EMS各部门检查表
普遍服务重点工作检查表--邮政营业
普遍服务重点工作检查表--邮政营业
被查单位： 检查项目 检查内容 是否存在违反两条红线的情况:未经邮政管理部门批准，撤 销提供普遍服务的邮政营业场所;停止办理或者限制办理信 件、印刷品、包裹、邮政汇兑等普遍服务及国家规定的报刊 发行等特殊服务。 检查日务业务管理 是否按邮政普遍服务标准达到规定的营业时间；是否正常开 办普遍服务四项基本业务。 方面 是否按集团制定的资费标准和经当地物价部门批准的延伸服 务费标准收取各用。出售品收费是否规范。收取费用是否及 时上缴。 是否设置中国邮政店招、局所名称（营业时间），制作安装 标准是否符合《中国邮政企业形象管理手册》相关要求，邮 局内外是否干净整洁。 门前是否设置信筒（箱），是否标注开取时间和频次并按规 定开启信筒（箱）。 服务环境与 设施方面 是否设置书写台、用户座椅、钟表、日历、垃圾筒、书写笔 、老花镜等公众服务设施，是否在合适位置摆放《常用邮政 业务单式填写样张》、《用邮指南》、《用户意见簿》。 是否在醒目位置对外公示禁限寄物品规定、主要出售品价格 表，是否在适当位置公布服务监督电话。 营业员是否按要求着标志服、整理仪容仪表、佩戴工号牌； 是否使用规范的服务用语。 基础管理方 是否对台席、邮件、包裹库房、夹钳、邮件容器和消防器材 等进行定置定位管理，营业厅内电子秤、钟、日历等设备是 面 否正常运行。 “已验视、邮政公事、盲人读物、烈士遗物、作废”等章戳 是否齐全；是否按规定加盖日戳；日戳加盖是否清晰、规范 。 营业员是否100%对收寄物品类邮件进行开箱验视，并眼同封 装。是否执行化工产品定点收寄制度。 是否严格执行实名收寄，除信件外的邮件要验视寄件人有效 邮件收寄质 证件，录入的寄件人身份证信息是否准确无误。 量及安全管 详情单和邮件明显位置是否加盖验视戳记，标注重量和验视 理） 人签章。 是否配备有效的消防设备和监控设备，工作人员会正确使 用，监控图像资料保存时间不少于30天。 被查单位签字： 检查人员签字： 检查组组长签字： 时间： 年 月 日
邮寄快递等物流企业安全生产执法检查表
现场检查
《安全生产法》第三十六条第二款
《安全生产法》第九十八条第一项
责令限期改正，可以处10万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；
2、经营快递业务的企业对不能确定安全性的可疑物品，应当要求用户出具相关部门的安全证明。用户不能出具安全证明的，不予收寄。
邮政企业、快递企业的从业人员有依法获得安全生产保障的权利，企业应当为从业人员提供工伤保险和相应的个人安全防护措施、装备，营造安全的工作环境。
现场检查
《邮政行业安全监督管理办法》第二十九条
《邮政行业安全监督管理办法》第五十二条第四项
责令限期改正，可以处三千元以上一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；
查看合同
现场检查
《安全生产法》第四十六条第一款
《安全生产法》第一百条第一款
责令限期改正，没收违法所得；违法所得10万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。
现场检查询问调查查看协议
《安全生产法》第四十九条第二款
《安全生产法》第一百零三条
对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处2万元以上10万元以下的罚款。
八、
作业Байду номын сангаас所安全
1.生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离。
现场检查
《安全生产法》第三十九条第一款
EMS体系要素全程检查表
5
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
6
1.內外部的信息溝通渠道是否暢通? 2.異常、緊急情況下的信息如何 交流? 3.有關重要環境因素的外部信息的接受、處理和答復記 錄是否完善?
7
1.環境管理體系文件是否覆蓋了17個核心要素? 2.環境管理體系文件是否符合17個核心要素的要求? 3.環境管理體系文件各要素之間的邏輯關系是否明確? 4.環境管理體系的一、二、三階文件是否便于查詢? 5.如果該組織采用電子版文件﹐則應確認其是否有效? 1.環境管理體系的各類文件是否便于查找? 2.環境管理體系運行的各類關鍵崗位是否得到了現行的 文件版本? 3.失效文件的管理情況? 4.文件更改、修訂的管理和發放? 5.文件的保存期限是否明確?
