某某基金管理系统有限责任公司管理系统投资管理系统规章制度
投资管理公司规章制度范文(三篇)
投资管理公司规章制度范文第一章总则第一条目的和依据第二条适用范围第三条基本原则第二章公司治理第一节公司组织架构第二节公司职权职责第三节人事管理第四节绩效考核第三章业务规范第一节业务范围第二节业务流程第三节业务风控第四节合规管理第四章工作规范第一节工作时间和休假制度第二节工作纪律第三节工作安全第四节保密和知识产权第五节财务管理第五章人员培训第一节培训计划第二节培训内容第三节培训评估第六章纪律第一节违纪处理第二节惩罚措施第三节被投诉处理第七章附则第一条规章制度的修订和解释第二条实施时间第三条监督检查第四条附加说明以下为第二章至第六章的规章制度详细内容：第二章公司治理第一节公司组织架构1. 公司设置总经理办公室、财务部、风险控制部、投资部等职能部门，具体部门职责由公司内部明确确定。
2. 公司职能部门人员须按照规定的职责和权限履行工作，不得越权行使职权。
3. 公司直属部门领导须按照公司行政管理的要求，及时向上级报告工作进展情况。
第二节公司职权职责1. 公司总经理负责全面领导和管理公司工作，承担公司的法人责任，具体职责由公司内部明确确定。
2. 各部门负责人负责本部门的日常工作，贯彻落实公司决策，并向公司总经理报告工作情况。
3. 公司内部设立投资委员会，负责投资决策和监督，定期开展投资策略和业绩评估工作。
第三节人事管理1. 公司人事部负责公司的人力资源规划、招聘、培训等工作。
2. 公司根据工作需要招聘人员，采取选拔录用、面试等方式进行；3. 公司人员聘用须签订劳动合同，明确双方的权利义务。
第四节绩效考核1. 公司对骨干人员和员工进行年度绩效考核，评估工作成绩、能力、工作态度等方面。
2. 绩效考核结果作为绩效工资发放和晋升调整的重要依据，在评估不合格的员工面临降薪或解聘。
第三章业务规范第一节业务范围1. 公司的主要业务范围包括：股票、基金、债券等金融产品的投资管理、投资咨询等。
2. 公司依法取得的金融资质和牌照仅限于经营范围内的相关业务。
基金投资管理规章制度
基金投资管理规章制度第一章总则第一条为规范基金投资管理行为，保护投资者权益，提升基金管理水平，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于所有基金管理人实施基金投资管理活动。
第三条基金投资管理行为应当遵循合法、公正、公平、开放、诚信的原则，确保基金资产安全，实现投资者合理预期。
第四条基金管理人应当履行诚实守信、勤勉尽责的义务，加强内部控制，保护基金投资者权益。
第五条基金管理人应当设立专门机构负责基金投资管理，确保其独立性和专业性。
第二章投资管理基本原则第六条基金投资管理应当注重风险控制和收益增长的平衡。
第七条基金投资应当遵循合规性、透明度、流动性和有效性原则。
第八条基金投资应当具备充足的尽调和风险评估工作，确保投资的合理性和可行性。
第九条基金投资应当依法合规，保证合法权益，谋求长期稳定收益。
第十条基金投资应当遵循分散投资、差异化投资和风险分散的原则。
第三章投资管理流程第十一条基金管理人应当制定投资策略和投资组合结构，确保投资目标的实现。
第十二条基金管理人应当根据基金的风险偏好、投资期限和收益预期，确定投资品种和比例。
第十三条基金管理人应当建立健全的信息收集、研究分析和决策制定机制，确保投资决策的科学性和准确性。
第十四条基金管理人应当制定投资风格、投资策略和投资限制，确保投资活动的合规性和规范性。
第十五条基金管理人应当制定风险管理措施，进行风险评估和控制，确保投资风险可控。
第四章投资管理职责第十六条基金管理人应当制定投资决策程序和决策责任制度，确保投资决策的透明可控。
第十七条基金管理人应当建立健全的投资研究和决策机构，确保投资决策的科学性和准确性。
第十八条基金管理人应当落实投资管理责任，履行授权和托管义务，保护投资者合法权益。
第十九条基金管理人应当建立健全的绩效评价和激励机制，促进投资管理团队的稳定和发展。
第五章投资管理监督第二十条监管部门应当建立健全投资管理监督制度，对基金管理人的投资管理行为进行定期检查和评估。
投资基金公司管理制度范文
投资基金公司管理制度范文投资基金公司管理制度范文第一章总则第一条为规范本公司的投资管理行为、保护基金投资者的合法权益，提高公司的投资管理水平，制定本制度。
第二章投资决策第二条投资决策应遵循公开、公允、公正、合法的原则，确保投资决策的科学性和准确性。
第三条投资决策应与基金投资目标、投资政策相一致，并考虑基金投资者的风险承受能力和投资期限。
第四条投资决策应基于全面的信息收集和分析，确保投资决策的全面性和客观性。
第五条投资决策应由公司投资管理部门根据公司内部决策程序制定，并按照公司内部授权制度执行。
第三章投资执行第六条投资执行应按照投资决策的要求进行，确保投资的及时、准确和合规完成。
第七条投资执行应遵循谨慎经营的原则，确保基金资产的安全和价值的保持。
第八条投资执行应秉持持续监督原则，定期对投资项目进行跟踪和分析，及时处理投资中的问题和风险。
第九条投资执行应准确记录投资决策和操作过程，做好档案管理和信息披露工作。
第四章风险管理第十条风险管理应贯穿于投资的全过程，确保基金投资者的合法权益和投资资产的安全。
第十一条风险管理应采取多层次、多角度的手段，对投资项目的风险进行评估和控制。
第十二条风险管理应注重信息的收集和分析，及时发现和排除投资中的风险。
第十三条风险管理应由公司投资管理部门负责，配合风险管理部门的监督和协助。
第五章投资者权益保护第十四条投资者权益保护是基金公司的重要职责，应依法维护和保护投资者的合法权益。
第十五条投资者权益保护应从信息披露、产品设计、投资决策等方面提供保障。
第十六条投资者权益保护应注重教育和引导，提升投资者的风险意识和投资能力。
第六章信息披露第十七条信息披露应遵循公开、透明、及时、准确的原则，确保投资者的知情权和监督权。
第十八条信息披露应包括公司的基本情况、基金的运作情况、投资项目的情况等内容。
第十九条信息披露应以多种形式进行，包括书面报告、网站公告、媒体发布等方式。
