第五章 国际服务贸易自由化 《国际服务贸易教程》

计算出，如果在“多哈发展回合”能够使服务和货物贸易
各降低33%的壁垒，则制造业的关税降低能给世界增加
1634亿美元收益，而服务壁垒的降低能给世界增加4137亿
美元收益，每个国家都能从中受益，但大部分的收益将归
发达国家所有。
•
Robinson，Wang 和 Martin (1999) 服务贸易自由化将
•
服务贸易自由化会增进效率的提高，它表现为：⑴
增加竞争，提高国内服务业的效率水平，从而提高整体经
济运行的效率和竞争力。⑵有利于限制和减少政府对服务
业的介入和干预，增强服务机构的独立性，以减少寻租行
为的发生。一方面对政府而言，可以籍国际多边条约的约
束减少寻租行为，另一方面对企业而言，随着服务市场的
开放，竞争加剧，商品价格会逐渐接近成本，垄断性租金
价格而扩大了总产出规模；（2）竞争加剧效应；（3）促
进商品流动。
•
除上述直接效应外，服务贸易自由化还有其他引致
效应：（1）服务贸易自由化还吸引更多更方便、种类更
齐全、质量更高的服务供给，为吸引更多跨国资金流入创
造更有利的条件；（2）服务业外商直接投资的涌入，会
在经营管理和创新上产生强烈的“示范效应”和“技术外
出问题。而多边谈判显然通过增加谈判方数量，能够相对
有效地解决这个问题。多边谈判使服务要素在全球范围内
得到优化配置，服务将由最有效率的供应商提供，会最大
程度地增加全球和国家福利。
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
•
区域开放和多边开放的协议开放模式，相对于服务
的单边开放而言，具有共同的有利之处。
则，也使参加方更具推进区域服务贸易开放的热情。
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
• 区域服务贸易自由化明显比多边谈判达到了更高的阶段。 它表现在：
• • ⑴ 在GATS中国民待遇和市场准入不是一般义务；而在很多区域协定中，
国民待遇和市场准入则是一般义务，这是一个本质意义上的差别。 • ⑵ 区域服务贸易自由化下，国民待遇和市场准入适用的部门都是通过
利的提高发挥积极作用。第三，服务作为投入品，其价格
降低能给福利带来的影响，类似于原料和资本品价格降低
带来的效应，大大提高了利润率。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• 第二、服务贸易自由化的要素流动效应
•
服务贸易自由化的资本流动效应，在于国外服务业
FDI的流入能够：（1）增加了相对稀缺的要素供给，降低
业最有效率的国家，这样区域的服务贸易自由化形成后，
可能会使服务供给由比较有效率的企业转向没有效率的企
业，造成贸易转移的损失。对于服务业来说，由于服务产
品的信息不对称，消费者转变服务供给商面临着极大的不
确定性，可能带来较大的损失，所以先进入的服务企业具
有先入为主的强大优势，是区域服务贸易自由化面临的突
溢效应”，具有正的外部性；（3）服务贸易自由化加快
2009,政7 府改革，改善软环境。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• 第三、服务贸易自由化的规模经济和差异化产品 效应
• ⑴ 服务贸易自由化与外生规模经济、产业聚集与经济增长。 Jones和Kierzkowsk（1986）进一步总结成了著名的服务业 生产链理论，服务在分工中作为纽带，而使独立的生产环 节被连接，促进现代经济整体实现更高层次的专业化 。
期内加快经济增长的发展效应。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• 研究认为：
• • 第一、服务贸易壁垒降低具有更高的福利效应。
•
服务贸易自由化提高福利主要通过两个渠道发挥作用：
一是服务产品价格的降低，直接增加消费者的福利；同时
垄断利润的降低，迫使生产者转而将资金运用到其他更有
效率的部门，提高资源的生产效率，从而提高福利。这与
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
• 二、服务贸易单边、区域和多边开放的选择
•
服务贸易的对外开放可以有两种基本选
择：自主开放或协议开放。自主开放即单边开放，
经济体自主决定对外开放的领域和程度。协议开
放则指在区域内或国际上，通过签订区域或多边
条约的形式决定共同开放的形式、领域、进程和
进而更具达成一致结果的可能；其次，从区域服务贸易开
放的执行效果来看，在区域内而不是世界范围内实行某些
