基金管理方案公司投资决策委员会实用制度.doc

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基金管理公司投资决策委员会制度

基金管理公司投资决策委员会制度文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）**公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。

未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员，外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等，总人数为5人。

第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。

第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。

第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审订投资项目管理制度和业务流程；（二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程；（三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例；（四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定；（五）听取项目组关于投资项目情况的汇报；（六）依照有关规定对投资项目出具审核意见；（七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。

第三章议事规则及程序第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。

第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。

第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。

第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。

投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。

基金管理公司投资决策委员会议事规则

基金管理公司投资决策委员会议事规则XXX或设立的专门基金管理公司）XXX议事规则20CC年1月XXX议事规则目录2XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。

第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则。

界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。

第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资工程。

董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一工程累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在跨越全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。

第五条对于重大投资及重大关联交易工程，投委会作出决议后，提交董事会审议并终究决策，其他投资决议报董事会备案。

接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等发起报告以及工程重大风险报告，审议并决策。

第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。

其中，XXX提名两名，由董事会聘任。

第七条投资决策委员会设主席一位，由董事会自XXX3XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则提名的委员中选举产生。

第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选能够连任。

第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；三）具有较强的综合分析和判断本领，具有独立工作的本领。

基金管理人登记参考制度模板：1.投资决策委员会议事规则

【】有限公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为保障【】有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关法律法规及《运营风险与内部控制制度》的规定，制定本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会的下设机构，是公司投资业务的最高决策机构，根据董事会的授权履行以下职责：一、负责决定本公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合、投资管理及投资退出等总体计划；二、负责对本公司所投资项目的投资决策和风险控制；三、审议公司对外投资业务；四、审议公司参与上市公司定向增发或协议转让的方案；五、审议参与投资非上市公司股权或其他符合国家政策的非证券、期货投资类项目；六、对拟投资或已投资项目委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，或委派董事、监事、财务人员到项目中；七、公司规章制度或董事会授权的其他事项。

第三条投资决策委员会由3名委员组成，可聘请外部专家担任或兼任。

投资决策委员会成员人数可根据实际情况进行调整。

投资决策委员会的委员由公司董事会聘任。

第四条投资决策委员会成员应勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，具备与工作相适应的专业知识，就审议的工作内容作独立判断并发表意见。

第五条投资决策委员会设主任委员1人，由公司董事会在投资决策委员会的委员中指定。

主任委员负责召集和主持投资决策委员会会议。

第六条投资决策委员会可以聘请外部专家或机构提供咨询，咨询专家可以列席投资决策委员会会议。

第七条投资决策委员会设秘书一名，负责投资决策委员会的日常事务，如会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。

第二章议事规则第八条投资业务部门应于七个工作日前向投资决策委员会秘书提交经风控合规部门审查的项目材料。

第九条投资决策委员会秘书在收到审议项目后，应及时向投资决策委员会主任委员报告，并在一个工作日内向投资业务部门反馈会议时间、向投资决策委员分发会议材料。

(完整版)基金管理公司投资决策委员会制度

**公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。

未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。

第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。

第三章议事规则及程序第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。

第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。

第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。

第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。

第十一条投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，即为有效通过；主任委员有一票否决权。

基金公司投资决策管理制度

第一章总则第一条为规范本公司的投资决策行为，确保投资决策的科学性、合理性和合规性，降低投资风险，提高投资收益，保障公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司及其分支机构（以下简称“公司”）的投资决策活动。

第二章投资决策机构第三条公司设立投资决策委员会（以下简称“投决会”），负责公司投资决策事宜。

第四条投决会由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）总经理或其授权代表；（三）投资总监；（四）财务总监；（五）风险控制总监；（六）其他相关专家。