1.是否明確各類不符合的糾正與預防的責任部門、職責 是否明確? 2.是否有針對相關方投訴而采取的糾正措施要求? 3.是否執行了不符合的糾正與預防措施的實施和驗証? 4.是否實現了由于采取糾正和預防措施而導致的程序變 更和文件修訂?
EMS全過程要素檢查表
4.5.4 記錄 控制
組織應建立並維護與環境管理體系及本國際標準要求一致的必要的 記錄，並記錄完成情況。 組織應建立、實施和維護用來標識、保存、保護、恢復、保持與處 置環境記錄。 記錄應字迹清楚，標識明確並有可追溯性。 組織應保證對環境管理體系的內審按照計劃的時間進行，從而 （a）決定是否環境管理體系 1）與環境管理計劃安排一致，包括與此國際標準要求一致 2）正確實施並維護，並且 （b）爲管理評審結果提供資訊 組織應計劃、建立、實施並維護審核程式，並考慮操作相關的環境 重要性及前次審核的結果。 審核程式應建立、實施並維護，表明 －計劃與實施審核、報告結果及保持相關記錄的責任和要求； －審核標準、範圍、頻率及方法的確定。 組織的最高管理者應按其設定的時間間隔，對環境管理體系進行評 審，以確保體系的持續適用性、充分性和有效性。評審應包括對環 境管理系統的改善和提高機會，包括還今後方針、目標及指標。管 理評審的相關記錄應予以保存。 管理評審記錄應包括： （a） 內審結果，對與組織相關的法規要求及其他要求的一致性的 評估； （b） 來自有興趣的外部相關方的資訊，包括投訴； （c） 組織的環境表現； （d） 目標和指標的擴充； （e） 改善和防止措施的情況； （f） 前一管理評審的跟進措施； （g） 改善的環境，包括與其環境因素相關的法律要求及其他要求 的發展； （h） 改善建議。 管理評審的結果應包括任何與環境方針、目標、指標及其他環境管 理系統因素的可能性變化相關的決議和措施，並且此決議和措施是
EMS内审检查表完整
5)是否传达到全体员工并付诸实施？
法律法规及其他要求的承诺，包含环境目标、指标
6)是否同上级组织的环境方针相协调？
的要求。
7)是否可为公众所获得？
5、环境方针已向员工传达，并计划分阶段逐步实施。
8)最高管理者是否定期评审、修订环境方针？（查阅环境方针予以确认/询问职 6、公司环境方针符合有关主管部门的要求。
评审体系持续有效运行。
4.1
综合评价管理体系的建立、实施、保持以及持续改进状况。
湖北东神楚天化工
记
录
管理体系内审检查表
编号
No.
01
审核部门
公司办
内审员
陈兵 胡方杰
审核时间
2021.3.18
标准条款号
审核内容和方法
部门在环境方面的职责和权限是否明确
审核记录
符合性
主管厂区环境，法律法规收集及评价、人员培训。
——是否根据初评报告中的问题来评估目前 EMS 在组织的环境绩效？
——持续改进的承诺
——能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性？
4）经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要
素？
5）有无不符合，如何纠正的？
6）有无评审记录和形成的其他文件？
7）评审的后续工作进展情况？
6、可通过文件清单和文件配置表查找相关文件。
标准条款号
审核内容和方法
6)有否规定查询相关文件的途径？
审核记录 7、文件按性质编号、分类存放，便于查找。
符合性
7)文件是否便于查阅？
1)评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行了评审？
1、内部审核每年一次，管理评审为每年内审过后。
QMS和EMS结合审核检查表及记录要求
QMS和EMS结合审核检查表及记录要求CNAS-CC121 : 2003 要求6.1向大气的排放向大气的排放是由诸如下列活动所产生的：物理的、化学的或生物的过程；产生或使用能量的过程；需要使用化石燃料的车辆提供服务的过程。
这些排放可能包括气体和颗粒物，并通过物理、化学或自然的方法加以控制，以将其减少至可接受的水平而避免污染。
6.1.1气体和颗粒物具有各种类型的向大气排放（逃逸型排放、点源排放、面源排放）的气体、烟尘或颗粒物的相关知识【例如：挥发性有机物（VOCs ）、恶臭、酸性气体、碱性气体以及温室气体】。
6.1.2运行控制具有用于控制大气排放的技术知识，例如：过滤技术、除尘技术、催化氧化技术等。
6.1.3监视与测量具有废气排放监视技术的相关知识，例如：观测排气筒的排放、在线监测和人工采样监测、空气采样和分析以及物料衡算。
6.2向土地的排放向土地排放固体或液体的情况，可能来自于物理的、化学的或生物的过程；产品的生产或处置过程；提供服务的过程；或者来自于自然灾害或意外情况。
