中来股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案
关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案各位董事：XX股份有限公司（以下简称“公司”或“XX” ）分别于2021年11月1日、2021年11月18日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第五次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过2亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理。
本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，公司于2022年X 月X日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第六次会议，同意公司在原审批不超过2亿元人民币额度的基础上，增加不超过5, 000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过XX亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，增加的现金管理额度自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。
现将有关事项说明如下：一、募集资金基本情况（-）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意XX科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603号）同意注册，XX于2021年10月首次公开发行新股4, 446. 6667万股，每股面值为人民币1. 00元，发行价格xx元/ 股，募集资金总额为人民币403, 757, 336.36元，扣除不含税发行费用人民币47, 901, 450.64元，实际募集资金净额为人民币355, 855, 885. 72元。
上述募集资金已于2021年XX月X日到位，xx国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了XXX字[2021]40841 号《验资报告》。
公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金的管理与存放情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司与募集资金专项账户开户银行、保荐机构招商证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
上市公司募集资金管理办法_上交所
上市公司募集资金管理办法_上交所一、引言上市公司募集资金的管理是保障资本市场健康运行、保护投资者利益的重要环节。
上海证券交易所（以下简称“上交所”）制定的募集资金管理办法为上市公司的募集资金活动提供了明确的规范和指导。
二、募集资金的定义和来源募集资金，通常是指上市公司通过公开发行证券（如股票、债券等）向投资者募集的资金。
这些资金的来源包括首次公开发行股票（IPO）、增发、配股、发行可转换债券等方式。
三、募集资金存储（一）专户存储制度上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理。
专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（二）存储银行的选择公司应当选择具有良好信誉和服务质量的商业银行作为募集资金的存储银行。
在选择存储银行时，应当综合考虑其资金管理能力、风险控制水平等因素。
（三）专户的设立与变更上市公司设立募集资金专户应当经董事会审议通过，并及时与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
专户的变更也需履行相应的审批程序和信息披露义务。
四、募集资金使用（一）使用原则募集资金应当按照招股说明书或募集说明书等发行文件中承诺的用途使用，不得擅自变更。
如有特殊情况需要变更，应当经过严格的审批程序并履行信息披露义务。
（二）项目投资募集资金应当用于主营业务相关的项目投资，以提高公司的核心竞争力和盈利能力。
对于重大投资项目，应当进行充分的可行性研究和风险评估。
（三）资金支付管理公司在使用募集资金时，应当严格按照公司内部的资金支付审批流程进行操作，确保资金使用的合规性和合理性。
（四）暂时闲置资金的使用对于暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，可以进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如定期存款、结构性存款等。
但需要经过董事会审议通过，并履行信息披露义务。
五、募集资金投向变更（一）变更条件上市公司变更募集资金投向应当符合国家产业政策、法律法规以及上交所的相关规定，并且应当具有充分的合理性和必要性。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题库A4可打印版
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、股票转让可以采取的方式有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、2016年12月31日，甲上市公司向其控股股东发行股份购买资产，发行价格为10元/股，发行后2017年上半年股票曾连续20个交易日的收盘价低于10元，则该控股股东所持股份自上市之日起最短应锁定（）A.3.5年B.3年C.2年D.1.5年E.1年【答案】 A3、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C4、某公司甲自大股东处购买某企业乙的股权，甲以1000万元现金及一宗账面价值3200万元的土地使用权换取乙企业80％的股权，该宗土地公允价值3600万元，乙企业账面净资产价值6000万元，公允价值7000万元，公允价值高于账面价值的原因是一套固定资产评估增值，则关于甲公司会计处理的说法正确的有（）。
