国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究作者：潘姿君万金萍来源：《管理观察》2019年第27期摘要：党的十九大报告“四个全面”明确提出全面推进依法治国，随着国际社会和各国政府对企业及员工经营管理行为的监管也越来越严的形势，部分中国企业实例表明，一旦面临违规处罚，有一个完善的合规管理体系并有效推行，可以最大程度地避免个人为企业的违法事件“背锅”，同时也是行政执法机关或司法机关决定减轻、豁免处罚的重要依据。
本文论述了国企合规体系从无到有建立应做的准备，关键步骤、方法，一些需要区分的业务关系以及职责划分等，可以有效帮助国企迈出开展合规管理工作的第一步。
关键词：职责分工;三道防线;外法;内规;合规风险;评估应对中图分类号：F276.1 文献标识码：A根据国资委于2018年11月颁发的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称“国资委指引”），“合规”是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
根据《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO 19600：2014），合规意味着企业遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。
国资委于2018年在部分央企集团开展合规管理工作试点，2019年中央企业全面铺开合规管理工作，在国有企业，做好合规管理工作，需重点关注以下五个方面：1 高度重视、多方学习研究企业第一负责人应将合规管理工作提升至非常重要的程度，在多个场合重申强调，亲自挂帅参与，从而确保牵头部门全力以赴，各部门配合顺畅。
牵头部门应积极主动调研学习，向金融行业和已经开展台规管理工作的国企学习，华为公司在美国数次合规调查中均能较好应对，可作为学习的重点。
2 分步骤推进合规管理应首先将体系建立起来，打好基础，才能够做细做字采，总体思路采用“顶层方案设计，做实重点领域，纵向统一部署，横向流程嵌入”，并充分吸收现有国企工作中好的经验做法，如法律、审计、内控、监察、巡察、全面风险等工作中好的经验，同时推动合规管理工作与上述工作的统筹衔接，确保体系有效运行。
国有企业的合规管理解析
国有企业的合规管理解析简介国有企业作为国家资产的代表，其合规管理至关重要。
本文将对国有企业的合规管理进行解析，探讨其重要性、挑战以及应对策略。
合规管理的重要性国有企业的合规管理对维护国家资产安全、保护国有企业利益具有重要意义。
合规管理能够确保国有企业在经营过程中遵守法律法规，规范经营行为，减少违规风险，维护企业声誉。
同时，合规管理也能提高企业的效率和竞争力，为企业持续发展提供保障。
合规管理面临的挑战国有企业的合规管理面临着一些挑战。
首先，国有企业庞大的组织架构和复杂的经营活动增加了合规管理的复杂性。
其次，缺乏相关人员的合规意识和专业知识也是一个挑战。
此外，政策法规的频繁变化和不确定性也给合规管理带来了一定的困扰。
应对策略为了有效管理国有企业的合规风险，以下是一些应对策略：1. 建立健全的合规管理体系：国有企业应制定合规管理制度和流程，并确保其与企业运营相适应。
合规管理体系应包括组织结构、职责分工、内部控制等方面的规定。
2. 加强合规培训和意识教育：国有企业应加强对相关人员的合规培训，提高其合规意识和专业知识水平。
通过培训和教育，使员工了解法律法规要求，掌握合规操作技能。
3. 建立风险防控机制：国有企业应建立风险评估和防控机制，及时发现和解决合规风险。
这包括建立风险识别、评估、监控和应对的体系，确保合规管理能够及时有效地应对风险。
4. 加强内外部监督：国有企业应建立健全的内外部监督机制，对合规管理进行监督和评估。
内部监督可以通过内部审计、风险管理等手段进行，外部监督可以通过独立审计、监管机构等进行。
5. 加强合规文化建设：国有企业应注重合规文化建设，倡导诚信经营、依法经营的理念，形成良好的合规氛围。
这需要企业领导的示范引领和全员参与。
结论合规管理是国有企业管理的重要组成部分，对于保障国有企业的利益和可持续发展至关重要。
国有企业应认识到合规管理的重要性，并采取相应的应对策略，确保合规管理工作的有效实施。
国有企业合规管理的实践与探讨
国有企业合规管理的实践与探讨引言国有企业在我国经济中占有重要地位，其合规管理对于保障企业健康运营、防范风险具有重要意义。
本文旨在通过分析国有企业合规管理的实践，探讨如何提升合规管理水平，从而为国有企业的发展提供有益参考。
一、国有企业合规管理的现状1. 制度建设：国有企业已经建立了一套相对完善的合规管理制度，包括内部控制、风险管理等。
2. 组织架构：多数国有企业设立了合规管理部门，负责制定和执行合规策略。
3. 员工培训：企业定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。
4. 风险防控：在业务拓展、投资决策等方面，国有企业越来越重视合规风险的防控。
二、国有企业合规管理的挑战1. 制度与实际脱节：部分国有企业的合规管理制度在实际操作中难以执行。
2. 合规意识不足：部分员工对合规的重要性认识不足，导致合规工作难以落实。
3. 资源投入不足：合规管理需要大量的人力、物力投入，部分国有企业对此投入不足。