第五条投决会设主任一名，由董事长担任。

主任负责召集和主持投决会会议，对投决会决议负有最终责任。

第三章投资决策程序第六条投资决策程序分为以下阶段：（一）项目筛选：由投资部门根据市场情况、公司战略和投资策略，筛选出符合投资条件的投资项目。

（二）项目评估：由投资部门对筛选出的投资项目进行详细评估，包括项目可行性、财务分析、风险评估等。

（三）投决会审议：投资部门将评估报告提交投决会审议，投决会根据评估报告和投资策略，对投资项目进行表决。

（四）投资执行：投资部门根据投决会决议，办理投资手续，进行投资。

第四章投资决策原则第七条投资决策应遵循以下原则：（一）合规性原则：投资决策必须符合国家法律法规、监管政策和公司章程。

（二）风险控制原则：投资决策应充分考虑投资风险，确保投资风险可控。

（三）收益最大化原则：投资决策应追求投资收益最大化。

（四）长期稳定原则：投资决策应注重投资项目的长期稳定发展。

第五章投资决策责任第八条投决会成员对投决会决议承担相应的责任。

（一）投决会主任对投决会决议负有最终责任。

（二）投决会成员对其提出的投资建议和表决意见承担相应的责任。

（三）投资部门对投资项目的筛选、评估和执行承担相应的责任。

第六章附则第九条本制度由公司董事会负责解释。

第十条本制度自发布之日起施行。

投资决策委员会制度

投资决策委员会制度投资决策委员会制度第一章总则第一条为了提高投资业务质量，控制资金风险，制定本制度。

第二条基金管理有限公司（以下简称“公司”）设立投资决策委员会。

第三条股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。

第四条投资决策委员会依据本制度审核投资项目。

第五条投资决策委员会以投票方式对投资项目进行表决，出具审核意见。

第六条投资决策委员会审核公司的投资项目管理规程，报董事会审议通过。

第七条依照公司管理规定，审议、制定公司本息逾期90天（含）以上投资项目的处理方案，报董事会审批。

第八条投资决策委员会对公司股东负责，有权审查所有投资项目实施情况。

第二章投资决策委员会的组成第九条投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。

第十条投资决策委员会每名委员均有表决权。

第十一条投资决策委员会设主任1名,负责召集、主持投资决策委员会会议。

第十二条投资决策委员会主任的职责包括：1、股权投资项目须在项目组提出申请的7个工作日内主持召开投资决策委员会会议；2、债权投资项目须在项目组提出申请的3个工作日内主持召开投资决策委员会会议；3、组织投资决策委员会委员在投资决策委员会会议上发表意见并开展讨论。

一般情况下，针对股权投资项目各投资决策委员会委员应在会后的7个工作日出具最终审核意见。

针对债权投资项目应在会后3个工作日内出具最终审核意见，若未在固定时间内出具审核意见，则视为同意；4、负责在上报业务材料审核意见处明确审核意见，并由全体成员签字确认。

第十三条投资决策委员会委员及主任每届任期3年，可以连任。

第十四条投资决策委员会委员有下列情形之一的，应当予以更换：1、违反法律、行政法规、公司章程和审核工作纪律的；2、未按照公司的有关规定勤勉尽职的；3、本人提出更换申请的；4、一年内2次以上不履行职责的；5、经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。

投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。

投资决策委员会委员更换后，股东会应及时推选新的投资决策委员会委员。

基金投资管理制度DOC

基金投资管理制度DOC一、前言本文档旨在规范和指导公司基金投资管理的相关活动，确保投资行为合规、风险可控、收益稳定。

基金投资管理制度是公司基金管理的重要组成部分，包括基金投资管理的基本原则、流程和各方责任，涵盖了基金投资的方方面面。

二、定义和概述2.1 基金根据《基金法》的定义，基金是合法设立、募集和投资资金的机构或计划，以资金共同和隔离管理的方式，按照公众自愿参与和持有的原则，进行证券投资。

