HSE管理体系审核方法和技巧
浅谈实验室HSE审核方法及要点
浅谈实验室HSE审核方法及要点目录1.编者按 (1)2.审核思路 (1)3. HSE审核要点 (2)3. 1.合规性 (2)3.2.人员（人） (2)3. 3.实验仪器和辅助设备设施管理（机） (3)3.4.化学品（料） (3)3.5.实验方案、操作规程、检维修和作业许可管理（法） (3)3. 6.实验室环境（环） (4)4.7.应急 (4)4.审核常见问题示例 (4)5. 1.重要风险遗漏 (4)4.2.风险管控措施未落实 (4)4. 3.制度未严格执行 (5)4. 4.应急程序与实际不匹配 (6)1.编者按本文只讨论一般实验室，不包括中试、工业放大等试验装置。
在对企业进行HSE管理体系审核时，往往会涉及对实验室或化学分析室的检查。
不少审核员误以为实验室没有太大风险，其实实验室“麻雀虽小，五脏俱全”，风险种类不但多，而且相对集中、多变，甚至很多化工装置中没有的风险，实验室也会涉及。
近年来，科研单位、化工企业和高等院校的实验室、分析室发生的安全事故不在少数，应当引起企业管理者及审核员的高度重视。
2.审核思路了解实验室业务及其风险：通过查看风险清单、与相关业务人员沟通、查阅资料，以及实地查看等方式，了解实验室存在的风险类型；确认等级：基于实际风险类型及其管控状况，判定主要风险是否已得到充分识别，根据所采用的风险评估方法（如矩阵法、LEC法）确定风险分级是否合理, 风险有无遗漏；验证风险管控措施有效性：根据风险清单中已经确定的风险管控措施，现场抽查和验证风险管控措施是否有效落实，即能否将风险管控到可接受水平，实验室近期是否发生过HSE事故事件；结论与建议：对于遗漏的风险、风险分级不准确、风险管控措施未落实，以及风险管控结果未实现预期等情况，分别提出技术和（或）管理层面的改进建议。
3. HSE审核要点实验室主要风险点也是HSE审核要点，主要集中在人、机、料、法、环、应急、合规七个方面。
3. 1.合规性实验室设立的可研、立项、安评、环评、消防审批及验收等材料是否齐全, 实验室应急预案是否备案，以及涉及射线装置的是否办理辐射安全许可证；涉及排污许可的是否办理排污登记证、排污许可证；涉及职业病危害的是否进行了职业危害申报；实验室科研项目是否涉及国家明令禁止的实验项目、危险化学品，以及落后淘汰的工艺以及设备；涉及新化学品试制、进口、使用的，申请、报备或审批材料是否齐全。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
2024年内部HSE管理体系审核的策划
2024年内部HSE管理体系审核的策划
1. 确定审核目标和范围：明确要审核的HSE管理体系的范围，包括涉及的地点、流程、活动等。
同时，确定审核的目标和期望的结果。
2. 组建审核团队：确定审核团队的成员，包括审核组长和团队成员。
确保团队成员具备足够的HSE管理体系知识和审核经验。
3. 制定审核计划：根据目标和范围，制定审核计划，包括审核时间、地点、审核流程和方法等。
确保计划符合相关的法规和标准要求。
4. 收集必要的文件和信息：收集需要审核的文件和信息，包括HSE管理体系文件、记录和相关的法规、标准等。
5. 进行现场审核：按照审核计划，组织现场审核活动。
包括对文件的审核、现场观察和与相关人员的面谈等。
6. 分析审核结果：根据收集的信息和现场观察，分析审核结果。
确定HSE管理体系的合规性和有效性，并记录发现的问题和改进建议。
7. 编写审核报告：根据分析的结果，编写审核报告，包括审核的目的、方法、结果、问题和建议等。
8. 提出改进方案：根据审核结果和报告，提出具体的改进方案，以提升HSE管理体系的效果和效率。
9. 进行跟踪和复核：跟踪和复核改进措施的实施情况，确保问题得到解决并取得持续改进。
10. 审核计划的定期审查：定期审查并更新内部HSE管理体系审核计划，以适应组织变化和相关法规、标准的更新。
请将这些步骤与你的实际情况相结合，制定一份符合你组织需要的2024年内部HSE管理体系审核策划。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
HSE管理体系审核技巧
管理者代表：（签字）
年 月日
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
2、审核实施
——首次会议 ——现场审核 ——不符合项报告 ——末次会议
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
首次会议 a. 参会人员签到，审核组长宣布会议开始； b. 人员介绍； c. 申明审核目的和范围； d. 传达审核计划； e. 强调审核的准则； f. 阐明澄清有关问题； g. 落实后勤安排； h. 审核组长致辞，会议结束。
代表的批准； j . 审核报告附件（不符合项报告等）。
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
如何评价体系运行的有效性： a、管理体系运行持续满足标准、法律法规和体系文件的要 求。