4. 外部环境变化：随着国内外法律法规的变化，国有企业合规管理面临新的挑战。
三、国有企业合规管理的实践案例以某国有企业为例，该公司在合规管理方面取得了显著成效。
1. 完善制度：该公司不断修订和完善合规管理制度，确保制度与时俱进。
2. 强化培训：定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。
3. 加强监督：设立合规监督部门，对合规工作进行常态化监督。
4. 风险防控：在业务拓展、投资决策等环节，严格执行合规审查制度。
四、国有企业合规管理的探讨1. 提高管理水平：通过引入外部专业机构、内部培养等方式，提高合规管理水平。
2. 强化合规意识：从企业文化、制度建设等方面入手，强化员工的合规意识。
3. 加大投入：合理配置资源，确保合规管理工作的顺利开展。
4. 应对外部挑战：密切关注国内外法律法规变化，及时调整合规策略。
结语国有企业合规管理是一项系统性、长期性的工作。
通过不断实践与探讨，我国国有企业有望在合规管理方面取得更大突破，为企业的可持续发展奠定坚实基础。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究国企作为国家重要的经济支柱和国家利益的代表者，应当强化合规管理工作，保障国企的经营活动合法合规，维护国家和社会的利益。
国企开展合规管理工作是非常重要的。
本文将探讨国企开展合规管理工作的关键点，并提出相应的对策和建议。
一、建立健全的合规管理体系国企开展合规管理工作的关键点之一就是建立健全的合规管理体系。
合规管理体系是国企保障经营活动合法合规的基础，是国企合规管理工作的框架和基础。
建立健全的合规管理体系需要国企确立合规管理的责任体系和权责分工，明确合规管理的目标和任务，确立合规管理的组织架构和人员配备。
国企可以通过设立合规管理部门、设立合规管理委员会等机构，明确合规管理的责任主体和管理权限。
国企应当制定《合规管理规范》、《合规管理制度》等文件，明确合规管理的相关制度和流程。
国企还可以通过开展内部合规培训、开展合规管理考核等方式建立和完善合规管理体系，提高国企合规管理的规范化水平。
二、建立有效的风险防控机制国企开展合规管理工作的关键点之二是建立有效的风险防控机制。
合规管理工作与风险防控工作紧密相关，合规管理工作不仅包括合规制度的建立和执行，还包括对存在的合规风险进行识别、评估和防控。
国企需建立健全的风险防控机制，及时发现和应对潜在的合规风险。
国企可以通过建立风险评估和预警机制，对国企的经营活动进行风险评估，及时发现和分析可能存在的合规风险，并采取相应的风险防控措施。
国企可以通过建立风险核查和审计机制，对国企的合规管理工作进行核查和审计，发现合规管理中的漏洞和问题，及时进行整改和改进。
国企还可以通过建立合规风险防控技术平台，利用信息技术手段，对国企的合规风险进行监控和预警。
三、营造良好的合规文化氛围国企开展合规管理工作的关键点之三是营造良好的合规文化氛围。
合规文化是国企合规管理工作的软环境，是国企合规管理的精神支撑和动力源泉。
营造良好的合规文化氛围有助于提高国企员工的合规意识和合规素质，有助于增强国企员工的合规自觉性和自律性。
国有企业合规管理实践与探索
国有企业合规管理实践与探索一、引言随着全球化、市场化和法治化的进程加速，国有企业面临着前所未有的合规风险和挑战。
合规管理作为国有企业内部管理的重要组成部分，不仅关乎企业的健康发展，还关系到国家的经济安全和社会稳定。
本文旨在总结国有企业合规管理的实践经验，探讨合规管理的前沿问题，以期为国有企业的合规管理提供参考和借鉴。
二、国有企业合规管理的实践探索2.1 建立完善的合规管理体系国有企业在建立合规管理体系时，应充分考虑企业的规模、行业特性和地域特点，制定与企业发展战略相匹配的合规战略。
合规管理体系应包括合规政策、合规组织、合规流程、合规培训和合规监督等方面。
2.2 强化合规风险识别与评估国有企业应建立合规风险识别与评估机制，定期进行合规风险评估，及时发现和应对合规风险。
同时，企业应根据合规风险的性质和影响，制定相应的合规应对策略，确保企业在面临合规风险时能够做出快速而有效的应对。
2.3 加强合规文化建设国有企业应注重合规文化建设，将合规理念融入企业的价值观和行为准则中，引导员工树立合规意识，形成良好的合规氛围。
此外，企业还应通过举办各类合规活动，提高员工的合规素养，使合规成为企业文化的一部分。
2.4 落实合规责任制国有企业应明确各级管理人员和员工的合规职责，将合规责任落实到位。
对于违反合规规定的行为，企业应依法依规进行查处，确保合规管理的严肃性和有效性。
三、国有企业合规管理的前沿问题3.1 数字化转型与合规管理随着数字经济的快速发展，国有企业正面临着数字化转型带来的合规挑战。
如何在数字化转型过程中确保数据安全、保护消费者权益以及遵守国际规则，是国有企业需要关注的重要问题。
3.2 国际合规与合作国有企业在全球化进程中，需要面对不同国家和地区的法律法规，以及国际组织的规则。
如何在国际市场上做好合规管理，如何在跨国合作中处理合规问题，是国有企业需要深入研究和探索的课题。
3.3 合规与创新的平衡在激烈的市场竞争中，国有企业需要不断创新以保持竞争力。
国有企业建立合规管理路径中应抓好四个关键点