这些排放通常通过物理法（如淤泥收集器、压力水管）、自然法（如堆肥）或化学处理法（一级、二级或三级）以及生物修复（植物的、厌氧的）等方法予以控制。
6.2.1液体或固体的排放具有向土地排放的知识，包括但不限于：重金属、多环芳烃（PAH ）、石油产品、卤代烃、杀虫剂、除草剂以及动物废弃物。
6.2.2运行控制具有用于控制向土地排放的技术知识，例如初级的或二级的隔离装置（围堰）和扩散（土地吸收率）。
6.2.3监视和测量具有与向土地排放相关的水及土壤的监视、测量和分析技术的知识。
6.3向水体的排放向水体的排放，包括工业废水、生活污水和扩散型的径流（如农药或杀虫剂因降雨而产生的转移）等的排放。
这些污水可能会排入污水处理设施，也可能在处理前或处理后就直接排入了地表水和地下水。
6.3.1地表水和地下水具有有关地表水和地下水流动和特性的知识，包括水容量、悬浮的和溶解的固体、沉淀物、液体粘稠度和密度、挥发、酸化和富营养化的知识。
EMS审核检查表及记录要求
EMS审核检查表及记录要求b）现场查看环保设施运行控制；c）现场查看生产辅助设施运行控制，查：特种设备安全检定合格证据；d）现场查看危险化学品管理情况；现场询问：有关危化品仓管员发生紧急情况如何应急？e）现场查看生活辅助设施（如食堂、员工宿舍）所涉及的重要环境因素运行控制情况；f）节能降耗情况（自然资源的使用；源削减、消耗、减量化、资源回收）；g）相关方通报情况；3 •是否有新、扩、改建项目（企业现场走访时应关注），确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时）。
（关注所收集的证据能否实施追溯？）CNAS-CC121 : 2003 要求6.1向大气的排放向大气的排放是由诸如下列活动所产生的：物理的、化学的或生物的过程；产生或使用能量的过程；需要使用化石燃料的车辆提供服务的过程。
这些排放可能包括气体和颗粒物，并通过物理、化学或自然的方法加以控制，以将其减少至可接受的水平而避免污染。
6.1.1气体和颗粒物具有各种类型的向大气排放（逃逸型排放、点源排放、面源排放）的气体、烟尘或颗粒物的相关知识【例如：挥发性有机物（VOCs ）、恶臭、酸性气体、碱性气体以及温室气体】。
6.1.2运行控制具有用于控制大气排放的技术知识，例如：过滤技术、除尘技术、催化氧化技术等。
6.1.3监视与测量具有废气排放监视技术的相关知识，例如：观测排气筒的排放、在线监测和人工采样监测、空气采样和分析以及物料衡算。
6.2向土地的排放向土地排放固体或液体的情况，可能来自于物理的、化学的或生物的过程；产品的生产或处置过程；提供服务的过程；或者来自于自然灾害或意外情况。
这些排放通常通过物理法（如淤泥收集器、压力水管）、自然法（如堆肥）或化学处理法（一级、二级或三级）以及生物修复（植物的、厌氧的）等方法予以控制。
6.2.1液体或固体的排放具有向土地排放的知识，包括但不限于：重金属、多环芳烃（PAH ）、石油产品、卤代烃、杀虫剂、除草剂以及动物废弃物。
EMS内部审核查检表
审核部门：行政管理部 审核员： 审核组长： 审核日期：
1/3
年度： 年度：
4.2
涉及条款 参考文件/要素名称 NO
《环境手册》 1
检查内容
公司的环境方针是什么？ 是否根据其生产过程中所从事的活动、服务来分析 环境因素，考虑过去、现在、将来不同时态以及正 常、异常、紧急状况下的各种情形识别出环境因素 并填写《环境因素查核表》和《重大环境因素一览 表》？ 各部门是否规定完成环境因素的量化，填写《环境 因素评分表》？本部门的单元流程和作业项目是否 包含每个工作区域和作业步骤？同时，每一个单元 流程和作业项目是包含输入，输出的原料，能源， 资源，产品污染等？查行政部的“环境因素查核表 ”是否包含以上内容？其作业项目至少包含复印机 的使作，电脑打印，废旧笔芯的丢弃。 行政部是否有根各部门提供的“环境因素查核表” 进行核对.汇总，并确保各部门识别的环境因素包含 每个单元流程和作业项目？查行政部汇总的“环境 因素查核表”与各部门提交的“环境因素查核表” 是否相符，同时，查核行政部是否有审核各部门的 记录？ 本公司的重大环境因素评估是依据什么原则制定 的，其标准是什么？查重大环境因素一览表的评分 是否与评分标准相符？凡列为重大环境因素的其得 分是否符合公司规定？ 废弃物排放评价超过多少分被评为重大环境因素？ 资源评价超过多少分被评为重大环境因素？ 是否每隔半年从网上对所有已颁布的法律进行浏览 、咨询和研究,以便补充及更新法律法规和要求？查 “环境因素查核表”
