山西省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管的基本要求试题
山西省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题
山西省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表2.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事3.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务4.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型5. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。
A．1B．1.60C．2D．46. 内幕交易行为不包括__。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等7. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000B．3000C．5000D．60008. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日9. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
山西省2017年上半年基金从业资格：短期政府债券考试试题
山西省2017年上半年基金从业资格：短期政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额2.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金4.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密5. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告6. 基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露7. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式8. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易9. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法10. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款11. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
2017年山西省基金从业资格：证券投资基金的法律形式考试试题
2017年山西省基金从业资格：证券投资基金的法律形式考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证2、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部3、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程4、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员5、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
____ A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构6、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿7、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税8、下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券9、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀10、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权11、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高12、基金销售监管体系由__等组成。
山西省2017年上半年基金从业资格：资产管理基础考试试卷
山西省2017年上半年基金从业资格：资产管理基础考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元2、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.013、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量5、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费6、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管7、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大8、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券9、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所10、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
2017年江西省证券从业《证券投资基金》：基金财产保管的基本要求试题
2017年江西省证券从业《证券投资基金》：基金财产保管的基本要求试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。
A．2人以上B．50人以下C．1人以上，50人以下D．至少有5人，没有上限2、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。
A．按份责任B．连带责任C．民事责任D．刑事责任3、完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B．承认存在其他因素影响远期利率C．只承认市场流动性影响远期利率D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率4、我国目前证券市场的特点是__。
A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型5、发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)6、__提出套利定价理论。
A．威廉姆斯B．罗斯C．马格维茨D．汉密尔顿7、上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A．双向过户B．单向过户C．多向过户D．电脑自动过户8、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2010、反映资产总额周转速度的指标是__。
A．总资产周转率B．固定资产周转率C．存货周转率D．股东权益周转率11、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量12、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。
A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购13、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
2017年上半年山西基金从业资格基金业绩评价考试题
2017年上半年山西省基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。
A. 3B. 5C.10D.152.基金年度报告披露的主要内容有_。
A.基金管理人报告B .审计报告C.投资组合报告D .托管人报告3.下列机构可以参与证券投资的有_。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金4.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础5.客户流失的—指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因6.在我国，基金行业自律性组织是_。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司7.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议8.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议8.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。
A.5000 万B.1亿C.2亿D.5亿9.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统10.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
2017年山西省证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管的基本要求考试试卷
2017年山西省证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管的基本要求考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制2、目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司3、证券业协会的权力机构是__。
A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会4、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A．30 B．60 C．90 D．1205、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产__以上投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%6、生活必需品或者必要的公共服务属于__行业。
A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型7、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A．可转换证券B．基金证券C．债券D．股票8、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备9、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金代销业务的部门C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
山西省2017年上半年基金从业资格：技术分析试题
山西省2017年上半年基金从业资格：技术分析试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券2.基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告3.在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司4.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账5. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议6. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划8. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加9. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案10. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
2017年上半年山西省基金法律法规：基金公开募集的监管考试试题
2017年上半年山西省基金法律法规：基金公开募集的监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可3、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益4、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品5、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值6、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额7、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：20068、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价9、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高10、开放式基金非交易过户主要包括__。
山西省2017年上半年基金从业资格法律法规：基金定投策略试题
山西省2017年上半年基金从业资格法律法规：基金定投策略试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品2、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额3、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期4、营销组合四大要素不包括____A：产品B：费率C：促销D：售后服务5、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金6、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失7、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资9、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近10、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入11、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
山西省2017年上半年基金从业资格：股票的类型试题
山西省2017 年上半年基金从业资格:股票的类型试题本卷共分为 2大题 60小题，作答时间为 180分钟，总分 120分， 80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30 小题，每小题2 分, 60 分。
）1、关于证券业协会的叙述正确的是 __。
A •证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责2、下列关于印花税的说法，错误的有 __.A •基金买卖股票暂免征收印花税B. 对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C. 对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税3、基金利润主要包括A •禾U息收入B. 投资收益C. 公允价值变动损益D. 其他收入4、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是 __。