A.ⅤB.Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A5、需调整期初未分配利润的事项包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、以下属于职工薪酬的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、关于递延所得税，以下说法正确的是（）。
A.资产的账面价值大于计税基础时，应确认递延所得税负债B.负债的账面价值小于计税基础时，应确认递延所得税资产C.资产负债表上资产和负债的账面价值和计税基础的差异都是暂时性差异D.当期的所得税和递延所得税都记入当期的所得税费用【答案】 C8、关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。
A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C.网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购【答案】 B9、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（）。
通信行业周报：国务院印发“十四五”数字经济规划，鼓励通信优先发展
通信国务院印发“十四五”数字经济规划，鼓励通信优先发展报告摘要一、国务院印发“十四五”数字经济发展规划。
国务院印发“十四五”数字经济发展规划。
2020年，我国数字经济核心产业增加值占国内生产总值（GDP ）比重达到7.8%，数字经济为经济社会持续健康发展提供了强大动力。
其中，信息基础设施全球领先。
建成全球规模最大的光纤和第四代移动通信（4G ）网络，第五代移动通信（5G ）网络建设和应用加速推进。
宽带用户普及率明显提高，光纤用户占比超过94%，移动宽带用户普及率达到108%，互联网协议第六版（IPv6）活跃用户数达到4.6亿。
规划指出，到2025年数字经济迈向全面扩展期，数字经济核心产业增加值占GDP 比重达到10%，千兆宽带用户数达到6000万，工业互联网平台应用普及率达到45%等。
数据要素市场体系初步建立，产业数字化转型迈上新台阶，数字产业化水平显著提升，数字化公共服务更加普惠均等，数字经济治理体系更加完善。
此次规划充分鼓励通信行业发展，利好通信行业。
对通信行业从基础设施到应用均有较大的预期。
看好通信行业长期的景气度。
重点提及的千兆网的持续推进，拉动光猫、PON 、WIFI6等相关产业增长。
建议关注：中兴通讯、共进股份、博创科技。
二、中国移动“三新”战略，力争2025年收入规模破万亿。
中国移动董事长杨杰再谈“三新”战略，即推进新基建、融合新要素、激发新动能，以5G 、算力网络、智慧中台为重点，系统构建新型信息基础设施。
具体目标是在“十四五末”也就是2025年，收入规模破万亿，总连接数翻番：从当前的20亿发展到40亿。
作为国企改革典型企业之一，截至2021年底，公司国企改革三年行动进度达93%，提前完成国资委70%的目标要求。
丰富“新基建”内涵：推动实现网络无所不达、算力无处不在、智能无所不及。
在5G 方面，累计牵头5G 国际标准项目154个，输出5G 专利3600多件，累计建设5G 基站超70万个、约占全球5G 基站35%，基本实现全国市县城区、重点乡镇良好覆盖。
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2023.09.28•【文号】北证公告〔2023〕76号•【施行日期】2023.09.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文北京证券交易所公告北证公告〔2023〕76号关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告为进一步完善北京证券交易所（以下简称北交所）募集资金监管要求，提高募集资金使用效益，切实保护投资者权益，北交所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》。
现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
北京证券交易所2023年9月28日北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理第一章总则第一条为了加强北京证券交易所（以下简称本所）上市公司募集资金监管，提高募集资金使用效益，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。
第二条本指引所称募集资金是指上市公司通过向不特定合格投资者发行证券（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。
募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本指引的规定。
第三条上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在2个交易日内公告。
2020年等级考试《投资银行业务(保荐代表人)》测试卷(第17套)
2020年等级考试《投资银行业务考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )。
A.由该上市公司控股股东提名B.其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C.1年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票2.某自营出口的生产企业为增值税一般纳税人，出口货物的征税率为17％，退税率为13％。
2015年6月购进原材料一批，取得的增值税专用发票注明金额500万元，税额85万元。
6月内销货物取得不含税销售额150万元，出口货物取得销售额折合人民币200万元，上月增值税留抵税额10万元，该企业当期“免、抵、退”税不得免征和抵扣税额为( )万元。