4.4.3
《沟通
涉及条款 参考文件/要素名称 NO
《沟通管理程序》 15
检查内容
在接收外部信息时有没有记录在《信息接受汇总表 》中？
检查结果记录
2/3
EMS用的检查表
第一部分：按照要素号编制检查表......一、4.3.11、示出《环境因素识别与环境影响评价程序》，查看职责分工，查看识别的''方法、范围、对象，评价等方面的要求，示出《环境因素清单》。
''2、结合《环境因素清单》，到现场查看识别环境因素时，是否有遗漏，如，''是否考虑了三种状态、三种时态及八个主要方面；是否考虑了能控制的、能够施加影响的环境因素，是否考虑了新建、改建、扩建或技改技革中新的环境因素。
3、查看环境影响评价的方法，查看重要环境因素的评价准则，示出《重要环境因素清单》，是否与公司的活动、产品和服务中涉及的环境影响相匹配。
4、查看《环境因素清单》、《重要环境因素清单》的更新情况，是否及时重新组织识别、评价及更新。
5、在建立、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了重要环境因素，如：方针、目标及指标的制定等。
二、4.3.21、示出“识别和收集法律法规与其它要求”的程序，是否明确了识别及收集法律法规的职责分工、相应的方法、渠道，是否组织实施；2、示出“适用法律法规与其它要求的清单” ，查看是否与环境因素及重要环境因素匹配，是否有遗漏。
3、查看识别、收集、培训、转化应用等方面的要求，查职责分工，查是否实施，如：如何向员工传达法律法规的重要性。
4、查看法律法规与其它要求的更新情况，是否及时更新，是否及时指导相关工作的开展。
5、在建立、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了法律法规的要求，如：方针、目标及指标的制定，运行控制等。
三、4.3.31、示出公司“目标和指标” ，查看制定、分解的方法，各相关职能层次，是否均有相应的目标和指标，是否形成文件，是否得到审批。
2、查看“目标和指标”的制定是否与公司环境方针保持一致，是否考虑了法律法规和其它要求，是否考虑了相关方的要求，是否体现了持续改进及污染预防。
3、目标和指标的制定是否具体，是否可测量，是否制定了实现目标和指标的方案，是否明确了方法、时间表、资源及职责分工，是否明确了验证方案实施效果的方法。
EMS审核检查表
EMS审核检查表4．4．1请负责人介绍XX部门的环境职责、人员配备和分工、设施设备、技术技能及其状况。
4．4．21．向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。
2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。
4．3．11．向XX部门负责人了解改部门的环境因素的识别和评价情况。
2．查阅环境因素和重要环境因素清单及其评价证据。
现场观察以确认环境因素及重要环境因素有无遗漏（如生产和生活废水排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄露、化学品废包装物的处置、有害气体的排放等等）。
4．3．21．询问负责人获取法律法规和其他要求的渠道。
2．查阅法律法规和其他要求清单，看是否将适用于该部门的有关法律法规和其他要求均利于其中（如：污水综合排放标准、国家危险废物名录等）。
3．请负责人介绍哪些该部门的重要环境因素适用于哪些法律法规和其他要求，并请其提供这些法律法规和其他要求，说明适用的具体条款及其与环境因素控制的作用关系。
4．3．31．询问负责人该部门是否制定了相关的目标指标，如有，查阅目标指标规定是否合适，是否可测量。
2. 针对每项目标指标查阅相应管理方案，看管理方案中是否规定了具体的职责、方法、时间表。
3．抽查管理方式的实施证据，查其实施状况。
4．4．31．向负责人了解哪些信息需要哪些部门和人员交流，并查阅相关证据。
2．向负责人了解该部门与外部相关方进行信息交流的程序，了解该部门接受到哪些外部相关方的信息（如附近居民的投诉、地方环保部门的信息等）。
如有，对照相关程序的规定，抽查对这些信息的记录及其处理/回应的证据。
核查是否符合程序的规定。
3．向负责人了解哪些重要环境因素与外界进行何种形式的沟通交流。
并查阅相关文件的规定。
抽查与外界交流重要环境因素有关信息的证据。
核查是否符合文件的规定。
焊装车间主焊线EMS设备检查表
焊装车间主焊线EMS设备检查表
日期：年月日检查者：
检查
部位
检查内容检查标准检查方法检查结果备注