第七章监督管理第二十条监督管理应实行分级负责制，明确各级管理人员的职责和权限。
证券投资基金投资管理系统规章制度
目录第一章总则 (2)第二章投资管理基本原则 (2)第三章投资管理的决策体制 (4)第四章投资管理程序 (11)第一节投资研究 (12)第二节投资决策 (13)第三节投资执行 (16)第四节投资跟踪与总结 (17)第五节投资核对与监督 (18)第五章证券备选库的建立与维护 (18)第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权 (21)第七章投资禁止与限制 (22)第八章投资授权管理 (25)第九章投资风险控制 (25)第十章附则 (27)第一章总则第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。
第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。
第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。
第二章投资管理基本原则第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。
第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。
坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。
第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。
第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。
第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。
第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资者提供高水平的理财服务。
基金公司投资管理制度范文
基金公司投资管理制度范文基金公司投资管理制度范文第一章总则第一条为规范基金公司的投资管理行为，保护投资者利益，根据相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于基金公司的全部投资管理活动。
第三条基金公司的投资管理活动应当遵守法律法规，遵循诚实信用、审慎经营、风险控制和投资者利益最大化的原则。
第二章投资策略与目标第四条基金公司应当根据投资者的风险偏好和收益目标，制定合理的投资策略和目标，并向投资者充分披露。
第五条基金公司应当根据投资策略和目标，合理配置投资资产，通过分散投资降低风险并追求收益。
第六条基金公司应当根据市场变化和投资者需求，及时调整投资策略和目标，并向投资者做出相应说明。
第三章投资决策与执行第七条基金公司应当建立完善的投资决策机制，明确投资决策的程序和权限。
第八条基金公司应当根据投资策略和目标，进行投资研究和分析，对潜在投资标的进行评估和筛选。
第九条基金公司应当根据市场情况和投资者需求，合理选择投资标的和投资品种，并进行投资组合管理。
第十条基金公司应当根据风险控制要求，制定投资限额和单项投资限额，并进行动态管理。
第十一条基金公司应当加强对投资者信息的收集和分析，及时了解投资者需求，并据此调整投资决策和执行。
第十二条基金公司应当建立投资决策和执行的风控体系，对投资风险进行有效管理。
第四章投资组合管理第十三条基金公司应当建立有效的投资组合管理体系，对投资组合进行全面、动态的管理。
第十四条基金公司应当在投资组合中合理配置不同风险和回报特征的投资标的，实施风险分散。
第十五条基金公司应当定期对投资组合的风险水平和绩效进行评估和监控，并根据结果进行调整和优化。
第十六条基金公司应当建立投资组合流动性管理制度，确保资产能够及时变现。
第五章风险管理第十七条基金公司应当建立完善的风险管理体系，对投资风险进行全面、动态的控制。
第十八条基金公司应当制定明确的风险控制指标和投资限额，并对投资决策和执行过程进行监督和审查。
基金公司投资管理规章制度细则
基金公司投资管理规章制度细则随着金融市场的不断发展，基金成为了许多投资者的首选，基金公司的投资管理规章制度对于基金的运营和发展具有重要意义。
本文将介绍基金公司投资管理规章制度的细节，并探讨其对基金行业的影响和意义。
首先，基金公司的投资管理规章制度涉及到基金管理人的行为规范。
基金管理人作为投资者代理人，在投资过程中应当遵守法律法规，维护投资者的合法权益。
其不得利用信息优势从事内幕交易，不得操纵市场价格等。
投资管理规章制度要求基金管理人具备丰富的投资经验和专业的知识，确保其能够准确把握市场风险，并为基金投资者创造价值。
其次，投资管理规章制度也对基金产品的投资范围和投资比例做出了明确规定。
基金公司应将资金投资于多样化的资产类别中，包括股票、债券、货币市场工具等。
这样的多元化投资策略可以降低风险，提高资金的收益率。
投资管理规章制度还规定了基金公司对于不同类型的基金产品的最高持仓比例和单只资产的最大投资比例，以防止基金公司过度集中资金投资于某一特定行业或个股，避免风险的集中。
再次，投资管理规章制度还对基金公司的投资决策程序和风险控制措施做出了规定。
基金公司应建立健全的投资决策程序，确保投资决策的科学和合理。
在投资决策过程中，应充分考虑市场风险、经济形势、政策环境等因素，并严格遵守内部的投资限额和风险控制措施。
此外，投资管理规章制度还要求基金公司建立风险管理和内部控制体系，确保基金公司的投资活动符合法律法规的要求，并能够及时发现和纠正投资决策中的错误和失误。
最后，投资管理规章制度对基金公司的信息披露和透明度要求非常严格。
基金公司应及时向投资者披露基金的投资策略和风险收益特征，向投资者提供全面、准确、及时的信息，确保投资者能够真实了解基金的运作和风险情况。
同时，投资管理规章制度还规定了基金公司的信息保密要求，确保基金公司不泄露投资者的隐私和交易信息。
综上所述，基金公司投资管理规章制度细则对于基金行业的规范化和健康发展具有重要意义。
