律师事务所尽职调查工作底稿
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的篇1
有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：
“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。
本次尽职调查所采用的基本方法如下：
审阅文件、资料与信息；
与××公司有关公司人员会面和交谈；
向××公司询证；
参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；
考虑相关法律、政策、程序及实际操作；
本报告基于下述假设：
所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；
所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；
所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；
所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外
其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；
描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律尽职调查报告模板
法律尽职调查报告模板
法律尽职调查报告
本文旨在介绍撰写法律尽职调查报告的基本要素。尽职调查报告越详细，未来可能产生的风险也会越低，从而避免不必要的纠纷。
律师事务所关于公司法律尽职调查报告
序言
本所作为公司改制上市的专项法律顾问，根据相关法律法规和律师行业公认的标准和规范，派遣律师进行尽职调查，并出具本《法律尽职调查报告》。
一、主体资格
本节主要介绍公司的主体资格，包括公司的注册资本、工商登记情况、许可证等信息。
二、历史沿革
本节介绍公司的历史沿革，包括公司成立时间、发展历程、业务范围等信息。
三、股东及实际控制人
本节介绍公司的股东及实际控制人，包括股权结构、股东关系、实际控制人的身份等信息。
四、独立性
本节介绍公司的独立性，包括公司与其他企业的关联关系、关联交易等信息。
五、业务
本节介绍公司的业务情况，包括主营业务、业务收入、市场份额等信息。
六、关联交易及同业竞争
本节介绍公司的关联交易及同业竞争情况，包括关联交易的范围、金额、合规性等信息。
七、主要资产
本节介绍公司的主要资产，包括固定资产、无形资产、应收账款等信息。
八、科研
本节介绍公司的科研情况，包括研发投入、技术水平、知识产权等信息。
九、重大债权债务
本节介绍公司的重大债权债务情况，包括债权人、债务金额、偿还计划等信息。
十、公司章程
本节介绍公司章程，包括公司的组织结构、管理制度、股东权利等信息。
十一、股东会、董事会、监事会
本节介绍公司的股东会、董事会、监事会情况，包括成员名单、任职资格、职权等信息。
十二、董事、监事及高级管理人员
本节介绍公司的董事、监事及高级管理人员情况，包括任职资格、履职情况、薪酬待遇等信息。
律师尽职调查清单(模板)
律师尽职调查清单(模板)
XXX法律尽职调查清单
请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。
相关说明：
1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提
供一份电子文本。建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。
2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提
交填写后的电子表格。
3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补
充其他资料。
4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。
5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式：
XX律师事务所
通信地址：
总机：
传真：
文件名称：企业架构
1.公司全部附属及/或关联企业名单
请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称
备注：
每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。
每一附属或关联企业的如下文件：
1.营业执照
2.整套工商登记档案资料
3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议
参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：
1.公司的控股股东、实际控制人；
2.持有5%以上股权的主要股东；
3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；
4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；
5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；
(完整word版)法律尽职调查报告范本
法律尽职调查报告范本
法律尽职调查报告范本
调查调研法律尽职调查报告范本范本调查报告尽职法律________律师事务所
关于________公司法律尽职调查报告
目录
序言
一、主体资历
二、历史沿革
三、股东及实际控制人
四、独立性
五、业务
六、关联交易及同业竞争
七、主要资产
八、科研
九、重大债权债务
十、公司章程
十一、股东会、董事会、监事会
十
二、董事、监事及高级管理职员
十
三、税务
十
四、劳动人事、劳动安全等
十
五、诉讼、仲裁或行政处罚
十
六、其他
序言
致:
________公司
根据《关于____公司改制及首次公然发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，______律师事务所作为______有限公司改制上市的专项法律顾问。
本所指派____律师、____律师作为本次公然发行的具体经办律师。本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规的有关规定,依照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤恳尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》.