A.8B.20C.26D.63.下列各项中，属于酌量性变动成本的是( )。
A.直接材料成本B.产品销售税金及附加C.直接人工成本D.按销售额一定比例支付的销售代理费4.甲上市公司2014年净利润为6000万元，投资收益为1000万元，与筹资活动相关的财务费用为500万元，经营性应收项目增加750万元，经营性应付项目减少250万元，固定资产折旧为400万元，无形资产摊销为100万元。
假定固定资产的折旧，无形资产的摊销均影响当期净利润，没有其他影响经营活动现金流量的项目，则该上市公司当期经营活动产生的现金流量净额为( )万元。
A.4000B.8500C.4500D.50005.中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有( )。
Ⅰ 申请非公开发行股票Ⅱ 申请发行公司债券Ⅲ 对外担保金额为公司最近1期经审计总资产的50％Ⅳ 公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25％A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ6.某上市公司适用25％的所得税税率。
神驰机电：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603109 证券简称：神驰机电公告编号：2020-057神驰机电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告重要内容提示：一、现金管理产品提供方、名称、金额、期限：二、履行的审议程序：公司于2020年1月21日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自该次董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品，上述额度可以滚动使用。
公司独立董事、保荐机构亦对上述事项发表了明确的同意意见。
一、本次现金管理概况（一）现金管理目的为提高资金使用效率，公司在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理能够为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源1、资金来源的一般情况本次用于现金管理的资金来源于公司闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准神驰机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2643号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）36,670,000股，募集资金总额为人民币673,994,600.00元，募集资金净额为人民币577,089,985.15元。
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019年 12 月 24 日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了编号为川华信验（2019）68号的《神驰机电股份有限公司验资报告》。
公司募集资金将用于投资以下项目：单位：万元（三）现金管理产品的基本情况（四）公司对现金管理相关风险的内部控制为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的产品安全性高、流动性好、有保本约定，产品期限未超过12个月，产品提供方为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，产品未用于质押。
央企闲置资金管理办法
央企闲置资金管理办法第一章总则第一条鉴于公司业务发展的季节性特点，会阶段性出现较大数量的短期闲置资金。
为了提高公司闲置资金（以下简称“闲置资金”，含公司自有资金和募集资金）的使用效益，并保证运用闲置资金进行短期理财活动的安全性和合法性，根据本公司《公司章程》及其他有关制度，参照深交所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资》、2013年2月颁布的《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》规定，修订本办法。
第二章一般原则第二条闲置资金的运作应当坚持下列一般原则：（一）合法性：闲置资金的运作应保证合规性，应严格遵守有关的法律法规，应严格在授权范围内进行。
公司在资本市场募集的资金及银行信贷资金，不能用于短期投资。
（二）审慎性：对闲置资金的运作实行统筹计划，不能影响公司正常经营活动的资金使用；（三）安全性：闲置资金的运作应当贯彻安全性的原则，禁止投资高风险项目，禁止炒卖股票；（四）流动性：闲置资金的运作投向应当是高流动性项目，禁止进行长期投资或其他难以及时变现的项目；（五）效益性：闲置资金的运作应当坚持效益性的原则，以实现闲置资金运作效益最大化；第三条闲置资金的具体运作实施，由公司财务管理中心进行归口管理。
第三章投资品种和期限第四条闲置资金可用于下列投资品种：（一）国债；（二）中央银行票据；（三）产品主体评级或担保单位评级在2A及2A以上的金融机构、国有企业、上市公司所发行的银行理财、信托产品、企业债券、公司债券等保本收益类投资产品。
第五条闲置资金在单一投资对象上的运作期限原则上不超过1年。
第四章运作机构第六条公司成立工作小组负责组织、实施闲置资金的日常投资管理，由公司主管副总经理任组长，公司财务管理中心、投资部等职能部门负责具体工作。
第七条闲置资金投资的决策与管理过程中，根据需要可安排专业机构作为顾问单位进行协助。
委托理财违规案例汇总
委托理财违规案例汇总一、违规案例简介（一）购买非保本理财-BTL2017年12月6日，BTL新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公告称收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局下发的行政监管措施决定书，内容如下：你公司2016年度利用闲置募集资金购买了非保本浮动收益型理财产品，与你公司披露情况不符。