私募基金管理人(后台)管理系统岗位分工及责任制度模版
XX投资管理公司（后台）管理系统岗位分工及责任制度第一章总则第一条交易（后台）管理系统主要是完成对前台业务系统（包括网上交易系统和柜台销售系统）功能的数据支持和集中管理，可进行系统信息维护、数据管理、日常业务流程清算等。
第二条该系统的主要功能包括如下5个部分：(1) 系统管理模块：主要是对系统进行管理的功能，包括：权限管理、修改口令、操作员查询、操作员日志查询、操作员状态查询等。
(2) 信息维护模块：主要是完成对系统相关信息设置的功能，包括：工作日设置、基金信息维护、设置交易限制等；每项信息的设置，都需要业务主管授权才能成功，才能生效；(3) 数据处理模块：主要是完成对相关数据的备份和恢复等功能；(4) 查询管理模块：主要是完成各类业务信息的查询，包括：客户基本信息查询、客户资金信息查询、客户份额信息查询、基金信息查询、基金分红信息查询、交易通用查询等功能；(5) 资金管理模块：主要是完成资金相关的管理功能，包括：网银（支付渠道）对账、定期定额扣款等功能。
第三条交易（后台）管理系统需严格控制操作权限的分级和管理，当前设置的主要角色组有：信息维护（信息设置权限）、业务主管（信息修改授权权限）、交易运营（日终清算相关权限）、资金清算(资金管理相关权限）、系统管理（系统参数相关权限）。
第二章信息维护岗位职责第四条信息维护人员由系统运维部的部分技术人员组成，其主要工作是完成系统中相关业务参数的初始化设置。
第五条信息维护人员的主要权限包括信息维护相关的各项功能，如基金信息设置、基金注册登记机构（TA)设置、工作日设置等。
信息维护之外的其他功能均无权限。
第三章交易运营岗位职责第六条交易运营人员由运营部部分业务人员组成，其主要工作是进行每日日常业务流程清算，完成基金行情、交易申请数据的导出及基金注册登记机构确认数据的导入和处理。
第七条交易运营人员的主要权限包括如下3个部分：(1) 日常业务清算流程：工作日初始化、启动柜台交易、接收行情、导出申请数据、导入确认数据等；(2) 查询管理：查询相关的各项功能，如客户信息查询、交易申请查询等；(3) 报表管理：交易申请统计报表打印、客户开户报表打印等。
xxx公司基金管理制度
xxx公司基金管理制度第一章总则第一条为规范公司基金管理行为，保障基金安全和稳健运营，提高基金管理效率和透明度，制定本制度。
第二条公司基金指公司用于经营活动和某些特定用途的基金，包括公积金、投资基金、发展基金等。
第三条本制度适用于XXX公司内所有部门和员工，包括但不限于财务部门、财务专员、财务经理等。
第四条公司基金的管理应遵循合规、透明、风险可控的原则，实行专人负责、专款管理、专业审查的制度。
第五条公司基金应严格按照预算计划和资金申请程序管理，不得私自挪用或冲抵他项资金。
第二章基金管理岗位及职责第六条公司设立专门的基金管理部门，由专门负责基金管理的人员组成。
第七条基金管理部门的主要职责包括但不限于：1. 制定公司基金使用规则和管理细则；2. 负责编制公司基金预算计划，进行资金安排和调度；3. 监督和审核各部门使用基金情况，确保资金使用合规；4. 定期对公司基金进行核查、评估和预警；5. 协助公司领导对基金使用情况进行监督和评估。
第三章基金管理流程第八条公司基金管理流程主要包括基金申请、批准、使用、结算等环节。
第九条基金申请环节：1. 各部门根据实际需求填写基金申请表；2. 基金管理部门对申请进行审核和评估；3. 审批通过后，转交财务部门进行资金安排。
第十条基金使用环节：1. 各部门在规定范围内使用基金，不得超出预算金额；2. 使用完毕后，需填写使用报告，并准确归还剩余资金。
第十一条基金结算环节：1. 财务部门定期对基金使用情况进行结算和核对，编制结算报告；2. 基金管理部门对结算报告进行审查和确认；3. 公司领导对结算结果进行最终审核和批准。
第四章基金管理控制第十二条基金管理控制主要包括风险控制、预算管理和审计管理。
第十三条风险控制：1. 基金管理部门应建立风险评估模型，对基金使用风险进行定量分析；2. 基金使用过程中，需对各种风险情况进行及时监控和应对。
第十四条预算管理：1. 基金管理部门应根据公司实际情况，制定合理的基金使用预算计划；2. 各部门需按照预算计划进行资金使用，不得私自调整。
基金管理有限投资管理制度
基金管理有限投资管理制度第一条为了规范基金管理有限公司的投资管理行为，保护投资者的合法权益，维护市场秩序，根据相关法律法规和监管要求，制定本管理制度。
第二条基金管理有限公司应当建立健全投资管理制度，明确各类基金的投资目标、投资策略、风险控制措施等，确保基金的安全、稳健和高效投资。
第三条投资管理制度应当遵循依法合规、独立决策、风险可控、透明度高的原则，确保基金管理有限公司能够高效运作、稳健发展。
第四条投资管理制度应当充分考虑基金投资者的利益，尊重投资者的知情权、选择权和监督权，确保基金管理有限公司能够为投资者创造长期稳健的投资回报。
第二章组织架构第五条基金管理有限公司应当建立完善的投资管理部门，包括投资管理委员会、投资部门、风险管理部门等，明确各部门的职责和权限。
第六条投资管理委员会是基金管理有限公司的最高决策机构，负责制定基金的投资策略、审议投资方案、监督投资业绩等，应当由公司高层领导和独立董事组成。
第七条投资部门负责基金的日常投资管理工作，包括研究分析市场、评估投资标的、制定投资组合等，应当具备专业的投资能力和丰富的投资经验。
第八条风险管理部门负责监测基金的投资风险、研究市场风险、参与投资决策等，应当定期向投资管理委员会和公司高层领导报告风险状况。
第三章投资管理第九条基金管理有限公司应当根据不同基金的投资目标和风险偏好，制定相应的投资策略，确保基金能够实现稳健的投资回报。
第十条投资管理有限公司应当建立投资组合管理体系，根据市场情况和投资需求，调整投资组合，降低投资风险，提高投资收益。
第十一条基金管理有限公司应当注重风险管理，建立完善的风险管理体系，包括设置风险控制指标、建立风险控制模型、制定应急预案等，确保基金的健康运作。