2.2 基金投资管理基金投资管理是指基金管理人依据基金合同和基金投资方向，对基金资金进行有效配置和运作，以取得最佳收益，并同时管理和控制投资风险的过程。

三、基金投资管理原则3.1 风险可控原则基金投资管理必须以风险可控为基础，合理选择投资标的、控制投资比例，遵循分散投资原则，以降低基金投资风险。

3.2 合规原则基金投资管理应严格遵守法律法规和相关规章制度，尊重诚信原则，确保基金投资活动的合法性和合规性。

3.3 独立性原则基金投资管理人应在独立性、专业性和公正性的基础上进行投资决策，避免利益冲突，保障基金份额持有人的权益。

3.4 透明度原则基金投资管理应提供及时准确的信息披露，确保基金份额持有人了解基金投资情况和风险。

四、基金投资管理流程4.1 投资策略确定在投资策略确定阶段，基金管理人应结合市场环境和基金投资目标，制定适合的投资策略和方向。

4.2 投资决策基金管理人根据基金投资策略和投资标的的研究分析，做出具体的投资决策，并形成投资组合。

4.3 资金调配基金管理人根据投资决策，进行资金调配和配置，确保基金的资金安全和收益稳定。

4.4 风险管理基金管理人应建立完善的风险管理体系，对基金投资风险进行评估、控制和监测，及时采取风险应对措施。

4.5 业绩评估基金管理人应定期对基金投资业绩进行评估和分析，对基金的收益情况进行信息披露。

五、各方责任5.1 基金管理人责任基金管理人是基金投资管理的主体，负责基金投资决策、资金调配、风险管理和业绩评估等职责。

基金管理有限公司投资决策委员会工作规则模版

X基金管理有限公司投资决策委员会工作规则第一章总则第一条为规范公司投资决策委员会的组织与行为，明确工作程序及方法，根据《X基金管理有限公司章程》、《X基金管理有限公司内部控制大纲》、《X基金管理有限公司投资管理制度》等相关规定，制订本规则。

第二条公司投资管理部及专户管理部（以下统称“投资部门”）为投资决策委员会的日常办事机构，负责具体组织筹备投资决策委员会会议。

第二章主要职责第三条投资决策委员会是公司经理层下设的进行组合投资管理的专业委员会，包括基金投资决策委员会和专户投资决策委员会。

第四条投资决策委员会的职责包括：（一）依照监管法规与基金合同，确立公司所管理投资组合的投资策略、投资计划、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划；（二）确定、调整对主要投资人员的投资额度授权，审查评价主要投资人员的业绩表现，批准对投资人员的考核方案；（三）评估公司所管理基金的业绩表现和风险状况，确定是否需要做出调整以及具体调整措施；（四）遇到重大突发事件及时调整投资决策方案；（五）审议新产品计划，并将新产品计划报董事会批准；（六）决定其他与基金投资相关的重要事项。

第五条投资决策委员会在行使其职能过程中，如有必要，可要求相关业务部门提供相应的信息资料及说明报告。

第三章人员组成第六条投资决策委员会是公司负责基金投资决策的专业委员会，基金投资决策委员会组成由总裁办公会决定，总裁或总裁授权的人员任主任委员。

第七条针对基金/专户不同的投资类别、不同决策事项，相应的投资决策委员会委员遵循必要的回避原则。

督察长有权列席会议，经总裁批准的其他人员可列席参会。

第四章工作规则第八条主任委员负责召集并主持投资决策委员会会议，签发投资决策委员会决议。

主任委员因故缺席或不能履职时，可书面委托其他一名委员代行相应职责。

第九条投资决策委员会每月定期召开会议，如遇特殊情况可以顺延。

第十条根据市场状况、监管部门要求或公司自身需要，投资决策委员会委员可以提议召开临时会议，研究解决非常规事项。

(完整word版)基金管理公司投资决策委员会制度

**公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险,特制定本制度.第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会根据股东会的授权,对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。

未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员,外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等,总人数为5人。

第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。

第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。

第六条投资决策委员会的主要职责:(一）审订投资项目管理制度和业务流程；（二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程；(三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例；（四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定;(五）听取项目组关于投资项目情况的汇报；（六）依照有关规定对投资项目出具审核意见；（七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。

第三章议事规则及程序第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开.第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。

第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开.第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票,与会委员不得弃权。

投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见(如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。

第十一条投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意,即为有效通过；主任委员有一票否决权。

私募股权投资基金管理公司投资决策委员会规则模版

xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。

投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。

投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。

同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。

第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。

第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。

主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。

证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。

委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。

第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。

基金管理公司投资决策委员会制度

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第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会根据股东会的授权,对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。

未经投资决策委员会决策,公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表,根据需要可以外聘委员,外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等,总人数为5人。

第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。

第五条投资决策委员会设主任委员一名,负责召集、主持投资决策委员会会议,并作会议记录。

第六条投资决策委员会的主要职责:(一)审订投资项目管理制度和业务流程;(二)监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程;(三)适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例;(四)审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定;(五)听取项目组关于投资项目情况的汇报;(六)依照有关规定对投资项目出具审核意见;(七)其他投资决策委员会认为需要审批的事项。

第三章议事规则及程序第七条在保障委员充分表达意见的前提下,投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。