黑龙江监管局下发了对其《关于对BTL新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]13号）行政监管措施决定书。
（二）未累计计算-SKGF2016年9月20日，上海SKGF有限公司（以下简称“公司”）公告称，2015年3月，公司累计使用募集资金和自有资金购买委托理财的金额超过最近一期经审计净资产的10%，但公司未及时进行披露，直至2016年1月才对购买理财产品的情况进行公告。
中国证券监督管理委员会上海监管局对其采取出具警示函的行政监管措施决定。
（三）超出审批额度-DZKY2018年4月20日，DZKJ公告称，DZKJ于2017年8月7日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
2018年4月18日，DZKJ披露的《广东DZKJ股份有限公司关于公司部分闲置募集资金进行现金管理使用情况事后确认的公告》显示，公司分别于2017年10月18日、2017年11月28日使用闲置募集资金8,000万元、1,700万元购买了中国农业银行即时到账的保本保证收益型和保本浮动收益型理财产品，超出董事会审议额度1700万元。
DZKJ解释称，前述问题系公司相关人员操作错误导致，2018年4月16日，公司已将超额的1,700万元理财产品全部赎回，相关款项已转入公司募集资金专户。
DZKJ被深交所出具监管函。
（四）募集资金理财收益未及时存入专户-YYT2017年1月24日，YYT公告称，2015年6月5日，公司董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，但在其中一笔理财产品到期后，公司未及时将相关理财收益归入募集资金账户存管。
中来股份：关于为控股子公司提供担保的公告
证券代码：300393 证券简称：中来股份公告编号：2020-075苏州中来光伏新材股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告一、担保情况概述2020年4月30日，苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司泰州中来光电科技有限公司（以下简称“泰州中来”）向银行申请综合授信提供不超过人民币5亿元的连带责任担保，担保期限为债务履行期间及期限届满后1年，同意授权公司董事长林建伟先生或董事长书面授权的代表签署上述事项相关的合同、协议等各项法律文件。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本担保事项经公司董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保公司基本情况1、工商基本情况公司名称：泰州中来光电科技有限公司统一社会信用代码：91321204MA1MFCD49L类型：有限责任公司住所：姜堰经济开发区开阳路法定代表人：谢建军注册资本：233454.57万元人民币成立日期：2016年02月19日营业期限：2016年02月19日至******经营范围：太阳能电池片、太阳能组件、太阳能电池及组件制造相关设备的研发、制造、销售、安装及技术服务，光伏电站建设，太阳能级硅片、太阳能电池组件、太阳能材料的销售，并提供相关技术咨询及技术服务；光伏发电与售电；光伏设备及元器件制造和销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2、产权及控制关系泰州中来为公司控股子公司，股权结构如下：3、最近一年及一期主要财务数据注：2019年度数据已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年第一季度数据未经审计。
三、担保协议的主要内容担保方式：连带责任保证担保；担保金额：公司为泰州中来向银行申请综合授信提供不超过人民币5亿元的连带责任担保；担保期限：债务履行期间及期限届满后1年；担保范围：主合同项下的全部借款本金、利息、相关费用（如有）、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和债权人为实现债权所支付的一切费用（包括但不限于诉讼费、律师费、评估费、公证费等）。
600488天药股份使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及使用部分闲置资金暂时补充流动资金的核查意见
万联证券有限责任公司关于天津天药药业股份有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及使用部分闲置资金暂时补充流动资金的核查意见万联证券有限责任公司（以下简称“万联证券”、“保荐机构”）作为天津天药药业股份有限公司（以下简称“天药股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对天药股份使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及使用部分闲置资金暂时补充流动资金等事项进行了核查，具体核查情况如下：一、天药股份非公开发行股票募集资金的基本情况2012年11月7日，天药股份获得中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1469号文《关于核准天津天药药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过10,100万股新股，该批复自核准发行之日起6 个月内有效。
天药股份2012年度股东大会审议通过了2012年度利润分配方案；根据2012年利润分配方案，2013年3月13日公司公告了《关于实施2012年度利润分配和资本公积金转增股本方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，调整后的发行底价为3.65元/股，发行数量不超过15,060万股。
公司向包括天津药业集团有限公司和兵工财务有限责任公司在内的5 名投资者发行14,652万股，发行价格3.75 元/股。