第十二条投资管理有限公司应当建立投资绩效评价体系，定期向投资者公布基金的投资业绩，保持透明度，接受监督。
第四章投资决策第十三条基金管理有限公司应当建立健全的投资决策机制，包括制定投资计划、审议投资方案、执行投资决策等，确保决策的合理性和透明度。
基金投资管理制度三篇.doc
基金投资管理制度三篇第1条基金名称一基金投资管理系统投资管理系统第一章总则第一条为了维护XX基金管理有限公司(以下简称“公司”、“公司”)基金持有人的合法权益，规范基金资产投资行为，根据《证券法、证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《XX基金管理有限公司章程》，制定本制度第二条投资管理的目标是争取基金持有人的最大利益，最大限度地保证基金资产的安全和增值。
第三条本制度适用于公司及与投资管理直接相关的部门和人员，以及基金资产证券投资的全过程。
第二章投资管理基本原则第四条投资管理原则一、遵守国家有关法律法规、合同及其他有关规定。
第二，坚持定额、稳健性、高效率的投资原则。
3.以维护基金持有人利益为公司投资的最高标准。
3.公平对待所有基金。
五级管理、明确授权、规范运作、严格监督，使有效决策、明确责任。
6.严格执行投资禁止和限制制度。
关注并接受公众对投资交易的合理评论和监督。
第五条投资组合管理应遵循的原则(一)价值投资原则公司按照价值投资管理基金投资。
通过深入研究，探索并投资于被低估的证券，以期发现不同行业和公司的长期增长潜力，并为基金持有人寻求长期、稳定性、安全回报。
(2)风险与收益最佳匹配原则:每只基金在构建其投资组合时，追求风险与收益的最佳匹配，即在一定的风险控制目标前提下，通过选择高收益和高增长的证券，利用收益分析技术尽可能提高投资组合的收益。
或者以获得一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择低风险证券和补充波动性证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险收益比的优化，为基金持有人提供最佳的风险调整收益率。
(3)分散投资原则在投资组合的构建过程中，公司将通过选择多种不同的投资品种，降低投资风险，实现投资组合的安全性和盈利性的统一。
(4)流动性管理原则在投资组合的构建过程中，公司将充分考虑投资股票、债券等证券的流动性和投资组合的整体流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性和盈利性的统一。
投资基金的规章制度范本
投资基金的规章制度范本第一章总则第一条为了规范投资基金的设立、运作和管理，保护投资者合法权益，促进金融市场健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称投资基金（以下简称基金），是指通过公开或者非公开方式，向投资者募集资金，形成独立资产，由专业管理机构进行投资运作，以获取投资收益的活动。
第三条基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当遵循诚实信用、公平公正、风险自担的原则，依法开展基金业务。
第四条国务院证券监督管理机构负责对基金市场的监督管理，制定基金监管政策，加强基金风险防范，保障基金市场秩序。
第二章基金管理人第五条基金管理人应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的名称、住所和营业场所；（二）有符合《中华人民共和国公司法》或者其他法律、行政法规规定的组织机构；（三）有具备相应专业知识和投资管理能力的高级管理人员；（四）有完善的内部管理制度；（五）法律、行政法规规定的其他条件。
第六条基金管理人开展基金业务，应当依法申请注册或者备案，并披露基金合同、招募说明书等法律文件。
第七条基金管理人应当履行下列职责：（一）按照基金合同的约定，进行基金投资和管理；（二）向投资者支付基金收益；（三）妥善保管基金财产；（四）维护基金份额的合法权益；（五）定期披露基金运作情况，及时告知投资者重大事项；（六）法律、行政法规和基金合同约定的其他职责。
第三章基金托管人第八条基金托管人应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的名称、住所和营业场所；（二）有具备相应专业知识和履行职责能力的托管人员；（三）有安全保管基金财产的条件；（四）有安全、高效的清算、交割系统；（五）法律、行政法规规定的其他条件。
第九条基金托管人开展基金托管业务，应当依法与基金管理人签订托管协议，并履行托管职责。
第十条基金托管人应当履行下列职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（三）监督基金管理人的投资运作，发现违规行为及时报告；（四）定期披露托管情况，及时告知投资者重大事项；（五）法律、行政法规和基金合同约定的其他职责。
证券有限责任公司投资基金销售信息系统管理办法模版
证券有限责任公司投资基金销售信息系统管理办法模版证券有限责任公司投资基金销售信息系统管理办法第一章总则第一条为规范公司投资基金销售信息系统的使用，提高销售人员服务和管理水平，制定本办法。
第二条投资基金销售信息系统（以下简称“系统”）是指证券有限责任公司投资基金销售业务所使用的电子商务平台。
第三条本办法适用于公司投资基金销售人员使用系统的全部活动。
第四条系统的使用应当遵守国家互联网信息安全管理制度，维护客户信息的保密性、完整性和可用性。
第五条系统的管理应当依据“安全、实用、标准”的原则，确保系统正常稳定运行，保障用户的合法权益。
第六条投资基金销售人员应当妥善保管系统账号和密码，不得将账号和密码透露给他人，不得让他人代理其进行系统操作。
第七条系统的管理和维护应当由专人负责，定期备份数据，防范系统遭受病毒攻击等安全事件。
第八条投资基金销售人员的绩效考核应当考虑其在系统使用方面的表现，若发现违反本办法的行为，应当依法追究责任。
第二章用户权限管理第九条每位投资基金销售人员必须拥有本公司规定的系统账号和密码才能正常使用系统。