b、健康、安全、环境事故逐年减少，目标得到实现。 c、各种监测结果证实各项管理指标适宜，绩效得到提高。 d、员工的意识得到提高，组织有良好的企业文化氛围。 e、保持和完善管理体系运行的机制已经形成。 f、危害因素、环境因素得到有效控制。 g、相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对组织管理体系 的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后 就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则。 （3）适用于组织的法律、法规和其他要求。
包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南。
二、审核概述
（三）内部审核的步骤
1、审核策划 2、审核实施 3、内审报告 4、跟踪审核
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
பைடு நூலகம்
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
HSE管理体系审核方法和技巧
审核方案也有叫审核大纲、年度审核计划等，针对年内特定时间段 所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
二、审核的策划与准备
审核方案的内容
1. 每次审核的范围、目的和期限； 2. 审核的频次； 3. 受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点； 4. 标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则； 5. 认证／注册的需要； 6. 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果； 7. 语言、文化和社会因素； 8. 相关方的关注点； 9. 组织或其运作的重大变化。
审核组长应当确定审核的可行性，同时下列因素的可获得性： Ø 策划审核所需的充分和适当的信息； Ø 受审核方的充分合作； Ø 充分的时间和资源。
二、审核的策划与准备
审核方案
审核方案是针对特定时间段对具有特定目的的一组（一次或多次） 审核所进行的策划实施活动安排。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
1. 业务领域 ―组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大 HSE因素和相关的影响。
2. 现场范围 ―组织的活动、产品、服务所涉及的作业场所。包括固定作 业现场、临时性作业现场和无特定现场（活动和过程）。
3. 管理领域 ―组织的活动、产品和服务过程中，有关HSE的所有管理活 动。包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行
外部审核
第二方审核 第三方审核
由组织的相关方或其他人员以相关方 的名义进行
由外部独立的审核组织进行
一、HSE管理体系审核概述
HSE审核
1.7.1 按部门审核
以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行 审核。强化了组织机构职能的概念。
优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影 响小。
缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。
1.7.2 按要素审核
以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门 进行审核。以便作出对该要素的审核结论。
例行的常规审核； 5.内审的频度根据体系运行状况，由组织确定，在年度审核计划中
明确； 6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规变更、风险
变更、事故以及相关方的抱怨、机构变化等）。
第三节 内部审核的步骤
3.1 审核策划与准备阶段； 3.2 现场审核阶段； 3.3 纠正措施的跟踪验证阶段。
3.1 审核策划与准备阶段
3.2.4 确定不符合时的注意事项：
3.1.3.2 审核计划的内容:
_审核目的； _审核范围； _审核准则； _审核组成员； _审核日期； _审核日程安排（重点审核的部门和单位）； _管理者代表（或经理）批准。
注： 提前下发传达审核计划。
3.1.4编制和准备审核工作文件
审核文件的类型: —审核计划； —检查表； —日程安排表(分工表)； —首末次会议签到表； —审核记录； —不符合报告； —不符合项分布表； —审核报告。
内容提要：
第一章：基本概念 第二章：审核 第三章：管理评审
1.1 审核 (1)健康、安全与环境管理体系审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
－ 内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自 己或以组织的名义进行，可作为组织自我符合声明的基础。
HSE管理体系的认证审核范本
HSE管理体系的认证审核范本一、背景介绍近年来，由于工业化进程的加快，企业面临的环境、健康与安全（HSE）问题日益凸显。
