内蒙古2016年下半年证券从业资格《证券市场》：债券发行条件考试试题
2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券2、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值3、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本4、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.125、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800009、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据10、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率11、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题
2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月2、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略4、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A．100B．50C．200D．605、建业股息是__。
A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司当期盈利6、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值7、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。
A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称8、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利9、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为（）A．不得少于30日，并且不得超过90天B．不得少于15日，并且：不得超过30天C．不得少于15日，并且不得超过60天D．不得少于30日，并且不得超过60天10、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2016年内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2016年内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。
A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式2.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。
A．1B．1.5C．2D．33.当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。
A．底背离B．顶背离C．双重底D．双重顶4.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成5. 公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程6. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．257. 现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．48. 证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用9. 根据相关规定，证券营业部不可以__。
A．境内外迁址B．同城迁址C．跨省迁址D．同省迁址10. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用11. 关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．3000C．4000D．500012. __是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。
A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．白衣骑士策略D．事先预防策略13. 每一交易日股票基金只有（）个价格。
2016年上半年内蒙古基金从业资格：债券市场概述考试试卷
2016年上半年内蒙古基金从业资格：债券市场概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因2.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%3.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件4.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式5. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性6. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值7. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售10. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天11. 下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金12. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划13. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性14. 股票基金持股集中度是指__。
证券从业资格考试-债券市场试卷
证券从业资格考试-债券市场试卷1、金融债券的期限以( )较为多见。
A.中期B.永久期C.短期D.长期2、债券是一种的( )凭证。
A.所有权,使用权B.转让权C.债权债务D.设权3、一般( )不履行债务的风险最低。
A.金融债券B.欧洲债券C.政府债券D.企业债券4、债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.风险性B.收益性C.偿还性D.安全性5、( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A.私募债券B.贴现债券C.公募债券D.付息债券6、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。
A.实物债券,凭证式债券和记账式债券B.有担保债券,无担保债券C.贴现债券,附息债券,息票累积债券D.公募债券,私募债券7、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券8、( )风险最大。
A.金融机构债券B.公司债券C.国债D.地方政府债券9、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券10、公债通常指的是国债和( )。
A.地方政府债券B.政府支持机构债券C.中央银行票据D.金融债券11、下列属于间接融资手段的有( )。
A.优先股B.贷款C.普通股D.债券12、在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A.政府债券B.国际债券C.金融债券D.公司债券13、( )以动产或权利做担保，通常以股票,债券或其他证券为担保。
A.质押债券B.无担保债券C.抵押债券D.保证债券14、债券是一种( )。
A.无期证券B.终生证券C.有期证券D.永久证券15、( )年中央政府恢复发行国债。
A.1982B.1984C.1981D.198316、通常，期限在( )的国债为贴现式国债。
2016年下半年新疆证券从业《证券市场》：债券的分类试题
2016年下半年新疆证券从业《证券市场》：债券的分类试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下不是财政政策手段的是__A．国家预算B．税收C．国债D．利率2、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。
A．30%B．20%C．25%D．35%3、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%4、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系5、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。
A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+(X-M)6、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%B．10%C．15%D．20%7、假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42B．36C．30D．258、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
其中，异常交易行为之一是：__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
《证券从业资格》综合测试卷(含答案)
《证券从业资格》综合测试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有OOI.真实∏.准确III.公正IV.规范A、II.III.IVB、Π.IVC、I.III.IVD、I.II.IILIV【参考答案】：D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
2、O年，中国证监会成立。
A、1949.B、1979.C、1984.D、1992.【参考答案】：D【解析】1992年，中国证监会成立。
3、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有OOI.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券III.泄露客户资料IV.侵占、损害客户的合法权益A、II.III.WB、I.IILIVC、I.II.IIID、I.II.IILIV【参考答案】：D【解析】根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人：或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对4、股权类期权包括OoI.单只股票期权∏.股票组合期权III.认股权证期权IV.股票指数期权A、∏.IILIVB、I.II.IILI∖∕C、I.WD、I.II.W【参考答案】：D【解析】与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。
5、证券公司自营业务面临的主要风险是O.A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】市场风险主要是指因不可预见控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。
