广东万泽实业股份有限公司关于广东证监局现场检查整改报告的
证监局现场检查发现问题与整改总结(pdf 7页)
中信建投证券有限责任公司关于深圳市证通电子股份有限公司对深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告的核查意见中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，中信建投以及指定保荐代表人李波、邱平协助和督导了证通电子的整改工作，并就《深圳市证通电子股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告》（以下简称“整改总结报告”）发表意见如下：一、专项活动中发现的问题及具体整改情况1、专项活动中发现问题的整改情况（1）董事长规范运作意识不足，导致公司存在经营管理风险存在的问题：董事长对重要控股子公司疏于管理，未能防范、及时发现和制止严重的财务违规行为；董事长规范治理意识不足，以个人决策代替股东大会、董事会审议重大事项。
整改措施：公司延续聘请持续督导机构，并接受保荐机构的培训指导；加强内审部在内控等方面的职责；完善控股子公司法人治理结构；聘请中介机构协助公司内控建设的工作；严格执行《公司法》、《公司章程》、《三会议事细则》以及《总经理工作细则》的规定，保证各级管理机构和管理人员正确行使管理与决策职权，保证公司重大事项的决策程序合理合法。
整改结果：①公司已于2011年4月27日与中信建投证券有限责任公司签订了持续督导保荐协议，延续聘请中信建投为公司持续督导机构，持续督导期为2011年4月1日—2012年12月31日；②2011年4月—6月，公司部分董事、监事、高管、部门经理、子公司部分管理人员接受了保荐机构中信建投证券有限公司、公司内控建设顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的有关培训，提高公司规范运作、防范风险的意识；③公司内审部今后将对下属子公司的财务管理、资金管理等内部控制体系的建设和执行进行内部审计，并在审计完成后向董事会审计委员会提交相关内部审计报告；④公司已经制定子公司《章程》样本，并于2011年6月20日专门向子公司下发通知，重新委派了各子公司的董事、监事人员，并要求子公司按照《章程》样本对各公司章程进行修订，完善控股子公司法人治理结构；⑤公司按照深证局字（2011）31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的有关要求，启动内控建设工作，2011年4月27日召开的公司第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《公司内部控制基本规范实施工作方案》，目前在顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的帮助下，公司正在对证通电子、证通金信两家公司进行部门访谈和资料抽凭，整理公司风险清单和风险数据库，后续将按照《内控基本规范实施工作方案》进度，建立和完善与财务报告相关的内控体系，夯实发展基础，切实提高公司防范和抵御风险的能力和水平；⑥公司于2011年4月27日召开的第二届董事会第十一（临时）会议审议通过了2010年度公司高级管理人员的年度报酬方案；6月9日召开的2010年度股东大会审议通过了2010年度公司董事、监事的年度报酬方案。
关于广东证监局现场检查监管关注函的整改报告的公告
证券代码：603309 证券简称：维力医疗公告编号：2015-059广州维力医疗器械股份有限公司关于广东证监局现场检查监管关注函的整改报告的公告根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》等相关规定，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）于2015年11月2日至11月6日对公司进行了现场检查，并于2015年11月20日向公司出具了《关于广州维力医疗器械股份有限公司的监管关注函》（广东证监函【2015】1105号，以下简称关注函）。
收到关注函后，公司董事会对此高度重视，积极落实整改，并向全体董事、监事和高级管理人员传达了本次广东证监局现场检查结果，针对关注函中所涉及的具体问题，认真自查和梳理，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等法律法规及规范性文件，深入分析问题原因，逐项明确落实整改责任，确定相关责任部门，提出了整改措施，制定了整改方案，提交公司董事会审议。
公司第二届董事会第十次会议于2015年12月18日上午以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过此整改报告。