输送小车升降机构
动作灵活，运转平稳，无杂音、
等异常。
目测、听定位器固定良好、活动自如。
目测
小车抓手
电机固定良好，各机械动作自
如；位置准确。
涨套螺丝无松动；
抓手垫块无松动、无严重磨损。
目测、询问各部电机
活动组件无严重磨、运行平
稳、无卡顿、电机无过热现象。
目测、手感皮带
固定良好、无破裂、无严重磨
损。
主体钢架
悬轨
连接处螺帽无松动，焊缝无开
焊。
敲击、目测平衡轨无变形、焊缝无开焊。
敲击、目测各部螺丝紧固、无松动敲击、目测
电气部分
信号传输
传输良好，无异常。
各信号碳刷
无严重磨损。
目测、询问各操作按钮动作灵活可靠。
试验
各部停止、
减速和限位
动作灵活可靠、功能正常。
试验
控制箱冷却
冷却设备运行正常，通风口无灰
尘堵塞
目测
箱体完好柜门无变形、密闭良好目测
其它
润滑情况按设备运行润滑标准执行目测卫生情况清洁、无杂物目测配电设施无缺件、规范、线路无破皮目测设备标牌齐全目测计量仪表
表识齐全、准确、在有效期内使
用
目测设备运行记
录
整洁、记录规范、字迹清晰查阅。
影响EMS绩效的内外问题明细表(2016版14001)
38
排污处理不当
不利环境影响的扩大与恶化
一般
现场查看
一二部
39
工艺过程控制不力
废次品的产生与能源资源的高耗低效
一般
查现场工艺过程控制
一二部
40
产废未及时清场与清运
不利环境影响的扩大与恶化
一般
现场查看与转运记录
一二部
41
能源、资源的高耗低用
成本高，达不到节能降耗的要求
一般
查《能源消耗统计表》等
一二部
直接影响环境行为与环境绩效
重要
询问与现场查看
行政部
及时获取实施
7
环境监测要求[如环监新规与条例的实施等]
直接影响环境行为与环境绩效
重要
询问与现场查看
行政部
及时获取实施
8
附近企业及居民产废的无组织排放
间接影响环境行为与环境绩效
轻微
询问与现场查看
行政部
9
媒体对本公司重大环境影响的不利曝光
直接影响环境行为与环境绩效
一般
现场询问
人事部
31
环保要求信息内部沟通不畅
不能形成统一协调的环保行为
一般
查环保信息交流证据
行政部
32
环保管理制度缺失[针对各环节的产废排污]
限制范围与严重程度无追溯依据
一般
查《管理制度》
行政部
33
对原辅材料供应商未进行有效评价
原辅材料的质量与环保要求无保障
一般
查《供方环保安防能力调查表》
采购部
34
一般
查《作业规范》
技术部
23
未编制检验规范
容易造成检(试)验结果失真
EMS检查表及检查记录
OK
10
是否提供建立、实施、 保持和持续改进 环境管理体系所需的资源。
7.1 资源
是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、 基础设施、过程运行环境及财力相关的资源
OK
是否建立了年度和内审实施计划并下发？ 是否考虑了相关过程的环境重要性？ 内审员的选择是否具有公正性？资质是否 11 9.2内部审核 满足?不符合项是否得到验证和关闭？是 否有内审总结报告，结果如何？ 是否定期进行了管理评审，查相关的评审 报告，是否记录了评审结果，是否体现了 12 9.3 管理评审 污染预防和持续改进的方针？输入是否齐 全? 13 管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落 9.3/管理评审 实？
OK
OK
OK
14 环境体系改进的机会有哪些？是否执行？ 10.1总则
OK
15 是否发生相应的不合格，包括环境事故？ 16 持续改进的活动有哪些？
10.2 不符合和纠正 暂未发生不合格 措施 10.3 持续改进 通过日常管理进行持续改进
OK OK
保管部門：管代 保存期限：3年
OK
是，任命管理者代表，并赋予职责与权限；建立 是否内部分配并沟通相关岗位的职责和权 5.3组织的岗位、职 各部门职能说明书和岗位说明书，明确职责与权 7 限； 限？ 责和权限 提供重大环境影响岗位一览表 与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中 是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对 识别的内外部因素和要求相关的需要应对 6.1.1总则 8 的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有 6.1.4 措施的策划 表》，措施已按要求执行，有效。 保管部門：管代 效？保存期限：3年
OK
OK