为了确保企业的可持续发展，促进员工身心健康和环境保护，许多企业开始引入HSE管理体系，并通过认证审核来验证其HSE管理体系的有效性和合规性。
本文将针对HSE管理体系的认证审核，详细介绍其范本。
二、HSE管理体系的基本要求1. 领导承诺与政策领导应明确HSE管理的重要性，并制定相应的HSE政策，确保政策的有效实施。
2. 组织与责任建立HSE管理组织架构，明确各级责任，并配备专业的HSE管理人员。
3. 目标与计划设定可量化的HSE目标，并制定相应的计划和措施，确保目标的完成和持续改进。
4. 实施与操作针对HSE管理体系的各项要求，建立相应的程序，并严格执行。
5. 培训与教育针对员工的HSE培训需求，制定培训计划，并进行相应的培训和教育。
6. 检查与纠正进行定期HSE检查和内审，发现问题及时纠正，并采取相应改进措施。
7. 环境保护采取措施保护环境，包括资源的有效利用、废物的减少和治理等。
8. 健康与安全管理针对员工的健康与安全问题，制定相应的安全管理措施和应急预案。
HSE管理体系的认证审核范本（二）1. 审核准备阶段a. 审核计划：制定详细的审核计划，包括时间节点和审查范围。
b. 审核团队组建：组建审核团队，涵盖HSE管理、工程、法律等专业领域。
c. 审核文件准备：准备相应的审核文件和工具，包括审核指南、模板等。
2. 初步调查阶段a. 企业介绍：了解企业的基本情况、运营范围和HSE管理体系的现状。
b. 文件审查：审查HSE管理文件，包括政策、程序、记录等，确认是否符合要求。
c. 现场观察：对企业进行现场观察，检查设施、设备和操作是否符合HSE要求。
3. 详细调查阶段a. 深入调查：对关键环节进行深入调查，比如HSE培训、事故处理和应急预案等。
b. 记录整理：将调查所得资料进行整理，形成详细的调查报告。
HSE管理体系认证审核
HSE管理体系认证审核——概述（1）受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。
认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。
1．目的认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。
通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。
主要集中在以下方面：（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。
（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。
2．审核程序认证审核按照下列规定程序进行：（1）召开首次会议；（2）现场审核，收集审核证据；（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；（4）召开末次会议，宣布审核结果；（5）编写审核报告。
HSE管理体系认证审核——首次会议（2）首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。
在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。
会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。
不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。
2023年HSE管理体系审核要点(适用于炼化企业)
2023年HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）对于2023年HSE管理体系审核适用于炼化企业的要点，以下是一些参考内容：
1. 法律法规遵从：确保企业HSE管理体系符合所有适用的国家、地方和行业的法律法规要求。
2. 领导承诺：要有高层领导对HSE管理体系的承诺，并确保其有效实施和持续改进。
3. 组织责任：明确公司内部各层级的责任分工，并确保相应的资源和支持。
4. 风险管理和评估：对炼化过程中的相关风险进行全面评估，并采取相应的控制措施来降低风险。
5. 培训和意识提高：确保员工接受到必要的培训，并在工作中保持高度的HSE意识。
6. 工作场所安全：确保工作场所的安全条件满足相关标准和要求，包括安全设备、紧急救援措施等。
7. 事故应急管理：制定有效的事故应急计划，并进行相关演练和测试。
8. 外部沟通和利益相关方关系管理：与政府、社区和其他利益相关方建立良好的沟通与关系，及时回应其关切。
9. 数据收集和监控：建立有效的数据收集和监控机制，对HSE绩效进行评估和改进。
10. 合规性审查：定期进行内部审查和评估，确保HSE管理体系的合规性和有效性。
请注意，这仅是一个基本的指导，实际要点可能因企业的具体情况而有所不同。
您可以根据自己企业的特点进行进一步的细化和完善。
同时，在进行审核前，建议参考相关的法律法规和标准要求，以确保审核的全面性和准确性。
HSE管理体系要素介绍及审核要点
健康改善：针对健康问题，制定改善措施，提高员工健康水平
安全（Safety）
安全政策：制定明确的安全政策，确保员工遵守