募集资金总额为54,945万元，扣除发行费用2,361.18万元，实际募集资金净额为52,583.82万元。
华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）已于2013年3月28日对本次发行进行了验资，出具了华寅五洲证验字[2013]1-0002号《验资报告》。
二、募集资金使用情况截至2013年6月14日，公司使用募集资金详情如下：2013年5月15日，公司获得天津市国资委《关于天安股份、生物科技公司协议转让部分资产有关问题的批复》（津国资产权【2013】54号），同意天津天安药业股份有限公司及天津金耀生物科技有限公司分别将持有的氨基酸原料药业务资产和污水处理环保工程资产转让给本公司。
安科瑞不差钱仍圈钱后遗症
11第16期23日前安科瑞（300286）发布了将部分募集资金续存为定期存款的公告。
记者注意到，这家今年1月上市的公司募集资金净额2.3亿元，但竟然有1.8亿元都躺在银行吃利息，此次公司是将其中存款到期的4000万元转存为三个月定期。
事实上，早在安利瑞上市之初即有分析人士指出，安科瑞根本不差钱，不仅公司账上躺着大量的现金，而且近年来还曾多次分红。
并怀疑公司上市后巨额超募资金将长期躺在银行吃利息。
果不其然，一语成谶，目前近八成募资存定期的局面无一不造成了资源的巨大浪费。
这同时也给监管部门一个有力地提醒：这些不差钱的公司是否真的需要上市？！募集资金长期存定期安科瑞日前发布了关于部分募集资金续存为定期存款的公告。
公告称，公司将部分募集资金转为定期存款方式存放，其中存期为三个月的定期存款已到期并转入公司募集资金专用账户。
根据公司与募集资金专户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》的约定，结合募集资金实际使用情况，公司已将部分募集资金续存为定期存款。
这部分续存为定期的存款包括子公司江苏安科瑞电器制造有限公司在民生银行江阴支行的2000万元；公司在工行上海市嘉定支行和北京银行上海嘉定支行的各1000万元，共计4000万元。
安科瑞于2012年1月13日登陆创业板，公司以30元的发行价格发行867万股，募集资金净额2.3亿元。
上市仅一个月公司即发布了将部分募集资金转为定期存款的公告，公司称“为提高暂时闲置募集资金的存放效益，公司在不影响募集资金使用的情况下以定期存款方式管理和存放部分募集资金。
”公司在三家银行共存款1.8亿元，其中4000万元存期3个月；5000万元存期6个月；9000万元存期1年。
存定期的募集资金占到公司募集资金净额的78.26％。
不差钱仍上市安科瑞主营业务为用户智能电力仪表的研发、生产和销售。
从公司招股说明书可见，2008年、2009年、2010年以及2011年1－6月公司资产负债率分别为16.75％、18.95％、19.67％和8.79％。
股份公司现金管理制度
XX股份有限公司现金管理制度第一章总则第一条为了规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）的现金管理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称现金管理是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情况下，公司及控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经营的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金（含闲置自有资金、闲置募集资金）通过投资包括商业银行、证券公司、基金公司在内的金融机构对外发行的安全性高、流通性好且投资期限不超过12月的理财产品（包括但不限于结构性存款、保本型理财产品或收益凭证等）以及交易所上市的国债、地方政府债等利率债产品及其相关正回购和逆回购交易，在确保安全性高、流动性好的基础上实现资金保值增值的行为。
其中，使用闲置募集资金购买投资产品的期限不得超过12个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行。
第二章管理原则第三条现金管理的管理原则（一）公司现金管理业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营为先决条件。
（二）现金管理的资金来源为公司闲置自有资金或闲置募集资金（含超募资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度，不能变相改变募集资金用途。
（三）公司进行现金管理，必须充分防范风险，现金管理产品的发行方应是资信状况、财务状况良好、诚信记录良好及盈利能力强的金融机构，交易标的必须是风险较低、流动性好、安全性高的产品。
关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案鉴于公司目前存在大量闲置资金，且资金利用率较低，为了提高资金的利用效率，现提出使用闲置资金进行现金管理的议案。
一、使用闲置募集资金进行现金管理的目的
公司存在大量闲置资金，而且这些资金并没有得到有效的利用，因此我们需要采取一些措施来提高这些资金的利用效率，以避免产生不必要的浪费，同时还可以增加公司的盈利水平。
二、使用闲置募集资金进行现金管理的方式
1. 利用信托产品进行现金管理
通过购买一些信托产品，可以将资金用于短期投资，获取较高的收益率，在保证资金安全的前提下，提高资金的利用效率。
2. 利用货币基金进行现金管理
购买一些货币基金，可以在保证资金安全的前提下，获取一定的收益率，同时也能够实现快速的流动性，方便进行现金管理。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的好处
1. 提高资金的利用效率，增加公司的盈利水平。
2. 避免资金的浪费，节省资金成本。
3. 保证资金的安全性，降低风险。
4. 增加公司的现金流量，提高公司的财务实力。
综上所述，使用闲置募集资金进行现金管理是一项非常有必要的措施，可以有效提高资金的利用效率，增加公司的盈利水平，同时也能够保证资金的安全性，降低风险。
建议公司尽快落实这一议案，并
制定出具体的执行方案，以实现公司的长期发展目标。
股份公司现金管理制度
