专业投资者知及确认书
证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书(静态)
证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书(静态)证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书尊敬的客户：欢迎您选择我们公司作为您的投资服务机构。
为确保您的权益和资金安全，根据《证券法》、《证券公司客户管理规定》等法律法规的要求，我公司必须对您的适当性进行评估并提出相应的适当性匹配意见。
在此，为了阐述适当性匹配的必要性，我们向您作出如下说明：一、适当性匹配的基本原则适当性匹配是指投资者与证券公司之间在投资合作关系中，根据投资者的风险承受能力、投资经验和投资目的，选择适当的证券和投资产品的过程。
适当性匹配的基本原则如下：1.适当性匹配应当以客户的最佳利益为出发点；2.证券公司应当在客户与公司建立业务关系时特别注意适当性匹配的问题；3.证券公司应当严格执行法律法规，特别是《证券公司客户管理规定》及有关法规的规定，实行客户分类管理，分析客户的风险承受能力、投资经验和投资目的，将客户分为不同的等级或类别，并给予相应的警示、提示或建议；4.根据客户的风险承受能力及投资经验与证券公司提供的服务范围和服务品种，确定客户的适当性匹配程度。
二、适当性匹配的实施程序作为证券公司客户，为了更好地了解您的风险承受能力、投资经验和投资目的，以便我们认真审慎地为您提供投资服务，您需要按照我们公司的相关规定和要求进行适当性匹配评估。
评估程序如下：1. 客户资料收集：客户通过书面或网络申请开户，我们将要求您提供一些基本资料，包括个人情况、投资经验、投资目的、财务状况、职业等信息。
在客户申请开户时，我们将要求您填写《个人基本情况及投资经验问卷》，以此来了解您的投资经验和风险承受能力。
2. 审核、分析客户资料：我公司会对您提供的信息进行审核和分析，以了解您的投资目的、风险承受能力和投资经验是否与所选择的证券及投资产品相匹配。
我公司可能会对您的投资目的、风险承受能力和投资经验进行调查和检验，以更好地了解您的情况。
3. 给出适当性匹配建议：依据上述客户资料和审核分析情况，我公司将为您提供相应的适当性匹配建议。
风险不匹配警示函及投资者确认书参考
风险不匹配警示函及投资者确认书参考随着投资活动的日益增加，尤其是金融投资，在投资过程中风险不匹配是一种非常常见的现象。
金融投资不仅可能带来高额的回报，还存在很大的风险。
因此，在进行金融投资之前，投资者需要了解相关的风险，并根据自身的风险承受能力制定投资策略，同时也需要意识到风险不匹配的可能性，以便采取相应的预防措施。
针对这一问题，监管部门制定了一系列措施，例如风险不匹配警示函和投资者确认书等，以告知投资者投资行为的风险，并确保投资者具备充分的风险意识和自我保护能力。
风险不匹配警示函风险不匹配警示函是指在进行资产配置时，投资机构应根据投资者风险承受能力评估结果，向投资者发出的警示信息。
在告知风险之后，投资机构应根据投资者选择的风险等级，提供与之相对应的资产配置方案以进行投资。
风险不匹配警示函需要包含以下内容：1. 提醒投资者投资活动可能存在的主要风险。
2. 告知投资者进行资产配置的风险承受能力评估结果，并根据评估结果建议相关的投资策略和资产配置方案。
3. 告知投资者投资风险和回报之间的关系，并提醒投资者根据自身的风险承受能力和投资目的进行投资选择。
4. 提醒投资者关注投资产品的风险等级，并告知投资者在进行资产配置时如何选择合适的产品。
投资者确认书投资者确认书是指在投资前由金融机构要求投资者签署的一份文件。
该文件旨在告知投资者关于投资风险和投资产品的相关信息，强调投资者仔细阅读文件内容，并认真理解其中的重要内容。
投资者确认书应包含以下内容：1. 提醒投资者不应追求高额回报，而应将投资风险与回报相平衡。
2. 告知投资者应如何根据自身的风险承受能力选择相应的投资产品和投资策略。
3. 强调投资者应在选择投资产品和投资策略之前，仔细了解相关的投资产品和投资策略的特点，以便做出的投资决策符合自身利益。
4. 提醒投资者在选择投资产品和投资策略时，务必注重产品的风险等级，并认真阅读产品手册和合同条款，以确保理解投资产品的所有内容。
投资协议确认书(完整版)
投资协议确认书(完整版)一、引言本文档是投资者与被投资方之间就特定投资事项达成的协议的确认书。