现将具体情况公告如下：一、公司治理和内部控制存在的问题（一）委托理财事项未经股东大会审议2015年9月25日，你公司发布《关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告》，公告称2015年3月至公告日，你公司在连续十二个月内使用闲置自有资金进行委托理财的累积金额达2.25亿元，该事项未经你公司股东大会审议通过，你公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》9.3、9.9等相关规定。
情况说明和整改措施：公司于2015年召开的第二届董事会第五次会议及第七次会议分别审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于追加闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，共计批准公司自2015年3月16日至2016年3月15日止使用不超过1.8亿元自有资金进行委托理财，在期限及额度范围内，资金可滚动使用。
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（陈华）[2022]3号
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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（陈华）[2022]3号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书[2022]3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2022.04.11【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】广东省【处罚对象】陈华【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:03中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕3号当事人：陈华，男，1984年10月出生，住址：四川省成都市青羊区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈华内幕交易珠海世纪鼎利科技股份有限公司（以下简称世纪鼎利）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未要求陈述申辩，也未要求举行听证会。
本案现已调查、审理终结。
经查明，陈华存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程叶某是世纪鼎利的发起股东、控股股东和实际控制人，有意转让世纪鼎利控制权。
2020年9月10日，通过居间人介绍推荐，希望教育集团（香港）有限公司（以下简称希望教育）黄某财与世纪鼎利副总裁、董事会秘书许某权见面沟通收购世纪鼎利控制权事项。
2020年9月14日，希望教育总裁汪某武与世纪鼎利董事长王某会见商谈收购事项，黄某财、许某权等人参会。
关于GSP认证现场检查不合格项目的整改完成情况的报告
关于GSP认证现场检查不合格项目的整改完成情况的报告湄潭县市场监督管理局：根据湄潭县市场监督管理局药品评审认证中心的安排，该局《GSP》认证现场检查组于2015年7月8日对我店的《GSP》实施情况，进行了全面的、认真的检查认证。
经检查，认为我药店药品经营质量管理工作基本符合《GSP》要求，综合评定：严重缺陷0项，主要缺陷0项，一般缺陷11项。
对检查过程中出现的一般缺陷项目11项，我店高度重视，立即组织专门人员和相关责任人员对存在的问题，按照检查组的要求和提出的整改意见，对照标准，逐条逐项进行整改。
制定了整改方案，责成相关责任人，在规定的时间内完成整改工作。
现将整改完成情况报告如下：请湄潭县市场监督管理局领导给予审查。
一般缺项11项缺陷项目一：存在的问题：（12607）质量管理人员未负责药品质量查询及质量的信息管理。
整改措施：质量管理人员对本店经营的药品严格的进行药品质量查询，应对每一个药品相关质量的信息认真完整的完善，确保药品质量的查询和管理。
整改责任人：质量负责人：陈章洪整改时限：2015年7月10日整改结果：由质量负责人陈章洪现场提问，现已符合要求。
缺陷项目二：存在的问题：（12614）质量管理人员未负责组织计量器具的校准及其检定工作。
整改措施：质量管理人员组织本店所有员工学习了计量器具的校准及其检定的相关知识。
整改责任人：质量负责人：陈章洪。
整改时限：2015年7月10日。
整改结果：由质量负责人陈章洪现场提问，现已符合要求。
缺陷项目三：存在的问题：（13101）企业未开展对工作人员的业务培训。
整改措施：本企业已经对工作人员开展了业务培训。
整改责任人：质量负责人：陈章洪。
整改时限：2015年7月15日。
整改结果：由质量负责人陈章洪现场提问，现已符合要求。