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究随着国企改革的推进，国企的经营环境更加开放，市场竞争更加激烈，合规管理成为国企经营管理的重要环节。
合规管理是指国企依据相关法律法规和内部规章制度，对内部运营进行规范和管理，确保国企的经营活动达到合法合规的标准。
本文将探究国企开展合规管理工作的关键点。
一、建立合规管理制度体系国企开展合规管理工作的关键点之一是建立合规管理制度体系。
国企应制定一系列合规管理制度，包括内部控制制度、风险管理制度、员工行为规范制度等，以明确规范各类经营活动、确保企业内部各部门按照规定进行工作。
合规管理制度应与国企的经营特点和环境相适应，能够为国企提供有效的指导和支持。
二、建立合规管理组织机构建立合规管理组织机构是国企开展合规管理工作的关键点之二。
国企应设立合规管理部门或岗位，并配备专业人员负责合规管理工作。
合规管理组织机构应具备专业水平和丰富经验，能够及时发现和解决合规风险，提供合规咨询和培训服务，确保合规管理工作的有效运行。
三、加强合规培训和宣传教育加强合规培训和宣传教育是国企开展合规管理工作的关键点之三。
国企应通过多种方式开展合规培训和宣传教育活动，使员工熟悉法律法规和内部规章制度，掌握合规管理的基本知识和要求。
国企还应定期组织合规知识考核，加强对员工的合规意识和责任意识的培养。
四、加强合规监督和检查加强合规监督和检查是国企开展合规管理工作的关键点之四。
国企应建立完善的合规监督和检查机制，指定专门的机构或人员负责合规监督和检查工作，并制定相应的工作程序和方法。
合规监督和检查应全面覆盖国企的各个环节和岗位，及时发现并处理合规风险，确保国企的经营活动合法合规。
五、建立合规风险防控机制建立合规风险防控机制是国企开展合规管理工作的关键点之五。
国企应通过制定风险预警机制、建立风险评估体系等方式，加强对合规风险的预防和控制。
国企还应积极参与行业协会和监管机构的合规风险防控工作，分享行业合规经验，提高合规管理水平。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究近年来，随着市场竞争的激烈化，企业合规管理成为越来越被重视的问题。
对于国企来说，合规管理意义重大，不仅关系到企业自身的发展前途，还要符合政府对国有资产的要求。
因此，国企开展合规管理工作是刻不容缓的任务。
下文将对国企开展合规管理工作的关键点进行探究。
一、制定有效的内部合规制度制定有效的内部合规制度是国企开展合规管理工作的基础。
内部合规制度应该由企业合规工作组或专门的合规委员会主导制定，具体需要依据企业实际情况和市场变化不断进行完善调整。
内部合规制度包括企业业务操作流程、各职能部门的职责及防范措施、反腐败的管控等具体要求。
制度执行应该强制性，出现违反公司制度的情况应该进行严格处理。
二、建立完善的风险管理体系风险管理是企业合规管理的核心。
国企面对的风险较多，管理风险显得尤为重要。
国企应该建立完善的风险管理体系，通过有效的风险评估和管理方法，识别企业存在的风险，采取科学、合理、有效的预防和控制措施，让企业在风险中稳步前行。
三、加强对供应商和外包单位的管理国企在进行业务拓展和市场开发过程中可能涉及到与供应商和外包单位的合作。
为确保其经营活动合规性，国企应该加强对供应商和外包单位的管理，包括完善供应链管理制度、建立供应商、外包单位诚信档案、严格供应商、外包单位考核标准等。
同时，应该要求供应商和外包单位也要同样遵守制度，才能确保全局合规。
四、强化内部检查与监督为确保企业合规管理的有效性和长期性，国企应该不断加强内部监督，并建立有效的内部监督机制。
企业内部合规离不开各部门的协同配合和相互监督。
国企应该按照公司制定的管理制度和流程进行内部检查和评估，并及时发现和纠正存在的问题，同时，制定相应的考核和奖励制度，引导和激励广大员工依据制度开展工作。
总之，国企开展内部合规管理工作是企业稳定发展的关键保障。
国企应该根据企业实际情况，建立完善的内部合规制度、风险管理体系、加强对供应商和外包单位的管理，也要加强内部的检查和监督，以确保企业的合规经营，为企业的长远发展打好基础。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究随着我国经济的快速发展与国有企业的改革，对于国企德治建设及合规管理的要求越来越高，在国企合规管理过程中，存在许多困难和挑战。
为此，本文将从国企合规管理的定义出发，分析国企开展合规管理工作的关键点。
一、国企合规管理的定义国企合规管理是指国有企业在遵守国家法律法规的基础上，合理运用公司治理、合规管理及风险管理等手段，保障公司的经济效益、社会责任和可持续发展，提高公司品牌价值和信誉度。
具体包括以下三个方面：1.法律合规：遵循国家法律法规规定，根据现行法规要求，制定、发布、完善公司行为准则及内部管理制度，建立健全内部控制体系，确保公司的行为符合法律规定和道德规范；2.经营合规：全面规范公司的经营行为，尽职管理风险，压缩经营风险，防范和杜绝违规行为的发生，同时积极落实社会责任，统筹发展经济效益和社会效益；3.声誉合规：在保障公司经济效益和社会责任的基础上，全面有效的维护公司形象和声誉，增强公司的公信力和竞争优势。
1.落实法律法规的层级监管国企作为国家经济重要组成部分，要严格按照层级监管要求进行管理，对国企下属企业，以及其他社会组织等，实行法律法规和规章制度的全面执行，将内控要求和法律法规要求同等看待，压实公司管理层和各层面的责任，确保公司管理和运营的合法、公正和透明。
