合同应为在正在或尚未履行的合同所谓重大合同应指与公司的生产、经营活动有直接关系、金额较大或影响较大的合同，比如单项或累积超过公司净资产5%的合同公司根据实际情况依上述标准进行判断后提供10、重大债权、债务及资信状况10.1 逾期清偿负债或贷款的情况说明10.2 应付帐款明细及债权人名单10.3 应收帐款明细及债务人名单10.4 因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债数额及债权人名单（如有）应当包括全部参、控股公司10.1 包括债务的数额、逾期时间、逾期理由及目前是否清偿。
房地产项目收购法律尽职调查清单
房地产项目收购法律尽职调查清单一、项目规划和建设情况1. 项目规划是否合法，是否属于政府限制类开发项目。
2. 项目建设方案、协议与实际建设情况是否一致，是否符合规划要求。
3. 项目建设是否已获得开工和竣工验收等相关批准手续。
4. 项目建筑结构、装修、材料、设施是否符合国家及地方规定的建筑标准和质量要求。
5. 项目已建竣工的建筑物及其周边环境是否存在重大隐患和安全风险。
二、用地情况1. 土地性质和使用权是否清晰、合法，是否存在限制性条件。
2. 项目用地是否符合规划和设计要求。
3. 土地户籍是否清晰。
4. 用地范围和用地性质是否与土地证及规划证书等文件一致。
5. 土地出让合同是否清晰、合法，是否存在违约记录或权益争议。
三、项目融资、资金流向及价格形成情况1. 项目融资方式和资金流向是否明确、清晰，是否存在资金的转移、挪用等违法行为。
2. 项目投资是否符合国家和地方规定的准入条件。
3. 项目成本、商业定位与售楼价格是否一致，是否存在价格欺诈行为。
4. 项目用地成本是否披露清楚。
四、土地获取与使用监管情况1. 土地获取和使用是否符合国家和地方政策、规定和程序，是否存在重大违法行为。
2. 项目所需要的相关手续和证件（如土地出让合同、规划许可证等）是否合法、有效。
3. 项目所涉及的土地是否存在法律纠纷和权属瑕疵。
4. 土地使用权是否得到及时有效的监管，是否存在违法使用的情况。
五、开发商资质、历史记录及权益情况1. 开发商资质是否齐全、有效，是否存在相关执照的过期、尚未获得、被吊销等情况。
2. 开发商是否存在重大违法行为、失信行为等不良记录。
3. 开发商是否存在欠税、欠薪等经济纠纷，是否存在财务风险。
4. 开发商与开发项目是否存在利益牵连和股权关系等情况。
六、产权情况1. 不动产登记证明是否清晰、完整，产权是否正常。
2. 开发商是否拥有房屋产权，是否存在权属瑕疵。
3. 开发商是否存在房屋转让、抵押等行为，是否正确履行相关程序。
公司并购尽职调查清单
公司并购尽职调查清单一、法律尽职调查：（一）公司基本情况：1、公司简介2、发起人/合伙人协议3、营业执照4、公司章程及变更协议5、验资报告6、评估报告7、财务报告8、经营范围的特殊许可材料9、法人、实际控制人及股东的身份材料10、股权转让、质押等协议11、董事、监事、高级管理人员变动情况12、公司、子公司、分公司或关联公司进行清算、破产、歇业等程序的相关材料13、政府部门的行政批文（二）公司的组织管理结构和制度1、公司组织架构体系2、历次股东大会/董事会//监事会/高层管理部门重大事项的决议3、公司的人员管理制度、内控制度、财务制度（三）公司的分支机构和下属企业：1、子公司、分公司或关联公司名单2、子公司、分公司或关联公司的财务管理制度情况（四）公司资产：1、土地使用权：划拨文件、土地使用权证、出让金交纳凭证及完税材料等2、房产：房屋所有权证、评估文件、土地、建筑物租赁协议及缴租凭证等3、车产：注册登记证、发票、保险单等（五）对外投资情况：1、公司持有其他股权证明文件2、公司长期投资清单3、公司持股企业利润获取情况（六）公司债权债务：1、公司开设帐户(包括外汇帐户)清单2、公司债权债务清单及文件、对外担保清单及文件3、征信报告等（七）合同：1、保险合同2、担保、抵押、质押合同3、提供设施、服务的合同4、委托代理合同5、其他合同（八）知识产权和无形资产1、所有商标、服务标识、专利专有技术清单和权属证书、相关知识产权的购买、转让协议、备案文件2、知识产权现存或潜在诉讼、仲裁等文件（九）违约和诉讼1、公司违约赔偿情况及资料2、过去三年的重大诉讼、仲裁及行政调查的案件清单3、已结案但未执行完毕的重大案件判决书、裁定、调解书等文件4、公司律师或外部律所就现行或可能的重大案件提供的法律意见书5、公司违法、违规引起的案件或行政处罚（十）关联交易和同业竞争1、过去三年以来持有公司、子公司、分公司或关联公司5%以上股权的股东与公司之间签署的协议、合同等文件2、过去三年以来公司董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制企业签署的任何协议、合同等文件3、公司主要股东关于避免与公司发生同业竞争的承诺或协议（十一）信息披露文件：1、公司历年年报（十二）业务及融资资金投向：1、业务基本情况：经营模式、业务模式、业绩情况、同业经营情况2、融资资金投向：融资资金投向决议材料、特殊领域政府或监管部门的批文（十三）员工与劳动人事：1、公司员工情况（总数、学历、工种、待遇等）2、公司社保及公积金情况3、公司与职工签订的集体劳动合同4、公司发生劳资纠纷等诉讼及仲裁案件（十四）公司其它问题：二、财务尽职调查：（一）公司税务情况（二）公司账务情况（三）公司审计报告。