缺陷项目四：存在的问题：（14501）电子记录数据未以安全、可靠的方式定期备份。
整改措施：质量负责人已经对电子记录工具设置密码，定期将数据备份。
精艺股份：关于广东证监局“公司治理专项活动”现场检查结果有关问题及《关于辖区上市 2011-01-13
证券代码：002295 证券简称：精艺股份公告编号：2011-004广东精艺金属股份有限公司关于广东证监局“公司治理专项活动”现场检查结果有关问题及《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》自查情况的整改报告根据广东证监局《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》（广东证监[2010]155号）及《现场检查结果告知书》（[2010]50号）等的有关要求，公司开展了相关公司治理活动，现将有关情况报告如下：一、关于广东证监局现场检查发现的问题及整改计划广东证监局于2010年11月9日至12日对公司开展“公司治理专项活动”有关情况进行了现场检查。
公司于2010年12月22日收到广东证监局下发的《现场检查结果告知书》（[2010]50号），《现场检查结果告知书》（以下称“《结果告知书》”）认为“公司能够按照中国证监会和我局有关要求对公司治理情况进行自查，通过网络平台接受社会公众评议，并对自查发现的问题制定了整改计划。
公司‘三会’及经营班子运作正常，各项治理制度及内控制度基本建立，募集资金使用较为规范。
”同时，《结果告知书》指出在公司治理上本公司还存在需要进行整改的问题。
接到《结果告知书》后，公司组织董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度及公司《章程》等的有关规定，认真学习、讨论、研究《结果告知书》所列公司存在问题，并制定了相关整改计划，现将有关情况报告如下：（一）公司“三会”运作需进一步规范1、股东大会授权委托不规范。
你公司召开2009年年度股东大会时，公司股东江苏新恒通投资集团有限公司、广东粤财投资有限公司、广东省科技风险投资有限公司授权委托书没有分别对列入股东大会议程的每一事项载明赞成、反对或弃权的授权，不符合《公司法》及你公司《公司章程》的有关规定。
分析：公司2009年年度股东大会是公司在上市后第一次有法人股东参加的年度股东大会，因工作人员经验不足，仅对股东账户卡、营业执照、身份证等资料进行了重点核实工作、疏忽了对股东参加股东大会的授权委托书格式的确认。
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830554838886436100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573200【处罚日期】2022.05.18【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】广东省【处罚对象】周某新【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:35中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号当事人：周某新，男，198X年7月出生，住址：广东省广州市黄埔区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对周某新利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人周某新的要求，2022年4月18日举行了听证会，听取了周某新及其代理人的陈述和申辩。
本案现已调查、审理终结。
经查明，周某新存在以下违法事实：一、周某新从业和获知未公开信息的情况周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）信息技术部投资与资管运维组工作人员，其中于2015年9月至2021年7月从事广发证券O32恒生电子投资交易系统（以下简称自营O32系统）等交易系统的维护工作，在履职中可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。
周某新在2018年11月至2021年7月频繁登陆自营O32系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。
GMP整改报告
关于GMP认证现场检查缺陷项的整改报告广东省食品药品监督管理局审评认证中心：2015年7月28日至2015年7月30日，贵中心组织专家对我司进行了药品GMP认证现场检查。
GMP认证现场检查结果为：严重缺陷0项，主要缺陷0项，一般缺陷9项。
GMP认证现场检查结束后，我公司高度重视，召开了总经理主持，授权人、质量部、生产部、采购部、行政部等主管以上人员会议，对存在缺陷的原因进行了详细的调查，对可能造成的风险进行了评估，由质量部牵头，各部门配合，商定了拟采取的纠正措施和预防措施，对如何开展整改工作制定了周密的安排和部署，并按计划将各项整改项目落实到位，现将整改报告上报贵中心，请审查。