双方在充分沟通、平等自愿的基础上，就投资事宜达成一致，并签署本确认书以明确双方的权利和义务。
二、背景1. 投资者愿意向被投资方进行投资，并决定投入资金数量为（具体金额）。
2. 被投资方同意接受投资，并将资金用于（具体用途）。
3. 双方愿意通过本协议明确彼此的权益和义务，以免引发纠纷和矛盾。
三、投资项目描述1. 项目名称：（具体项目名称）。
2. 项目描述：（详细描述项目的性质、目标和预期收益等）。
四、投资金额1. 投资者将向被投资方投入的资金总额为（具体金额）。
2. 被投资方应当根据项目需要，按照约定进行资金的使用和支配，并保证资金使用的合法性和及时性。
五、投资期限1. 投资期限为（具体期限）年/月/天。
2. 投资期限届满后，投资者有权要求被投资方按照约定进行一定的回报或分红，具体约定如下（具体金额或比例）。
六、权益和义务1. 投资者的权益：- 具有按照约定获取回报或分红的权利；- 享有优先股份回购权或权益认购权等特权（如有）；- 监督被投资方履行合同和项目目标的权利等。
2. 被投资方的权益：- 获得资金支持，用于项目发展和运营；- 接受投资者提供的建议和指导；- 积极履行合同和项目目标等。
3. 投资者的义务：- 按照约定向被投资方投入资金；- 在必要时提供咨询和协助；- 遵守本协议约定的其他义务。
4. 被投资方的义务：- 按照约定使用和支配资金；- 积极履行合同和项目目标；- 提供项目进展和财务报告等。
七、风险提醒投资者应当充分了解投资项目的风险，并自行承担相关风险。
被投资方应当提供真实、准确的项目情况和风险说明，但无法保证项目一定盈利。
当投资项目存在变动或风险时，双方应当及时协商解决。
八、违约与解除1. 当一方无法履行本协议约定的义务时，对方有权请求违约方承担违约责任，并有权解除本协议。
2. 解除协议后，双方应当按照约定返还资金、股权和其他权益，同时解除各自在协议中的义务。
商业银行证券投资基金投资者适当性管理操作规程(2023年版)
商业银行证券投资基金投资者适当性管理操作规程（2023年版）目录第一章总则第二章投资者类型评估及转化流程第三章风险测评与适当性匹配流程第四章合格投资者认定流程— 1 —第一章总则第一条为加强银行（以下简称“我行”）投资者适当性管理，规范代理销售行为，确保代销产品和提供的服务满足投资者适当性要求，切实维护投资者合法权益，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）、《银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》（银监发〔2016〕24号）、《证券期货投资者适当性管理办法》（证券监督管理委员会令第130号）、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》（中基协发〔2017〕4号）等政策法规、自律规范及《银行证券投资基金投资者适当性管理办法》等规章制度，制定本规程。
第二条本规程规范了投资者适当性在营业网点柜台的业务操作流程，包括投资者类型评估与转化、风险测评与匹配、合格投资者判定等。
投资者适当性在网上银行、电话银行、手机银行等渠道的业务操作流程按照该业务在各渠道的操作手册执行。
第二章投资者类型评估及转化流程第三条投资者类型评估（一）个人投资者类型评估1.个人投资者在柜台口头提出业务申请，并将本人理财卡（或龙卡通）、有效身份证件交经办人员，经办人员提示投资者填写“投资者类型问卷（个人版）”。
— 2 —2.系统自动完成评估后，经办人员将评估结果口头告知投资者，并打印“投资者类型问卷（个人版）”纸质版，交投资者签字确认。
3.经办人员在“投资者类型问卷（个人版）”上加盖经办人员名章，随当日凭证上缴。
如果投资者需要，可以复印一份交投资者作凭证。
（二）机构投资者类型评估1.机构投资者持营业执照、机构负责人或者法定代表人、被授权经办人有效身份证件在柜台口头提出业务申请，经办人员录入被授权经办人相关信息并提示其填写“投资者类型问卷（机构版）”。
2.系统自动完成评估后，经办人员将评估结果口头告知投资者，并打印“投资者类型问卷（机构版）”纸质版，交授权经办人签字确认并加盖机构预留印鉴。
风险不匹配警示函及投资者确认书参考
风险不匹配警示函及投资者确认书参考背景随着中国国民经济的快速发展和金融市场的不断开放，越来越多的投资者开始关注股票、基金、期货、债券等金融产品。