第十条投资基金销售人员应当了解本公司对系统权限的限制和开放范围，根据个人需要申请相应的权限。
第十一条系统管理员应当定期清除系统中不必要的账号和权限，维持系统规范使用。
第十二条投资基金销售人员不得以任何方式突破系统权限限制，不得私自获取或修改系统数据。
第十三条投资基金销售人员不得进行额外的系统开发操作，不得通过系统非法牟利。
第三章客户信息管理第十四条投资基金销售人员应当遵守《中华人民共和国个人信息保护法》的相关规定，保障客户的个人信息安全。
第十五条投资基金销售人员应当告知客户其个人信息的处理方式和权利，尊重客户个人信息隐私。
第十六条投资基金销售人员应当在系统中准确记录客户信息，及时更新信息变动内容。
第十七条投资基金销售人员不得将客户信息透露给未经授权的第三方，不得私自改变客户信息内容。
第十八条如客户要求删除其个人信息，投资基金销售人员应当尽快处理，以保障客户合法权益。
投资基金公司管理制度
第一章总则第一条为规范投资基金公司的投资管理活动，加强公司治理，提高投资决策的科学性和有效性，防范投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司参与投资管理业务的相关部门和人员。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规，确保投资活动合法合规。
（二）风险控制：坚持风险为本，建立健全风险管理体系，确保投资风险可控。
（三）专业管理：充分发挥专业团队优势，提高投资决策水平。
（四）投资者利益优先：维护投资者合法权益，确保投资收益最大化。
第二章投资决策机构第四条公司设立投资决策委员会，负责公司投资决策。
第五条投资决策委员会由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）投资总监；（三）财务总监；（四）风险管理总监；（五）其他相关高级管理人员。
第六条投资决策委员会职责：（一）制定公司投资战略和投资策略；（二）审批重大投资决策；（三）监督投资执行情况；（四）定期评估投资业绩；（五）其他与投资管理相关的事宜。
第三章投资范围和投资限制第七条公司投资范围包括：（一）股票、债券、基金等权益类投资；（二）债券、票据、短期融资券等固定收益类投资；（三）期货、期权、互换等金融衍生品投资；（四）其他经监管部门批准的投资品种。
第八条公司投资限制包括：（一）不得投资于与公司业务无关的领域；（二）不得投资于涉嫌违法违规的领域；（三）不得投资于可能对公司造成重大风险的领域；（四）不得投资于与公司利益冲突的领域。
第四章投资业务流程第九条投资业务流程包括：（一）项目筛选：根据投资策略，筛选符合投资要求的投资项目；（二）尽职调查：对投资项目进行全面调查，了解项目的基本情况、财务状况、市场前景等；（三）投资决策：投资决策委员会根据尽职调查结果，审议并决定是否投资；（四）投资执行：根据投资决策，执行投资计划；（五）投资监控：定期跟踪投资项目的执行情况，及时发现并处理问题。
投资管理公司规章制度（3篇）
投资管理公司规章制度第一章、总则一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。
五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
第二章、分则一、人事异动1、新员工入职时要提交：身份证复印件一份、两寸白底彩照____张、健康证明一份、工资卡一张、学历证明原件。
风险提示：企业要在员工入职一个月内与员工签订书面的劳动合同，否则企业需要承担双倍工资的风险；劳动合同必须具备劳动合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律、劳动合同终止条件以及违反劳动合同的责任等条款，建议企业与员工签订劳动合同时，可以先咨询专业的律师，或者查阅好相关法律问题，避免引起不必要的劳动纠纷。
2、新员工入职后一个月内，公司要与员工签订劳动合同，并办理社保。
3、正式员工要离职的，需提前____天提出离职申请，试用期员工需提前____天提出申请。
投资基金公司管理制度规定
第一章总则第一条为规范投资基金公司的经营行为，加强内部管理，保障投资者权益，促进投资基金市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内所有投资基金公司及其分支机构。
第三条投资基金公司应遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规，遵循市场规则，诚信经营；（二）风险控制：建立健全风险管理体系，有效控制投资风险；（三）投资者利益优先：保护投资者合法权益，确保投资收益；（四）专业管理：提高管理水平，增强核心竞争力；（五）持续改进：不断优化管理制度，提升公司整体实力。
第二章组织架构与职责第四条投资基金公司应设立董事会、监事会、经理层和各部门，明确各层级职责。
第五条董事会负责制定公司发展战略、投资策略、重大决策等，并对公司经营情况进行监督。
第六条监事会负责对公司财务、投资、合规等方面进行监督，保障公司合法权益。
第七条经理层负责组织实施董事会决策，管理公司日常运营。
第八条各部门根据公司发展战略和经理层授权，负责具体业务执行。
第三章投资管理第九条投资基金公司应建立健全投资决策程序，确保投资决策的科学性、合规性。
第十条投资基金公司应制定投资策略，明确投资范围、投资比例、风险控制等。
第十一条投资基金公司应建立投资风险评估体系，对投资项目进行风险评估，确保投资安全。
第十二条投资基金公司应加强投资组合管理，定期调整投资组合，优化投资结构。
第十三条投资基金公司应严格遵守法律法规，不得从事违规投资行为。
第四章风险管理第十四条投资基金公司应建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、监控、应对等。
第十五条投资基金公司应制定风险管理制度，明确风险管理职责和流程。
第十六条投资基金公司应定期开展风险评估，对风险状况进行监测和分析。