安全培训：定期进行安全培训，提高员工的安全意识
安全设施：提供必要的安全设施，确保工作环境安全
安全检查：定期进行安全检查，发现并纠正安全隐患
实施控制措施：实施预防和减轻风险的措施，确保风险得到有效控制
监控和审查：监控和审查风险控制措施的实施情况，确保风险得到持续控制
改进措施：根据监控和审查结果，改进风险控制措施，提高风险管理水平
培训与沟通
培训计划：制定培训计划，确保员工具备足够的HSE知识和技能
培训效果评估：定期评估培训效果，确保员工掌握HSE知识和技能
制定HSE检查与评估计划：制定HSE检查与评估计划，确保HSE管理体系的有效运行
制定HSE改进计划：制定HSE改进计划，持续改进公司的HSE管理水平
实施HSE管理计划
制定HSE管理目标：明确HSE管理的目标和期望成果
建立HSE管理组织：成立专门的HSE管理组织，明确职责和分工
制定HSE管理计划：制定具体的HSE管理计划，包括实施步骤、时间节点、责任人等
03
风险管理：建立风险管理机制，识别、评估和控制风险
04
沟通与反馈：建立有效的沟通和反馈机制，及时解决问题和改进措施
跟踪与反馈
01
制定跟踪计划：明确跟踪对象、时间、频率和方法
02
收集反馈信息：通过内部审查、外部审核、客户反馈等方式收集信息
03
分析反馈信息：对收集到的信息进行分析，找出存在的问题和改进空间
环境培训与沟通：对员工进行环境培训，提高环保意识，加强内部沟通与合作
hse管理方案监理单位审核要点
hse管理方案监理单位审核要点确保工程项目的管理(健康、安全与环境)是一项至关重要的工作,直接关系到施工人员的生命安全和工程质量。
为此,管理方案的制定和实施必须经过监理单位的严格审核,以确保各项管理措施的合理性和可操作性。
下面就管理方案监理单位的审核要点做一说明:一、明确管理目标及原则监理单位需要审核管理方案对管理目标的阐述是否明确、合理,如"零伤害、零污染、遵纪守法"等。
同时审核管理方案所阐述的管理原则是否符合国家现行法律法规及规范性文件的要求,如"安全第一、预防为主、综合治理"等管理原则。
二、检查组织机构及职责划分接下来需要审核管理机构的设置及各级人员的职责划分是否明确、合理。
一般要设立以下几个机构:项目经理领导的领导小组、专职/兼职管理人员组成的管理部门,以及各施工队的管理员等。
各级人员的职责也要明确划分,做到职责清晰、相互协作。
三、把控风险源辨识及控制措施管理方案中必须对工程存在的各类风险源(如高处作业、临边防护、起重作业等)进行全面辨识,并针对每一类风险源制定切实可行的管控措施,包括组织措施、人员培训、应急预案等,确保风险可控。
监理单位需要审核风险源辨识及控制措施的合理性和针对性。
四、审核检查、评价及奖惩机制定期检查是管理的重要环节。
监理单位需要审核管理方案中所设置的检查制度(如每周一次的大检查等)、检查内容及方式是否合理、可操作。
同时还要审核绩效评价及奖惩机制的设置是否科学合理,以促进参与各方的主动性和执行力。
五、关注应急救援及现场设施发生安全生产事故后,快速高效的救援处置尤为重要。
监理单位需要重点审核应急救援预案的内容是否切实可行,如应急机构、救援队伍、救援设施和演练计划等,确保一旦发生事故能够迅速高效处置。
同时还要审核为管理配套设置的现场设施(如洗眼器、消防设施等)是否到位。
六、教育培训及检查记录教育培训和检查记录是管理中不可或缺的重要组成部分。
HSE管理评估的方法有哪些
HSE管理评估的方法有哪些HSE（健康、安全和环境）管理评估是为了评估和改进组织或企业的健康、安全和环境管理体系而进行的一种方法。
它旨在识别和纠正潜在的危险和问题，确保组织或企业的运作符合法规要求，并提供一个健康、安全和环境友好的工作环境。
下面将介绍一些HSE管理评估的方法。
1.文件审查：文件审查是HSE管理评估的一种常见方法，通过检查组织或企业的健康、安全和环境管理体系文件，评估其合规性和有效性。
文件审查可以涵盖政策文件、程序文件、培训材料、风险评估报告等，以及与HSE管理相关的任何其他文件。
2.观察和检查：观察和检查是通过实地考察来评估组织或企业的健康、安全和环境管理实践。
这可以包括检查设备和工作站的状态，观察员工的工作行为，检查安全设施和环境的条件等。
观察和检查可以帮助评估组织或企业在实施HSE管理方面是否存在任何问题或违规情况。
3.风险评估：风险评估是评估组织或企业在各个领域可能遭受的潜在风险和危险的方法。
这包括评估工作环境中可能出现的职业健康和安全风险，以及对环境造成的潜在影响。
风险评估可以通过收集和分析数据、进行现场调查和访谈等方法来进行。
4.绩效指标评估：绩效指标评估是通过测量和比较特定绩效指标来评估组织或企业的健康、安全和环境管理表现。
这些指标可以包括工伤率、环境事故率、环境排放量等。
通过评估这些指标，可以帮助识别管理体系中的问题并确定改进机会。
5.责任人访谈：责任人访谈是通过与组织或企业的相关责任人进行面谈来了解和评估其对HSE管理的认识和实践。
这可以包括管理层、部门经理、安全主管等。
通过与这些责任人交流，可以帮助评估组织或企业对HSE管理的关注程度和执行情况。
6.员工参与和调查：员工参与和调查是通过与员工进行交流和调查来评估组织或企业的健康、安全和环境管理实践。
员工是组织或企业中的关键参与者，他们对工作环境和潜在风险有着直接的了解。
通过与员工合作，可以帮助评估HSE管理的有效性，并收集改进建议。