礼亲堂健康药业（深圳）有限公司2015年8月3日抄送：深圳市食品药品监督管理局龙岗分局1/ 11药品GMP认证现场检查缺陷项目整改报告一般缺陷：1、部分培训教材未归档保存，如药材鉴别、贮存养护培训内容。
（第27条）（1）缺陷描述：现场检查时发现药材鉴别、贮存养护等培训教材未归档保存。
（2）原因分析：公司的培训管理工作有待加强。
（3）风险分析评估：培训教材未归档保存就难以追溯培训内容。
（附件1-1）（4）纠正措施：行政部收集整理有关药材鉴别、贮存养护培训教材，装订成册，进行归档。
（附件1-2、附件1-3、附件1-7）（5）预防措施：行政部全面检查培训计划安排与培训教材，确定无类似培训教材未归档保存情况。
并且要求以后的全部培训工作均要求保存培训教材。
行政部主管检查当月培训教材归档保存情况。
（附件1-7）（6）整改结果：已整改完成。
（7）整改完成日期：2015年7月31日（8）整改责任人：行政部主管曾雪娜。
（9）附件目录附件1-1风险评估-FMEA表格附件1-2 2015年归档的部分培训教材附件1-3整改要求归档的培训教材附件1-4偏差调查报告附件1-6偏差登记台帐附件1-7《纠正和预防措施实施表》2、器具间、蒸煮间通风排气设施不足。
毅昌股份：关于广东证监局现场检查发现问题的整改计划 2011-03-01
广州毅昌科技股份有限公司关于广东证监局现场检查发现问题的整改计划公司于2011年1月26日收到广东证监局出具的[2011]1号《现场检查结果告知书》（以下简称“告知书”）。
公司在收悉《告知书》后，将该文已经转发给了公司全体董事、监事及高级管理人员。
公司就《告知书》指出的问题，部分已经整改完毕，部分已提出相应的整改计划和措施。
一、公司独立性不足问题：你公司正在执行的《资金管理审批及流程表》（以下简称《权限表》）中规定超过一定金额的财务审批应向公司大股东报备确认。
如非生产性支出中的对外捐赠、个人借款、特殊奖励超过50万以上，单个生产类设备的固定资产属于年度投资计划外或金额超过500万元以上、单笔贷款金额5000万以上20000万元以下由董事会决定并向大股东报备确认，违反了《上市公司治理准则》第二十五、二十六条的规定。
整改措施：1、公司的《资金管理审批及流程表》对董事会的财务审批权限做了清晰的界定，但经董事会审批后增加了向公司大股东报备确认的程序。
为了进一步强化公司的独立性，现根据《上市公司治理准则》第二十五、二十六条的规定，取消向大股东报备的程序。
2、重新修订《资金管理审批及流程表》，超过董事会审批权限的事项提交股东大会审议，大股东仅通过股东大会行使其职权。
整改责任人：董事会秘书杨欢、财务副总经理叶昌焱整改时间：2011年2月28日二、公司“三会”运作不规范问题一：公司股东大会投票计票不规范。
公司召开2010年第二次临时股东大会，法人股东广州高金技术产业集团有限公司（以下简称高金集团）、广东毅昌投资有限公司（以下简称毅昌投资）虽出具了授权委托书，但授权委托书未经法定代表人签名。
股东谢金成在股东董风、冼燃未出具书面授权委托书的情况下代表他们对各项议案进行了投票。
2010年第三次临时股东大会，公司董事会秘书在高金集团、毅昌投资没有出具书面授权委托书的情况下代表股东对各项议案进行了投票。
股东谢金成也在股东董风未出具书面授权委托书的情况下代表董风对各项议案进行了投票，违反了《公司法》及《公司章程》的有关规定。
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581250中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.08.20【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】深圳市【处罚对象】方笑求【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.07 17:06:33中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号当事人：方笑求，男，1979年11月出生，住址：广东省深圳市宝安区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，我局对方笑求内幕交易茂硕电源科技股份有限公司（以下简称茂硕电源或公司）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
应当事人方笑求的要求于2021年1月25日召开了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。
根据当事人的陈述申辩情况及新提交的证据，我局依法重新告知，并应要求于2021年7月23日再次召开了听证会。