第八条为保证投资决策委员会的会议质量,每次会议最多审核两个项目。

第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。

第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权,表决票设同意票和反对票,与会委员不得弃权。

投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见(如有)等作出独立判断,并在表决票上说明相关理由。

第十一条投资决策委员会作出的决议,须经全体参会委员的三分之二以上(含三分之二)同意,即为有效通过;主任委员有一票否决权。

基金投资管理制度（DOC）

基金投资管理制度（DOC）XX基金管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为维护XX基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）基金持有人的合法权益，规范基金资产投资行为，科学、高效、有序地开展投资管理业务，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规及《XX基金管理有限公司章程》，制定本制度。

第二条投资管理的目标是为基金持有人争取最佳利益，最大限度地保证基金资产的安全和增值。

第三条本制度适用于公司与投资管理工作直接相关部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。

第二章投资管理基本原则第四条投资管理的原则：(一)遵守国家有关法律、法规和合同等相关规定。

(二)坚持规范、稳健、高效的投资原则。

(三)把维护基金持有人利益作为公司投资的最高准则。

(四)公平的对待所有基金。

(五)分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，做到决策有效、责任明确。

(六)严格执行投资禁止与限制制度。

(七)关注并接受社会公众对投资交易行为的合理评论和监督。

第五条投资组合管理须遵循的原则：（一）价值投资原则公司管理基金的投资遵循价值投资，通过深入研究挖掘并投资于价值低估证券，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，为基金持有人谋取长期、稳定、安全的收益。

（二）风险收益最优配比原则各基金在构建投资组合时，追求风险与收益最优配比，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化，为基金持有人提供最佳的风险调整后的收益率。

（三）分散投资原则公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。

（四）流动性管理原则公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。

公司投资决策管理制度范本

第一章总则第一条为规范公司投资决策行为，确保投资决策的科学性、合规性和风险可控性，保障公司和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的投资决策活动。

第三条投资决策遵循以下原则：（一）遵守国家法律法规，符合国家产业政策；（二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务；（三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险；（四）强化责任追究，确保投资决策责任到人。

第二章投资决策范围第四条本制度所述投资决策范围包括：（一）对外投资：包括股权投资、债权投资、联合投资等；（二）内部投资：包括固定资产购置、技术改造、研发投入等；（三）投资收益分配：包括利润分配、资本公积金转增股本等；（四）其他涉及公司投资权益的重大事项。

第三章投资决策程序第五条投资决策程序分为以下几个阶段：（一）前期调研：投资部门负责对投资项目进行可行性研究，包括市场分析、财务分析、风险评估等，形成投资建议报告。

（二）初步决策：投资部门将投资建议报告提交给投资决策委员会审议。

（三）决策审议：投资决策委员会根据投资建议报告及审议意见，对投资项目进行审议，形成决策意见。

（四）决策实施：投资部门根据决策意见，负责投资项目的实施工作。

（五）投资后管理：投资部门负责对投资项目进行跟踪管理，确保投资目标实现。

第六条投资决策委员会组成及职责：（一）投资决策委员会由公司董事会、监事会、高级管理人员及相关部门负责人组成。

（二）投资决策委员会负责对公司投资决策事项进行审议，形成决策意见。

（三）投资决策委员会审议事项包括：1. 投资项目可行性研究报告；2. 投资项目投资额度、投资期限、投资回报等；3. 投资项目风险控制措施；4. 投资项目审批程序；5. 其他投资决策事项。