然而，很多投资者缺乏必要的专业知识和风险意识，容易在投资过程中产生误解和偏差，导致投资损失。
为了保护投资者合法权益，规范金融市场秩序，监管部门逐渐完善金融监管制度，其中之一便是推出了风险不匹配警示函以及投资者确认书。
风险不匹配警示函所谓风险不匹配，是指投资产品的风险与投资者的风险承受能力不相符。
在投资过程中，投资者往往只关注预期收益而忽略了风险，或者根本不清楚所投资产品的风险来源和可能的损失。
这种情况下，一旦投资风险超过了其承受能力，就容易导致资金损失甚至破产。
为了遏制风险不匹配现象的发生，监管部门规定，销售金融产品的机构必须向投资者发出风险不匹配警示函。
这种警示函通常包括以下内容：•投资风险•投资者风险承受能力评估•产品风险评估•投资建议•投资者权利和义务•监管部门联系方式等。
投资者在接收到这种警示函之后，必须在确认自己已充分了解所投资产品的风险、自身的风险承受能力以及产品的适合性之后，方可继续投资。
如果投资者在接受风险不匹配警示函后仍然执意投资，就表明其已经充分知悉并接受所投资产品的风险，自行承担相应后果。
投资者确认书除了风险不匹配警示函，投资者还需要签署一份投资者确认书。
这份确认书通常包括以下内容：•投资者个人资料•投资者风险承受能力评估结果•投资者所投资产品的风险等级评估结果•投资者的风险偏好和风险承受能力是否适合所投资产品•投资者充分了解并同意相应的投资风险和投资建议等。
投资者确认书的签署是规范金融市场秩序的一种有效手段，它可以帮助投资者更好地了解自己的投资风险和能力，并且明确告知投资者所投资产品的风险和特点。
投资者在签署确认书之前，必须认真阅读所有相关文件，了解自己的权利和义务，确保自己的投资行为是基于充分的信息和知情的情况下做出的。
总结风险不匹配警示函及投资者确认书是切实保护投资者权益的一种有效措施。
风险不匹配警示函及投资者确认书参考
风险不匹配警示函及投资者确认书参考在资本市场中，风险不匹配是一种常见的现象。
通常来说，投资者会注重收益，而往往忽略了投资风险，导致在投资过程中面临损失风险。
为了保护广大投资者的权益，证监会制定了一系列的法律法规，在此基础上，给出了风险不匹配警示函及投资者确认书的相关规定，下面我们一起来了解一下。
一、风险不匹配警示函风险不匹配警示函是指在证券发行过程中，核准文件和消费警示书中所述的风险和承诺，与企业或项目规划和实施过程中所暴露的风险和承诺不一致，具体表现为：1. 企业或项目风险明显超出预期风险2. 企业或项目承诺未能兑现；3. 发行人或受托人未履行披露义务导致投资者无法获取足够信息来评估投资风险。
风险不匹配警示函应当在以下情况下开具：1. 在证券交易所上市的企业或项目，在证券发行过程中，风险不匹配的情况发生，经过核实，认为对投资者存在风险的，应当在对应交易所公告栏发布风险不匹配警示函；2. 未上市的企业或项目发行证券，核准文件和消费警示书中所述的风险和承诺与企业或项目规划和实施过程中所暴露的风险和承诺不一致，应当及时进行风险不匹配警示。
二、投资者确认书投资者确认书是指证券公司向投资者发出的证券交易风险告知书，是投资者应当认真阅读并签名确认的文件。
其主要内容包括：1. 投资产品的风险分类，包括风险评估结果和风险等级；2. 投资产品预期收益和风险之间的关系；3. 常见的风险之外，还有哪些风险是不能避免的；4. 投资人应当承担的风险和风险承受范围；5. 投资人签署确认书的义务和效力。
投资者确认书的签署，既是证券公司进行风险告知和警示的一种方式，也是保障投资者权益的一个重要措施，而相应地，将会对证券交易中经营者进行约束和约定。
除了在证券发行过程中发放，投资者还应当在进行证券交易、签订客户协议和从事其他金融投资活动前接受保密，并签署确认书和合同。
三、参考建议从投资者角度出发，无论是在投资股票还是基金等金融产品时，做好风险评估和投资可行性分析十分必要。
证券代销金融产品业务客户适当性管理规定模版
xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定第一章总则第一条为充分保护投资者合法权益，引导投资者理性购买证券公司代销的金融产品，规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）对客户的销售管理，根据《证券公司代销金融产品管理规定》等相关法律、法规，制定《xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定》（以下简称“本规定”）。
