第五章国际服务贸易的多边规则

3.乌拉圭回合之后，WTO各成员继续就有关服 务贸易的某些具体问题进行协商，并在金融服 务、基础电信、信息技术和自然人移动等4个 方面达成协议，将服务贸易自由化原则向具体 成果方面推进了一大步。
4.狭义的GATS仅指协定本身，广义的GATS还 包含与服务贸易有关的附件及补充协议，包括 GATS正文（框架协议）、附件、各成员方的承 诺表、若干具体部门的部长会议决议和WTO成 立后的后续谈判达成的3项协议，即《全球金 融服务协议》、《全球基础电信协议》和《信
（六）国内规章
GATS第6条为成员方根据自己的国情和政策制 定各种管理其境内服务贸易的法律和规章提出 了约束条件 。
（七）对限制竞争行为的约束
GATS第8条“垄断及专营服务提供者”和第9 条“商业惯例”对服务部门垄断和专营服务、 限制性商业惯例的使用等限制竞争的行为作出 了约束。
四、具体承诺
1. 第一阶段：2001 年 11 月 — 2003 年 9 月 2.第二阶段:2003 年10月—2004年8月
3. 第三阶段:2004年9月—2005 年12月 4. 第四阶段:2006年1月—2006年10月 5. 第五阶段：2006年11月至今
二、多哈回合谈判屡陷困境的原因及其 影响
GATS市场准入条款和国民待遇条款界限模ห้องสมุดไป่ตู้ 。
四、发展中国家更多参与无实质意义 五、经济一体化削弱多边性质 六、紧急保障措施缺乏可操作性 七、某些领域规则和纪律缺失
第四节 多哈回合关于服务贸易的谈判 及进展
一、多哈回合关于服务贸易的谈判及进 展
多哈回合关于服务贸易谈判大致可以分为五个 阶段。
（一） WTO多边贸易体制自身存在缺陷 1. 决策机制中核心缺失 2. 强约束与弱强制并存
（二） 区域贸易一体化和双边自由贸易对多边 贸易体制造成巨大冲击
（三） 核心谈判议题分歧严重
本章小结
1.国际服务贸易迅猛发展、发达国家积极倡导 服务贸易自由化、发展中国家希望借助多边规 则提升国际服务贸易整体实力，使服务贸易谈 判成为乌拉圭回合3个新议题之一，从而拉开 了服务贸易多边谈判的序幕。
10.GATS共有8个附件，其中1个是关于最惠国 待遇例外的附件，另外7个分别是关于自然人 员移动、空运服务、 金融服务（共2个）、海 运服务、电讯服务（共2个）等具体服务部门
的附件。
11.2001年 11月，多哈回合谈判启动，确定了 包括服务贸易在内的8个主要议题，明确以促 进WTO成员间削减贸易壁垒，通过更加公平的 贸易环境来促进全球特别是较贫穷国家经济发
7.对市场准入和国民待遇的具体承诺是GATS项 下各成员方的特定义务和具体义务规范。
8.灵活性是GATS的主要特征之一，主要表现为 最惠国待遇例外、紧急情况例外、经济一体化 和劳动一体化例外、保障国际收支平衡例外、 政府采购与补贴例外、一般例外和安全例外和 其他例外等方面。
9.乌拉圭回合达成的《争端解决规则和程序谅 解协议》是WTO关于争端解决的最基本的法律 文件，它规定了适用于乌拉圭回合各项协议下 可能产生的争端的一套统一规则，确立了WTO 的争端解决机制，适用于服务贸易领域的争端 解决。
GATS在第3条对透明度原则作了具体规定: 1. 立即公布相关措施 2. 每年向理事会报告新的或更改的措施。 3. 设立咨询点
(二) 最惠国待遇原则
WTO的最惠国待遇原则是指缔约国的一方现在 或将来给予第三国的一切优惠，应无条件、无 补偿、自动地适用于缔约的另一方。