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训课件
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训
5
六、体系内审流程
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3、审核技巧 3.6 不符合项描述案例
描述1 2006年3月27日在某项目部现场审核时发现： “施工工艺需加强改进，加强施工过程控制力度,注意产品 外观”。
描述2 2006年7月15日在某项目部现场审核时发现： “锅炉零米K3轴工业水放空管支架使用点焊，安装不规范”。
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训
查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件； 审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件。
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训
11
2、审核清单（检查表）
2.2 对编写审核清单的要求：
按审核清单审核获得的结果，能对各管理体 系与规定要求作出符合性、有效性的判断；
使审核员的精力集中在有代表性的样本上；
发现：
“施工责任心需加强，阀门方向搞反”。
描述2 2006年7月15日在某项目部现场审核时 发现：
“8#机1＃凝水泵盘根冷却水管手轮遗失”。
请大家看上述相似问题的描述哪个更准确？
请大家对描述2的审核发现思考不符合哪个标
准？
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训
24
3、审核技巧 3.6 不符合项描述案例
正确提出问题，保持平等、真诚的态度； 认真专注的聆听对方的回答，及时作出反馈； 敏锐的观察力，认真仔细的现场观察； 及时、准确、全面的记录，（时间、地点、人物、事实描述、涉及的文 件材料、各种标识）； 排除干扰，尽可能的不要作出不成熟的反应；不时的鼓励对方多做介绍；
HSE管理体系审核技巧解读
（三）内部审核的步骤 审核计划（范例）
第一组审核计划 日期 7月13日 时间 上午 西安到安塞 下午 审核安塞项目部 工作安排 备注 路途 审核 审核、路途 审核 路途 审核
7月14日 全天 审核安塞项目部，当天赶赴靖边 7月15日 全天 审核靖边项目部 7月16日 全天 返回西安 7月18日 全天 审核长庆事业部相关领导及机关科 7月19日 全天 室长
组织机构、 资源和文件
东方地球物理勘探有限责任公司 2014
物探
1002.1-2013 HSE管理体系的关键要素
26个二级要素
一级要素 5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全与环境方针
中国石油
5.3.1 危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定 5.3.2 法律、法规和其他要求 5.3 策划 5.3.3 目标和指标 5.3.4 方案 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 资源 能力、培训和意识 5.4 组织结构、职责、资源和文件 5.4.3 5.4.4 沟通、参与和协商 5.4.5 文件 5.4.6 文件控制 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5 实施与运行 5.5.6 职业健康 5.5.7 清洁生产 5.5.8 运行控制 5.5.9 变更管理 5.5.10 应急准备和响应 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6 检查和纠正措施 5.6.4 事故、事件管理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核 5.7 管理评审
东方地球物理勘探有限责任公司 2014
物探
中国石油
HSE管理体系运行模式
“PDCA”循环：
HSE管理体系预审核-文件审核(新版)
( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改HSE管理体系预审核-文件审核(新版)Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.HSE管理体系预审核-文件审核(新版)现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的HSE 管理手册、程序文件及背景材料进行审查。
背景材料一般有风险辨识评价报告，“三同时”验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进行。
1．文件审核的目的（1）审查受审核方的HSE管理体系文件是否满足SY/T6276—1997标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。