2-并购项目尽职调查清单
并购项目尽职调查清单敬启者：北京市中银律师事务所（以下简称本所）作为________________（以下简称“公司”）股权投资的特聘法律顾问，为全面了解公司欲收购股权的目标公司的具体情况而提出本所需查阅文件清单：1、本所需查阅文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具分析报告的主要依据，并作为本所律师工作底稿的备查文件。
因此，务请贵公司敦请目标公司有关各方按照真实、准确、完整的要求全面提供；2、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以特别说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；3、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师；4、本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，根据初步调查不排除要求进一步提供相关资料。
附：尽职调查清单顺颂商祺！尽职调查清单一、公司主体资格方面的资料1、公司营业执照正副本、开户许可证、贷款卡、最新公司章程、企业征信报告、法定代表人身份证复印件、主要股东的个人征信报告、专利证书及注册商标（如有）2、公司设立的批准文件；（复印件各一份）3、公司的历史沿革及概况；（盖章的工商登记信息）4、公司的产品及业务情况；（请提供书面资料）5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；（正副本复印件各一份）6、公司设立时的工商登记资料（包括发起人协议、章程等）；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料，包括全部工商资料，其余参照本资料清单全面提供）8、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）9、公司（最近三年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）；10、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
（复印件各一份）二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；（请提供书面资料）2、公司“三会一层”（董事会、股东会、监事会及经理层）的有关资料：（请提供书面资料）A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；（复印件各一份）B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；（复印件各一份）C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等；（复印件各一份）D、经理办公会议历次会议决议、记录、通知等。
法律尽职调查清单-并购
法律尽职调查文件清单
致：敬启者
北京xx（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市xx房地产有限公司的委托，对xx集团有限公司及其一家子公司惠州xx实业发展有限公司（以下分别及/或共同称“贵公司”或“公司”）进行法律尽职调查（以下简称“本次尽职调查”）。
为配合本次尽职调查的进行，本所需要贵公司协助并按照如下要求提供以下文件和资料。
请贵公司分别：（1）按本清单提供全部文件及资料，如不适用或者无法提供的，请在备注中作出说明；（2）保证所提供的文件资料是真实、完整、准确的，无误导、虚假陈述或遗漏；（3）保证复印件、扫描件、副本与原件正本一致，并请准备相关原件以供核对。
根据工作进展情况，本所可能会请贵公司提供进一步的法律尽职调查文件资料，届时本所将会另行出具补充尽职调查清单。
如有任何问题，请随时与本所联系。
祝
业祺！
北京xx（深圳）律师事务所
20xx年11月2日
《文件清单》（一）。
中国汽车业并购项目法律尽职调查文件清单
法律尽职调查文件清单
******有限公司：
****律师事务所接受****有限公司（“委托人”）的委托，就委托人拟收购****有
限公司（以下称“目标公司”或“公司”）股权事项开展尽职调查工作，为本次审慎
调查目的，本所制作本尽职调查清单，希望此项调查能得到贵公司的理解、配合、支
持和协助，以使本项目早日完成。
请贵公司提供清单中列示的文件资料，并回答相关问题。
请将答复问题的清单以
电子文件方式发给我们；有关答复以附页方式另行作出的，请标明在本清单中对应的
序号。
如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答
复“不适用”。
所附的调查清单并非本所就前述事宜进行尽职调查事宜可能需要的所有文件清单，
在本所对以下清单所列文件进行初步审阅后，可能进一步要求贵公司或有关主体作出