第二条本规定所称客户适当性管理是指公司在向客户销售金融产品之前，应该对所代销金融产品的风险状况进行评估并划分风险等级，通过了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资标的、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性，并向客户充分揭示风险的行为。
第三条本条例适用于整个代销金融产品业务的涉及部门。
法律法规或监管部门对于部分代销的金融产品适当性管理有特殊要求的，还应当符合相关的规定。
第四条公司代销金融产品应确保“全面揭示风险”，强调“买者风险自负”等原则，即客户购买代销的金融产品前，已全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，充分理解“买者自负”、公司代销金融产品不承担任何担保责任的原则。
第二章客户适当性管理原则第五条“充分了解客户”原则。
“充分了解客户”是指通过书面调查、电话、网络等多种方式对客户的基本情况、资产状况、资信情况、信用程度、金融知识、投资经验、交易习惯、风险承受能力、风险偏好等方面情况进行调查和评估，充分了解其风险承受能力。
第六条“客户分类管理”原则。
“客户分类管理”是根据客户基本信息、教育经历、资产规模、知识与经验等为依据，对其进行风险承受能力进行调查。
以其风险承受能力、需求和价值为基准对其进行适当的分类管理。
第七条“了解产品及其发行人”原则。
“了解产品”是指公司通过对金融产品与金融服务的监管政策、业务规则、产品与服务属性、产品与服务特征等方面进行充分调研和解析，对其风险性进行适当评估，充分了解其适用范围，工作人员在向客户推介代销的金融产品之前，必须全面了解公司代销的金融产品的风险和特点，包括但不限于金融产品的产品种类、投资标的、投资期限、风险收益特征、监管投诉流程等。
私募基金合格投资者确认书包括哪些
We have two ears but only one mouth. It takes us two years to learn to speak, but it takes us a lifetime to learnto be silent.精品模板助您成功！（页眉可删）私募基金合格投资者确认书包括哪些根据合格投资人认定标准，在投资一个信托计划金额低于100万元人民币时，个人投资者应出具以下相关财产、收入证明文件。
近年来，投资成为大家用来理财的一种新型方式。
私募基金投资作为投资的一种，也逐渐被大家关注。
很多人可能不了解私募基金，主要在于它的受众范围相对其他投资来说较小一些。
在私募基金领域，私募基金合格投资者确认书包含的条件是很多的，也就是说，私募基金的投资者，有着很多的限定条件。
那么究竟什么是私募基金呢?接下来由为您详细介绍一下私募基金这种投资方式。
一、什么是私募基金在中国金融市场中常说的私募基金是指在国内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
其方式基本几种，一是未成立法律实体，而是通过契约的形式设立的契约型集基金，二是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的法人实体——基金公司，由基金公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的公司型集合投资基金。
三是指投资者依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的合伙型基金。
二、什么是私募基金合格投资者《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)》采取了适度监管的原则，在准入环节不对私募基金管理人、私募基金进行前置审批，而是进行事后行业统计、风险监测和必要检查。
规定合格投资者指具备相应风险识别能力、风险承担能力、投资于单只私募基金的金额不低于100万元，且符合下列标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位;个人金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元。
《证券公司投资者适当性制度指引》