______年____月____日，本所律师向________公司发送了《________律师事务所关于________公司改制上市尽职调查清单》，搜集并审查了本所律师以为出具本《法律尽职调查报告》所必须的资料和文件；为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验；就相干题目与贵公司有关部分负责人、员工进行交换；并前往工商、税务、劳动、环保等政府部分了解和查询情况;参阅其他中介机构尽职调查小组的信息;遵守相干法律、政策、程序及实际操纵。
尽职调查工作底稿操作指引
尽职调查工作底稿操作指引
尽职调查是商业和投资活动中至关重要的一环，它涉及到对所涉及公司或项目的全面
评估和了解。为了保证尽职调查工作的高效和准确性，需要有一份详细的操作指引来指导
工作人员的具体操作。本文将为您提供一份关于尽职调查工作底稿操作指引的内容，希望
对您有所帮助。
一、前期准备
1.明确调查目的和范围：在进行尽职调查工作时，首先需要明确调查的目的和范围，
确定需要了解的具体信息和要点。
2.确定调查团队：建立尽职调查团队，确定团队成员及其责任和分工，包括主管人员、行业专家、财务专家、法律顾问等。
3.获取必要的文件和资料：收集并整理所需的文件和资料，包括公司财务报表、法律
文件、市场调研报告等。
4.制定调查计划：根据调查目的和范围，制定详细的调查计划，包括调查时间表、具
体任务分配和调查流程等。
二、调查对象背景调查
1.公司历史和背景：调查公司的历史和发展背景，包括成立时间、经营范围、管理团
队等。
2.公司治理结构：调查公司的治理结构，包括股东构成、董事会组成、重要决策程序等。
3.公司经营状况：调查公司的经营状况，包括主要产品和服务、市场份额、销售和盈
利情况等。
4.公司法律风险：调查公司的法律风险，包括诉讼情况、知识产权状况、合同履行情
况等。
5.公司财务状况：调查公司的财务状况，包括财务报表分析、资产负债表、利润表
等。
三、现场调查和访谈
1.现场调查：实地调查公司的经营场所、生产设施、仓储情况等，了解公司的实际经
营情况。
2.访谈关键人员：与公司管理层、关键员工和合作伙伴进行访谈，了解他们对公司经营和管理的看法和意见。
律所尽调报告
律所尽调报告
尊敬的委托人：
感谢您对本律所的信任和支持。根据您的委托，我们完成了针对XXXXXXXX公司的尽职调查。现将调查报告汇报如下：
调查时间：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
一、基本情况
1.公司名称：XXXXXXXX公司
2.公司注册地址：XXXXXXXX
3.公司类型：XXXXXXXX有限公司
4.注册资本：XXXXX万元
5.经营范围：XXXXXXXX
二、股权结构
1.拥有公司股份的股东及持股比例如下：
股东A：XX%
股东B：XX%
股东C：XX%
2.根据我们的了解和调查，以上股东的所持股份的来源均属合法合规。
三、经营状况
1.公司生产经营状况
根据多方渠道的信息和询问，公司生产经营状况良好，产品质量优良，市场竞争力强。
2.公司财务状况
（1）公司财务状况总体健康。
（2）公司主营业务的毛利率和净利润率保持平稳。
（3）公司经营模式稳健，流动资产充足。
四、法律状况
（1）公司自成立以来，未曾涉及任何重大法律纠纷事件。
（2）公司合同签订与履行情况良好，未发生任何重大违约行为。
总之，经过我们的尽职调查，XXXXXX公司在经营、财务、法律状况方面都表现出色，未发现任何不正当行为和重大风险。建议委托人在该公司的商务合作中继续保持警惕和谨慎。
以上内容仅供参考，具体情况请以最新文件为准。
此致
敬礼
XXX律师事务所
日期：XXXX年XX月XX日
法律尽职调查报告
随着中国经济的发展及国际化进程的推进以及企业资产证券化的发展，股票上市、企业并购重组、重大资产转让等资本运作越来越多为企业所运用。律师在资本运作过程中，主要是通过参预谈判、审查和起草相关合同、出具法律意见书等为委托人提供法律服务，而尽职调查是律师完成上述工作的基础和关键。但令人遗憾的是，律师尽职调查并没有具体的或者基本的工作指引和规范，在律师行业内部，对尽职调查也缺乏足够的研究，缺少基本的工作规范。本文作者将对律师尽职调查进行介绍并对尽职调查报告的起草进行简要分析。
一、律师尽职调查
(一)律师尽职调查的概念
律师尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对象和交易事项的法律事项，委托人委托律师按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。它包括律师对相关资料进行审查和法律评价，主要为查询目标公司的设立情况，存续状态以及其应承担的具有法律性质的责任，它由一系列持续的活动组成，不仅涉及到公司信息的采集，还涉及律师如何利用其具有的专业知识去查实、分析和评价有关的信息。