相应说明或提供相关资料。
下列清单中需要公司提供的资料，如公司的分公司和子公司也具备相应情形，也
应按清单所需一并提供相关资料。
此致
****律师事务所
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2020年9月10日
法律尽职调查文件清单
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-12-。
并购法律尽职调查文件清单
并购法律尽职调查文件清单并购法律尽职调查是进行商业并购交易必要的程序，这个过程涉及大量的文件和资料。
为便于监管、合规以及交易方本身的风险控制，下面整理了并购法律尽职调查文件清单，以供参考。
一、企业的基本情况资料1.注册公司的营业执照副本及变更情况证明材料。
2.公司的组织机构：公司章程、公司章程变更的情况，董事会、监事会、经理层任职任免和被免的情况，股东大会及董事会决议等。
3.公司的合同：包括股东协议、股权转让协议、员工劳动合同、贷款合同、供货合同、研发合同、商业秘密保护协议等。
4.公司财务状况：包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表、应收账款、应付账款、未偿债务等。
5.税务资料：如缴税记录、报表、税务审计报告、税务处罚决定、税局信函、税务管辖区域的情况等。
二、兼并对象的法律和商业关系1.企业活动和业务的演变：包括历年的经营计划、战略计划、销售业绩、业务战略等。
2.财务报表：包括利润表、现金流量表、股权结构、合同文本等。
3.合规问题：包括环保、安全、法律、期权、投资基金等问题。
4.知识产权：包括专利、商标、版权、商业秘密等知识产权的保护情况。
5.重要合同的情况：如投资合作协议、客户合同、供应商合同、雇佣合同等。
三、立法和法规的要求1.企业所属于的行业和规章的法规。
2.对企业的许可证、执照和其他政府批准文件的检查。
3.知识产权许可、机构合作协议和专有技术的分配情况。
4.重要投资额、员工关系的情况。
5.保险、退休金和福利计划的相关信息。
6.政府合同、补贴和建设项目的合同。
四、商业秘密问题1.商业秘密的定义。
2.保护商业秘密所采取的行动。
3.员工签署的保密协议。
4.与供应商、商业伙伴和分销商的保密协议。
5.与租赁商、物业管理公司签订的租赁协议。
五、董事和管理层的涉及1.董事和管理层所持有的股票和证券。
2.公司制定的董事会和管理层的任职和遴选程序。
3.公司执行计划、管理层工资、福利和奖励的政策和纪录。
4.与公司、董事和管理层有相关的任何其他协议、规定和交易安排。
公司并购律师尽职调查文件清单
公司并购律师尽职调查文件清单1. 公司基本信息文件
- 公司章程和董事会决议
- 公司组织结构图
- 公司注册文件
- 公司股东名册
- 公司股权转让协议
2. 财务文件
- 公司最近三年的财务报表
- 公司最近的审计报告
- 公司税务申报表
- 公司资产负债表及利润表
- 公司与关联方之间的交易文件
3. 合同文件
- 公司与供应商、客户及其他合作方的合同文件- 公司与员工的劳动合同及劳动关系文件
- 公司与租赁方的租赁合同
- 公司与金融机构的借贷合同
- 公司与其他第三方的合同文件
4. 知识产权文件
- 公司拥有的商标注册证书
- 公司拥有的专利注册证书
- 公司拥有的版权登记证书
- 公司与其他公司之间的商标授权合同
- 公司与其他公司之间的专利许可协议
5. 法律与诉讼文件
- 公司的法律意见书
- 公司的合规文件
- 公司涉及的法律诉讼文件
- 公司与其他公司之间的仲裁协议
- 公司与其他公司之间的和解协议
6. 其他重要文件
- 公司的采购文件
- 公司的保险文件
- 公司的环境影响评估文件
- 公司的安全管理文件
- 公司的质量管理文件
以上文件清单仅供参考，具体的尽职调查文件清单应根据实际情况进行调整和完善。
尽职调查过程中，需确保所有文件的真实性和完整性，并在法律允许的范围内进行调查。
注意：本文档仅为一份参考文档，不构成法律建议。
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北京市中银（深圳）律师事务所关于 xxxx 有限公司拟并购尽职调查清单北京市中银（深圳）律师事务所二零一六年月致： xxxx 有限公司为协助贵公司并购的目标，北京市中银（深圳）律师事务所根据受托事务的需要，列具本项目尽职调查清单，烦请贵公司依照清单向本所提供相应的文件资料并确保所提供的文件资料真实、合法、有效。
请本项目及项目所涉及的各公司以书面形式并按本清单所列的顺序，分别答复其中的各项问题，并分别向我们提供所有如下要求的相关协议、文件及材料的完整、齐全的原件或复印件。
对不适用或无相关文件的项目，请注明“不适用” 。
如因任何原因无法取得的项目，请在备注栏中说明理由。
如果文件和 / 或材料稍后才能提供，请注明“不适用” 。
对于提供的资料，请注明“提供”，并在备注栏中详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有）。