A •投资管理风险B. 通货膨胀风险C. 职业道德风险D. 公司治理风险5、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于 __.A 。
现金B. 剩余期限为366天的国债C. 剩余期限为180天的可转换债券D. 6个月的银行定期存款 6、目前国内的封闭式基金主要投资于A 。
股票资产B. 债券资产C. 货币资产7、资产配置的过程中, 包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A明确投资目标和限制因素B ：明确资本市场的期望值C ：明确资产组合中包括哪几类资产D确定有效资产组合的边界8、以下不属于独立衍生工具的是A •期权合约B. 股票期权产品C. 期货合约D. 互换交易合约9、根据目前有关规定，对 __买卖基金份额的差价收入征收营业税A •个人B. 保险公司C. 证券公司D ．非金融机构10、在我国，封闭式基金的存续期应在 __年以上A. 3B. 5C. 10D. 15 11、证券发行市场的作用不包括 __。
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物2、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数3、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．15、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型6、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100009、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿12、垄断竞争型市场特点不包括__。
山西省2017年上半年基金从业资格：资产收益相关性试题
山西省2017年上半年基金从业资格：资产收益相关性试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易2.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金3.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售4.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险5. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费6. __是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划8. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础9. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%10. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级11. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
山西省2017年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度模拟试题
山西省2017年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告2.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月3.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》4.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加5. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户6. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．57. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品8. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题.docx
2017年上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%2.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会4.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价5. __是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员8. 在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员9. 外资股国际推介的对象主要是__。
A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者10. 以下哪种基金我国目前尚不存在__A．交易型开放式指数基金B．上市开放式基金C．基金中的基金D．货币市场基金11. 上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。
2017年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：社保基金试题
2017年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：社保基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于投资收益和风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益和风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益和风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，和此同时又不可避免地面临着投资风险2、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则3、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。
A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法4、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表5、选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力6、基金资产账户管理时应注意的内容有__。
A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理7、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约8、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股9、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
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山西省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基
金财产保管的基本要求试题
一、单项选择题
1、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定
D．对上市公司进行监管
2、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。
A．营销程序规范
B．目标客户确定
C．营销组合设计
D．营销过程管理
3、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
4、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A．3
B．1
C．7
D．920
5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保
6、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约
B．期货合约
C．公司债券条款中包含的赎回条款
D．互换交易合约
7、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
8、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在__以上。
A．5%
B．4%
C．10%
D．8%
9、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单10、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
11、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．91
12、下列各项属于外部信用增级的是（）。
A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户
13、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
14、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司
B．合格境外机构投资者(QFII)
C．信托投资公司
D．上市公司
15、网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
16、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
17、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述
18、证券的风险性是指证券收益的（）。
A．不可预期性
B．可预期性
C．不确定性
D．确定性
19、注册会议由__名注册委员会委员参加。
A．2
B．3
C．5
D．7
20、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
21、开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
二、多项选择题
1、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。
A．建立基金份额账户
B．基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放红利
2、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日
B．2009年7月10日
C．2009年7月15日
D．2009年7月20日
3、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。
则附权优先认股权的价值为__除权优先认股权的价值为__。
A．0.5;0.4
B．0.5;0.5
C．0.4;0.4
D．0.4;0.5
4、下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有__。
A．1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%
B．1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
5、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、关于可转换公司债券价值与各种影响因素之间的关系，下列说法正确的有__。
A．转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越低
B．转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高
C．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大D．回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越大
7、下列是基金管理公司主要活动的是（）。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理
8、证券组合管理的基本步骤包括__。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合的修正
9、关于久期，以下说法正确的有__。
A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限
B．对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
D．运用久期进行资产免疫可消除利率风险
10、以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证
B．资产支持证券分层结构
C．现金抵押账户
D．超额抵押
11、下列不属于商品证券的是__。
A．提货单
B．支票
C．运货单
D．仓库栈单
12、人气指标包括__。
A．PSY
B．ADL
C．OBV
D．KDJ
13、为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行__。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
14、贯穿资产配置过程的两种主要方法有__。
A．积极投资法
B．消极投资法
C．历史数据法
D．情景综合分析法
15、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金投资者
D．服务机构
16、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。
A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务
17、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。
A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B．不得登载单位或者个人的推荐性文字
C．预测基金的证券投资业绩
D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
18、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率
B．新加坡银行同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率
19、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。
A．一般债券和专项债券
B．实物国债和货币国债
C．流通国债和非流通国债
D．建设国债与特种国债
20、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。
A．7
B．10
C．15
D．20
21、国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。
A．直销
B．代销
C．分销
D．零售。