本案现已调查、审理终结。
经查明，方笑求存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程茂硕电源系深圳证券交易所中小板上市公司。
茂硕电源在2018年三季报中预计2018年度归属于上市公司股东净利润为1,000万元至1,650万元。
证监局核查整改报告
证监局核查整改报告篇一：质监局查出问题整改落实报告查出问题整改落实报告县质监局：贵局给山东渤海油脂工业有限公司下发的编号（博）质监特令[2014011]第2069号的特种设备安全监察指令书中提到的存在问题，我们公司做了以下相关的的整改落实：1. “压力管道操作人员、管理人员未取得相应上岗证件。
”我们已经在9月下旬安排2人报名参加质监局统一组织的压力管道操作及管理人员取证的培训和考试。
2. “安全阀未进行定期检定、校验。
”对厂区内到期未进行校验的安全阀统一安排拆下来送滨州检验机构进行校验，已完成。
3. “在用蒸汽管道未检验、未办理注册登记。
”我们公司现在正在安排统计该类管道数量，查找管道当初的设计、施工、验收的相关资料，找一家有资质的施工单位给进行现状监测，再给出具《安装质量合格证明书》，再报质监局进行登记备案。
在此完成之前我们对厂区内的蒸汽管道也要进行专门管理，首先是加强巡检，安排专人对相关管道每天进行1-2次巡检，发现问题及时上报处理；其次对于管道上显示不好或老旧的压力表进行更新；借用管壁厚度检测设备对管道直管段、弯管段进行厚度检测，发现不合格的地方及时进行更换处理。
山东渤海油脂工业有限公司2014年10月篇二：安监局整改报告临洮新起点驾校整改报告定西市安全生产监督管理局：2012年10月24日贵局的各位领导亲临我校进行安全监查，对我校的基础工作和现场情况做出了详细的监察指导，给我校提出了很多宝贵意见并发现我校有许多不足之处，本校将针对贵局提出的问题和意见积极配合做出如下整改。
1、道路驾驶教练车辆未装副加速踏板和副离合器踏板整改措施：依据教练车技术状况应符合GB7258的要求和JT/T198所规定的二级车以上技术条件，并装有副后视镜、副制动踏板、灭火器及其他安全防护装置。
道路驾驶教练车还需装有副加速踏板和副离合器踏板的要求，由于存在实际改装技术的缺陷，我校正及时与厂家和汽修厂联系，我们会尽快配合相关部门进行整改。
证券营业部现场检查整改报告
证券营业部现场检查整改报告篇一：证券营业部消防安全检查自查报告证券营业部消防安全检查自查报告根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。
现将自查情况汇报如下：一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。
做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。
二、组织进行消防应急演练20XX年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。
三、通过自查发现的问题及整改汇报1、营业部休闲区天面出现渗水情况。
整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。
2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。
整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。
今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。
做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。
认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。
篇二：现场检查整改报告xx药业：现场检查整改报告证券代码：6003xx（a股）股票简称：xx药业编号：临20XX－027 xx药业股份有限公司现场检查整改报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
xx药业股份有限公司（“本公司”）于20XX年11月19日收到中国证券监督管理委员会vv监管局（“vv证监局”）日期为20XX年11月9日的《现场检查结果告知书》（[20XX]48号）（“告知书”）。
gsp认证现场检查不合格项目整改报告2022年三篇
gsp认证现场检查不合格项目整改报告2022年最新三篇gsp认证现场检查不合格项目整改报告1******药店文件****[2021]5号GSP认证现场检查缺陷项目整改报告********药品监督管理局：药店于2021年月日接受了GSP认证检查组的现场检查。
检查发觉有一般缺陷3项需要整改。