第十七条投资基金公司应采取有效措施，控制投资风险，确保投资安全。
第五章内部控制与合规第十八条投资基金公司应建立健全内部控制制度，确保公司各项业务合规、稳健运营。
基金管理公司投资管理制度_Llinks
基金管理公司投资管理制度_Llinks基金管理公司是资产管理行业中的一种特殊形式，其投资管理制度对基金管理公司的经营和运营具有重要意义。
本文将从投资管理制度的定义、内容和实施三个方面展开，旨在对该制度进行全面阐述。
1. 投资管理制度的定义投资管理制度是指基金管理公司为保障基金资产安全，提高投资业绩，规范投资活动而建立的一系列制度。
它包括了基金管理公司在股票、基金、债券、期货、外汇等各类投资品种上作出的具体操作规定，以及投资决策的程序和机制、投资风格、投资原则和方法等方面的规定。
投资管理制度是基金管理公司进行投资活动的内在属性。
它涵盖了基金管理公司的投资管理体系、投资管理规则、投资流程和决策机制等方面内容，其主要目的是规范投资行为，控制风险，保障基金的安全性和收益性。
2. 投资管理制度的内容（1）投资管理体系投资管理体系是指基金管理公司建立的一套投资决策流程和管理组织结构，包括投资决策委员会、风险控制委员会、投资管理部门、执行部门等。
投资决策委员会是最高决策机构，它由基金管理公司高层领导和研究员组成，负责决定基金的投资策略和具体投资目标；风险控制委员会则负责风险评估和管控；投资管理部门和执行部门则负责具体的投资操作和执行。
（2）投资管理规则投资管理规则是指为了规范投资行为而制定的一系列规则，包括投资风格、投资原则和方法、股票选择标准、金融工具选择标准、投资回报预测等。
投资风格是指投资管理公司采用的投资理念、投资目标和投资方式等方面的规范。
通常有价值型投资、成长型投资、指数型投资等不同的风格。
投资原则和方法是指投资决策的理念和方法。
可以有价值投资、成长投资、精选投资、量化投资和波段投资等多种方式。
股票选择标准是指选择股票的依据和标准，这包括了公司的基本面、行业趋势、管理层的素质和公司的财务状况等因素。
金融工具选择标准是指选择能够投资于的各种金融工具的标准，包括证券、基金、债券、期货、外汇等。
投资回报预测是指对投资组合预期的收益率和风险进行测算和预测。
基金管理有限公司投资管理制度
X基金管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为防范基金及其他资产（以下简称“基金资产”）投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的X基金管理有限公司（以下简称“公司”）基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及《X基金管理有限公司章程》和《X基金管理有限公司内部控制大纲》，特制定本制度。
第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止行为、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。
第二章基金投资管理的原则第三条公司在运用基金资产投资时，应遵循以下原则：（一）合法合规原则：公司基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防火墙原则：公司基金资产和固有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。
不同的基金要独立运作，分别管理；（三）制约原则：基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；（四）严格授权原则：授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于公司经营活动的全过程；（五）研究为先原则：任何基金投资决策的作出必须建立在充分研究的基础之上。
第三章基金投资管理的架构第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下部门和岗位：（一）总裁（二）投资决策委员会（三）相关分管领导（四）投资管理部（五）研究部（六）交易部（七）基金运营部（八）技术管理部（九）督察长（十）风险控制委员会（十一）监察稽核部（十二）风险管理部第五条公司投资管理的架构如下图：第四章投资禁止行为第六条基金投资禁止有如下行为：（一）基金合同中投资目标与投资范围规定以外的品种；（二）违反《中华人民共和国证券投资基金法》第七十三条有关禁止行为的规定；（三）同一基金在相同时间对同一投资品种进行相反方向交易。
投资基金管理规章制度细则
投资基金管理规章制度细则近年来，随着我国金融市场的不断发展壮大，投资基金作为一种重要的金融工具，受到了越来越多的关注。
为了保护投资者的权益，规范基金行业的运作，我国相继出台了一系列的投资基金管理规章制度细则，旨在建立起一个良好的市场秩序，促进基金产业的健康发展。
首先，投资基金管理规章制度细则明确了基金公司的管理职责和义务。
一家合规运作的基金公司应该拥有明确的组织架构，合理划分各级管理职责，保证决策层与执行层的有效沟通。
同时，基金公司应该建立起健全的投资决策制度，确保投资策略的可行性和合规性。
不仅如此，基金公司还需要制定相应的风险控制和监管机制，及时评估并处理投资风险，确保投资者的利益最大化。
其次，投资基金管理规章制度细则对基金产品的发行和销售行为进行了详细规定。
基金公司在发行基金产品时，必须遵守严格的信息披露制度，向投资者公开基金的投资标的、风险评估、收益预期等相关信息，确保投资者能够充分了解产品的风险与收益。
同时，规章制度细则还规定了基金销售机构应遵守的行为准则，要求其严守诚实守信，不得进行虚假宣传，杜绝误导投资者的行为。
再次，投资基金管理规章制度细则对基金运作过程中的合规要求进行了明确。
基金公司必须建立合理的投资风格和策略，并进行有效的风险管理和风险控制。
在投资过程中，基金公司要严格遵守投资范围和投资限制，不得擅自改变策略或违规操作。