（三）逐步自由化原则
制。 （二）国民待遇
国民待遇原则是指在服务贸易条约或协定中， 成员之间相互保证给予另一方自然人、法人、 产品、投资和税收等在本国境内与本国享有同 等待遇。国民待遇原则具有平等性和互惠性， 即各成员方一般相互给予对等的国民待遇。
（三）具体承诺表的制订与修改 1. GATS第20条对具体承诺表的制订作了具体
定本身。
广义的GATS还包含与服务贸易有关的附件及补 充协议，包括GATS正文（框架协议）、附件、 各成员方的承诺表、若干具体部门的部长会议 决议和WTO成立后的后续谈判达成的3项协议， 即《全球金融服务协议》、《全球基础电信协 议》和《信息技术协议》等5个部分。
（三）附件 （四）各国承诺清单 （五）部长会议决议 （六）后续谈判协议
2.为在服务贸易领域建立多边原则和规则，增 强各国服务贸易管制的透明度，促进服务贸易 逐步自由化，1994年4月15日正式签署GATS。 这是多边贸易体制下第一部规范国际服务贸易 的框架性法律文件，是WTO在国际社会调整服 务贸易关系的基本规范。GATS的签订标志着服
务贸易自由化进入一个新的阶段。
GATS规定，一个国家可以在10年过渡期内维 持与最惠国待遇原则不符的措施，但要将这些 措施列入一个例外清单。这一规定使得其在执 行中由无条件最惠国待遇变为有条件最惠国待 遇，GATS的普遍适用范围遭到破坏 。
三、市场准入和国民待遇原则存在缺陷
国民待遇和市场准入原则的非普遍适用性，大 大降低了国际服务贸易多边规则的约束力。
展为宗旨。
12.我国政府代表参加了乌拉圭回合和多哈回 合服务贸易各项谈判，并在GATS上签字承诺自 己的义务，同其他各成员方就服务贸易市场准 入减让问题进行谈判，并提出了服务贸易市场 准入减让表。
复习思考题
1. 《服务贸易总协定》适用于哪些服务贸易 类型？
2. GATS的基本原则有哪些？ 3. 简述GATS对最惠国待遇原则的规定。 4. 简述GATS框架协议中对市场准入的规定。 5. 如何利用WTO规则，妥善解决中国与其他
（一）市场准入
所谓市场准入，是指一成员方允许外国的货物、 劳务与资本参与国内市场的程度。
除非承诺表中有明确规定，一成员方在作出市 场准入承担义务承诺以及承担义务的服务部门 或分部门不能采用下列6种措施：
①数量配额限制。 ②服务总额限制。 ③服务垄断。
④雇佣人员数量限制。 ⑤专营。 ⑥对外国资本投资额比例限制以及资本出境限
贸易整体实力
二、乌拉圭回合关于服务贸易的谈判及 进展
乌拉圭回合服务贸易谈判大体可分为三个阶段 ： 1. 第一阶段：1986年10月27日—1988年12月 2. 第二阶段：1988年12月—1990年6月 3. 第三阶段：1990年7月—1993年12月
三、 乌拉圭回合的后续谈判及进展
第三节 GATS的局限和评述
一、对基本概念和关键术语的解释不够 明确
GATS第1条第2款中将服务贸易定义为通过跨 境服务、境外消费、商业存在和自然人移动四 种方式提供的服务，这四种方式包括了除行使 政府职能过程中所提供的服务外所有部门的一 切服务，但对什么是“服务”没有加以定义。
二、最惠国待遇例外削弱了GATS效力
第五章 国际服务贸易的多边规则
学习目标
了解GATS产生的背景及谈判历程 熟悉GATS的主要内容 理解GATS的局限及其评述 了解多哈回合关于服务贸易的谈判及进
展
第一节 GATS产生的背景及谈判历程
一、GATS产生的背景