2.落实规章制度的制定、执行和监察制定正确有效的公司治理、合规管理及风险管理等制度，是国企开展合规管理的关键环节。
国企应根据自身业务领域，制定相关制度，并在各部门落地实施，实现规章制度全面覆盖。
同时，加强规章制度的监察，做到违法惩罚必然，及时纠正违法现象，以保障公司经营的长久发展。
3.加强职工教育和风险管控职工教育和风险管控是防范国企违法和失信行为发生的重要环节。
对国企员工全面开展合规教育和风险管控工作，是提升企业内部合规能力，建立企业文化和生产经营基础的重要方式。
国企要针对不同层次的员工制定专门的培训计划和方案，提高员工合规意识和风险管控能力。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究
合规管理是指企业在经营过程中主动遵守国家法律法规、行业规范以及内部制度规定的管理范围。
随着国有企业改革的深入推进，越来越多的国有企业开始关注合规管理，实现企业可持续发展。
为此，国有企业需掌握以下关键点：
1. 强化合规意识
国有企业的领导层需要强化合规意识，明确合规的重要性和必要性。
只有让全体员工都认识到合规管理的必要性，才能形成合力，全面推进合规管理工作。
2. 建立规范制度
国有企业需要建立合规管理制度，明确各项工作流程、职责分配和内部控制机制。
此外，还需要不断完善制度，定期进行评估，确保制度规范科学。
3. 加强员工培训
国有企业需要加强员工合规培训，通过内部培训、外部培训等方式，提高员工对合规管理的认识和理解，增强员工意识，从而减少违规行为。
4. 强化内部监督
国有企业需要加强内部监督，明确内部监督部门职责，建立监督机制和工作流程。
同时，要定期开展内部审计，及时发现和纠正问题，保障合规管理。
5. 加强外部合作
国有企业需要通过加强外部合作，了解行业最新动态和规范，提高企业的合规水平。
同时，要加强与监管部门的沟通和合作，及时获得政策指导和监管要求，确保企业合规性。
总之，国有企业开展合规管理工作需要从意识上、制度上、培训上、监督上和合作上全方位加强管理。
只有不断加强合规管理，才能实现企业可持续发展。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究随着国企数量的增加和市场竞争的加剧，国企的管理与运营面临了各种挑战。
其中，在合规方面，国企面临许多风险，因此，开展合规管理工作成为国企不可或缺的关键点之一。
本文将探讨国企开展合规管理工作的关键点，包括：法律意识、内部流程管理、人才建设、风险防范等方面。
法律意识首先，国企应该具备法律意识和法律风险意识。
合规管理是企业社会责任的基础，是法律法规遵循的前提。
国企领导人员应该认识到，只有通过全面深入地了解相关法规和标准，才能将企业的文化、法规与实际操作相结合，实现全面合规管理。
针对企业所处的行业特点和社会热点及政策性的问题，制定符合国家法律法规和公司内部标准的管理方案。
内部流程管理其次，确立内部流程管理，做到自上而下的控制。
国企合规管理需要全员参与，特别是高管应具备健全合规管理体系的意识和认识，不断推进合规要求的贯彻与落实，确保整个合规管理网络畅通无阻。
内控和流程管理是合规管理的重要环节，需要通过标准化的流程来执行，定期审查流程和规程的符合性；应建立有效的内控机制，审查日常操作是否符合公司规定，及时发现违规行为并及时纠正。
人才建设再次，注重人才建设。
作为企业的重要资源，人才对于合规管理工作的推进至关重要。
国企应该重视合规管理人员的培训，增强其法律意识和业务技能。
另外，在员工考核和奖惩机制方面也应该注重合规表现，将合规观念纳入评价体系，鼓励合规行为，严厉惩处违规行为。
此外，可依据企业的实际情况，制定合规管理的管理制度和流程，通过持续的内外部培训，营造合规的企业文化。
风险防范最后，要重视风险防范。
合规风险不仅产生于外部管制和市场环境，也有可能来自企业内部。
因此，国企在开展合规管理工作时应该重视与有效的风险防范。
应该制定全面的风险管理方案，加强风险防范施策力度，有计划地开展风险管理，及时发现并处理风险隐患，防范风险的发生。
综上所述，国企开展合规管理工作的关键点包括：法律意识、内部流程管理、人才建设、风险防范等方面。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究国企开展合规管理工作是一项重要的任务，关系到企业的发展和可持续发展。
为了确保企业合规性，并防范各种风险，国企需要掌握关键的合规管理点。
建立完善的合规管理制度是国企开展合规管理工作的关键点之一。
合规管理制度应包括规章制度、管理办法、工作流程等，明确规定各类合规问题的处置程序和责任分工。
制度要具有可操作性、适应性和针对性，能够指导实践操作，确保规范有序进行。
国企要加强对员工的培训和教育。
合规管理工作不仅需要领导层的重视和支持，更需要全员参与和共同努力。
国企可以通过开展培训班、讲座、沙龙等形式，向员工传授合规理念和知识，提高员工的合规意识和水平，从而减少违法违规行为的发生。
建立健全的内部监控和审计机制。
内部监控和审计是防范和发现合规风险的重要手段，可以帮助国企及时发现违规现象和问题，确保合规措施的有效执行。
国企应建立专门的合规监测团队或部门，负责对企业各个环节进行监控和审计，并及时报告问题和不合规行为。