此外，规章制度还要求基金公司建立完善的投资者权益保护制度，及时应对投资者的咨询与投诉，并积极保护投资者的合法权益。
最后，投资基金管理规章制度细则对基金公司内部合规检查和外部评估提出了要求。
基金公司应根据规定周期性地进行内部合规检查，及时发现和解决存在的合规问题。
同时，基金公司还需要委托独立的第三方机构对其经营管理进行评估，以确保基金公司的运作符合规章制度的要求。
总之，投资基金管理规章制度细则的出台对于保护投资者权益、促进基金行业健康发展具有重要意义。
通过规范基金公司的运作行为，确保基金投资与市场公平、公正、透明，投资者可以更加放心地参与基金市场，同时也为我国金融市场的稳定发展提供了坚实的基础。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
xxxx基金管理有限责任公司投资管理制度目录第一章总则………………………………………………………9-8-2 第二章投资管理原则……………………………………………9-8-2 第三章投资禁止制度……………………………………………9-8-3 第四章投资管理流程……………………………………………9-8-3 第五章附则……………………………………………………9-8-13第一章总则第一条为保证基金投资管理工作科学、高效、有序和安全地运行，明确基金投资管理的工作程序及相关单位的职责，制定本制度。
第二条本制度规基金投资工作的基本原则，包括涉及基金投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。
第三条本制度适用于运用基金资产进行证券投资的全过程。
第二章投资管理原则第四条基金投资管理应遵循以下原则：（一）基金投资应遵守国家有关法律、法规，符合《公司章程》、《基金契约》的规定；（二）基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规操作、严格监管，充分体现集中制原则；（三）基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制；（四）投资决策和决策的执行严格分开，实行集易制度；（五）投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度；（六）严格按照防火墙原则执行空间分离制度；（七）公司资产和基金资产严格分开管理的原则；（八）不同的基金要独立运作，分别管理；（九）基金投资风险评估和业绩考核的独立性原则。
第三章投资禁止制度第五条基金投资管理中禁止以下行为：（一）投资基金契约中投资目标与投资围规定以外的品种；（二）违反基金契约和《证券投资基金管理暂行办法》第三十三条关于投资组合比例的限制；（三）基金投资违反《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条有关禁止行为的规定；（四）同一基金对同一投资品种在相同或相近时间进行相同或相近数量相反方向的交易；（五）公司管理的不同基金对同一投资品种在相同时间，在相同或相近价格上进行相同或相近数量的反向交易；（六）利用幕信息进行投资；（七）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；（八）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；（九）以任何方式操纵证券交易价格；（十）应该互相监督的岗位由一人独立操作全过程，严禁应由两人或多人担任的工作由一人担任；（十一）任何人员同时掌握前台和后台的系统口令；（十二）任何人员未经授权或批准穿越部室之间的防火墙；第四章投资管理流程第一节投资基准第六条研究发展部的金融工程小组负责运用数量化研究工具，根据不同基金的招募说明书、基金契约的规定，向投资决策委员会提出投资基准建议，经投资决策委员会批准的投资基准将成为基金经理决策的参考标准。
第二节投资基础第七条研究报告是基金投资决策的基础。
第八条研究报告分为部报告和外部报告，部报告来源于公司研究发展部，外部报告来源于经公司认可的外部研究机构。
第九条作为投资基础的部报告不得低于报告总量的60%；第十条研究发展部承担基金投资的研究工作，主要职责是组织对宏观经济、行业、投资品种和投资策略等进行分析研究，在充分研究的基础上，建立和维护投资品种备选库，为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据。
研究工作应保持独立客观。
第十一条研究发展部必须对各基金经理提供公平、对称的信息。
第十二条研究发展部下设的金融工程小组负责发展基金投资组合的业绩评价体系及其他辅助分析统计工具，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等，对基金投资组合进行日常跟踪分析，为基金经理和投资决策委员会提供数据支持。
第十三条研究发展部对研究报告的质量负责。
研究报告依据的数据要全面、真实可靠，使用的研究方法要科学、合理。
根据公司的考核办法，投资决策委员会定期考核研究报告的质量。
第十四条研究发展部、投资管理部、基金交易部、市场拓展部应定期或不定期召开投资研究会议，研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。
投资研究会议由研究发展部经理负责召集。
第十五条定期会议分为月例会制度和周例会制度。
月例会主要讨论下月研究计划、投资策略和投资方向等问题。
周例会主要讨论近期研究成果、市场热点和近期工作反馈情况等。
不定期会议视需要召开，主要讨论投资品种、市场突发情况的应对措施等。
第十六条投资管理部每月（或定期）向研究发展部提交下一阶段的研究请求。
第三节投资决策第十七条投资决策必须以符合规的书面研究报告为依据。
重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
第十八条投资决策委员会是基金资产运作的最高决策机构。
投资决策委员会根据《基金契约》、《证券投资基金管理暂行办法》和公司的有关规章制度，确定公司投资战略和投资方向，制定重大投资决策。