1. 环境管理体系范围是否确定? 3 2. 环境管理系统否保持文件化信息并 由相关方获取？
EMS检查表
CHECKLIST检查表ISO 14001 / EMAS Purpose目标Self-Assessment自我评估Date日期:Pre-Audit预审Date日期:Certification Audit正审Date日期:Surveillance Audit监审Date日期:Recertification Audit重审Date日期:Post-Audit追加审核Date日期:Date日期: Organization组织Designation名称:Address地址:Postal Code/Place邮编/地点:Certified Area认证地址:Field of Activities认证范围:Contact联系人:Phone/Fax电话/传真:E-Mail:Team of Auditors审核小组1st Auditor (Lead Auditor)审核组长: Signature签名: 2nd Auditor审核员: Signature签名: Observer观察员: Signature签名:Table of Contents 目录4 EMS要求 (4)4.1 总体要求 (SA) (4)4.2.Environmental policy环境方针 (SA) (5)4.3.Planning策划 (6)4.3.1 Environmental aspects环境因素(SA) 64.3.2.Legal and other requirements法律和其他要求 (SA) (8)4.3.3.Objectives and targets and programme目标和计划 (SA) (9)4.4.Implementation and operation实施和运行 (11)4.4.1.Resources, roles, responsibility, authority资源, 任务, 责任, 权力 (11)4.4.2.Training, awareness and competence能力、培训和意识 (12)munication / Environmental Statement交流/ 环境的声明 (SA) (13)4.4.4.Documentation of the EMS EMS的文件材料(SA) (15)4.4.5.Document control文件控制 (16)4.4.6.Operational control运行控制(SA) (17)4.4.7.Emergency preparedness and response紧急准备和应对(SA) (20)4.5.1.Monitoring and measurement监控和测量(SA) (21)4.5.2 Evaluation of compliance:遵循评估(SA) 204.5.3.Nonconformity, corrective and preventive action不符合项及整改、预防措施(SA) 224.5.4.Control of records记录的控制 (23)4.5.5.Environmental management system audit / environmental audit (SA) (24)4.6.Management review 管理评审(SA) (26)5 Summary总结 26ATTENTION注意At the Surveillance Audit, all the questions marked with SA (Surveillance Audit) must absolutely be answered. 在监审中，所有标有SA的问题，必须完整的解答。
EMS月检查记录表
公司内部的所有员工的作用、职责、权限及其相互关系是否被界定并已文件化、予以沟通？
公司如何理解以顾客为中心的质量管理原则。
公司的环境因素有哪些？采取了哪些管理方案加以控制，效果如何？今年公司质量、环境目标完成情况如何？
4、公司通过黑板报、厨窗、杂志等形式向员工和相关方宣传质量、环境方针。各相关方都表示欢迎和支持。
5、质量、环境方针每年评审一次，通过管理评审会议进行，查管理评审记录内容齐全。
6、公司的所有部门和各岗位员工都制订相应的职责和权限，并形成文件下发到各个部门。
7、公司一贯以顾客为上帝，公司产品基本上都是以达到或超过顾客要求生产的，顾客满意是本公司最高目标。
序号
检查内容
审核依据
检查记录
1、5.4.1/4.3.3
2、/4.3.1
3、7.4/
4、8.2.4/
5、/4.4.6
6、5.3/