第四，国企要加强与相关部门和机构的合作与沟通。
合规管理工作的内容庞杂繁琐，需要多个部门和机构的配合和支持。
国企应与监管部门、执法机构等建立良好的沟通机制，及时了解最新的法律法规和政策，以便及时调整和完善合规管理措施。
第五，国企要注重合规风险的识别和评估。
合规风险的识别和评估是合规管理工作的基础，也是制定有效措施的前提。
国企应借助专业的顾问或团队，对企业各个环节进行全面的合规风险评估，发现潜在风险和问题，并制定相应的风险防范和控制措施。
第六，国企要建立违规行为的投诉和举报渠道。
违规行为往往与内部举报机制的不健全和员工的恐惧心理有关。
为了及时发现和处理违规行为，国企应建立举报热线或网站，保障员工举报的安全和保密，并对举报行为进行奖励和保护。
国企要加强对合规管理工作的监督和评估。
监督和评估是确保合规管理工作有效进行的重要手段。
国企应建立起科学的考核评价体系，对合规管理工作进行定期检查和绩效评估，鼓励合规管理工作的改进和创新。
对国有企业加强合规管理的几点认识
对国有企业加强合规管理的几点认识对国有企业加强合规管理的几点认识1.引言国有企业是中国经济发展的重要组成部分，其合规管理至关重要。
本文将就国有企业加强合规管理的几点认识进行详细阐述。
2.国有企业合规管理的背景和意义2.1 背景：国有企业在国民经济中具有重要地位，其合规管理直接关系到国家治理体系和治理能力现代化。
2.2 意义：加强国有企业合规管理有利于推动企业健康发展、促进市场公平竞争、维护国家安全和社会稳定。
3.国有企业合规管理的主要内容3.1 法律法规合规：国有企业应严格遵守相关法律法规，并建立健全内部合规制度和流程。
3.2 组织架构和责任体系：国有企业应建立合规管理组织架构，明确各级管理人员的职责和权限。
3.3 内部控制体系：国有企业应建立完善的内部控制体系，包括制度规定、流程管理、风险评估和内部审计等方面。
3.4 外部监督机制：国有企业应接受监管部门、审计机关、行业协会和社会公众的监督。
4.国有企业合规管理的关键问题4.1 合规风险识别和评估：国有企业应通过风险评估，识别和评估合规风险，并采取相应措施进行防范。
4.2 内部人员素质提升：国有企业应加强内部人员的培训和教育，提高其合规法律意识和业务水平。
4.3 信息科技支持：国有企业应借助信息科技手段，提高合规管理效率和便捷性。
4.4 合规宣传与文化建设：国有企业应加强合规宣传和文化建设，形成良好的合规氛围和价值观。
5.文档涉及附件本文档涉及附件如下：附件1：国有企业合规管理组织架构图附件2：国有企业合规管理制度示范6.本文所涉及的法律名词及注释6.1 法律名词：●国有企业：由国家出资或国有资产投资组建的企业。
●合规管理：按照法律法规和相关规章制度要求，从事合法经营、确保经济效益、防范风险和保护国家利益的管理活动。
6.2 注释：●国家治理体系和治理能力现代化：指在社会主义制度下，加强党的领导、推进国家治理体系和治理能力现代化的改革举措和工作。
对国有企业加强合规管理的几点认识
对国有企业加强合规管理的几点认识对国有企业加强合规管理的几点认识1、引言国有企业在市场经济体制下承担着重要的经济、社会和国家安全责任，必须加强合规管理，确保企业经营活动的合法合规，维护国家和民众利益。
本文将从组织架构、内控制度、风险防范等多个方面，就国有企业加强合规管理的几点认识进行阐述。
2、组织架构国有企业应建立合规管理部门，明确合规管理工作职责和权责。
合规管理部门应直接向企业最高层报告，确保合规管理工作具有独立性和权威性。
此外，国有企业还应建立合规管理委员会或类似机构，由企业高层和合规管理部门负责人承担，定期召开会议，共同研究和决策关于合规管理的重大事项。
3、内控制度国有企业应建立健全内控制度，明确内控范围、目标、责任和流程。
内控制度包括风险管理、内部审计、内部报告和内部监督等内容。
企业应制定风险管理手册，明确风险识别、评估、控制和应对的程序和方法。
内部审计部门应定期进行独立审计，发现问题并提出改进建议。
内部报告制度应鼓励员工积极举报违法违规行为，保障举报人的合法权益。
内部监督机构应加强对企业内部各个环节的监督，确保内控制度的有效实施。
4、风险防范国有企业应从制度上和具体操作层面上加强风险防范工作。
企业应建立风险评估和预警机制，对各种风险进行全面的评估和监测，并及时预警和应对。
同时，企业应加强对各类合同的管理，确保合同的合法性和合规性。
对涉及特定行业和敏感领域的业务，企业应审慎决策，并遵循国家相关法律法规和政策。
5、员工教育和培训国有企业应加强员工教育和培训，提高员工的合规意识和素质。
企业应制定合规教育计划，对员工进行定期的合规培训，包括法律法规、伦理道德、职业道德等方面的培训。
此外，企业还应加强对重要岗位和关键人员的合规培训，提高其合规风险防范和处理能力。
6、附件本文档涉及附件内容，详见附件部分。
7、法律名词及注释- 合规管理：指企业在经营过程中，依法遵循各项法律法规和规章制度，实施合法合规经营管理，保护股东权益和社会公共利益的一种管理模式。
国有企业合规管理的策略研究
国有企业合规管理的策略研究【正文】一、引言国有企业合规管理是指国有企业在开展经济活动时，依法遵守国家法律、法规、制度和国家有关合规要求，从而确保企业行为符合法律规定，维护企业和国家的利益。
随着市场经济的发展和法治化建设的推进，国有企业合规管理日益受到重视。