如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。
只有通过文件审核后，才能开始现场审核工作。
（2）通过体系文件了解受审核方的HSE管理体系情况，以便为后续审核活动作准备。
2．文件审核的要求（1）审查文件的符合性，即文件是否满足HSE管理体系标准和有关HSE法律法规的全部要求。
（2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部HSE管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。
（3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目标和指标、HSE计划书等。
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二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
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主要内容
一、HSE管理体系审核概述 二、审核的策划与准备 三、现场审核的实施 四、不符合报告 五、内部审核报告 六、审核后续活动
审核方案也有叫审核大纲、年度审核计划等，针对年内特定时间段 所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
二、审核的策划与准备
审核方案的内容
1. 每次审核的范围、目的和期限； 2. 审核的频次； 3. 受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点； 4. 标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则； 5. 认证／注册的需要； 6. 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果； 7. 语言、文化和社会因素； 8. 相关方的关注点； 9. 组织或其运作的重大变化。
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核准则——是用作确定符合性的依据，通常又称之为审核依据
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据 ➢HSE管理体系标准； ➢管理手册、程序文件及其他相关体系文件；
➢审使核用证与据组—织—的与国家审、核地准方则和有行关业的有并关且HS能E法够律证法实规的和记其录他、要事求实。陈 述或其他信息。
集中式审核——在确定时间（一般为几天）内一次性集 中审核，完成体系覆盖的所有部门、单位和要素。
滚动式审核——分段式审核，一般每季或每月对一个或 几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月开展，使一年 内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次。
二、审核的策划与准备
分类
审核 阶段
集中式审核和滚动式审核的特点
为确保实现审核目的，并可随着审核的进展进行调整所分配的工作。
二、审核的策划与准备
6．体系文件评审
在现场审核前应当评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与审核准 则的符合性。
文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告 评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围 如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场审核开始 为获得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访 如果发现文件不适用、不充分，审核组应当通知审核委托方以及受审
抽样性原则―审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，采 用合理的抽样，使审核证据建立在可获得的信息样本的基础上。
一、HSE管理体系审核概述
审核的特点：
1. 审核以文件化的体系为基础 2. HSE管理体系审核的正式性 3. HSE管理体系审核的客观性、独立性和系统性
——客观性是指审核员要以充分的客观证据为基础，实事求是，公正、 客观地评价审核对象
一、HSE管理体系审核概述
术语和定义
审核： ——是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程
一、HSE管理体系审核概述
审核的目的：
➢依据HSE管理体系审核准则，判断受审核方HSE管理体系 的符合程度,是否得到了恰当的实施和保持； ➢评价HSE管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； ➢评价组织体系运行过程中持续改进的效果，发现和识别 HSE管理中的问题以及潜在的改进； ➢评价管理体系实现规定目标的有效性,是否有效地满足组织 的方针和目标。
