调阅清单

2.广东省互联网金融风险专项整治
现场检查调阅资料清单
被检查机构：
序号
资料
名称数量
资料
日期
调阅资料
日期
调阅人
签名
归还资
料日期
收回人
签名
1 从业资格资料:营业执照、电信业务经
营许可证、与银行或第三方支付机构签
订的资金存管协议等。

2 公司内部管理材料：公司内部治理及架
构等相关制度文件。

3 风险控制制度：包括但不限于防范欺诈
行为相关制度、防范信贷集中风险制
度、资金隔离制度等相关制度。

4 网络安全制度：包括但不限于出借人与
借款人信息安全保护相关信息存储及
使用制度、网络安全管理制度、信息科
技管理、科技风险管理和科技审计等有
关制度。

5 客户服务管理制度
6 第三方评估资料：包括但不限于会计师
事务所定期审计记录、信息安全测评认
证机构定期对信息安全实施测评认证
记录。

7 台账：提供截至检查日仍有余额的业务
台账（包含要素：借款人名称、融资项
目或借款用途、借款起止时间、借款金
额、余额、借款人融资利率、涉及出借
人数量、出借人投资收益率等）。

8 业务档案：提供截至检查日仍有余额的
业务档案（包括但不限于相关合同文
本、尽职调查资料、业务销售资料、出
借人信息等）。

9 *视情况调取相关网络管理日志
10 信息安全相关制度、系统设计文档、数
据使用流程、灾备组织体系、灾备方案，
灾备演练报告、信息科技管理制度、公
司系统是否进行备案、灾备体系结构图
检查项目：
备注：本现场检查调阅资料清单一式两份，检查组一份，被检查人一份。