5.4.1
部门的质量、环境目标完成情况
品管部的环境因素有哪些？采取了哪些控制措施
对原料和辅助材料、加工过程、最终检验是如何实施的？每步检验是否有检验的依据或标准？查检验标准的规范性，是否经过审批？是否受控？
10、能清楚的讲述自己的职责和权限，并能在质量、环境运行中积极发挥作用。
11、公司在建立质量、环境初期，专门组织人员进行标准培训和咨询老师的辅导，并通过一段时间的实践，基本上达到了认证要求。
12、根据质量、环境要求，对公司资源进行的科学合理的配置，与质量、环境运行活动相适应。
13、是的
14、对各部门进行目标分解并可测量，符合质量、环境方针要求
对设备的维护保养有什么规定。是否制定设备保养计划？设备完好率是多少？
EMS用的检查表
第一部分：按照要素号编制检查表```````一、4.3.11、示出《环境因素识别与环境影响评价程序》，查看职责分工，查看识别的``方法、范围、对象，评价等方面的要求，示出《环境因素清单》。
``2、结合《环境因素清单》，到现场查看识别环境因素时，是否有遗漏，如，``是否考虑了三种状态、三种时态及八个主要方面；是否考虑了能控制的、能够施加影响的环境因素，是否考虑了新建、改建、扩建或技改技革中新的环境因素。
3、查看环境影响评价的方法，查看重要环境因素的评价准则，示出《重要环境因素清单》，是否与公司的活动、产品和服务中涉及的环境影响相匹配。
4、查看《环境因素清单》、《重要环境因素清单》的更新情况，是否及时重新组织识别、评价及更新。
5、在建立、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了重要环境因素，如：方针、目标及指标的制定等。
二、4.3.21、示出“识别和收集法律法规与其它要求”的程序，是否明确了识别及收集法律法规的职责分工、相应的方法、渠道，是否组织实施；2、示出“适用法律法规与其它要求的清单”，查看是否与环境因素及重要环境因素匹配，是否有遗漏。
3、查看识别、收集、培训、转化应用等方面的要求，查职责分工，查是否实施，如：如何向员工传达法律法规的重要性。
4、查看法律法规与其它要求的更新情况，是否及时更新，是否及时指导相关工作的开展。
5、在建立、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了法律法规的要求，如：方针、目标及指标的制定，运行控制等。
三、4.3.31、示出公司“目标和指标”，查看制定、分解的方法，各相关职能层次，是否均有相应的目标和指标，是否形成文件，是否得到审批。
2、查看“目标和指标”的制定是否与公司环境方针保持一致，是否考虑了法律法规和其它要求，是否考虑了相关方的要求，是否体现了持续改进及污染预防。
3、目标和指标的制定是否具体，是否可测量，是否制定了实现目标和指标的方案，是否明确了方法、时间表、资源及职责分工，是否明确了验证方案实施效果的方法。
EMS内审检查表20163
（3）部门的一般环境因素是否按文件要求管控？查看相关记录。
管理体系内审检查表QR-4.5.5-04
受审核方：行政人事部审核员：审核时间：
要素
审核要点
Y/N（审核记录）
审核证据
4.3.1
环境因素
（1）对《环境因素识别与评价控制程序》是否有了解？
（2）是否按程序文件对环境因素进行了识别与评价？如何进行环境因素识别的？是否覆盖了所有可能施加影响的范围？是否考虑了三种时态、三种状态和七个方面？询问相关人员环境因素识别的方法。
（3）环境因素的评价是否合理？询问相关人员环境因素的评价方法。查看环境因素评价表和重大环境因素清单
（4）是否定期对环境因素重新评价?并及时更新了相关记录？是否考虑到新增的产品、服务、活动？
4）与外部相关方的投诉、抱怨等是否得到有效的沟通与解决？查看相关记录。
4.5.4记录控制
（1）是否编制了用来标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有关环境管理的记录的程序？
（2）环境记录是否清晰？标识是否明确？是否具有可追溯性？是否便于查阅、避免损坏、变质或遗失？
（3）环境记录是否规定其保存期限？
（
（3）是否将相应得法律、法规等应用于组织环境因素的管控上？是否符合相应要求？查看相应记录。是否存在不符合？有无相应的控制措施？
（4）有无守法证明文件，如新建、扩建项目和技术改造的环境影响评价报告、验收报告、污染物监测数据等？
4.3.3目标、指标、管理方案
(1)组织是否设定了环境目标和指标？目标和指标是否定期评审、修订？是否形成文件并经过审批？是否分解到相关的职能和层次上?