证券公司投资者适当性制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。
第二条证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。
本指引所称销售金融产品，包括销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品。
证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不适用本指引。
第三条证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：（一）了解客户的标准、程序和方法；（二）了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法；（三）评估适当性的标准、程序和方法；（四）执行投资者适当性制度的保障措施。
第四条证券公司销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。
第五条证券公司应当建立健全内部控制，确保公司投资者适当性制度得到有效执行。
证券公司应当明确公司管理层、金融产品或金融服务的设计、评审、销售等部门（或机构）及其工作人员各自的适当性工作职责。
证券公司应当要求公司履行内部控制监督职责的部门加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
第六条中国证券业协会对证券公司投资者适当性制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章了解客户第七条证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息。
第八条证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除本指引第七条规定的基本信息外，还应当了解客户以下信息：（一）财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产）、未清偿的数额较大的债务；（二）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度；（三）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间；（四）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期；（五）风险偏好；（六）其他必要信息。
《证券公司金融产品销售适当性制度指引(草案)》
《证券公司投资者适当性制度指引（征求意见稿）》起草说明为指导证券公司建立健全投资者适当性制度, 提高证券公司客户服务质量, 保护投资者合法权益, 根据《证券公司监督管理条例》的规定, 中国证券业协会（以下称“协会”）合规专业委员会起草了《证券公司投资者适当性制度指引（征求意见稿）》（以下称“指引”）。
现将有关情况说明如下：一、起草背景和过程（一）起草背景建立健全证券公司投资者适当性制度具有重要意义。
1、投资者适当性制度是保护投资者重要制度安排。
证监会郭树清主席指出, 我国资本市场是千百万人参与的大众市场, 一些散户投资者对股市风险没有多少认知, 大多数时候是跟随他人, 听信消息, 追涨杀跌, 最后往往形成很大损失。
从实际出发, 逐步建立起有中国特色的投资者适当性制度, 是从根本上保护投资者的举措。
2008年国际金融危机得出的一个重要结论, 就是要建立健全投资者适当性制度。
2、投资者适当性制度是证券公司创新发展的需要。
当前, 证券公司正在进行全行业的创新, 证券公司的业务范围将逐步拓展, 复杂金融产品将不断涌现。
为了更好地管理创新风险, 营造良好的行业发展环境, 赢得广大投资者的信任和支持, 证券行业需要加强投资者适当性制度建设, 建立健全投资者适当性制度的标准、程序、方法, 确保把合适的金融产品销售给合适的客户。
3、投资者适当性制度是培育投资者理性投资观念和行为的需要。
证券公司向投资者销售适当的产品, 实际上是希望投资者能够理性投资。
通过规范证券公司向投资者销售适当金融产品的标准、程序和方法, 引导投资者进行适合其风险承受能力的金融产品投资, 有助于培育投资者长期投资、价值投资和理性投资的理念和行为。