律师尽职调查是随着中国市场经济的发展、对外开放以及资本市场的逐步建立和发展而在律师实务中被广泛地应用，并成为律师在资本运作活动中最重要的职责之一。律师尽职调查在实践中的应用领域非常广泛，包括规模较大的收购和兼并、股票和债券公开辟行与上市、重大资产转让、风险投资和普通中大型项目投资等，除前述资本运作以外，企业担保服务和银行贷款业务等企业融资活动中，委托人和律师也逐步地开始进行尽职调查。
律师尽职调查在实务中的应用相对较早，但作为一个正式的法律概念浮现却是在2001 年3 月6 日中国证券监督管理委员会发布的《公开辟行证券公司信息披露的编报规则第12 号- 律师法律意见书和律师工作报告》(以下简称《规则》) 中。该《规则》第5 条规定：“律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或者结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或者文件”。这是我国第一次在法律规范性文件中浮现“律师尽职调查”这一概念。但是，该《规则》并没有对律师尽职调查赋予具体的或者基本的工作指引和规范，而在律师行业内部，对尽职调查也缺乏足够的研究，缺少基本的工作规范。
律师尽职调查报告模板
律师尽职调查报告模板
在律师在进行尽职调查时，需要根据调查内容写好相关的调查报告，那么调查报告应该怎么写呢?下面就和本站一起来看看吧。
律师尽职调查报告模板
________律师事务所
关于________公司法律尽职调查报告
目录
序言
一、主体资格
二、历史沿革
三、股东及实际控制人
四、独立性
五、业务
六、关联交易及同业竞争
七、主要资产
八、科研
九、重大债权债务
十、公司章程
十一、股东会、董事会、监事会
十二、董事、监事及高级管理人员
十三、税务
十四、劳动人事、劳动安全等
十五、诉讼、仲裁或行政处罚
十六、其他
序言
致：________公司
根据《关于____公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，______律师事务所(以下简称"本所')作为______有限公司(以下简称"______公司')改制上市的专项法律顾问。
本所指派____律师、____律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》')、《中华人民共和国合同法》(以下简称"《合同法》')等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》。
______年____月____日，本所律师向________公司发送了《________律师事务所关于________公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具本《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件;为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验;就相关
律师尽职调查报告范本6篇
律师尽职调查报告范本6篇
（经典版）
编制人：__________________
审核人：__________________
审批人：__________________
编制单位：__________________
编制时间：____年____月____日
序言
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尽职调查工作底稿操作指引
尽职调查工作底稿操作指引
尽职调查是商业领域中非常重要的一环，它帮助我们评估和了解与
我们进行业务交易、合作或投资的潜在风险和机会。为了确保尽职调
查工作的准确性和完整性，在进行底稿操作时需要遵循一定的指引。
本文将为您介绍尽职调查工作底稿的操作指引。
一、调查目标明确
在进行尽职调查前，首先要明确调查目标。确定我们所关注的重点
领域，如财务状况、法律事务、市场前景等。在明确调查目标的基础上，制定合适的调查计划和流程，以确保我们能够全面地了解相关情况。
二、信息收集与整理
为了进行尽职调查，我们需要搜集和整理相关的信息。通过不同的
渠道，如企业官方网站、商业数据库、新闻报道等获取相关信息。同时，我们也可以与公司管理层、业内专家以及其他合作伙伴进行面谈，以进一步了解目标企业的情况。在收集信息的过程中，要确保信息来
源的可靠性和准确性，并将收集到的信息进行整理，以备后续分析使用。
三、信息分析与评估
收集到的信息需要进行仔细的分析和评估。首先，对企业的财务数
据进行详细的分析，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。对重
要财务指标进行比较和评估，以评估目标企业的盈利能力、偿债能力
和发展潜力。同时，还要对目标企业的市场地位、竞争优势、法律合
规情况等进行评估，以确定是否存在潜在的风险。
四、风险披露与解决方案
尽职调查的一个重要目的是发现潜在的风险并提出解决方案。根据
我们的调查结果，对于发现的风险，我们需要及时向相关方进行披露，并提出相应的解决方案。这包括与目标企业进行沟通、商议合作条件、签署风险控制协议等。通过及时的沟通和协商，我们可以降低风险，