性的不符合情况以及审核进程等问题； ➢ 清晰、明确报告审核结果，提交审核报告；
二、审核的策划与准备
4．审核员的职责
➢ 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集与分析有关审核证据，对
审核发现进行判断； ➢ 编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果； ➢ 完成审核组长交代的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审
审核方 组织内部审核员或聘请外部专家
相关方自己或委托他人代表
第三方认证机构派出审核员
审核 目的
(1)评价自身体系是否符合标准要求， 保障管理体系正常运行和持续改进； (2)及早发现不符合并进行整改，为第 二、三方审核做准备；(3）系统地检 查和评定HSE管理现状，为管理者提 供决策的依据，推动管理体系的改进
二、审核的策划与准备
审核方案举例
覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体
系进行的监督审核； 集团公司每年组织两次对地区公司的审核。
二、审核的策划与准备
审核方案的分类
按审核组织方式分为两种 集中式 和 滚动式
HSE管理体系审核墓本流程：
审核的策划和准备 ―审核方案的策划 ―成立审核组 ―审核计划的制定
现场审核的实施 ―举行首次会议 ―审核中的沟通 ―收集现场审核证据 ―审核过程控制 ―形成审核发现
开具不符合报告 ―不符合项的判定及性质 ―不符合项的确认
审核后续活动 ―纠正措施和预防措施的制定 ―纠正措施和预防措施的有效性
2. 现场范围 ―组织的活动、产品、服务所涉及的作业场所。包括固定作 业现场、临时性作业现场和无特定现场（活动和过程）。
3. 管理领域 ―组织的活动、产品和服务过程中，有关HSE的所有管理活 动。包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。
4. 覆盖的时期 ―该次审核所要检查的时间段，如在例行审核中指前一次 审核至本次现场审核的时间段。
审核组长应当确定审核的可行性，同时下列因素的可获得性： ➢ 策划审核所需的充分和适当的信息；
二、审核的策划与准备
审核方案
审核方案是针对特定时间段对具有特定目的的一组（一次或多次） 审核所进行的策划实施活动安排。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
特定时间段和特定审核目的 一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动
系要求的共识，促进受审核方改进 足相关方要求，提高组织的信
管理体系
誉和市场竞争力
重点
重在自我发现，自我完善和自我改进， 以促使管理体系良好运作和持续改进
重在交流、学习，取长补短，以满 足相关方对受审核方HSE管理体系 持续改进的要求
重在评定，管理体系和标准的 符合性，以便决定是否给予认 证
一、HSE管理体系审核概述
一、HSE管理体系审核概述
审核的原则：
与审核有关原则 独立性原则―是审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立
于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程 中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
系统性原则―审核应依据明确规定的、并以文件支持的方法和系统化程 序予以实施。
一、HSE管理体系审核概述
内、外部审核的共同点：
1 都属于审核的范畴，都要遵循Q/SY 1002 . 1标准
2 有一个共同的目的，即评价管理体系的充分性、适宜性和有效性
3 都是由独立于受审核部门之外的审核员来进行 4 现场审核都是从首次会议开始至末次会议结束 5 审核顺序和阶段大致相同 6 审核员应具备的素质基本相同
核方
应当决定审核是否继续进行或暂停直至有关文件的问题得到解决
二、审核的策划与准备
7．与受审核方建立初步联系
初步联系的目的是： ✓ 与受审核方的代表建立沟通渠道； ✓ 确认实施审核的权限； ✓ 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息； ✓ 要求接触相关文件，包括记录； ✓ 确定适用的现场安全规则； ✓ 对审核做出安排； ✓ 就观察员的参与审核组向导的需求达成一致意见。
一、HSE管理体系审核概述
审核的原则：
与审核员有关的原则 道德行为―职业的基础。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的行为。 公正表达―真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告
真实和准确地反映审核活动，报告在审核过程中遇到的重大障碍，以及 在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
职业素养―在审核中勤奋并具有判断力。
一、HSE管理体系审核概述
HSE管理体系内外部审核的不同点
审核
第一方审核
第二方审核