第四章投资风险控制第七条投资风险控制包括以下内容：（一）投资风险评估：对投资项目进行全面风险评估，包括市场风险、财务风险、政策风险、法律风险等。

基金投资管理制度DOC

基金投资管理制度DOC基金投资管理制度一、总则1.本管理制度是为规范基金投资管理行为，保障基金资产安全，提高基金投资收益而制定的。

2.本管理制度适用于所有基金公司，基金经理人，基金管理人等基金投资管理人员，包括本公司管理的各类基金。

3.本管理制度的实施必须遵循证券法，基金法，基金合同和其他有关法律法规的规定。

二、基金投资管理的原则1.风险控制原则。

基金投资管理要以资产安全为前提，注重风险控制，从而保障投资人的合法权益。

2.合规经营原则。

基金投资管理必须适应市场竞争的要求，在合法合规的前提下，开展各种投资活动。

3.投资优化原则。

基金投资管理要通过科学的投资研究和专业化的投资管理，不断提高投资管理效率，实现资产的最优配置。

三、基金投资管理的职责1.投资决策。

负责基金的投资决策，确定投资策略和方向，制定投资计划，并在投资过程中进行分析，评估和调整。

2.资产配比。

根据基金投资管理的需要，进行资产配置，平衡投资组合的风险和收益的关系，以达到最优化的投资效果。

3.交易执行。

根据有效的交易执行策略，根据市场行情和投资需求，对基金的交易进行执行管理，并及时反映到基金资产的净值中。

4.风险管理。

制定风险管理措施，建立与风险承担能力相适应的风险控制机制，确保基金的风险控制机制得以有效实施。

5.信息披露。

及时向基金投资人提供相关信息，包括投资业绩，基金投资状况，重大事项等，保护投资人权益。

四、基金投资管理的流程1.投资策略确定。

基金投资管理应当根据基金的基本情况，制定相应的投资策略，包括投资范围，投资比例，投资风格等。

2.投资研究与分析。

通过对市场和投资对象的研究和分析，识别投资机会和潜在风险，并根据其经济周期，行业发展态势，财务状况等指标，定期对投资组合进行评价和调整，提高投资收益。

3.投资决策执行。

根据针对性的投资研究和分析，制定有效的投资决策执行方案，包括投资时机，交易方式，交易量等，并及时反映到基金净值中。

4.监督和管理。

基金公司部门管理制度

一、概述为了确保基金公司各部门工作的高效、有序和合规，特制定本制度。

本制度适用于公司各部门，旨在明确各部门的职责、工作流程、管理制度和考核标准。

二、部门职责1. 投资决策委员会（1）负责制定公司投资策略和投资计划；（2）对基金经理授权，决定基金经理的任免；（3）监督基金经理的投资行为，确保投资决策的科学性和合理性。

2. 投资管理部门（1）投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

（2）研究部主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析，为投资决策提供数据支持。

（3）交易部负责组织、制定和执行交易计划，执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况。

3. 风险管理部门（1）监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告。

（2）风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理，预防风险的存在。

4. 市场营销部门（1）市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务。

（2）销售部负责基金产品的销售和客户关系维护。

5. 财务部门（1）负责公司财务工作，遵守国家会计制度，执行财经纪律；（2）组织建立完善公司财务核算体系，组织公司的会计核算工作；（3）拟定公司的年度资金预算，调度公司资金，确保公司正常生产经营所需资金的集中使用。

三、工作流程1. 投资决策流程（1）投资部提出投资建议；（2）研究部进行风险评估和分析；（3）投资决策委员会审议并决定投资方案。

2. 风险管理流程（1）风险管理部识别、评估和监控风险；（2）监察稽核部对风险进行监督和检查；（3）各部门根据风险评估结果采取相应措施。

3. 市场营销流程（1）市场部制定市场营销策略；（2）销售部执行市场营销计划；（3）客户服务部提供客户服务。

4. 财务流程（1）财务部负责财务核算、报表编制和资金管理；（2）各部门按照财务制度执行财务工作。

四、管理制度1. 保密制度：各部门应严格执行保密制度，确保公司商业秘密和客户信息的安全。

私募基金公司投资决策委员会制度模版

有限公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为建立平凡投资管理有限公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，平凡投资管理有限公司设立投资决策委员会，并根据《公司法》、《有限公司章程》以下简称《公司章程》及其他有关规定制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是股东会按照《公司章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向股东会负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《公司章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由7至8名成员组成，其中股东代表5人，外部专家委员3人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和投资基金运营。

（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设总监一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会总监不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会总监不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会总监由股东推荐，经股东会决议1/2以上表决通过，每届任期3年。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

期间如有委员退出委员会或股东会退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

第八条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。

XX基金管理公司投资决策制度

XX基⾦管理公司投资决策制度XX投资管理有限公司投资决策委员会议事规则第⼀章总则第⼀条为规范【XXXXXXXX】投资管理有限公司（以下简称“XX资本”或“公司”）受托管理私募股权投资基⾦业务过程中的投资决策⾏为，保障投资决策的科学性、专业性、及时性和规范性，防范和控制投资决策风险，根据公司《章程》等有关规定，特制定本规则。

第⼆条投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司作为基⾦管理⼈对所管理基⾦的重⼤投资事项进⾏审议和决策的最⾼权⼒机构。

公司管理基⾦过程中涉及的下列事项，均须由投委会审议通过：1.基⾦对拟投资项⽬进⾏投资；2.项⽬投资权益变现退出及相应分配⽅案；3.公司规章制度规定或所管理基⾦相关法律⽂件约定需提交投委会审议的其他事项。