法律尽职调查报告模板
法律尽职调查报告模板
[公司名称]
法律尽职调查报告
一、背景介绍
[公司名称] 正在考虑与 [目标公司名称] 进行合作或收购交易。在进行决策之前，我们委托了 [律师事务所名称] 律师事务所进行法律尽职调查，以评估 [目标公司名称] 的法律风险和合规情况。本报告旨在详细介绍我们的调查过程和发现的关键问题。
二、调查范围与方法
我们的调查范围涵盖了 [目标公司名称] 的主要法律文件、合同、政府备案文件、诉讼记录以及与业务运营相关的法律文件。同时，我们进行了法律风险审核、合规政策审查以及与 [目标公司名称] 主要合作伙伴和客户的访谈。
三、调查结果
1. 公司概况
[目标公司名称] 成立于 [成立日期] 年，主要经营 [主要业务]。公司注册资本为 [注册资本金额]，股东构成稳定。
2. 企业合规
(1) 公司合规政策及制度健全，能够保证业务运营的合规性。
(2) 公司未曾违反相关法律法规，没有未解决的涉诉纠纷。
(3) 公司相关许可证照齐全，无过期或被吊销的情况。
3. 合同审查
(1) 我们对 [目标公司名称] 的主要合同进行了审查，发现合同文件完备、签署方正常，没有发现涉及重大纠纷的违约情况。
(2) 我们特别关注了 [目标公司名称] 与供应商、客户之间的合同关系，未发现涉嫌违反竞争法和不正当竞争的情况。
4. 知识产权
(1) 我们对 [目标公司名称] 的知识产权进行了审查，发现公司在[商标/专利/著作权] 方面拥有一定的知识产权，无明显侵权情况。
(2) 鉴于 [目标公司名称] 业务的特殊性，我们建议公司进一步完善知识产权的申请和保护工作。
律师尽职调查报告
律师尽职调查报告
导言
尽职调查范围与宗旨
有关公司的律师尽职调查，是本所根据公司的委托进行的，调查内容包括：
1、债务人及担保人的基本情况：是否经营、是否年检、企业性质及性质是否变更（是否分立、合并、改制）、是否停产或破产、是否清算、职工人员（在职和退休）结构。
2、债务人及担保人资产负债情况：股东（或开办人）是否足额出资、出资形式是否符合法律规定、验资报告、评估报告、最近一期的资产负债表及财务报表、负债明细（见企业报表）。
3、有抵（质）押担保的，应调查抵押物或质押物（或质权）情况：抵（质）押物或质权现有名称、数量、面积、质量、所在地、所有权属或使用权属等现状是否与抵（质）押设定时一致，现场查看抵（质）押物是否存在有无减值因素，如土地的性质（如为划拨土地需扣除40%土地出让金）、房产与土地是否一同抵押、抵押物完善程度（瑕疵）目前的市场价值、抵押物被依法执行的或变现的难易程度。初估现值并与债权金额进行比较。
4、回购意向和其他。
简称与定义
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：
本敷陈”指由××律师事务所于年月日出具的关于公司之律师尽职调查敷陈。
本所”指律师事务所。
本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
公司（债权人）”指在省市工商行政办理局登记成立的公司，注册号为。
公司（保证人）”指在省市XXX登记成立的公司，注册号为。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
精选-律师尽职调查报告-范文
律师尽职调查报告
律师尽职调查报告，是指通过律师了解目标公司的情况，发现潜在法律风险和可能增加交易成本的问题，为企业并购的科学决策提供依据。本文将为你提供律师尽职调查报告，欢迎阅读参考。
篇一：
有关公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司( aa )的委托，基于aa和的股东于年月日签订的《股权转让意向书》第条和第条的安排，在本所尽职调查律师提交给公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列)：
本报告指由律师事务所于年月日出具的关于公司之律师尽职调查报告。
本所指律师事务所。
本所律师或我们指律师事务所法律尽职调查律师。
公司指公司，一家在省市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的
提示均指本报告中的某一部分。
方法与限制
本次尽职调查所采用的基本方法如下：
审阅文件、资料与信息;
与公司有关公司人员会面和交谈;
向公司询证;
参阅其他中介机构尽职调查小组的信息;
考虑相关法律、政策、程序及实际操作;
本报告基于下述假设：
所有公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;
所有公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;
所有公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;