服务业的集中管理也更为可行，使服务贸易的开放也更可
能进入更深层次；再次，通过服务贸易区域内的开放，更
可以凝聚地区服务业发展力量，从而增加本地区在多边谈
判中的砝码和谈判能力，制定有利于本地区的服务管理规
也可以促进本国相对落后的服务部门的成长。
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
•
以美国为代表的发达国家的极力倡导和推进。以美国
为代表的发达国家服务业的国内需求的扩张、科技的进步，
使产业结构的演进总体上比发展中国家更为迅速而先进。
• 《服务贸易总协定》（ＧＡＴＳ）及后续服务贸易领
Hale Waihona Puke Baidu
域多边协议的签订，建立了服务贸易开放的基本框架和准
体化协定的一部分而普遍存在，并且处于越来越
重要的位置。
•
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
•
区域与多边协议下的服务贸易自由化各具优势。与多
边开放相比，区域开放所具有的优势在于：首先，区域服
务贸易的开放谈判由于能更好地避免“搭便车”影响，谈
判方往往发展水平更接近，而更容易协调其立场和利益，
轮效应”，以此为基础进一步推进多边服务贸易自由化。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• 一、服务贸易自由化涵义
•
不断修改和调整管理服务商品流动、服务
要素的市场准入的法律及规章制度，降低进行服
务贸易的壁垒，从而创造出更开放和竞争程度更
高的服务贸易的交易制度和环境的过程。
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谈判后作为“肯定”清单列出；而在CER和NAFTA是以“否定”清单的 形式加以剔除，即原则上适用于所有领域，除非特别指出。 • ⑶ 对于不适用规则的类似于“祖父”条款，GATS是以否定清单列出； 而区域服务贸易协定则一般更具透明度，并敦促各方明确所有不适用 的范围和部门。 • ⑷ 区域服务贸易自由化所覆盖的部门数量一般远远比GATS和多哈回合 谈判中的部门数量多。 • ⑸ 区域服务贸易的开放一般会达到更高的层次。服务贸易自由化可以 分为三个层次：非歧视、相互承认和国际协调。非歧视是指相同的产 品应享受相同的待遇，而无论提供者的来源。相互承认和国际协调则 是更为高级的自由化要求。相互承认要求不同的体系间互相承认对方 制定的标准，而国际协调则要求不同的经济体间制定普适的管制规则 体系和使用工具，或制定采用的相同标准。
• ⑵ 服务贸易自由化与内生规模经济。也有很多学者从不同 的角度研究了服务贸易的自由化如何促进内生规模经济的 形成。Markrusen (1989) 在Ethier (1982) 和Krugman (1986) 研究的基础上，重点阐述了服务贸易自由化如何促进生产 者服务投入品的专业化生产而提高生产效率，通过增加服 务中间品的供给品而使参加国家更富裕，并且还可以使参 加方都能从其他方的技术进步中受益。 Francois(1990)证 明，服务贸易自由化除了能获得与比较优势有关的效率方 面的优势外，还能使出口与进口国都能获得更专业化分工 所带来的额外收益。
•
• （一）服务贸易加快对外开放的主要原因
•
发展服务业和服务贸易，促进经济发展的客观需要
为推动服务贸易对外开放提供了强大的动力。人们普遍
意识到，有效率的服务业是经济发展的前提，服务业的
发展对农业和工业发展具有深刻的促进作用。借助服务
产品的跨境交流和服务贸易的发展，不仅可以充分挖掘
和培育本国具有比较优势的服务部门的竞争优势，同时
的存在空间逐渐减少。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• （二）服务贸易自由化收益的实证分析
•
Dee 和 Hanslow (2000) 计算出后乌拉圭回合时代，如
果货物与服务贸易壁垒能够削除的话，能够给世界带来
2600亿美元的收益，两者各占一半。
•
Brown, Deardorff 和 Stern(2002)使用Michigan CGE模型
➢可以更大程度地照顾到本国的服务业发展水平 和各部门竞争力状况，量体裁衣地制定出适合 自身需要和发展阶段要求的对外开放战略和措 施。
➢从 减经 少济 贸效 易率 转来移看。，单边开放具有最大优越性。
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放 • （二）服务贸易的区域和多边开放
•
区域性的服务贸易规则作为有关区域经济一