本文基于对国有企业合规管理的策略研究，旨在提出可行的管理策略，以指导国有企业在合规管理方面的实践和探索。
二、国有企业合规管理的重要性1.国家利益保护：国有企业作为国家资本运营的主体，合规管理是保护国家利益的重要手段。
通过合规管理，国有企业能够遵守法律法规，规范经营行为，维护国家和社会的利益。
2.经营风险防控：合规管理有助于国有企业识别和评估经营风险，及时采取措施进行防控。
合规意识的树立和合规规程的建立，有助于国有企业避免风险，促进企业健康发展。
3.企业形象建设：合规管理对于国有企业形象建设有着重要作用。
通过合规管理，国有企业能够树立廉洁、诚信、规范的企业形象，提升企业的社会信誉和品牌价值。
三、国有企业合规管理的策略研究1.建立健全合规管理体系1.1 设立合规管理部门1.2 制定合规管理规章制度1.3 建立合规风险评估机制1.4 建立合规培训机制1.5 建立合规监督检查机制2.加强法律法规的宣传和解读2.1 定期组织法律法规培训2.2 设立信息发布渠道，及时宣传法律法规2.3 制定法律法规解读参考手册3.制定内部合规制度3.1 制定企业道德规范3.2 制定内部合规流程与操作规范3.3 建立内部举报机制3.4 加强对关键岗位的合规监督4.建立合规风险预警机制4.1 建立合规风险排查机制4.2 定期进行合规风险评估4.3 建立合规风险应对预案5.加强合规内控体系建设5.1 建立规范的合规审计制度5.2 强化风险控制及内部控制5.3 完善合规监管体系四、附件1.国有企业合规管理相关法律法规文本2.国有企业内部合规制度范本3.合规风险评估报告样本五、法律名词及注释1.《公司法》：中华人民共和国公司法，是对公司组织形式、资本构成等方面进行法律规范的法律。
关于国有企业做好合规管理工作的思考
政工探索一线报道85Enterprise Civilization2023年第9期合规管理是企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
2021年，国务院国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》，接着2022年又颁布了《中央企业合规管理办法》，为国有企业合规管理提供了遵循。
国有企业应积极推动建立全面覆盖、有效运行的合规管理体系，推进法治企业建设，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展。
国有企业合规管理的必要性加强合规管理是企业法治建设的必由之路。
全面推进企业法治建设，是落实全面依法治国战略的必然要求，依法治国在企业层面就是依法治企。
国有企业是中国特色社会主义经济的“顶梁柱”，在社会主义建设与新时代经济发展中起着支撑作用，在落实全面依法治国中理应打头阵、当先锋、作表率。
加强合规管理，国有企业树立良好标杆，充分发挥好带头作用，有助于企业法治工作向更高层次迈进。
加强合规管理是企业可持续发展的重要保障。
企业合规是企业经营的前提和底线，是企业实现持续发展的保障。
企业要实现稳健发展就必须防范风险，而合规管理正是企业保障自身权益、降低风险成本的重要武器。
同时，合规管理还可以创造商业价值，为企业带来更多的重大业务合作机会，获得优质商业伙伴的青睐，持续提升市场竞争力。
加强合规管理是企业提升管理能力的关键。
随着时代的发展，用好现代化、国际化的企业管理制度是国有企业长期发展的关键，企业具备管控能力和成型的制度体系，意味着企业具备足够的竞争力，是企业软实力的一部分。
企业建立合规管理制度，在公司治理中引入了风险防控机制，筑牢自上而下的“防线”，同时通过制度明确了全体员工的责权利，从而带动企业提高管理能力，降低管理成本，提升管理效率。
国有企业合规管理的原则坚持党的领导。
国企开展合规管理工作的关键点探究
国企开展合规管理工作的关键点探究随着经济全球化的不断深化和市场竞争的加剧，企业在发展过程中面临着越来越多的合规风险和法律挑战。
作为国家经济的支柱，国有企业在面对这些挑战时更是不可避免地需要进行合规管理。
合规管理工作的开展对国有企业的发展起着至关重要的作用。
本文将对国企开展合规管理工作的关键点进行探究，希望能够为国企的合规管理提供一些有益的参考。
一、建立健全的合规管理体系建立健全的合规管理体系是国企开展合规管理工作的基础。
合规管理体系不仅包括了政策制定、流程规范、责任界定、监督检查等方面，更重要的是要贯彻全员合规意识，构建起整体合规的文化氛围。
国企应当通过制定合规管理规章制度，建立信息系统和内部控制机制等手段来促进行业合规，并且要不断完善和强化管理体系，确保其有效运行。
二、明确合规责任归属在国有企业中，明确合规责任归属是至关重要的。
国企应当明确各级领导、各部门、各个岗位在合规管理中的具体职责和义务，以确保各项合规管理工作能够得到有效的落实。
在明确责任归属的基础上，国企还应当建立合理的激励与约束机制，激励履行合规责任者，约束违规行为，并通过严格的考核评价，确保责任人有效履行合规责任。
三、加强风险防范和监测国有企业在开展合规管理工作时需要加强风险防范和监测工作。
国企应当对可能涉及合规风险的领域进行彻底梳理，明确主要的合规风险点，并制定相应的防范措施。
国企要建立健全的监测机制，加强对风险点的监测和预警，确保第一时间发现和应对风险事件。
国企还要加强对各项合规事项的监督和检查，通过定期检查和自查，发现并及时纠正合规管理中的问题。