所有公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;
律师 尽职调查 函证
律师尽职调查函证
XXXXXX律师事务所
XXX律师:
本公司己聘请XXXXXX会计师事务所（特殊普通合伙（以下简称“XXXXXX”）对本公司2023年度（以下简称“资产负债表日”）的资产负债表以及截止于资产负债表日的该年度利润及利润分配表和现金流量表进行审计。为配合该项审计，谨请贵律师基于受理本公司委托的工作（诸如常年法律顾问、专项咨询和诉讼代理等），提供下述资料，并函告XXXX:
一、请说明存在于资产负债表日并且自该日起至本函回复日止本公司委托贵律师代理进行的任何未决诉讼。该说明谨请包含以下内容:
1.案件的简要事实经过与目前的发展进程；
2.在可能范围内，贵律师对于本公司管理当局就上述案件所持看法及处理计划（如庭外和解设想）的了解，及您对可能发生结果的意见;
3.在可能范围内，您对可能发生的损失或受益的可能性及金额的估计。
二、请说明存在于资产负债表日并且自该日起至本函回复日止，本公司曾向贵律师咨询的其他诸如未决诉讼、追索债权、被追索债务以及政府有关部门对本公司进行的调查等可能涉及本公司法律责任的事件。
三、请说明截止于资产负债表日，本公司与贵律师事务所律师服务费的结算情况（如有可能，请依服务项目区分）。
四、若无上述一及二事项，为节省您宝贵的时间，烦请填写本函背面《律师询证函复函》并签章后，按以下地址，寄往地址：XXXXX 谢谢合作！
律师尽职调查工作方案
律师尽职调查工作方案
银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资金回收风险，那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营、资产和负债等情况，收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证，作出综合性的资信评估和风险评估，撰写全面性的法律意见，作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据，从而降低银行等金融机构的经营风险。律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通过对业务相对方详细、全面的实地调查和资料收集工作对企业和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行事先分析和评估而专门设立业务种类。
第一部分：律师尽职调查的涵义及价值、意义
一、律师尽职调查的涵义
律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，银行等金融机构提示业务可行性及风险，出具综合性法律意见并附相关调查资料。
二、律师尽职调查的价值和意义：
、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面了解。
、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。
、甄别业务相对方。
、就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，及时调查业务实施方案，防范风险产生。
、避免业务失败或陷入纠纷，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最终的科学决策提供依据。
、律师尽职调查的结果对双方最终能否达成业务协议及业务品质起着非常关键的作用。
第二部分：律师尽职调查遵循的原则
一、全面原则
、调查内容全面：调查业务相对方的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等。
律所企业尽职调查报告范文
律所企业尽职调查报告范文
一、调查目标
本次调查的目标为一家律所企业，旨在对其进行全面的尽职调查，以了解其经营状况、管理制度、法律风险以及潜在的合规问题等。通过对律所企业的调查，可以为投资者、合作伙伴和相关利益相关者提供有关该企业的全面了解，为决策提供参考依据。
二、调查方法
1.文件调查：通过收集和分析律所企业的各种文件，如公司章程、合同文件、法律顾问报告等，了解企业的组织结构、经营范围、法律风险等情况。
2.实地访谈：与律所企业的相关人员进行面对面的访谈，包括高级管理人员、律师、合作伙伴等，以深入了解企业的运营情况、管理制度、法律合规性等方面的问题。
3.数据分析：通过对律所企业的财务数据、业绩数据等进行统计和分析，了解企业的财务状况、经营状况等情况。
三、调查结果
1.律所企业的组织结构合理，管理层稳定，具备一定的运营能力和专业水平。
2.律所企业的法律服务范围广泛，涉及民事、商事、刑事等多个领域，为客户提供全面的法律服务。
3.律所企业与多家机构和企业有合作关系，拥有一定的客户资源和合作伙伴。
4.律所企业的财务状况良好，具备良好的盈利能力和偿债能力。
5.律所企业在管理制度、内部控制方面存在一些问题，需要加强管理和监督。