检查后，药店特别重视，组织了GSP 认证缺陷项目整改小组，由企业负责人****担当组长负责工作，对每条缺陷进行了缘由分析、风险评估，确定整改措施并明确整改责任人及整改期限，逐条落实。
经整改小组的检查，在规定的期限内达到了整改要求，完成了整改工作，现汇报如下：一、一般缺陷1：12607药品质量信息收集不够全面1.缺陷表述：药品质量信息收集不够全面，只有互联网收集的外部质量信息，缺少企业经营管理汇总等方面的内部质量信息。
2.缘由分析：由于质量管理人员工作疏漏，没有对企业的内部经营状况汇总等其他渠道质量信息加以收集利用。
3.风险评估：该缺陷为偶然缺陷;缺陷会导致质量信息不能得到充分利用，增加企业质量管理的风险，风险评估为低等。
4.整改措施：由质量负责人****负责在10月18日前收集企业内部质量信息并予以利用，在以后工作中要求准时收集全部的质量信息并分析利用。
5.整改效果：经过整改，****收集了企业内部质量信息并予以分析和利用。
并保证以后要准时收集内部和外部的质量信息。
二、一般缺陷2：13201企业未能对相关人员开展国家有特地管理要求药品、冷藏药品相关法律法规培训。
1.缺陷表述：企业未能对相关人员开展国家有特地管理要求药品、冷藏药品相关法律法规培训。
2.缘由分析：由于培训人对GSP的要求理解不深不透，没有有效的开展特地管理要求药品、冷藏药品相关法律法规培训。
3.风险评估：该缺陷为偶然缺陷;可能会导致企业不能有效的进行特地管理要求药品和冷藏药品的经营管理活动。
缺陷风险评估为中等。
4.整改措施：由企业负责人******负责组织特地管理要求药品、冷藏药品相关法律法规培训在11月19日前要求完成培训考核。
关于深圳证监局现场检查的整改报告
深圳一致药业股份有限公司关于深圳证监局现场检查的整改报告中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）于2007年1月24日至7月12日对本公司进行了现场检查，检查的主要内容为2004年以来公司在公司治理、信息披露、财务管理与会计处理方面的情况，并于 2007年8月9日向本公司下达了《关于要求深圳一致药业股份有限公司限期整改的通知》（深证局公司字[2007]24号，以下简称“《通知》”），要求我公司对存在的问题进行限期整改。
接到《通知》后，公司对此高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员作了通报。
针对《通知》中指出的问题和整改要求，公司于2007年9月11日召开董事会和监事会，组织全体董事、监事及高级管理人员进行了认真学习和讨论，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于提高上市公司质量的意见》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，对存在的问题进行对照检查，并制定了相应的整改措施。
具体整改措施和落实情况如下：一、独立性方面存在的问题1、大股东干预上市公司股东大会决议的执行《通知》指出：2006年5月23日，一致药业2005年度股东大会审议通过了《关于合资设立国药控股广州物流有限公司的议案》，决定由一致药业和国药集团医药物流有限公司分别出资2000万元和3000万元设立国药控股广州物流有限公司。
检查发现， 2006年8月国药控股下发通知，称“经请求上级公司领导指示，决定暂时先由国药集团医药物流有限公司独资投建广州物流中心，待项目完成获取评估报告后再另考虑转让方式”，导致上述股东大会决议未能履行。
上述行为违反了《上市公司治理准则》第二十一条关于上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法做出，控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动的规定。
整改措施：上述事项发生在广州市政府严格限定土地使用权转让的政策环境下。
当时国药集团医药物流有限公司拟以土地使用权评估值入股，一致药业则以现金投入，合作设立国药控股广州物流有限公司。
现场检查整改报告doc
条修订为“公司设董事会，董事会由九名董事组成，其中独立董事五名。”以上修订已经本公司第五届第四次董事会会议审议通过，仍有待本公司定于XX 年12 月30 日召开的临时股东大会审议批准。（二）有关公司章程与《监事会议事规那么》关于监事会人员组成的表述一致性鉴于公司章程第168 条与《监事会议事规那么》第15 条中关于监事会人员组成的规定未完全一致的情形，本公司于XX 年8 月27 日对《监事会议事规那么》第15 条修订为“公司依法设立监事会，由三名监事组成，其中两名由股东代表和一名由公司职工代表组成，股东代表由股东大会选举和罢免；职工代表由公司职工民主选举和罢免”。该表述内容与公司章程第168条一致。有关修订已经本公司第五届第二次监事会会议审议通过，仍有待股东大会审议批准。