过去几年, 证监会、交易所、协会针对某些具体市场、具体业务、具体产品提出了适当性要求, 证券公司也在适当性制度方面进行了实践探索, 但由于相关工作比较分散, 行业普遍需要建立统一的投资者适当性制度, 使投资者适当性制度更加系统、完整。
风险不匹配警示函及投资者确认书参考
风险不匹配警示函及投资者确认书参考随着社会经济的高速发展，越来越多的人们通过投资理财来增加自己的财产。
随之而来的是投资市场的不断扩大和深化，各种各样的投资产品不断涌现，但是相应地也会出现风险不匹配的情况。
为了保护投资者的权益，警示函和投资者确认书已经成为风险投资市场中重要的保护措施。
一、风险不匹配警示函1.1风险不匹配定义风险不匹配是指投资的风险与投资者的风险承受能力不匹配。
当投资者的风险承受能力低于投资产品的风险时，就可能出现风险不匹配的情况。
例如，高风险的投资产品适合风险承受能力强的投资者，而保守的投资产品适合风险承受能力较低的投资者。
1.2风险不匹配警示函的作用风险不匹配警示函是指在投资者购买某些投资产品（如基金、信托、私募基金等）前，机构要向投资者发出的一种警示函。
这份警示函主要是防止投资者在购买某些高风险投资产品时，由于风险不匹配导致经济损失。
这样做不仅可以让投资者充分了解产品的风险，也可以避免投资者的损失。
1.3风险不匹配警示函的内容风险不匹配警示函应包括以下内容：（1）产品的风险等级；（2）产品的风险特点；（3）产品的投资策略和风险控制措施；（4）投资者自身的风险承受能力是否匹配产品的风险水平；（5）产品风险可能对投资者财产造成的影响。
二、投资者确认书2.1投资者确认书的定义投资者确认书是向投资者提供的一种投资保障措施，其主要功能是帮助投资者合理选择投资产品。
投资者在购买投资产品前需要签署确认书。
确认书主要责任是要求投资者了解所购买的产品的特点、风险等情况，并确认自己具备相应的资质和风险承受能力，以免因不了解投资市场的风险以及自身风险承受能力而造成投资损失。
2.2投资者确认书的作用投资者确认书的作用其实与风险不匹配警示函类似，主要是帮助投资者了解所购买的产品的风险性质，并确认自己具备相应的资质和风险承受能力。
这样做不仅可以增强投资者风险意识，也可以防止机构不尽职责、提供不实信息导致投资者财产损失。
机构投资者合格投资者确认书
机构投资者合格投资者确认书甲方：（机构名称）乙方：（机构代表人姓名）鉴于甲方为一合法设立并有效存在的机构投资者，拟与乙方达成合格投资者确认协议（以下简称"本协议"），特拟定如下：一、确认条件甲方确认并保证其具有符合相关法律法规规定的民事行为能力，并同意按照本协议约定的方式进行投资行为。
甲方亦声明其意愿是真实和自愿的，并基于充分了解投资风险的情况下作出投资决策。
二、合规要求甲方确认并保证其在投资过程中将严格遵守相关的法律法规，不违反法律、行政法规的强制性规定，并遵循法律法规所规定的行业准则和标准。
三、不违背公序良俗甲方确认并承诺其投资行为及相关活动不以任何方式违背公序良俗，不侵犯他人合法权益，不从事任何违法犯罪、欺诈、谣言传播、窃取商业机密或其他违法行为。
四、保密义务甲方同意对获知的与乙方相关的商业、经营和其他机密信息予以保密，不得擅自披露给任何与本协议无关的第三方，除非取得乙方事先书面同意或根据法律法规的规定。
五、争议解决本协议的解释、执行及争议解决适用中华人民共和国法律。
如双方在执行本协议过程中发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，双方同意将争议交由中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）按照其仲裁规则进行仲裁。
六、协议效力本协议自双方盖章或签字之日起生效，有效期为一年。
期满后，若双方无异议，本协议自动延续，除非另有书面通知终止。
七、其他本协议暂不涉及政治内容，仅适用于机构投资者与乙方的合作关系。
特此确认，甲方和乙方代表各自机构在本协议上签名或盖章即表示接受并同意上述条款。
甲方：日期：（机构名称）乙方：日期：（机构代表人姓名）。
适当性匹配意见及投资者确认书
投资者签名或盖章：
日期：
《适当性匹配意见及投资者确认书》
适当性评估结果
尊敬的投资者（姓名/名称：_）：
您的风险承受能力等级为：（例如：□保守型□谨慎型□稳健型□积极型□激进型；）；
您拟投资的产品或拟接受的服务：
风险等级为：（例如：□低风险□中低风险□中风险□中高风险□高风险）；