6.律所企业在法律合规方面存在一定的风险，需要加强对法律法规的学习和遵守。
四、风险评估和建议
1.风险评估：根据调查结果，律所企业存在一定的管理和合规风险，需要引起重视。
2.建议：
（1）加强内部管理：律所企业应建立健全的内部管理制度，明确各项职责和权限，加强对律师和员工的培训和管理。
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律师事务所
关于股份有限公司
在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之
尽职调查工作底稿
开始制作时间：
结束制作时间：
致股份有限公司董事会：
本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
律师事务所
年月日
承诺保证书
律师事务所：
股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：
一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。
十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的组织机构，并严格按照该规则规范运作。我公司各部门均独立运作，未依赖于任何股东和其他关联方。
十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。
十五、我公司没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
十六、我公司在近两年内不存在违法违规行为。
十七、我公司近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
十八、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书中有错以致受到行政处罚或第三人索
赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清及经济赔偿责任。
此致。
股份有限公司
法定代表人：
年月日
项目简介
项目基本情况介绍股权结构图
主营业务
主要资产
关联方
工作计划
序号审验内容是否
审验
编号备注
A本次挂牌的批准与授权
B本次挂牌的主体资格
C本次挂牌的实质条件
D公司的设立
E公司的独立性
F公司的发起人与股东
G公司的股本及演变
H公司的业务
I关联交易与同业竞争
J公司的主要财产
K公司的重大债权债务
L公司的重大资产变化及收购兼并M公司章程的制定与修改
N 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
O 公司董事、监事和高级管理人员
及其变化
P公司的税务
Q 公司的环境保护和产品质量、
技术等标准
R公司的业务发展目标
S重大诉讼、仲裁或行政处罚
T 公司的《股份转让说明书》法律风险的评价
U公司的劳动人事及社会保障V律师认为需要说明的其他问题
A:本次挂牌的批准与授权
调查事项本次挂牌的批准与授权调查人员
调查方法
1.书面审查；
2.实地调查与见证
调查地点
调查时间
调查目的公司本次挂牌决策程序是否合法有效
调查内容1.股东大会是否已依法定程序作出批准挂牌的决议。
2.根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效。
3.如股东大会授权董事会办理有关挂牌事宜，上述授权范围、程序是否合法有效。
调查程序1.核查公司董事会《关于xx股份有限公司作为非上市股份有限公司申请进入山西股权交易中心/全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于授权公司董事会办理本次申请挂牌的议案》，董事会会议通知、表决票、会议决议、会议记录等文件资料原件并取得复印件（该公司章）；2.核查公司股东大会《关于xx股份有限公司作为非上市股份有限公司申请进入山西股权交易中心/全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于授权公司董事会办理本次申请挂牌的议案》，股东大会会议通知、签到册、表决
票、会议决议、会议记录等文件资料原件并取得复印件（该公司章）。
调查文件A-1董事会文件
A-1-1董事会会议通知；
A-1-2董事会关于公司挂牌的议案；
A-1-3董事会关于授权董事会办理本次挂牌的所有事宜的议案；
A-1-4董事会表决票；
A-1-5董事会关于上述议案的决议；
A-1-6董事会会议记录；
A-2股东大会文件
A-2-1股东大会会议通知；
A-2-2公司股东名册；
A-2-3股东大会签到册；
A-2-4股东大会关于公司挂牌的议案；
A-2-5股东大会关于授权董事会全权处理挂牌事宜的议案；
A-2-6股东大会表决票；
A-2-7股东大会关于上述议案的决议
A-2-8股东大会会议记录。
以上材料需公司加盖公章（骑缝章）