一、关于相关会议运作情形（一）战略进展与投资委员会召开情形XX 年至XX 年期间，本公司共召开三次战略进展与投资委员会会议。其中，XX 年未召开战略进展与投资ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ员会会议。为进一步标准运作，本公司将严格依照《战略进展与投资委员会实施细那么》的有关规定，每一年至少召开一次战略进展与投资委员会会议。（二）领导办公会议召开情形本公司于XX 年至XX 年期间召开多次由总领导主持的会议，具体如下表：时刻总领导办公会议经营工作会议会议召开次数合计月均次数XX 年 10 6 16 1.3XX 年 20 4 24 2.0
关于对深圳证监局现场检查提出问题的整改报告
证券代码：000090 证券简称：深天健公告编号：2008-40深圳市天健（集团）股份有限公司关于对深圳证监局现场检查提出问题的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
深圳证监局于2008 年7月22日至8月7日对本公司进行了现场检查，检查内容为公司2005年以来在公司治理、信息披露、募集资金管理与财务会计核算方面的情况。
2008 年10月8日深圳证监局对本次现场检查情况进行了通报，并于11月18下发了《关于要求深圳市天健（集团）股份有限公司限期整改的通知》（深证局发[2008]439号）（以下简称“限期整改通知”），针对存在的问题，公司高度重视，制定了切实可行的整改措施，拟定了整改进度计划，落实了整改责任人员。
根据《限期整改通知》的要求，形成了《关于对深圳市证监局现场检查提出问题的整改报告》，并经12月5日召开的五届二十三次董事会审议通过。
现将整改措施报告如下：一、公司治理及规范运作方面存在的主要问题（一）控股股东直接决定、发放有关高管人员的薪酬1、《限期整改通知》指出：董事、监事的薪酬直接由控股股东考核确定，未经股东大会审议。
检查发现，你公司董事长的薪酬由控股股东直接考核决定，在你公司内部领酬的其他董事、监事的薪酬按照董事长的薪酬标准逐级推定。
上述董事、监事的薪酬从未经过股东大会审议，剥夺了中小股东对董监事薪酬的表决权利，违反了《公司法》第一百条关于应当由股东大会决定董事、监事薪酬的规定。
情况说明及整改措施：目前公司董事长的薪酬直接由控股股东深圳市国资委考核确定，在公司内部领取薪酬的董事、监事的薪酬以董事长的薪酬标准为依据，按照公司对管理人员的薪酬考核标准和各自的岗位职务领取薪酬。
公司尚未制定针对董事、监事的薪酬考核标准。
公司将与控股股东进行沟通，今后公司董事长的薪酬、以及按照岗位职务领取薪酬的董事、监事的薪酬，将由公司确定，并提交股东大会批准。
关于深圳证监局限期整改通知的整改总结报告
证券代码：002161 证券简称：远望谷公告编码：2009-050深圳市远望谷信息技术股份有限公司关于深圳证监局《限期整改通知》的整改总结报告本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《中华人民共和国证券法》以及中国证监会《上市公司检查办法》（证监发[2001]46号），中国证券监督管理委员会深圳证监局于2009年6月23日起对本公司进行了现场检查。
检查的主要内容为2007年8月本公司上市以来在公司治理、信息披露、募集资金使用、财务管理与会计核算方面的情况。
公司于2009年9月25日收到深圳证监局针对现场检查中发现问题出具的《关于责令深圳市远望谷信息技术股份有限公司限期整改的通知》（深证局发[2009]343号，以下简称“限期整改通知”）。
公司董事会、监事会收到上述《限期整改通知》后高度重视，立即召集相关部门及相关责任人认真学习通知要求，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，经过认真讨论和分析，制定了切实可行的整改方案，整改方案全文已于2009年10月29日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（），现将整改措施落实情况总结报告如下：一、重大投资决策不谨慎、不规范（一）重大投资决策不谨慎《限期整改通知》中指出：2008年3月，经公司二届二十五次董事会审议，公司成立了全资子公司深圳市远望谷创业投资有限公司（以下简称“创投公司”）。
2009年6月，经公司二届二十八次董事会会议审议，公司向创投公司增资并引入新股东。
增资后，创投公司注册资本达5000万元人民币，公司投资2500万元占70%股权，自然人何亚平投资1500万元占30%股权，并享有创投公司未来每年净利润50%的收益权。
上述创投公司的经营方向、经营模式与公司“专注主营业务”的发展战略相违背。
此外，创投公司由何亚平任总经理，全面负责公司经营管理，公司仅由财务总监吕宏对创投公司单笔投资金额不超过3000万元的投资项目行使投资决策权。
东方精工：关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告