如果在各公司完成此清单之后，在本项目进行期间出现任何新的境内公司、新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对各公司先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们。
对于贵公司所提供的材料，我们将恪尽保密义务。
顺致商祺！北京市中银（深圳）律师事务所二○一六年月尽职调查清单1组织结构和历史沿革提供不适用没有备注1.1请提供公司的历史沿革情况及公司基本文件（请提供在公司注册地工商局完整打印的工商资料，并保持其原有顺序，下述文件中如有未包括在工商资料中的，请一并提供）1.1.1批准设立公司的政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文（如有）1.1.2股东签署的设立公司的合同和章程（包括但不限于公司设立时的合同、章程，现行有效的合同、章程及设立以来的所有修改及其修正案）1.1.3企业法人营业执照( 包括公司设立以来历次营业执照及现时有效的营业执照 )1.1.4公司历次注册资本变更的验资报告1.1.5公司股东以非现金出资的相关资产评估报告1.1.6如果公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，请提供该次出资的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件1.1.7公司股权变更、注册资本变更及其他变更有关合同、批准和登记文件1组织结构和历史沿革提供不适用没有备注1.1.8公司股东历次转让股权的股权的合同或协议及相关文件（如补充协议、从合同等）1.2请提供公司的相关资质、执照、证书1.2.1 组织机构代码证1.2.2 外汇登记卡（如有）1.2.3 国有资产占用企业登记证明( 如有 )1.2.4 社会保险登记证1.2.5 自营进出口登记证（如有）1.2.6 统计登记证1.2.7 公司为从事目前所经营业务而取得或申请的相关政府批文、批复、许可证书、授权或许可等1.2.8 公司获得的证书及奖项，包括但不限于：1.2.9 质量管理体系认证证书（如强制性产品认证证书）1.2.10有关产品的国内外各类机构颁发的认证文件等。
1组织结构和历史沿革提供不适用没有备注1.2.11公司的组织结构和对外投资情况(i)公司内部的组织结构图(ii)公司法定代表人和高级管理人员名单公司对外投资情况( 包括股权投资、债券投资、股票投资等)1.3公司间关系说明1.3.1公司自然人股东的身份证明文件，如身份证、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内1.3.2公司法人股东之商业登记证书、公司法人营业执照（如为境外投资者，请提供当地公司登记部门或机构核发的有效的登记证明文件）、章程等证明文件、各股东最近一期财务报表与公司有关的股东间的意向书、备忘录、合同或协议及其修改和补充1.4股东名册和出资证明书1.4.1各股东是否直接或间接从事与公司业务相关或竞争的业务的说明1.4.2公司近三年的股东会、董事会、监事会的记录，包括会议记录、决议及工作规则等1.4.3公司与其参股的所有公司（“子公司”）的股权关系架构图，公司的分支机构的营业执照或登记证，设立分支机构的批准文件及相关股1组织结构和历史沿革提供不适用没有备注东会、董事会决议；公司参股的任何公司的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程等文件2 财务、税务状况提供不适用没有备注2.1 请提供公司最近两年的财务资料，包括以下文件( 包括合并报表及未合并的本公司报表 ) ：2.1.1 资产负债表、损益表、现金流量表2.1.2 如有审计，请提供最近两年的审计报告2.2贷款及融资2.2.1 请提供公司本、外币贷款证或贷款卡2.2.2 请提供两份明细表及相关文件：(i)公司人民币贷款明细，并请提供相关的人民币贷款合同及相关的担保合同、抵押合同等(ii)公司外汇借款项目，并请提供外汇贷款合同、担保合同、抵押合同、外债登记证、外债变动情况反馈表、对外担保登记证及其他相关的外汇管理局批准文件或登记证明（如有）。
2财务、税务状况提供不适用没有备注2.2.3 所有在公司资产、抵押债券、契约（包括政府机构为了刺激经济增长而提供给公司的各种融资）上设置了担保物权或准担保物权（包括抵押、留置、质押、固定或浮动收费、所有权留置安排或其他形式的担保或障碍）的协议的复印件2.2.4 所有短期或长期债务文件（包括债券，融资租赁、担保、赔偿及其他债务）及其他与公司内任一公司在运营中使用的任何资产有关的财务文件的清单2.2.5请说明公司在各贷款文件项下已提款及还款的情况2.2.6现行有效的且仍有未偿还金额的贷款协议的复印件，包括银行贷款、资产融资贷款、委托贷款等。
请确认每一个该等贷款协议或融资协议下的应偿还金额2.3担保2.3.1是否存在公司为第三方的贷款或债务提供保证且目前尚未解除保证义务的情况，如有请提供保证合同及相关法律文件( 含主债务合同)2.3.2是否存在公司以股权或其他资产为第三方的贷款或债务提供担保且目前尚未解除担保义务的情况，如有请提供担保合同2.3.3公司是否与银行有关于销售的信贷安排,如有请提供相关合同或协议2财务、税务状况提供不适用没有备注2.3.4 公司、分支机构之间或共同参与融资活动的文件和协议，包括金融租赁、营运责任安排、销售返租安排以及分期付款安排等2.3.5 公司未列入其资产负债表的任何项目的担保、收付合同、理财协议等有关文件2.3.6 是否存在向境外提供担保，如有请提供对国家外汇管理局或其地方分局颁发的对公司内任一公司的对外担保的批准及对外担保登记证2.3.7 由第三方提供的现在仍有效的，对公司债务的担保合同、所对应的所有主合同，及有关上述担保或抵押权益在政府机构登记的有关文件。