第三条公司应结合受托管理之基⾦投资领域等具体情况及基⾦相关法律⽂件的约定，就受托管理的每⽀基⾦分别组建投委会。

第⼆章⼈员组成与任职条件第四条每⽀基⾦投委会委员不少于五⼈，具体⼈员组成由公司根据基⾦具体情况确定。

投委会成员应包括公司总经理及风控负责⼈。

公司可邀请基⽯出资⼈委派代表担任投委会委员。

投委会委员任期与所管理基⾦期限⼀致，可以提前辞任或因故解聘。

投委会可根据公司所管理基⾦的需要设观察员。

观察员没有表决权。

第五条投委会设主任委员⼀名。

投委会主任由公司总经理担任。

投委会主任主要负责召集和主持投委会会议。

投委会主任不能或⽆法履⾏职责时，由其授权其他委员代⾏其职责，或由投委会全体委员协商确定其他委员代⾏主任职责。

第六条担任投委会委员须符合下列条件：（⼀）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基⾦运营；（⼆）具备良好的道德品⾏，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守，能够为维护公司和所管理基⾦的权益积极开展⼯作；（三）具有较强的宏观经济分析与判断能⼒，具备⾦融、证券、财务、法律等相关专业知识或⼯作背景，能处理涉及重⼤投资、风险管理等⽅⾯的复杂问题；（四）具有 5 年以上股权投资⼯作经验，熟悉股权投资业务与企业上市的业务流程和相关法规，具有担任专职投委的相关经验，能够基于独⽴性原则就项⽬投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见；（五）具有履⾏职责所必须的时间和精⼒；（六）符合有关法律、法规和公司规章制度规定的其他任职条件。

XX投资管理有限公司投资决策委员会管理办法

XX投资管理有限公司投资决策委员会管理办法一、目的 (1)二、投资决策委员会将履行以下职责 (1)三、投资委员会组成 (2)四、投资会员会组织者 (2)五、投资决策委员会成员通过会议履行职责 (2)六、文件起草及归档部门 (2)七、议事流程业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的，应当将项目资料发送风险控制部初审。

(3)八、开会送达方式 (3)九、会议通知应包括内容 (3)十、投资决策委员会的会议程序包括 (4)十一、投委会意见投票 (4)十二、附则 (5)附件：投资决策委员会表决意见表 (6)一、目的为保障管理有限公司投资决策的科学化、制度化,提高投资的质量,降低投资风险，根据有关规定，建立XX投资管理有限公司投资决策委员会 (以下简称投资决策委员会),并制定本规则。

二、投资决策委员会将履行以下职责(1)对已通过产品入池审批、进入产品池的投资标的产品在风险、收益、合规性等方面进行评估，审议决定是否投资，并提出科学、合理的建议;(2)对投资过程中遇到的政策变化、市场变化、组织机构变化做出灵活应对，确保产品投资的顺利进行。

三、投资委员会组成投资决策委员会由7名委员组成，具体成员为公司CEO、副总经理两名、营销总监、风控总监、合规总监以及投资顾问。

四、投资会员会组织者投资决策委员会由风险控制部负责召集和主持会议。

五、投资决策委员会成员通过会议履行职责参加投资决策委员会会议的人员包括:全体委员、风险控制部主审人员、项目负责产品经理、提出投资需求的投资经理以及其他参与尽职调查的成员。

六、文件起草及归档部门风险控制部指派专人担任投委会综合岗，负责投资决策委员会的会议筹备等日常工作，具体包括会议的组织协调、会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。

七、议事流程业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的，应当将项目资料发送风险控制部初审。

(1)对于标类产品投资，若该产品已经相关审批并列入产品池，项目组应不晚于投资决策会前 12个小时向会议召集部门预约会议并提交上会材料;若该产品尚未经审批并列入产品池，项目组应提前向风险控制部提交产品相关材料，申请产品入池，并于入池审批完成后，不晚于投资决策会前12 个小时向会议召集部门预约会议并提交上会材料；对于非标类产品投资以一事一议为原则，应提前向风险控制部提交材料，由风险控制部上报总部风控中心及总部评审会评审，评审通过后，应不晚于投资决策会前12个小时向会议召集部门预约会议进行再次审议，审议通过后方可投资。