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• 二、服务贸易自由化的收益分析
• （一）服务贸易自由化收益的理论分析
• 在经济增长理论中，贸易自由化一般是通过
影响资本积累、技术进步等因素，间接作用于经
济增长。但是，根据内生经济增长理论，贸易可
以通过“技术外溢”和外部刺激来促进一国的技
术进步，进而带来生产率的提高，因而具有在长
措施，推进区域和多边的服务贸易自由化水平的
提高。
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
• （一）服务贸易的单边开放
➢服务贸易自主的开放也即单边开放，具体而言， 乃指经济体根据本国的经济发展需要和服务业 发展水平及竞争力状况，自主决定服务贸易开 放的部门、进度和程度，而无须与其他国家进 行协调和磋商的服务贸易对外开放。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析 • 第四、服务贸易自由化增加出口的效应
•
服务贸易自由化有利于发展中国家服务出口竞争
优势的发挥。同时，服务业贸易自由化对货物的出口也
具有重要意义。更有效率的生产者服务业是经济发展的
前提，是提高一国整体出口商品竞争力的保障。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析 • 第五、服务贸易自由化的效率效应
促进亚洲的贸易和运输增长8.3%，但是服务贸易自由化对
服务业本身的影响有时却并不总是正面的，比如对东盟房
产业而言就反而使其总产出下降3.37%。
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析
• （三）关于若干服务业部门自由化对经济 增长作用的研究
则，为服务贸易的开放建立了重要基础。经过长期谈判达
成的《服务贸易总协定》（ＧＡＴＳ），具有历史性的重 要意义。
•
服务贸易的区域开放，是推动服务贸易自由化的重要
力量。区域服务贸易的开放比多边开放处于更高的层次，
谈判达成的自由化协议所涵盖的服务部门范围也比多边协
议更为宽广，成为推动服务贸易开放的主要力量。
第五章 国际服务贸易自由化
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第五章 学 习 要 点
• • ⒈ 服务贸易对外开放的主要形式； • 2. 服务贸易区域开放和多边开放的比较； • 3. 服务贸易自由化的成本和收益分析； • 4. 确定服务贸易开放顺序的一般原则。
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
• 一、服务贸易开放的主要原因和特征
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第一节 服务贸易的单边、区域及多边开放
•
不过，从效率角度出发，多边开放显然比区域开放更
胜一筹。多边开放不仅可以在更大的范围内推行服务贸易
自由化，享受到更广泛的服务贸易自由化的利益，而且也
可以有效地避免区域开放中可能存在的负效应。由于区域
开放的成员数量受到限制，成员中未必能包括世界上服务
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第二节 服务贸易自由化的成本—收益分析 • 服务贸易自由化特征：
• 服务贸易自由化是一个动态渐进的演化过程 • 削减和降低服务贸易壁垒是服务贸易自由化
的重要标志。 • 服务贸易自由化的方式不是简单撤消规则，
而是调整或完善管理规则 。相反，服务贸易 的自由化程度越高，越需要高标准的监管规 则。
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•
这种有利表现在；区域性和多边的服务贸易开放都
可以实现将已取得的服务贸易自由安排制度化，从而抵
制服务单边开放时可能遇到的内部利益集团的贸易保护
主义。通过区域性和多边的服务贸易自由化，在一定程
度上可将各成员国间已采取的服务贸易自由化措施锁定，
藉国际条约之力量抵制某些成员国内部利益集团的贸易
保护主义，防止各国立场的倒退，形成不断前进的“棘
货物贸易自由化的福利效应是相似的。但是服务贸易自由
化收益可能更大，其原因在于：第一，没有关税降低所带
来财政收入损失所带来的贸易得益的不确定性；第二，服
务贸易自由化对社会福利提高的影响，不仅在于其自身价
格降低的福利效应，还在于服务贸易的自由化可以通过降
低货物贸易成本，促进货物贸易发展从而对国家及世界福