基于灰色关联法的地方财政科技投入绩效评价-以青岛为例

（ 一 ） 样 本 选取
应的高技术产值不断提高 ， ２ ０ １ １ 年达到 ４ ６ ４ ０ ．０ ８ 亿元 ，达 到 ２ ０ ０ ３ 年 的 近六倍 。科技直接产出指标可以体 现在授权 专利 、国家科 技奖励和技 术 市场成交额三个方面 ，其中在授权 专利方 面，与财政科技 投入关联度最 高达到 ０ ．７ １ ８ ４，技术市场成交额次 之 ，最后是 国家科技 奖励 ，关联 度 仅为 ０ ．５ ２ ３ ０ ８ ，说 明青 岛市均 比较重视专利的 申请 ，但科技成果转 化的 绩效较弱 ，而且相对来讲政府科技投入对是否能够获得 国家奖励成果 这 块没有明显的作用 。为了改善这种现象 ，需要政府 部门调整科技投入 比 例结构 ，重点投入科技市场 ，让获得国家级科技 奖励数 量和发 明专利 量 不断提高。 由于受到产业结构方面的影响 ，青岛市政府 在财政投入方 面 促进了科研技术水平的上升 ，但是这种学术科研 的增长 与跟科研相关 的 产业却连接不紧密 ，难以快速投入到实际产业中去 ， 新 技术的转化周 期 尚短 ，继而导致人均 Ｇ Ｄ Ｐ增长 与财政 科技投 人关 系不 明显 ，以后青 岛 市政府要更加注重将财政科技投入倾向于本地区的主导产业 。 从产出指标的绩效作用来看 ，政府财政科技 投入跟 授权专利方 面的 绩效关 系密切 ，与 国家级 科技 奖 励数量 和人 均 Ｇ Ｄ Ｐ这 两项 关 系较 弱。 在实际关联度分析方面 ，当关联度 ＞０ ．６ 时被认为是强关联绩效 指标 ； 当关联度 ＜０ ．６时被认 为是弱关联 绩效指 标。通过分 析可得 ，政府 部 门应该着重关注强关联指标和弱关联指标 ，其中在弱关联指标上政 府部 门要重视科技投入 的实际效果 ，让投入产 出比例合理 ；在强关联指 标上 政府部 门要继续寻求上升空 间，找 出更高的突破 口，让政府财政科 技投 入发挥最大效 因素也很多 ，所 以本文运用灰色关系分析法对青岛市进行实证分析 研究 所得 出的各个指标符合青 岛市的实际情况 ，其关联度数值 比较 合理 ，具 有一定 的参考意义 ，这对青 岛市政府对财政科技投入采取下一 步决 策具 有指导作用 。 由于以上分析 中对 于政府财政科技投入没有细分 ，而且更 加细化 的 指标较难搜集 ，在实 际工作 中政府对各个产业投入在 比例上存 在不等 的 情况 ，所 以导致关联度数值低 的原 因也是多个方面的 ：一个是 在实际投 入 总量 中，有 的产业科技投入 比例较小 ；另一个是政府在科技 绩效评价 中缺乏科学管理 ，使得结论 与实 际情况有差异 。本文也存在一 定的不足 之处 ，政府科技投人指标并没有在各个领域进行细分 。对于一 些低关联 度 的指标导致 的因素无从研究 ，需要 以后继续优化和完善。（ 作者单位 ：
一
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引 言
最 近几年关于财政科技投入绩效评 价的研 究如火如荼 ，我国 的学者 在这块 的研 究主要集 中在科技投入绩效评价 指标体 系的建立 以及通过使 用不同模型方法来对科技投入绩 效评 价进行实证研究 。 在针对科技投入绩效评价 的实证 研究中 ，现在流行 的方 法主要有 以 下三种 ：第一就是使用 Ｄ Ｅ Ａ方法 。其 中著名 的研究 是陈燕 武使 用该 方 法所进行的研究 ，通过 对福建省 ９个 地级市在 ２ ０ ０ ４年到 ２ ０ ０ ８年 的科 技 投入产出绩效分析进行评价 ，再利用 符合 Ｄ Ｅ Ａ方法 和 Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数 进 行分析得出相关结论 ；第二就是 运用计量经济方法 ，其 中突出 的就是 赵 立雨 、师萍通过高等数学来构建 一个 动态模型进行分析 、检验政府在 科 技投入产出方面所得 的结论 ；第 三就是使用灰色关联分析 法 ，其 中著 名 的是叶酷醅 、郗永勤两位在福建 省 ２ ０ ０ ０ 年至２ ０ ４ 年这 四年间所做 的科 ０ 技投入基础数据 ，通过运用灰 色关联分析方法得出科技投 入与产 出之 间 的互相影响关系 。 总体而言 ，国内对 财政科技 投入的意义和公共财政 支出绩效管 理研 究较多 、对绩效评估指标 体系的构建和量化评估研究 较少 ，对基 于国家 层面 的财政科技投 入绩 效评估研究较多 、对地方层 面的研究 较少 。 二 、研 究方 法选择 及绩效指标设计 （ 一 ）研 究方 法选择 本文选用 的是 灰色关系分析法 。它是一种在行 为因子序列 的微观或 宏 观 的基 础 上 进 行 关联 性 方 面 的 分 析 ，找 出各 个 因子 之 间 的 互 相 影 响 程 度继而得 出最终结 论的 比较流行 的使用方法 。 （ 二 ） 绩 效 指 标 设 计 财政科技投入 主要 表现在投入指标和产 出指标这 两部分 ，也 是本文 分析 的重点 。（ １ ）投入指标方 面本 文选的是财政拨款 ，产 出指标选 的是 获得 国家科技奖 励数 量 、已申请 的专利 数量 、技术 成交 额 及人 均 Ｃ Ｄ Ｐ 等指标 。 三 、绩效评价实例
四 、结 束 语
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本文 以青岛市 ２ ０ ０ ３—２ ０ １ １年 的相关 数据进 行实 证研 究。本文 选用 的数据来 源真实有效 ，均通过青 岛市统计信 息网 、统计年鉴 、统计公报 等整 理得 出。具体数据如下表 ３ ．１ ：
裹 ３ ．１
２ ０ ０ ３ ２ ０ ０ ４ ２ ０ ｏ ５ ２ ０ ０ ６ ２ ０ ０ ７ ２ ０ ０ ８ ２ ０ ０ ９ ２ ０１ Ｏ ２ ０１ １
基 于灰 色关 联 法 的地 方财 政科 技 投入 绩效 评价 一以青 岛为 例
韦 炜
摘 要 ：本文采 用灰 关联分析 方法 ，选择 财政科技投入作 为投入指标 ，高技 术产业产值 、国家科技 奖励数 、专利申请授权量 、技 术成 交额以及人均 Ｇ Ｄ Ｐ增长作 为产 出指标 ，以青岛市为例 ，对政府财政科技投入绩效进行评价 。 关键词 １地方财政科技投入 ；绩效评价 ；灰 关联分析 ；青 岛市