四、加强员工培训和教育员工是国有企业合规管理的执行主体，其合规素养的提升对于国企的合规管理工作至关重要。
国企应当加强对员工的合规培训和教育，通过开展各种形式的培训活动，提高员工对合规管理的认识和理解，提升他们的合规风险防范意识和能力。
国企还应当建立健全的内部沟通渠道，不断加强对员工的合规宣传和教育，营造浓厚的合规文化氛围。
国有企业合规管理的策略研究
国有企业合规管理的策略研究国有企业合规管理的策略研究一、背景介绍国有企业在市场经济条件下的合规管理面临着诸多挑战和风险。
为此，本文旨在研究国有企业的合规管理策略，以提供参考和借鉴。
二、合规管理的定义和重要性2.1 定义：合规管理是指国有企业在经营业务过程中，遵守法律法规、规章制度和行业规范的行为管理方式。
2.2 重要性：合规管理有助于国有企业规范经营行为，提升企业形象，防范法律风险，维护国有资产的安全和增值。
三、合规管理策略的制定和实施3.1 目标设定：制定明确的合规管理目标，包括合规标准、合规绩效等方面。
3.2 组织结构和责任划分：建立合规管理部门，明确管理职责和权限。
3.3 合规风险评估：对国有企业进行风险评估，识别并量化可能存在的合规风险。
3.4 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括风险管理、内部审计、内部报告机制等。
3.5 培训和教育：加强合规意识培训，提升员工对合规管理的认知和素质。
3.6 检查和监督：建立有效的合规监督机制，定期检查合规情况，及时发现问题并采取纠正措施。
3.7 奖惩制度：建立明确的奖惩制度，鼓励合规行为，惩处违规行为。
四、国有企业合规管理的挑战与对策4.1 制度约束不足：加强法律法规的制定和修订，提升制度的权威性和可操作性。
4.2 人员素质有待提高：加大人才培养和引进力度，培养专业合规管理人员。
4.3 宣传教育不到位：加强合规管理的宣传教育工作，提高员工的合规意识。
4.4 外部环境复杂多变：加强与相关政府部门和行业协会的沟通与合作，共同应对合规管理挑战。
五、附件本文档涉及的附件包括：国有企业合规管理制度、合规评估报告模板、合规培训教材等。
六、法律名词及注释6.1 法律名词：- 合规：即合规管理，指国有企业在经营业务过程中，遵守法律法规、规章制度和行业规范，以确保经营合法、规范。
- 国有企业：由国家所有、控制和经营的企业。
- 合规风险：国有企业在经营活动中可能违反法律法规和规章制度导致面临的风险。
国有企业合规管理的策略研究
国有企业合规管理的策略研究引言合规管理是指企业在遵守法律法规、内部规章制度和商业道德的基础上开展经营活动的一种管理行为。
国有企业作为国家经济的重要组成部分，承担着促进经济发展、实现国家利益最大化的重要责任。
国有企业合规管理的策略研究对于保障国有企业的可持续发展具有重要意义。
本文将从战略规划、内控建设和风险管理三个方面探讨国有企业的合规管理策略。
战略规划国有企业的合规管理需要制定统一的战略规划，以明确合规管理的目标和任务，为合规管理提供战略指导。
首先，国有企业应明确合规管理的重要性和必要性，将其作为企业经营管理的基本目标之一。
其次，国有企业应针对自身的特点和实际情况制定合规管理的战略目标和计划。
例如，可以设立合规管理部门或设立合规管理委员会，强化对合规管理工作的组织领导和统筹协调。
此外，国有企业还需加强对合规管理的监督和评估，建立合规管理考核机制，对合规管理效果进行评估和改进。
内控建设内控建设是国有企业合规管理的重要内容之一。
通过建立健全的内部控制机制，可以规范企业的经营行为，减少企业违规行为的发生。
首先，国有企业应建立完善的内部控制政策和流程，明确各个环节的职责和权限。
其次，国企要加强内部控制的宣传教育，提高员工对内部控制的重要性的认识。
此外，国有企业还应加强信息系统的安全保障，确保企业的重要信息不被泄露或篡改。
同时，国有企业还应建立健全内部控制的检查和验收机制，及时发现和纠正内部控制缺陷。
风险管理风险管理是国有企业合规管理的另一个重要环节。
风险管理可以帮助企业识别和评估潜在的合规风险，并采取相应的措施进行管理和控制。
首先，国有企业应制定合规风险管理框架，明确风险管理的目标和原则。
其次，国有企业还需要建立合规风险识别和评估机制，通过风险评估工具和方法，对合规风险进行科学评估和分类。
此外，国有企业还应建立健全风险防控措施，包括建立合规风险管理责任制，加强内部审计和监管，建立风险预警机制等。
结论国有企业合规管理的策略研究是保障国有企业可持续发展的重要措施。
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横向流程嵌入”，并充分吸收现有国企工 接保证；二是合规管理与审计是相互关 ５．１ 系统策划
作中好的经验做法，如法律、审计、内控、 系，合规部门与审计部门相对独立，合
总体方案策划：编制合规管理总体
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企业管理
Business Management
工作方案和工作方法、常用工具等相关 门展示企业形象。设立并公布专用电话、 时更新外法。制度修编方面：应重点修
根据国资委于 2018 年 11 月颁发的 监察、巡察、全面风险等工作中好的经验， 规部门接受审计部门的定期和独立的检
《中央企业合规管理指引（试行）》（以 同时推动合规管理工作与上述工作的统筹 查。合规部门为审计部门的合规检查提供