（4）是否对审核的发现做出完整的记录并开具有不符合报告，并经受审核方确认？查看不符合报告。
邮政快递业疫情防控专项检查表(国际)
是否对外来人员使用、接触过的用品用具每次使用后进行消毒。
□是□否
5
区域内机场快件转运中心等枢纽设施是否是否每隔4小时消毒并张贴已消毒告示，显示最近一次消毒时间。
□是□否
6
是否对进入区域内机场快件转运中心等枢纽设施处理场所人员进行测温，并减少内部人员聚集和接触。
□是□否
7
作业区域内员工是否作业场地固定、作业人员固定、作业设备固定、休息区域固定。
□是□否
8
作业区域内员工是否集中作业，集中生活
□是□否
9
作业区域内员工在作业全过程中是否身着防护服、佩戴医用外科口罩或以上防护等级口罩、防护面罩或护目镜、佩戴乳胶手套和劳动防护手套。
□是□否
10
员工上岗及离岗是否进行体温检测，休息日是否进行早晚两次体温检测。
□是□否
11
作业区域内员工是否每两天一次进行核酸检测，并建立核酸检测台账。
邮政快递业疫情防控专项检查表（国际）
被检查企业：检查时间：
序号
检查内容
检查结果
备注
1
办公区域是否每天进行全面消毒并张贴已消毒告示，显示最近一次消毒时间。
□是□否
2
进入办公场所人员是否进行测温，间隔安排工位、座位。
□是□否
3
区域内对外营业场所是否每天全面消毒并张贴已消毒告示，显示最近一次消毒时间。
□是□否
□是□否
□是□否
12
作业区域内员工是否完成全程新冠病毒疫苗接种（灭活疫苗2针、康希诺疫苗1针），并建立疫苗接种台账。
□是□否
13
完成全程接种（灭活疫苗2针、康希诺疫苗1针）满6个月的员工是否接种加强免疫，并建立加强免疫接种台账。
快递分公司检查数量汇总表
15
错分错装错卸数量
16
班结清场达标
检查邮车数量
17
未落实一车一清数量
18
检查平常邮件总袋数量
19
未落实一袋一清数量
20
检查人工分拣台席数量Leabharlann 21未落实清格口清台席数量
22
平常邮件投递日戳盖销
检查数量
23
不合格数量
24
平常邮件退转
检查数量
25
不合格数量
26
逾期邮件清退
抽查数量
27
未及时清退数量
快递分公司检查数量汇总表
被查省：
序号
项目
数量
备注
1
检查网点
中心局
2
县以上营业网点
3
县以上投递网点
4
农村支局
5
走访数量
单位收发室
6
村邮站（邮件接转点）
7
报刊亭
8
投放试片（试信）
投放数量
9
漏开数量
10
平常邮件收寄日戳盖销
检查数量
11
不合格数量
12
绿色邮政包装情况
检查数量
13
不合格数量（过度包装）
14
平常邮件错分错发错卸
28
用户投诉、查询工单
抽查数量
29
不合格数量
30
履职检查
抽查履职岗位数量
31
不合格数量
32
发生禁止类行为
私拆、隐匿、毁弃邮件
33
擅自减少频次
34
漏开信筒（箱）
35
清场不彻底
36
乱封乱发
37
乱批乱退、逾期不退
38
履职缺位、弄虚作假