2016证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
内蒙古证券从业资格考试国际债券考试试卷
内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）不是场外交易市场。
A．银行间债券市场 B．债券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场2、集合伙产治理打算推行活动终止后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合伙产治理打算进行__。
A．审计B．稽核C．验资D．评估3、关于境外上市外资股的论述，以下错误的选项是__。
A．采取记名股票形式B．之外币标明面值C．之外币认购D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式4、（）原那么即通过科学的内部操纵制度与方式，成立合理的内部操纵程序，确保内部操纵制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性5、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳固、价钱稳固。
咱们能够判定这种证券组合属于__ A．防御型证券组合B．平稳型证券组合C．收入型证券组合D．增加型证券组合6、关于企业发行短时间融资券的论述错误的选项是__。
A．待归还短时间融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信誉评级并有跟踪评级安排的上市公司能够宽免信誉评级C．短时间融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短时间融资券不对社会公众发行7、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级治理人员具有任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政惩罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公布谴责。
__A．36；12B．36；36C．12；12D．12；168、以下不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会集体9、证券公司自营生意业务的首要特点为__。
A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳固性D．生意的随意性10、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内蒙古2016年下半年证券从业资格《证券市场》：债券发行条件考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19B．20C．18D．212、下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段3、关于免疫策略的叙述不正确的是（）。
A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格4、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务5、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额持有人可以申请赎回基金C．在封闭期内不能追加认购D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖6、在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会7、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．100B．200C．300D．4008、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．59、交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A．登记B．清算C．交割D．结算10、下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。
A．决定对股东的分红方式及分红金额B．拟定公司的基本管理制度C．主持公司的生产经营管理工作D．制定公司的具体规章11、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。
A．财政部B．中国证监会C．中国证券监督管理委员会D．上海、深圳证券交易所12、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略13、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。
A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先14、欧洲债券在发行法律方面__。
A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准15、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产16、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段17、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券18、基金公司的__是认购公司型基金的投资人。
A．债权人B．代理人C．股东D．委托人19、我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则20、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位21、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股22、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。
A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+3日，中签率公告见报；摇号D．T+4日，做好上市前准备工作23、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。
A．证券公司B．银行C．基金公司D．信托公司24、在场外交易市场，金融机构的柜台是__。
A．交易的直接参与者B．交易的组织者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者25、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__，提醒投资者给予特别关注。
A．重大风险提示B．投资风险提示C．重大事项提示D．风险提示二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，__的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。
A．商业银行和其他参与者之间B．商业银行相互之间C．人民银行与参与者之间D．其他参与者相互之间2、__是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A．负债股息B．建业股息C．股票股息D．财产股息3、投资组合管理理论最早由经济学家__于1952年系统地提出。
A．威廉·夏普B．尤金·法默C．哈里·马柯威茨D．斯蒂芬·罗斯4、下列说法错误的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标5、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
A．基金份额总额达到校准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．基金募集金额不低于3亿元人民币6、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有__。
A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值7、在一个有效的股票市场上，__。
A．只存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．只存在价值低估D．既有高估，也有低估8、下列__情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额B．处于封闭期内的上市开放式基金份额C．分红派息前R—1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额9、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债B．公司债、股票C．都属于股票D．都属于债券10、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。
A．10%B．40%C．50%D．60%11、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。
A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素12、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%13、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。
A．交付方式B．买卖数量C．清算速度D．结算方式14、基金运作信息披露文件主要包括__。
A．季度报告B．净值报告C．月度报告D．上市交易公告书15、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行__。
A．账簿设置B．账套管理C．账务处理D．基金净值计算16、行业投资的选择方法有__。
A．行业增长比较分析B．行业市场结构分析C．行业类型分析D．行业周期分析E．行业未来增长率预测17、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__，发起人的出资总额不少于__亿元人民币。
A．30%；2B．35%；1.5C．35%；2D．30%；1.518、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，__须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。
A．中国证监会B．证券主承销商C．证券交易所D．证券结算公司19、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值20、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于B．等于C．高于D．无关于21、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
考察基金产品线的内涵一般不包括（）。
A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度22、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人23、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。