另外，请列出担保合同清单2.4 税务2.4.1 请提供公司的国税、地税登记证和其它税务登记证明2.4.2 请提供公司现在需要缴纳的税项和费用的清单，包括企业所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房产税、土地使用税、土地增值税、资源税、城市维护建设税、教育费附加、河道工程修建维护管理费及其它规费，同时请列明各税项的名称、税率、费率2.4.3 请提供公司就各适用税种税率而言最近一次纳税的纳税证明文件2.4.4 请说明公司现享受的税收优惠及相关的政府主管的部门的批准文件2财务、税务状况提供不适用没有备注2.4.5 所有显示欠缴税款的欠税通知和其他文件；对于所得税、增值税、营业税、消费税、印花税、进口环节增值税等的欠税罚款文件（如有）2.4.6 税务主管机关对公司是否已依法纳税、无偷税、逃税行为的证明2.5帐户情况2.5.1请提供公司在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开户记录及开户凭证，包括但不限于：《开户许可证》3知识产权提供不适用没有备注3.1商标权及专利权3.1.1请提供一份明细表，列明公司现拥有的：注册商标的商标注册证、或商标受理通知书；专利权证书、或正在申请专利权的有关文件，如有，请提供相关证书及登记文件3.1.2请提供一份明细表，列明公司关于使用他人商标权及专利权的情况，如有，请提供相关合同及登记文件3.1.3请提供一份明细表，列明公司关于许可他人使用公司商标权及专利权的情况，如有，请提供相关合同及登记文件3知识产权提供不适用没有备注3.2请提供一份明细表，列明公司拥有或使用的其他知识产权，著作权（版权）、计算机软件著作权、域名、专有技术等。
如有，详细说明及相关的权利证书包括但不限于请提供3.3请提供一份明细表，列明公司关于任何知识产权交易和处分的基本情况( 交易对方、期限、对价等) 和履行情况 ( 包括费用支付情况) ，并提供所有与知识产权有关的许可、授权、转让、服务等相关合同3.4请说明公司是否存在因前述任何知识产权发生争议而被指控侵权的任何投诉、异议或索赔或被他人侵权的情况，如有，请提供详细资料4公司资产状况提供不适用没有备注4.1资产4.1.1 请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料，并请列明土地清单，包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式( 划拨、有偿出让、无偿出让或租赁) 、权利性质、用途、抵押质押、期限情况3知识产权提供不适用没有备注4.1.2请提供所有与土地有关的文件(i)国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件(ii)划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件，国有土地使用权证(iii)土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据(iv)从第三方 ( 第三方已经取得国有土地使用权证 ) 通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明(v)从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证(vi)从第三方通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用权证、土地租赁合同，租金支付凭证(vii)以其他方式取得的土地的证明及其相关文件(viii)土地 / 场地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的付款收据(ix)请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。
如有变更而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式注明有关变更情况4.1.3请提供所有与房屋有关的文件(i)请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权3知识产权提供不适用没有备注证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数(ii)已建设完成并取得产权证的物业：房产证(iii)自建但未建设完成的物业（“在建工程”）：国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收证明等(iv)从第三方受让的物业：房产证。