深圳联合产权交易所（以下简称本机构）已经向您充分揭示了该产品或服务的风险。您的风险承受能力等级与该产品或服务风险等级相匹配。本适当性评估意见供您决策参考，并不代表本机构对上述产品或服务的风险或收益作出实质性判断和保证。
本机构就上述适当性评估意见与您进行确认，并建议您审慎考察该产品或服务的特征及风险，进行充分公司：
本人/本机构已认真阅读了贵机构关于产品或服务的风险提示书，并已充分了解该产品或服务的特征和风险，签署了风险提示书。
本人/本机构在此确认自身风险承受能力等级与该产品或服务风险等级相匹配。
专业投资者知及确认书
专业投资者知及确认书尊敬的专业投资者：欢迎您成为我们的专业投资者。
在您作为专业投资者参与投资活动之前，我们需要您填写并签署本《专业投资者知及确认书》。
为了保障您的权益，加强交易透明度，并确保您了解自身的风险承受能力，特向您提供以下重要信息和确认条款：一、专业投资者定义根据相关法规规定，我们将专业投资者定义如下：1. 金融机构：商业银行、证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等金融机构；2. 非金融机构：企事业单位、社会团体、社会保险基金、企业年金、公募基金、社保基金等机构投资者；3. 个人投资者：投资金融产品的个人投资者，符合专业投资者条件的个人。
请您根据上述定义判断自身是否符合专业投资者条件，并勾选确认：□ 是，确认我符合专业投资者条件。
□ 否，我不符合专业投资者条件，将按照普通投资者对待。
二、专业投资者风险承受能力评估作为专业投资者，您应具备相应的风险识别、评估和承受能力，并能够独立做出投资决策。
在您进行投资之前，请仔细阅读以下问题并勾选适用的选项：1. 您是否了解投资市场的基本知识，包括风险和收益的关系、市场的基本原理等？□ 是□ 否2. 您的年收入至少达到人民币100万元以上或金融资产（包括银行存款、证券、基金、保险、信托等）总值不低于人民币300万元？（注：请务必提供相关证明材料）□ 是□ 否3. 您拥有两年及以上的金融投资经验，并参与过适当风险的投资交易？□ 是□ 否请您确保勾选的选项真实准确，并在下方签名确认：____________________（投资者签名）三、专业投资者适当性义务作为专业投资者，您须了解并接受相应的适当性关照和义务，包括但不限于：1. 自行评估产品的风险性、收益性以及与之相关的费用，并自愿承担相应风险。
2. 能够独立做出投资决策，并自行承担投资后果。
3. 主动关注、了解投资目标、期限、回报等关键信息，掌握项目进展情况。
4. 遵守相关法规、规章和合同约定，履行相应责任和义务。
风险不匹配警示函及投资者确认书参考
风险不匹配警示函及投资者确认书参考风险不匹配警示函及投资者确认书参考在进行投资活动之前，投资者需要认真了解被投资项目的风险，以便能做出明智和理性的投资决策。
在一些特定情况下，投资者需要签署风险不匹配警示函及投资者确认书。
本文将介绍风险不匹配警示函及投资者确认书参考的相关内容。
一、什么是风险不匹配警示函？风险不匹配警示函是指在某些投资地区，借款人或出借人必须签署一份书面文件，以向投资者说明与该投资项目相关的风险。
这样做有助于确保投资者了解潜在的风险，从而能够做出明智的投资决策。
风险不匹配警示函通常包括对潜在的财务和法律风险的描述、对行业和市场状况的概述以及对该投资项目的规模、目标和结构的说明。
二、什么是投资者确认书？投资者确认书是一份书面文件，投资者通过签署其确认已阅读并理解与该投资项目相关的风险警示和说明。
这种文件通常要求投资者声明其具有相应的知识和经验，以便能够了解该投资项目相关的风险和机会。
投资者确认书通常包括以下内容：1. 投资人的姓名、联系方式和签名2. 投资金额和投资目标3. 相关投资风险的描述和说明4. 投资者声明其具有交易相关的知识和经验，并证明其有能力承担所投资的风险三、风险不匹配警示函和投资者确认书的作用是什么？1. 风险不匹配警示函的作用风险不匹配警示函的目的是确保投资者了解潜在的风险和机会，从而能够做出明智的投资决策。
这些警示函通常包括对潜在的财务和法律风险的描述、对行业和市场状况的概述以及对该投资项目的规模、目标和结构的说明。
这些信息有助于帮助投资者了解投资的风险和机会，以便他们能够做出明智的决策。
2. 投资者确认书的作用投资者确认书的目的是确保投资者理解与该投资项目相关的风险，并声明其具有相应的知识和经验，以便能够承担相应的风险。
