集团公司监督管理规定(1)

集团公司监督管理规定

第一章总则

第一条为规范和加强公司监督工作，根据董事会、监事会的要

求以及公司的相关制度（规定），特制定本实施规则。

第二条监督工作以维护公司利益为目的，对公司高层以及所属的部室、生产厂及所有的管理干部、员工执行规章制度、工作程序及流程的情况进行监督，以确保执行制度规范化，程序化、标准化，推

动和促进公司的企业文化建设。

第三条监督工作在董事会、监事会的直接领导下进行，监督管理办公室是集团公司监督工作的执行机构，有权依据本规则对各层次

的机构组织及个人行使监督。

第二章对高层管理干部的监督第四条对高管层干部的工作能力、敬业精神、工作方法、工作

态度、执行力进行监督。

第五条对高管层干部的团结共事情况以及人格品质进行监督。

第六条对高管层干部的执行请销假及出勤情况进行监督。

第七条对高管层干部的监督通过日常了解、跟踪考核以及民意

测评等方式开展。

第三章政纪监督

第八条对各单位、部门管理干部履职情况的监督，并依据日常对所负责单位的检查的情况，进行考核和评价。

第九条对公司范围内《安全、管理八大禁令》执行情况的监

督

第十条依据公司相关制度，对公司所有单位及岗位进行安全（治安）监督、制度监督、（现场）环境监督和员工行为规范监督。

第十一条政令落实（董事长特别交办事项）专项监督检查。

第四章经济监督第十二条审核公司、部门的对外经济合同、协议。并对执行

情况予以监督；

第十三条根据公司有关物资采购的管理规定，对有关部门执行《物资采购管理制度》的流程情况进行监督检查；

第十四条根据公司有关物资采购的管理规定，执行授权比价、监督比价、事后跟踪比价，对采购物品的质量监审和合同与实物相符

性的监审；

第十五条对库管物资监审及产成品、等外品、废旧物资出厂

的流程监督检查；

第十六条对《财务管理制度》执行情况的监督检查；

第十七条对公司内部系统、中心及所属单位经济运行状况检查与审计，对经济独立的实体单位进行审计和对运营情况进行监督检

查；

第十八条对公司及所属单位主要负责的中层以上干部的离任

或任中审计；

第十九条完成董事会、监事会交办的特定事项的专项经济监督

检查。

第五章焦油卸油区专监督第二十条运用GPS系统对焦油运输车辆进行运输过程的监

控；

第二十一条运用水份、流量自动检测仪对焦油质量检验数据进

行复审和数量的核实；

第二十二条对质量检验过程可抽查监审，并对疑义样品的复检

全过程予以监审；

第二十三条对涉及卸油区的治安保卫部、计控部、质量管理部、

储运部等工作部门执行制度、执行流程的情况进行监督检查。

第六章工程建设专项监督第二十四条对工程建设项目跟踪、跟进并进行监督检查；

第二十五条对公司建设的工程进度、施工质量监督权检查；

第二十六条对参与公司建设的人员执行公司的相关制度（如安全制度、治安制度、进入施工厂区规定等）的监督检查；

第二十七条对监督检查发现的问题有权作出处置；

第二十八条各施工负责单位要对现场监督检查予以支持与配

合，对监督监察决定要予以执行。

第七章监督检查的实施第二十九条依据相关制度和流程，对所监督事项进行跟踪或跟

进；

第三十条监督主要通过现场检查，视频监控发现违章违纪和

危害安全生产的现象和问题，现场生产环境问题以及员工行为不规范

问题；

第三十一条可进入调查、监督事项所涉及的单位进行监察，询问有关人员；被调查、监督事项涉及单位或个人有义务提供相关的文件、影像资料等，并作出解释和说明；

第三十二条可采取记录、录音、录像、照相或复制等方式收集

有关情况的证据和资料；

第三十三条监督和处置以事情（事件）的结果和危害为依据，原则上不考虑事情（事件）发生的过程以及客观原因等因素；

第三十四条对事实清楚、证据确凿的事件必须予以处置和处理，处置和处理根据情节可分为行政分考核、经济处罚、监督建议、

督办卡、监督通报等；

第三十五条对于监督中心开具的考核和处罚单，被处罚和被考核单位必须执行，涉及人力资源部和计财部配合落实的，人力资源部

和财务部要予以落实。

第八章监督建议与督办第三十六条口头监督建议：检查中发现的轻微问题，由各检查主管对当事人当场下达口头监督建议。

第三十七条《监督建议》：检查中发现问题较大或下达口头督察建议没有解决的问题，填写《监督建议书》第三十八条《督办卡》：督察过程中发现的较大问题或对送达的《督察建议书》规定期限内没有解决的问题以及较有代表性的问题，

下发《督办卡》；

第三十九条《督办卡》接受单位应在规定时间内进行认真的整

改，并将整改、处理的结果报监督管理办公室。

第九章对工作失职人员的责任追究

第四十条有下列情形之一的，必须进行责任追究：

1、发生人身（重伤以上）事故的；

2、发生定性为较大设备事故的或造成停产24小时以上或造成间

接损失在10万元以上的；

3、发生生产事故损失在5万元以上的；

4、发生质量事故被客户投诉确认败诉的；

5、物资采购不当购回质次价高商品，造成（含未遂）公司较大

损失的；

6、物资保管不当致使物品变质，损失较大的；

7、生产、工程施工组织不当造成质量事故或其他事故造成公司

赔付或

其他经济损失数额较大（5万元以上）的；

8、其他不当行为造成公司经济损失或影响公司对外形象的。

第四十一条责任追究事件的立案与调查

1、对发生的人身、设备、生产、质量及施工等事故的调查会议，有关部门应通知监督管理办公室派人参加，办公室根据事故的性质，够立案标准的，报主任批准立案并予以调查；

2、监督管理办公室接到举报、反映，初步查定属实并需立案调

查的，报主任批准立案并予以调查；

3、监督管理办公室在工作中发现的线索需立案调查的，经主任

批准立案并予以调查。

4、被立案进行责任追究的事件，办公室要有至少两名以上监督监察人员参加并组成调查组，要严格认真的进行调查，调查终结写出

《调查报告》。

第四十二条被立案进行责任追究的事件调查终结，《调查报告》报监督管理办公室主任。主任根据事件的性质、情节、确定以下处置

意见:

1、提出处置意见报董事会、监事会，由董事会决定处分（处罚）；

2、提出处置意见公司班子讨论或提出处置意见交付系统首长决

定处分（处罚）；

3、必要的情况下，办公室也可直接进行处置和处罚；

4、不需处分（处罚）的，经批评教育后作结案处理；

5、经调查责任轻微或没有责任的，监督管理办公室将《调查报

告》分别报董事会和抄送系统领导并作结案处理。

第十章罚则

第四十三条对员工违反安全纪律、工艺纪律、劳动纪律的一经查实，按公司相关制度的额度对所在单位进行行政分考核处罚；