公司投资决策与资金管理制度

公司投资决策与资金管理制度第一章总则第一条为规范公司投资决策和资金管理，提高资金利用效率，保障公司利益最大化，订立本制度。

第二条本制度适用于公司全部投资决策和资金管理活动，包含但不限于项目投资、项目融资、资金运营和风险掌控等方面。

第三条公司投资决策和资金管理应遵从合法性、合规性、效益性、风险可控性的原则，真实、准确地反映公司经营情形和资金运作情况。

第四条公司投资决策和资金管理应贯彻科学决策、合理配置、风险掌控的理念，重视长期价值和可连续发展。

第二章投资决策第五条投资决策程序1. 提出投资项目•营运部门提出投资需求，并书面汇报给投资管理部门。

2. 项目可行性研究•投资管理部门对投资项目进行可行性研究，包含市场调研、技术分析、经济效益评估等。

3. 决策分析和评审•投资管理部门进行决策分析和评审，订立投资决策报告，提出建议看法。

4. 决策审批•将投资决策报告提交给高级管理层审批，包含董事会和总经理等。

5. 投资合同签订•确定投资决策后，签订相应的投资合同，并明确各方责任和权益。

第六条投资风险管理1. 风险评估•在进行投资决策时，应充分考虑项目的风险因素，进行风险评估和风险掌控。

2. 风险分散•在进行资金投资时，应尽量避开过度集中投资于某一项目或行业，实现风险分散。

3. 风险防范•设立风险防范机制，建立风险预警和应对机制，及时识别和应对风险事件。

第三章资金管理第七条资金筹措1. 融资计划•依据公司经营发展需要和投资决策，编制资金融资计划，确定融资方式和规模。

2. 融资渠道•选择合适的融资渠道，包含银行贷款、发债、股权融资等，实施资金筹措。

3. 融资合规•在融资活动中，应遵守国家法律法规和监管要求，确保融资合规。

第八条资金运营1. 资金计划•订立年度资金计划，并进行资金猜测和规划，确保公司资金需求的平衡和满足。

2. 资金调配•依据资金计划，合理调配资金，确保资金正常、高效地流转和使用。

3. 利息管理•依据市场情况和公司需求，进行利息管理，优化资金运营效果。

私募基金管理公司投资决策委员会工作规则模版

【】投资决策委员会工作规则第一章总则第一条根据【】有限公司公司章程，为强化决策功能，规范决策程序，完善公司治理结构，公司特设立投资决策委员会，并制定本工作规则。

第二条投资决策委员会对合伙企业委托进行的投资项目实行最终决策权。

本投资决策委员会的议事规则等细则规定，由董事会决议通过。

第二章人员组成第三条投资决策委员会由四人组成，其成员由xx资产管理公司和【】共同提名，由公司董事会聘任或解聘。

【xx注：请贵司考虑投决会人数和委派方】第四条投资决策委员会可根据实际情况设立一名主任委员，负责主持委员会工作。

第三章职责权限第五条董事会授权投资决策委员会行使如下主要职责权限：【xx注：请根据贵司实际情况考虑下述职责范围是否全面】（一）审议公司经营层报送的拟投资项目投资申请报告及投资项目方案，决策是否对其进行投资。

投资申请报告及投资项目方案应包括：项目的基本情况、行业及市场分析、项目投资金额、项目投资的必要性和可行性分析、项目投资的潜在风险分析、项目投资后管理及对项目效益的预测等。

（二）审议公司经营层报送的已投资项目的退出方案，并进行决策。

（三）投资决策委员会会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程、合伙企业合伙协议的规定。

（四）制定私募基金的设立、募集和管理方案。

（五）审批公司担任其他基金管理人所管理私募基金的合作机构（如投资顾问、财务顾问）相关事项。

（六）决定或授权管理层决定对投资标的企业的委派人员。

（七）董事会授权的其他事项。

第四章议事规则第六条投资决策委员会可根据公司项目投资需要不定期召开会议，公司综合管理人员于会议召开前及时通知全体成员。

第七条投资决策委员会会议一般采用现场会议方式召开，也可以使用电话会议或使参加会议的所有人士能相互听见对方的类似通讯设备进行会议，以该等方式参加会议应构成亲自出席该投资决策委员会会议。

因项目紧急，会议可以采取通讯表决的方式召开。

第八条投资决策委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，委员因故不能出席，须书面委托其他委员代为出席及表决；委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。