XX股份公司现金管理制度第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）现金管理业务，提高现金管理收益，防范现金管理决策及执行中的风险，维护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规、自律监管规则以及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度所称现金管理是指公司或控股子公司在控制投资风险的前提下，以增加投资收益、提高资金使用效率为原则，对闲置资金（含闲置自有资金、闲置募集资金）通过投资包括商业银行、证券公司、基金公司、资产管理公司等在内的金融机构对外发行的安全性高、流通性好且投资期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、受让可转让大额存单、低风险理财产品或收益凭证等），在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。
第三条公司使用闲置资金从事现金管理交易的原则为：（一）现金管理产品交易资金为公司闲置资金，其使用不影响公司正常生产经营活动和投资需求，不影响募集资金投资计划正常进行。
（二）现金管理产品交易的标的为安全性高、流动性好、低风险、稳健型的产品。
（三）公司进行现金管理产品业务，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。
（四）必须以公司名义设立现金管理账户，不得使用他人账户进行现金管理产品交易。
（五）公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，须遵循《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《XX股份有限公司募集资金管理办法》相关规定。
第四条公司进行现金管理时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。
第五条本制度适用于公司及控股子公司。
公司控股子公司进行现金管理，须经公司财务部统一报批，未经审批不得进行任何现金管理活动。
第六条公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次现金管理履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内现金管理范围、额度及期限等进行合理预计，现金管理额度占公司最近一期经审计净资产百分之十以下或绝对金额不超过一千万元人民币的，授权董事长审批。
股份公司资金管理办法
XX股份有限公司资金管理办法第一章总则第一条为强化XX股份有限公司（以下简称“公司”）的资金收支监管，保证企业运营的资金调度使用，降低成本，提高效益，切实维护资金链安全，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及所属各控股企业（以下简称“各所属企业”）。
各所属企业根据本办法制定本企业的资金管理实施细则，并报公司备案后实施。
第三条资金管理遵循的基本原则：（一）效益性。
减少资金不合理占用，大幅压缩资金运营成本。
（二）安全性。
建立严格的资金回收监控、资金支付审批内控机制，保障资金安全运行。
（三）有偿性。
资金使用是以市场化为基础的有偿使用。
第四条本办法所称资金管理包括资金管理体制设计，资金预算管理，资金结算账户管理，资金收支管理，授信融资管理，内部融资管理。
第五条本办法所称的资金包括在生产经营、投资、融资等活动中的一切收入和支出，主要表现形式为现金、银行或其他金融机构的存款、金融票据、有价证券及其他货币资产。
第二章资金管理体制第六条公司财务部负责公司的资金管理工作，主要履行以下职能：（一）结算职能，办理日常结算业务。
（二）监控职能，监督管理资金回收及使用的合法、合规性，对资金的流量与流向进行调控、分析。
（三）运筹职能，优化资金合理配置，提高资金使用效率，增强资金整体运作能力。
第七条公司资金管理工作的主要职责：（一）综合管理负责公司资金管理体系的发展规划和制度建设，制定公司资金管理实施办法，健全资金内控制度。
负责公司资金管理系统的维护和日常管理，负责指导、检查、监督各所属企业的资金管理制度执行情况。
（二）资金预算管理组织各所属企业编制资金预算，并纳入全面预算体系，按时上报公司。
监督各所属企业资金预算的执行情况，定期进行分析。
（三）资金结算账户管理负责公司账户的开立、变更和撤销工作，对各所属企业单位账户的开立、变更和撤销进行审批和备案管理。
（四）授信融资管理负责编制公司的银行授信规模及融资计划，负责公司总部授信额度的申请、办理及融资计划的实施工作；对各所属企业的授信、融资、抵押和函证等业务进行管理。
单一窗口
7.上汽和中铁签订合作协议，打造物流新生态
日前，上汽集团与中国铁路总公司在北京签署了战略合作协议，上汽集团党委书记、董事长 陈虹，中铁总党组书记、总经理陆东福等领导参加了签约仪式。 上汽集团旗下的安吉物流通过加快完善物流网络布局，优化调整运力结构，目前已形成涵盖 4000多条公路、7条沿江水路、6条沿海航线、21艘船舶、仓储管理面积超过1000万平方米的26 个中心仓库和26条主要铁路线路的一体化智能物流平台，成为全球最大的汽车整车和零部件物流 供应商。 据了解，目前安吉物流整车年承运能力超过600万辆，整车运输国内市场份额超过30%，位 列国内、国际整车物流行业第一。2016年，上汽集团共完成122.5万辆整车铁路运输。2016年中 铁特货完成总运量292万台，其中上汽集团运量占比42%。 在长达22年的革命友谊后，此次双方最终携手“联姻”。在战略合作协议签订后，借助中铁 全国便捷的路运网络，上汽将立足供给侧改革，使汽车销售层面延伸到偏远山区，产品线覆盖面 更宽广。通过打造社会服务开放大平台，双方构建物流服务新模式，实现服务升级优化，直接提 高物流线路的安全性、总体效率和可靠性。在实现安全便捷的同时，在双方信息资源共享的基础 上，双方将合力推动“互联网+”建设，此次搭建的“互联网+物流”服务平台将进一步助推新经 济降本增效。 加速加量优化模式是城镇发展必然趋势，上汽、中铁通过推进物流深度合作，协同发展有助 双方形成差异化优势，转化为市场开发能力，将带动国内西部经济社会发展，居民可就地享受更 多商机带来的福利。 据了解，上汽与中铁此次联手后，将把集成物联网、大数据、云计算、自动化等现代技术融 入合作创新项目，通过建设智能化铁路及智能化造车，逐步实现“网联化+智能化”两化合一， 创造绿色物流新生态。