证券代码：002611 证券简称：东方精工公告编号：2020-007广东东方精工科技股份有限公司关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东东方精工科技股份有限公司（以下简称“东方精工”或“公司”）及相关人员近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对广东东方精工科技股份有限公司、唐灼林、邱业致、杨雅莉、周文辉、向贤青、朱彧采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕14 号）。
根据《上市公司信息披露管理办法》等法规、部门规章、规范性文件要求，公司对该行政监管措施决定书之具体内容披露如下：“广东东方精工科技股份有限公司、唐灼林、邱业致、周文辉、杨雅莉、向贤青、朱彧：根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局对东方精工进行了现场检查，发现公司存在以下违规问题：”一、信息披露方面的问题（一）未及时披露相关关联交易事项。
北汽福田汽车股份有限公司（以下简称北汽福田）、北京新能源汽车股份有限公司（以下简称北京新能源）为东方精工的关联法人。
2018年8月至2019年3月期间，东方精工子公司北京普莱德新能源电池科技有限公司（以下简称普莱德）与北汽福田、北京新能源发生零部件或技术开发的关联交易合计5138.25万元，东方精工对此未及时履行信息披露义务。
上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条等规定。
（二）定期报告披露的关联交易金额不准确。
东方精工2017年度、2018年度财务报表附注披露与北汽福田的关联交易金额分别为3.45亿元和1.2亿元。
经查，公司披露的上述金额未包含子公司普莱德当期向北汽福田代销相关电芯的关联交易金额，其中涉及2017年度0.31亿元、2018年度1.13亿元。
上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条等规定。
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广东万泽实业股份有限公司
关于广东证监局现场检查整改报告的公告
本公司于2011年7月13 日至7月15 日接受了中国证监会广东监管局的现场核查，并于2011年8月5日接到广东监管局【2011】38号文《现场检查结果告知书》。
广东监管局的现场核查中，发现公司下属热电一厂4#机组停产未有及时公告的情况，公司重视对本次检查发现的问题，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，结合公司的实际情况，针对《检查结果告知书》提出的问题进行分析，制定整改措施并予以落实，形成了整改报告。
2011 年8月25日，公司召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于广东证监局现场检查的整改报告》。
一、存在问题
现场核查中提出本公司信息披露不及时的问题：你公司下属热电一厂4#机组于2011年5月4日停产，你公司至7月22日才对停产的有关情况进行信息披露，热电一厂2010年度的营业收入超过你公司营业收入的10%，4#机组为该厂唯一具有生产能力的机组，该机组的停产是对你公司有重大影响的事件，你公司对于该事件未及时发布临时公告，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。
二、问题的分析和整改
根据粤府办[2007]28号文《关于印发广东省小火电机组关停实施方案的通知》，公司全资下属企业热电一厂机组已被列入广东省“十一五”期间关停计划。
热电一厂共有四台机组，其中1#、2#、3#机组已经按照以上通知的要求，于2010年9月份正式关停，并已经通过广东省
有关部门的核查确认，4#机组主要设备经过技术改造和环保设施整改，分别通过了省清洁生产审核、汕头市经贸局重点耗能企业节能考核和汕头市环保局污染物排放达标许可验收。
因此，4#机组继续发电和供热。
2010年至今，市场燃煤价格和运输价格一直居高不下，热电一厂经营面临较大压力。
2011年初，电厂根据燃料的库存情况，已布置落实业务部门专人对煤炭市场进行动态跟踪，积极组织燃料货源，争取4#机组能够持续发电生产。
2011年5月份，由于燃料供应衔接不上，热电一厂4#机组从5月5日开始暂停生产，并对设备进行检修，目前尚未复产。
公司信息披露工作负责人认为电厂停产只是暂时的，燃料供应解决很快将会恢复生产，故未能及时予以信息披露，至7月22日发布停产公告。
整改责任人：董事会秘书
整改措施：董事会对责任人给予了批评，要求加强对于相关法律、法规及部门规章的学习，加强包括有关信息披露等各项制度的执行力度，与热电一厂保持重大事项及时沟通和报告，避免类似事件的再次发生。
广东万泽实业股份有限公司董事会
2011年8月25日。