1.国际服务贸易迅猛发展 2.发达国家积极倡导服务贸易自由化 3.发展中国家希望借助多边规则提升国际服务
规定 2. GATS第21条为具体承诺表的修改作出规定
五、WTO成员可援引的例外和豁免
（一）最惠国待遇的例外 （二）紧急情况下的例外和豁免 （三）经济一体化和劳动一体化的例外 （四）保障国际收支平衡的例外
（五）政府采购与补贴的例外 （六）一般例外和安全例外 （七）其他例外
六、争端解决机制
二、WTO服务贸易的定义及其适用范围
（一）服务贸易的定义 GATS第1条第2款将服务贸易定义为通过以下4
种方式提供的服务： ①跨境服务 ②境外消费
③商业存在 ④自然人移动
（二）服务贸易的适用范围
WTO根据GATS的规定，按照一般国家标准 (GNS)服务贸易分类法，将服务贸易分为11大 类142个服务项目。
贸易自由化原则是指限制和取消一切妨碍和阻 止国际间贸易开展与进行的所有障碍，包括法 律、法规、政策和措施等。贸易自由化原则上 要求通过削减关税，弱化关税壁垒，取消和限 制非关税壁垒，最终实现贸易自由化。
（四）发展中国家更多参与
GATS在序言中明确规定：“希望有助于发展 中国家在服务贸易中更多的参与和扩大服务贸 易的出口，特别是通过提高其国内服务的能力、 效率和竞争力。”
（一）《争端解决规则和程序谅解协议》的主 要内容
（二）争端解决的程序 1. 磋商 2. 成立专家小组 3. 裁决
4. 上诉
5. 裁决的执行
七、附件
GATS的附件共有8个，其中1个是关于最惠国 待遇例外的附件，另外7个分别是关于自然人 员移动、空运服务、 金融服务（共2个）、海 运服务、电讯服务（共2个）等具体服务部门 的附件。
（一）信息技术产品谈判 （二）金融服务谈判 （三）基础电讯服务谈判 （四）自然人移动服务谈判 （五）海运服务谈判
第二节 GATS的主要内容
一、GATS的框架
（一）序言 GATS的序言部分概括了协定的目标、宗旨和总
原则 。 （二）GATS的框架协议 GATS有广义和狭义之分。狭义的GATS仅指协
成员国之间的服务贸易争端？
这一原则规定与货物贸易的发展中国家差别待 遇原则相比较，发展中国家在服务贸易中享有 更多的差别待遇，以尽快提高国际服务贸易的 整体水平。
（五）促进经济一体化原则
GATS关于经济一体化的第5条与《关贸总协定》 第24条的规定如出一辙，允许成员方参加双边 或多边服务贸易自由化协定。但对如何促进全 球服务贸易一体化发展作出了具体规定 。
息技术协议》等5个部分。
5.GATS所规范的服务是指除政府当局为实施职 能所需的服务之外的所有部门的一切服务。 GATS将服务贸易定义为通过跨境服务、境外消 费、商业存在和自然人移动4种方式提供的服 务，并采用一般国家标准 (GNS)服务贸易分类
法，将服务贸易分为11大类142个服务项目。
6.GATS的“一般责任与纪律”共15条，规定了 各成员必须遵守的责任和纪律。其中最主要的 有：透明度原则、最惠国待遇原则、逐步自由 化原则、发展中国家更多参与、促进经济一体 化原则、国内规章、对限制竞争行为的约束等。
1.商业性服务 2.通讯服务 3.建筑及有关工程服务 4.销售服务
5.教育服务 6.环境服务 7.金融服务 8.健康与社会服务 9.旅游及相关服务 10.文化娱乐与体育服务 11.运输服务
三、GATS基本原则
（一）透明度原则
GATS所指的透明度原则是指成员方正式实施的 有关服务贸易的任何法律和规章，或对法律和 规章的修改，都要及时予以公布。