这些文件通常要求投资者声明其具有相应的知识和经验，以便能够了解该投资项目相关的风险和机会，并证明其有能力承担所投资的风险。
四、如何确保警示函和确认书的合法性？1. 不要轻信物有所值的宣传投资者应当根据实际情况来判断被投资项目的风险和机会。
投资者分类告知及确认书
客户（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）：
年月日
平安证券股份有限公司投资，资金账号：）：
根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料,经复核您被划分为□专业投资者□普通投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在客户确认栏签字（签章）确认：
一、证券公司在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于普通投资者。
二、普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转换，如您满足相关的转换条件，可向本公司提出申请。
三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
平安证券股份有限公司
年月日
客户确认栏
本人/机构自愿申请被划分为□专业投资者□普通投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人/机构划分为□专业投资者□普通投资者。
投资者专项风险揭示确认书(附件五)
投资者专项风险揭示确认书
尊敬的客户：
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券从业人员职业行为准则》等相关法律法规，证券从业人员在执业过程中，禁止接受客户的全权委托买卖证券或代替客户操作；禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺等。
为保护您的合法权益不受损害，请您确认以下事项：
1、您已经完全知晓并理解上述违规行为可能对您产生的风险。
2、签署本确认书之前，您的投资行为中不存在全权委托我公司证券从业人员买卖证券。
如有前述行为（相同情形），本人愿意承担一切法律责任。
3、在签署本确认书后的投资过程中，请注意保护自身权益，在我公司证券从业人员要求您全权委托买卖证券，或者向您作出投资不受损失（或保证最低收益）的承诺时，坚决抵制并及时向我公司95573电话投诉反馈。
4、如您全权委托我公司证券从业人员买卖证券、代您操作或者接受其投资不受损失（或保证最低收益）的承诺等，由此产生的投资结果全部由您本人承担，与我公司无关。
客户（签名）：
签署日期：。
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证券公司告知栏
尊敬的客户（客户姓名/名称:，资金账号：）：
根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料,经复核您被划分为专业投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在客户确认栏签字（签章）确认：
一、证券公司在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。
本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者的规则。
客户（自然人签名/机构பைடு நூலகம்章、授权代表人签名）：
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二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。
三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
证券营业部签章：
年 月 日
客户确认栏
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人/机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的金融产品或提供的金融服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。