300393中来股份2023年三季度现金流量报告
中来股份2023年三季度现金流量报告一、现金流入结构分析2023年三季度现金流入为495,935.11万元，与2022年三季度的518,021.3万元相比有所下降，下降4.26%。
企业通过销售商品、提供劳务所收到的现金为274,602.13万元，它是企业当期现金流入的最主要来源，约占企业当期现金流入总额的55.37%。
企业销售商品、提供劳务所产生的现金能够满足经营活动的现金支出需求，经营活动现金净增加10,302.41万元。
企业通过增加负债所取得的现金也占不小比重，占企业当期现金流入总额的34.6%。
这部分新增借款有88.13%用于偿还旧债。
这部分新增借款30.36%用于长期性投资活动。
二、现金流出结构分析2023年三季度现金流出为517,363.35万元，与2022年三季度的472,140.67万元相比有所增长，增长9.58%。
最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的43.54%。
三、现金流动的稳定性分析2023年三季度，营业收到的现金有较大幅度增加，企业经营活动现金流入的稳定性提高。
2023年三季度，工资性支出有较大幅度增加，现金流出的刚性明显增强。
2023年三季度，现金流入项目从大到小依次是：销售商品、提供劳务收到的现金；取得借款收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；收到的税费返还。
现金流出项目从大到小依次是：购买商品、接受劳务支付的现金；偿还债务支付的现金；支付的其他与经营活动有关的现金；构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金。
四、现金流动的协调性评价2023年三季度中来股份投资活动需要资金52,104.11万元；经营活动创造资金10,302.41万元。
投资活动所需要的资金不能被经营活动所创造的现金满足，还需要企业筹集资金。
2023年三季度中来股份筹资活动产生的现金流量净额为20,373.46万元。
五、现金流量的变化2023年三季度现金及现金等价物净增加额为负24,812.93万元，与2022年三季度的46,238.44万元相比，2023年三季度出现现金净亏空，亏空24,812.93万元。
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证券代码：300393 证券简称：中来股份公告编号：2020-042 债券代码：123019 债券简称：中来转债
苏州中来光伏新材股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月24日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金使用的前提下，在任一时点使用合计不超过人民币50,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，上述资金额度经公司董事会审议通过之日起12个月内有效，且可循环滚动使用，但其累计发生额不超过人民币100,000万元。
具体内容详见公司于2019年3月26日、2019年4月4日、2019年4月12日、2019年9月30日、2019年10月8日、2019年10月16日、2019年10月18日、2019年12月12日及2020年1月16日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上发布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-030）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-037）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-039）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公告编号：2019-083）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公告编号：2019-087）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2019-089）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-090）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-103）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公告编号：2020-006）。
一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况
截至本公告披露日，公司上述现金管理产品本金及收益已全部到账，收回本金35,000万元，取得现金管理收益385.327868万元，收益符合预期。
二、公告日前十二个月内公司办理结构性存款和购买理财产品的说明
公司在前12个月内使用闲置募集资金办理结构性存款情况如下：
截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款本金及收益均已如期收回，前12个月内公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额为人民币100,000万元，未超过公司董事会对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权额度范围。
三、备查文件
现金管理产品到期收回相关凭证。
特此公告。
苏州中来光伏新材股份有限公司
董事会
2020 年 3 月 20 日。