第十九条投资决策委员会根据《基金契约》和公司有关规定，审定以下各项业务：（一）审定基金经理提出的资产配置提案，包括基金资产在债券、股票、现金等金融产品之间的配置比例，资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模；（二）审定超出基金经理投资权限的投资方案，并做出决策；（三）负责基金投资的其他有关重大事项的决策。
第二十条投资决策委员会议事规则（一）投资决策委员会以定期会议和不定期会议的形式审定基金的投资决策。
定期会议每月一次，不定期会议根据需要召集；（二）投资决策委员会做出投资决议时，出席人数不得少于投资决策委员会成员人数的三分之二；（三）投资决议须由投资决策委员会成员以投票表决的方式做出，每位委员有一票表决权，投资决议须经出席委员人数的三分之二以上且不低于三票通过方可实施，决议报监察稽核部备案。
第二十一条对于超出基金经理投资权限的投资表决，必须采取下列原则：（一）投资必须有相关的研究报告作为投资依据，经过基金经理的尽职调查，并做出结论性判断；（二）投资决策（包括数量和时机），必须经出席投资决策委员会会议人数三分之二以上（含三分之二）且不低于四票同意才可通过；（三）经过投资决策委员会决定的投资，基金经理必须将实施情况及时向投资决策委员会汇报。
在实施过程中，如对投资方案进行重大修改，基金经理必须及时做出书面说明并报投资决策委员会，待投资决策委员会表决后才能实施；（四）特殊情况下，执行委员可根据权限授权基金经理进行操作（具体权限规定参见基金经理的权限围）。
特殊情况是指市场发生突变时，条件不允许召开投资决策委员会进行表决。
但事后执行委员应及时通报其他投资决策委员会成员。
第二十二条经过投资决策委员会表决同意并由两只以上基金共同持有的投资，由投资决策委员会进行统一协调，具体协调工作由执行委员负责。
第二十三条投资决策委员会的决议必须做成书面形式，并经到会投资决策委员会成员签署。
会议决议通报所有投资决策委员会成员。
第二十四条投资决策委员会主任委员投资决策委员会主任委员主要职责是召集并主持召开投资决策委员会会议。
主任委员因事在外，可授权其他委员代行其职。
第二十五条投资决策委员会执行委员（一）执行委员负责监督基金经理对投资决策委员会决议的执行情况和基金经理的日常投资运作；（二）执行委员负责根据各基金经理提供的各基金投资组合数据分析，控制各基金组合经营风险；（三）执行委员负责组织基金经理制定并提交资产配置提案。
第二十六条投资决策委员会主任委员和执行委员应对其上述职责围的投资决定和决策程序，以及任何暗示或影响交易员进行不规交易活动的行为负责。
第二十七条公司所管理的基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据授权具体承担基金管理工作。
每个基金经理可配一至两名基金经理助理协助其工作。
第二十八条基金经理负责基金资产的日常运作，主要是根据《证券投资基金管理暂行办法》、《基金契约》和基金投资管理的有关规定，负责基金投资组合的计划、实施、追踪和调整，以实现基金的业绩目标。
第二十九条基金经理在基金投资管理过程中的主要职责包括：（一）依据宏观政治经济分析、行业分析和市场分析，向投资决策委员会提交基金的资产配置提案，包括：1、资产在债券、股票、现金之间的配置比例；2、资产在重点市场、行业、产业或板块之间的分配比例；3、基金的融资规模。
（二）按照投资决策委员会讨论决定的资产配置计划书，根据宏观经济、证券市场、行业和投资品种研究分析报告，制定基金投资组合方案。
投资组合方案一般包括下列各项：1、投资品种；2、选择依据；3、投资策略；4、资金使用计划，包括投资金额、持股量等。
（三）对整体投资组合及资金运用进行日常评估，并应该根据市场变化、实际交易情况及研究发展部的追踪研究，及时调整投资方案。
（四）按月、季、年总结基金投资组合管理工作，并向投资决策委员会汇报。
有关报告应作为投资档案存档，并报投资管理部、监察稽核部备案。
第三十条基金经理必须执行投资决策委员会决定的资产配置计划，在资产配置计划围，基金经理有一定的自主投资权限，在权限金额的投资可自主决策，超过权限金额的投资需按权限上报，经批准后方可实施。
其投资权限为：（一）基金经理当天在单个股票上自主投资买入金额不得超过基金净值的1%，且总金额不得超过人民币3000万元；当天卖出金额不得超过基金净值的5%，且总金额不得超过人民币15000万元；（二）基金经理在单个股票上自主投资累计买入金额不得超过基金净值的2%，且总金额不得超过人民币10000万元；（三）基金经理当天自主投资买入股票的金额累计不得超过基金净值的3%，且总金额不得超过人民币9000万元；卖出金额累计不得超过基金净值的6%，且总金额不得超过人民币18000万元；（四）在投资决策委员会确定的国债持仓比例下，基金经理自主投资买入或卖出的单个国债品种的金额不得超过基金净值的5%，且总金额不得超过人民币15000万元；（五）特殊情况下，基金经理可以紧急与投资决策委员会执行委员磋商，经执行委员同意后超过权限执行投资，但单个股票的当天买入金额不得超过基金净值的3%，且总金额不得超过人民币9000万元；卖出金额不得超过基金净值的7%，且总金额不得超过人民币21000万元；当天累计买入金额不得超过基金净值的10%，且总金额不得超过人民币30000万元；当天累计卖出金额不得超过基金净值的20%，且总金额不得超过人民币60000万元；。
并且当天必须将操作情况及其结果向投资决策委员会汇报，并说明理由；（六）以上投资行为必须遵守相关法律、法规和基金契约的规定。
第三十一条基金经理进行投资组合方案的日常管理时:（一）基金经理不可以直接进行交易操作，交易指令应按标准格式向基金交易部下达，委托基金交易部集易，实现证券品种的日常买卖；（二）基金经理可以采用书面方式、电脑方式和录音方式下达委托交易指令，并采用书面方式和电子化方式记录，以供存档备案；（三）基金经理可以将个别投资品种授权基金交易部进行日常管理，授权围必须清楚明确；（四）基金经理认为有必要时，有权提请召开投资决策委员会会议。