下简称“国资委指引”），“合规”是 衔接，确保体系有效运行。若没有外部司 方向和重点，可请求审计部门复查合规风
部门全力以赴，各部门配合顺畅。
为办公室成员，主要职责是推动合规体 风险、监察等部门，不直接参与任何经营
牵头部门应积极主动调研学习，向 系建立和有效运转，包括规章制度、合 业务，对第一道防线的合规风险管理、内
金融行业和已经开展合规管理工作的国 规风险评估、违规调查处置、自身接受 部控制开展情况实施监控，起到整体监控
义务和员工行为守则，建立并维护合规 项权利”识别结果和与之对应的三大类
持续做好合规风险识别、预警和应
信息库，研究制定合规管理考核方案。 风险“不合伦理道德规范要求与承诺风 对：将重要合规管控手段融入信息系统。
各所属单位实施方案编制：所属单 险”“不合业务沟通和专业技术要求与 进一步畅通员工合规反馈渠道，明确什
工作，在国有企业，做好合规管理工作， 业班子成员是企业的合规管理委员会， 大工作要点，以国资委指引为蓝本，根
需重点关注以下五个方面：
作为合规管理的最高领导机构，其中企 据各企业不同情况实际确定。
Байду номын сангаас
１ 高度重视、多方学习研究
业一把手是合规负责人。总法律顾问或
第二，筑牢合规管理“三道防线”：
分管法律工作的领导作为企业首席合规 第一道防线：业务所在部门，他们是最先
第 一， 有 董 事 会、 监 事 会、 经 理 ４ 合规体系建设工作内容
效治理原则或道德准则。国资委于 2018 层的企业，可结合国资委指引中的分工
年在部分央企集团开展合规管理工作试 本地细化，部分国企，如一些企业集团
第一，确定重点领域、重点环节、
点，2019 年中央企业全面铺开合规管理 的分子公司，可采用如下分工方式：企 重点人员的合规管理内容，着重抓好六
应用指南，建立合规管理推进组织、职 电子邮箱、邮筒等合规反馈渠道。
编外法更新情况和上一年合规风险评估
责分工和工作机制。研究制定合规风险
制定合规风险评估标准：开展“八 中的高风险点。出台重点领域专项合规
识别、评估、应对方法，出台企业合规 项权利”识别，制定权责清单，根据“八 制度，明确强制合规咨询的流程环节。
指中央企业及其员工的经营管理行为符 法部门的特殊要求，可考虑用一年多的时 险的特定领域，审计部门应将其作为年度
合法律法规、监管规定、行业准则和企 间，第一步做好系统策划，夯实基础，实 内部审计的一部分；三是合规管理与监察
业章程、规章制度以及国际条约、规则 现合规管理体系顺利运行，第二步实现合 是分工关系，如监察部负责商业贿赂方面
等要求。根据《合规管理体系指南》（GB/ 规管理体系深化运行。
的举报调查，合规部门负责反垄断、反不
T 35770-2017/ISO 19600：2014），合规 ３ 职责分工 意味着企业遵守了适用的法律法规及监
正当竞争方面的举报调查；四是合规管理 是所涉及的风险管理的前提和工具。
管规定，也遵守了相关标准、合同、有
业务系统人员合规履职。
起独立评估与威慑作用。
应首先将体系建立起来，打好基础， 才能够做细做深，总体思路采用“顶层方 案设计，做实重点领域，纵向统一部署，
第二，合规管理与国企部分现行工 作的关系：一是合规管理是内控管理的 一部分，是内部控制中合规性目标的直
５ 系 统 策 划、 夯 实 基 础、 深 化 运 行 三阶段确保合规体系建设有序开展
企学习，华为公司在美国数次合规调查 审计部门定期独立检查等。各部门主要 与协助作用。第三道防线：审计，不直接
中均能较好应对，可作为学习的重点。 负责执行合规管理制度，按照合规要求 参与任何经营业务，对第一道防线和第二
２ 分步骤推进合规管理
完善业务管理制度和管理流程，保障本 道防线部门的工作进行事后稽核、审计，
企业第一负责人应将合规管理工作 官，主要职责是领导开展合规管理工作， 与风险源接触的群体，是事前控制、预防
提升至非常重要的程度，在多个场合重 听取合规工作报告。法律部门是合规管 风险的关键，负有内控和风险直接责任。
申强调，亲自挂帅参与，从而确保牵头 理办公室，企业其他部门主要负责人应 第二道防线：合规管理部门，如法律、内控、
位结合实际，根据自身“痛点”，结合 承诺风险”“不合国家法律法规社区规 么信息在什么情况下向谁汇报。抓好违
工作重点，找准与合规要求之间的差距， 定要求与承诺风险”，开展合规风险评 规举报、问责、追究相关工作。
明确合规管理推进方式和策略，制定切 估标准本地化辨识。
做好合规信息库更新和合规义务更
实可行的合规管理实施方案。
Business Management
企业管理
国企开展合规管理工作的关键点探究
潘姿君，万金萍
（南方电网超高压输电公司，广东 广州 ５１００００）
摘要：党的十九大报告“四个全面”明确提出全面推进依法治国，随着国际社会和各国政府对企业及员工经营 管理行为的监管也越来越严的形势，部分中国企业实例表明，一旦面临违规处罚，有一个完善的合规管理体系 并有效推行，可以最大程度地避免个人为企业的违法事件“背锅”，同时也是行政执法机关或司法机关决定减轻、 豁免处罚的重要依据。本文论述了国企合规体系从无到有建立应做的准备，关键步骤、方法，一些需要区分的 业务关系以及职责划分等，可以有效帮助国企迈出开展合规管理工作的第一步。 关键词：职责分工；三道防线；外法；内规；合规风险；评估应对 中图分类号：Ｆ２７６．１ 文献标识码：Ａ